證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解2019年

2019年6月證券從業(yè)資格考試《證券

市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷及詳解

考前沖刺卷

2019年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律

法規(guī)》考前沖刺卷及詳解（一）

選擇題

i.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或者賬戶上的資

金，屬于（）。

A.虛假陳述行為

B.欺詐客戶行為

C.操縱市場行為

D.內(nèi)幕交易行為

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券法》第七十九條，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利

益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提

供交易的書面確認(rèn)文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資

金；④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證

券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或

者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑦其他違背客戶真實(shí)

意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)

當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。

A.證監(jiān)會管理

B.政府管理

C.人民銀行管理

D.自律管理

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程

的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的

負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

3.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報(bào)

告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。

A.證券分析師本人

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報(bào)

告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊為證券分析師的研

究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格

考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”

等名義在證券研究報(bào)告中列示。

4.期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)

收資本的（）。

A.50%

B.20%

C.30%

D.25%

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為

持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑

罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50臨或者或有負(fù)債達(dá)到凈資

產(chǎn)的50%③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情

形。

5.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個(gè)月內(nèi)

不得面向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3

B.12

C.2

D.6

【答案】：D

【解析】：

證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員

在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

6.擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),

報(bào)送基本情況。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：A

【解析】：

《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔(dān)任非公

開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金行業(yè)協(xié)會申請登記手續(xù)，

報(bào)送基本情況；②未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金

管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定

的除外。

7.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法正確的是（）。

A.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無需承擔(dān)其他責(zé)

任

B.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得

高估或者低估作價(jià)

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司

章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額，其他股東無需承擔(dān)連

帶責(zé)任

D.公司注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

【答案】：B

【解析】：

股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估

價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作

為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得

高估或者低估作價(jià)。

8.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的基本信息的效力期限

為（）。

A.長期有效

B.三年

C.十年

D.五年

【答案】：A

【解析】：

誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵(lì)信息、處罰處分信息效

力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期

限為5年。

9.下列關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理過程中應(yīng)遵循的基本原則，錯(cuò)

誤的是（）。

A.主觀性原則

B.差異性原則

C.投資者利益優(yōu)先原則

D.勤勉盡責(zé)原則

【答案】：A

【解析】：

經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原

則：①投資者利益優(yōu)先原則；②勤勉盡責(zé)原則；③客觀性原則；④有效性原

則；⑤差異性原則。

10.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各

項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營,堅(jiān)持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模,堅(jiān)持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位,堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)

業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則。證券公司的合

規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，

貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

11.證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的

營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】：

證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營

業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許

可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范

圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)

務(wù)。

12.下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（）。

A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰

B.犯罪對象只包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司

D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴

【答案】：D

【解析】：

A項(xiàng)，根據(jù)中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第十六條，信

息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況

的材料，相關(guān)會議紀(jì)要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯(cuò)。B

項(xiàng)，違規(guī)披露重要信息罪的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會報(bào)告及其他重要

信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。C項(xiàng)，本罪

的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人

口

貝。

13.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l

例》規(guī)定的條件，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十二條，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

第八條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條

件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

14.關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格的管理，下列說法正確的是（）。

A.證券公司可以聘用通過證券從業(yè)資格考試，取得證券一般執(zhí)業(yè)證書的人員

對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

B.證券公司可以聘用取得基金銷售從業(yè)資格的人員對外開展基金銷售業(yè)務(wù)

C.證券公司可以聘用取得基金銷售從業(yè)資格的人員對外開展投資顧問業(yè)務(wù)

D.基金銷售人員在開展基金宣傳推介無需向基金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售人員應(yīng)符合下列

資質(zhì)要求：①基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格；②證券公司

總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資

咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格；③證券公

司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等

活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證?；痄N售人員在開展基

金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示

從業(yè)資質(zhì)證明。

15.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管

理職責(zé)。

A.股東（大）會

B.董事會

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】：B

【解析】：

證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，

履行下列合規(guī)管理職責(zé)：①審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；②審議批準(zhǔn)年度合

規(guī)報(bào)告；③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管

理人員；④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；⑤建立與合

規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；⑥評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在

