國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法

國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法

其次條、本方法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè)）。

第三條、本方法所稱(chēng)境外期貨業(yè)務(wù)是指境內(nèi)企業(yè)從事境外期貨交易所上市標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第四條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本方法對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)視治理。

其次章、境外期貨業(yè)務(wù)資格的取得

第五條