的問題；⑦公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

16.下列屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（）。

A.《證券公司融資融凈業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：A

【解析】：

B項(xiàng)屬于行政法規(guī)，是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行

使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件；CD兩項(xiàng)屬于法

律，是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法

律文件。

17.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保

存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留

痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日

起不得少于5年。

18.關(guān)于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理，下列說法正確的是（）。

A.客戶可以獲得合同約定的本金保證

B.客戶可以與證券公司約定固定收益

C.客戶可以獲得合同約定的最低收益

D.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資

風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

19.下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法,

錯(cuò)誤的是（）。

A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請

B.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換

C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位

D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的

【答案】：C

【解析】：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司

在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，

或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等

情形。

20.有限責(zé)任公司是（）的一種形式。

A.兩合公司

B.財(cái)團(tuán)法人

C.社會團(tuán)體

D.企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)我國《公司法》，公司是指依法設(shè)立的，以營利為目的的，由股東投資形

成的企業(yè)法人?！豆痉ā匪Q公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任

公司和股份有限公司。

21.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。

A.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

C.按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列

職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手

續(xù)；③對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；④按照

基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；⑤

進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；⑥編制中期和年度基金報(bào)告；⑦

計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩

保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；?以基金管

理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；?a

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

22.某證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其持有自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)

額與凈資本的比例為（），該情形符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的

相關(guān)規(guī)定。

A.800%

B.1000%

C.350%

D.600%

【答案】：C

【解析】：

證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及

其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的

合計(jì)額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本

的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5臨因包

銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證

監(jiān)會另有認(rèn)定的除外；⑤持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的

20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。

23.下列不屬于法定的公司高級管理人員的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.高級法律顧問

D.上市公司董事會秘書

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三

條，證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、

副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人

員。高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

24.集合計(jì)劃資產(chǎn)不可以用于（）。

A.利率互換

B.參與融資融券交易

C.集合資金信托計(jì)劃

D.投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】：

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指

期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；央行票據(jù)、短期融資券、

中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；證券投資基

金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)戈I、集合資金信托計(jì)劃等金

融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品

種。集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證

券出借給證券金融公司。

25.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查,

協(xié)會責(zé)令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停

執(zhí)業(yè)（），或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.3個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至12個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：C

【解析】：

從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查、檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)

協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予

從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處

或者并處警告、3萬元以下罰款。

26.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得

超出（）規(guī)定的范圍。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第二十七條，證券公司向其客

戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。

27.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置

客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受

理之日起30個(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。證券公司應(yīng)按照有關(guān)

規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

28.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托

B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員

D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員

執(zhí)業(yè)條件

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第四條，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)

通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)

人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客

戶服務(wù)等活動。

29.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的（）評估。

A.會計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

D.評級機(jī)構(gòu)

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批

準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。合并、分立中涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)

經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。

30.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)

務(wù)，持有（）不得超過凈股本的30%o

A.一種權(quán)益類證券的成本

B.非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額

C.權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額

D.一種證券的市值

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持

倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈

資本的100%；②自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的

500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權(quán)益

類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市

業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外；⑤持

有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷

等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。

31.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）行使其所持證券的權(quán)利，履

行相應(yīng)的義務(wù)，另有約定的除外。

A.客戶

B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十八條，證券公司從事定向

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客

戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

32.根據(jù)《公司法》，清算期間，公司存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。

A.出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動

B.與清算相關(guān)的經(jīng)營活動

C.購買資產(chǎn)的經(jīng)營活動

D.對外投資

【答案】：B

【解析】：

合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一

百八十六條，清算期間，公司存續(xù)，但不能開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。

33.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。

A.最近3年個(gè)人年均收入超過30萬的個(gè)人

B.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)

C.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

D.金融資產(chǎn)200萬的個(gè)人

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦

法》，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個(gè)人投資者，金

融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。前述金融

資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、

信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：①

社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立

并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管

的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法

律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

34.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.T+2日無負(fù)債

B.即時(shí)無負(fù)債

C.當(dāng)日無負(fù)債

D.T+1日無負(fù)債

【答案】：C

【解析】：

期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)

算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨

交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式

及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

35.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行結(jié)算或者交割

D.代客戶為客戶存款、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司受

期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提

供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代

理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證

金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

36.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤

的是（）。

A.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受

到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

B.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與

中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人向國家

外匯局提出投資額度申請

D.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)

會和國家外匯局報(bào)送文件

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條，申請合格投資者

資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會

規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從

業(yè)資格的要求；③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)

范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的

法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，

并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條

件。根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第七條，申請合格投

資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局

報(bào)送文件。

37.下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。

A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人

員的責(zé)任

C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

【答案】：D

【解析】：

A項(xiàng)，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為

保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職

責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

及其簽字人員的責(zé)任；C項(xiàng)，保薦代表人本人及其配偶不得以任何名義或者方

式持有發(fā)行人的股份，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

38.下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必

須具備的條件，說法正確的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)五年以上的經(jīng)歷

B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷

C.具備碩士研究生以上學(xué)歷

D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取

得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國

國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道

德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大

學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期

貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組

織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

39.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)

當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派

出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

【答案】：A

【解析】：

證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)

在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基

本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符

合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國證

監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和

期限。

40.有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

A.無限責(zé)任

B.連帶責(zé)任

C.經(jīng)營責(zé)任

D.有限責(zé)任

【答案】：D

【解析】：

《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資

額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。在合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)

任。

41.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級管理人員

B.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

C.由股東會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

【答案】：B

【解析】：

證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)

督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)

當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營

管理的職務(wù)。

42.由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，稱為（）。

A.發(fā)起設(shè)立

B.募集設(shè)立

C.核準(zhǔn)設(shè)立

D.認(rèn)購設(shè)立

【答案】：A

【解析】：

公司設(shè)立是指為組織公司并取得法人資格而完成的一系列籌建行為的總稱。公

司的設(shè)立方式有兩種，即發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購

公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

43.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信

息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系

【答案】：D

【解析】：

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息

技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。證

券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類子公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體

系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

44.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.挪用客戶資產(chǎn)

C.同一投資主辦人管理不同集合計(jì)劃

D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn)；②向客戶做出保證其資產(chǎn)

本金不受損失或者取得最低收益的承諾；③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤

導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬

戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理

賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；⑥利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取

不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；⑦自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害

客戶的利益；⑧以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證

券交易；⑨內(nèi)幕交易，利用未公開信息交易、操縱市場；⑩將集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，或者違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于

資金拆借、貸款、抵押融資、對外擔(dān)保等用途；?法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)

會規(guī)定禁止的其他行為。

45.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

【答案】：C

【解析】：

證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券發(fā)行

上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并

上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。

46.下列關(guān)于投資主辦人說法正確的是（）。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

B.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于3人

C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的投資主辦人；根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券

公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。

47.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。

A.客戶

B.證券公司

C.結(jié)算中心

D.托管的商業(yè)銀行

【答案】：A

【解析】：

證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。

證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。

48.以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。

A.信息系統(tǒng)安全運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

B.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

C.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

D.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形

【答案】：A

【解析】：

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資

格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立

案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制

指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客

戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真

實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾

紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的

適當(dāng)性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題

導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)組織的測試；⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人

員；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

49.下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，描述最準(zhǔn)確的是（）。

A.建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測

和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足

B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排，及時(shí)滿足正常和壓力情

景下的日間支付需求

C.確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求

D.制定有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：A

【解析】：

流動性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債

務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司流動

性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識

別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

50.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同

時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

【答案】：C

【解析】：

證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)包括：①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元；②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證

券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民

幣5000萬元；③證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券

自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣

1億元；④證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證

券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

組合型選擇題

1.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀

行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括

()O

I.證券自營

II.資產(chǎn)管理

III.直接投資

IV.發(fā)布證券研究報(bào)告

A.I、III、IV

B.II、HI、IV

C.I、H、III、IV

D.I、n

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第十七條，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制

名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自

營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投

資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市

交易除外。

2.為防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需求，在公

開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取()等措施。

I.信息隔離

II.跨墻

III.觀察名單

W.限制名單

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、HI

【答案】：B

【解析】：

證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信

息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動和使

用。

3.根據(jù)《公司法》，按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對公司對外擔(dān)保進(jìn)行決議的有

()O

I.股東會或股東大會

II.董事會

III.董事長

N.總經(jīng)理

A.IILIV

B.I、n、in

c.i、n

D.I,II,IV

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《公司法》第十六條，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公

司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)

保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

4.下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是()。

I.檢查公司財(cái)務(wù)

II.提議召開臨時(shí)股東會會議

III.向股東會會議提出提案

IV.罷免董事、高級管理人員

A.【、n、in

B.i、in,iv

C.IkIILIV

D.I、II、IV

【答案】：A

【解析】：

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對董

事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公

司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高

級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；④

提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東

會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照《公

司法》規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的,

不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

II.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

III.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受處罰

IV.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.【、H、III、IV

B.IkIII

C.I,III

D.i、n、iv

【答案】：A

【解析】：

依據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上

市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符

合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧

問業(yè)務(wù)。此外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形

之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最

近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近

36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

6.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列

（）條件，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

I.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用

II.最近2年未受過刑事處罰

III.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期

IV.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.III、IV

B.I.IkIV

C.[、III

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件

的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處

罰；③不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會認(rèn)定

為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

7.證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知（）。

I.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

II.中國證券業(yè)協(xié)會

III.客戶

IV.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

A.IILIV

B.I、II、III、IV

c.I、n

D.I、HI、IV

【答案】：A

【解析】：

集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)

月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。為應(yīng)對集合計(jì)劃

巨額贖回，解決流動性風(fēng)險(xiǎn)，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證

券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時(shí)告

知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

8.關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，下列說法正確的有（）。

I.證券交易所可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體

II.商業(yè)銀行不可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體

III.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪

IV.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

A.［、I］、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.i、n、iii

【答案】：B

【解析】：

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易

所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。該罪的主觀方面

只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。該罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法

權(quán)益。

9.資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括

()O

I.取得證券從業(yè)資格

II.通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試

III.最近10年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在

被調(diào)查的情形

IV.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿

A.II、HI、IV

B.[、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI

【答案】：C

【解析】：

資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①取得

證券從業(yè)資格；②熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職

責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員

資質(zhì)測試；③無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；④未被金融監(jiān)管

機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿；⑤最近3年未因違法經(jīng)營受到行政

處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形；⑥正直誠實(shí)，品行良

好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行

等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或

者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

10.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要件表述正確的有()。

I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要

事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容

II.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

in.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者

公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度

IV.犯罪主體只能為單位

A.1、II、III

B.I、H、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

【答案】：A

【解析】：

欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成包括：①本罪的犯罪主體主要是單位，自然

人在一定條件下也能成為犯罪的主體；②本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意，過失不

構(gòu)成本罪，行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺發(fā)行股票、債券；③本罪侵犯的客體是復(fù)

雜客體，即國家對證券市場的管理秩序以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）

的合法權(quán)益；④本罪在客觀方面表現(xiàn)為，行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公

司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，實(shí)施了發(fā)行股

票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)。

11.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證

券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）和審閱過程實(shí)行留痕管理。

1.方式

II.時(shí)間

III.內(nèi)容

IV.對象

A.【、H、III

B.I、IkIV

C.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

依據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留

痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日

起不得少于5年。

12.融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，必須滿足在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下

列（）情形之一。

I.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15臨且日均成交金額小于5000萬

元

II.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%

III.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%

IV.波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上

A.IILIV

B.II、IV

C.IkIII

D.I、II、IV

【答案】：D

【解析】：

在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱

為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債

券、其他證券。在融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，要求在最近3個(gè)月內(nèi)

沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15臨且日

均成交金額小于5000萬元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏

離值超過4%；③波動幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。

13.股份有限公司股東大會行使的職權(quán)包括（）。

I.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

II.審批董事會報(bào)告

III.修改公司章程

IV.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

A.IhUKN

B.i、n

c.I、III、IV

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三十七條，股份有限公司的股東大會由全體

股東組成。股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)

營方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)

董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③修改公司章程；④審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告；⑤審議

批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事的報(bào)告；⑥審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

⑦審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑧對公司增加或者減少注冊

資本作出決議；⑨對發(fā)行公司債券作出決議；⑩對公司合并、分立、解散和清

算等事項(xiàng)作出決議以及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，以下符合獨(dú)立、客觀、公

平、審慎原則要求的有（）。

I.采取有效措施，保證制作發(fā)布研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響

II.可以將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門

III.證券研究報(bào)告可以對證券估值，投資評級做出審慎的保證

IV.從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)

分開管理

A.I、IV

B.IkIII

c.［、11、in、iv

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

I、IV兩項(xiàng)，屬于獨(dú)立原則，即證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券研

究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性，從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)

布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理；III項(xiàng)屬于審慎原則，證券公司、證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)

據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。

15.中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施

包括（）。

I.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注

II.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

III.沒收違法所得

IV.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.Ill,IV

B.II、IV

C.IILIV

D.［、III

【答案】B

【解析】

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)

令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、

責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照

有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)

任。

16.關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列表述正確的是（）。

I?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測證券市場的走勢時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù)

II.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買賣

III.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股擂臺賽，提高業(yè)務(wù)能力

IV.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進(jìn)行斷章取義

A.I、II

B.1、II、IV

C.I、H、HI、IV

D.IILIV

【答案】：B

【解析】：

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實(shí)信

用的基本原則，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦

股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

17.根據(jù)《公司法》規(guī)定，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)

取得公司登記的公司，以下做法正確的有（）。

I.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

II.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十以下的罰款

III.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

IV.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.I、II

B.［、”、?。?/p>

C.IILIV

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

依據(jù)《公司法》第一百九十八條，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材

料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令

改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額百分之五以上百分之十

五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，

處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營

業(yè)執(zhí)照。

18.有下列情形（）之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

I.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于200人

II.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

III.計(jì)劃說明書約定的終止情形

IV.計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣

A.IkIII

B.I、II

C.II、IV

D.I、m

【答案】：A

【解析】：

有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于2人；②

計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期；③計(jì)劃說明書約定的終止情形；④法律、行政法規(guī)及

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

19.下列選項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。

I.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年

末客戶總數(shù)的10%

II.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪

III.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修

改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度

IV.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不

少于2年

A.IKIII

B.I,III

C.IILIV

D.I、II

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客

戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低

于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10機(jī)證券公司及

證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)保存時(shí)間不少于3年。證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶

時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營業(yè)部經(jīng)

營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份

證件、賬號、密碼的保護(hù)。

20.證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）。

I.包銷證券的種類、數(shù)量

II.包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格

III.通知方式

IV.不可抗力事項(xiàng)

A.【、n

B.IILIV

C.I.Ill

D.II、III

【答案】：A

【解析】：

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①

當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金

額及發(fā)行價(jià)格；③代銷、包銷的期限及起止日期；④代銷、包銷的付款方式及

日期；⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；⑥違約責(zé)任；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

21.證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其

()對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

I.財(cái)務(wù)狀況

II.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度

III.高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力

IV.專業(yè)人員數(shù)量

A.IILIV

B.I、H、III、IV

c.I、n

D.I、n、m

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)

狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司應(yīng)當(dāng)依法審

慎經(jīng)營，而審慎經(jīng)營是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程

度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營

活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。

22.關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯(cuò)誤的有()。

I.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

II.通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

III.采取講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

IV.向合格投資者宣傳推介

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、N

D.I、II

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和

個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講

座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

23.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與

證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

I.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

II.證券交易所

III.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

IV.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.II、III,IV

B.I、IV

c.I、n、m

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要

求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有

關(guān)的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司控股或

者實(shí)際控制的企業(yè)；③證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；④為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

24.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

I.內(nèi)幕交易

II.操縱市場

III.將自營賬戶借給他人使用

IV.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

A.IkIII

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.n、in、iv

【答案】：c

【解析】：

證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要包括：①禁止內(nèi)幕交易；②禁止操縱證券市

場；③假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；④違反規(guī)定委托他人代為

買賣證券；⑤違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大

利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；⑥將自營賬戶借給他人使用；⑦將自營業(yè)務(wù)與

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；⑧法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

25.根據(jù)《證券法》，上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定終止其

股票上市交易。

I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)

定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

II.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒

絕糾正

III.公司最近三年連續(xù)虧損

IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

A.n、III

B.II、IV

C.IILIV

D.Ih川、IV

【答案】B

【解析】

根據(jù)《證券法》，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票

上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券

交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀

況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；③公司最近三年連續(xù)虧

損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；⑤證券交

易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

26.證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)說法正確的是（）。

I.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

II.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

III.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基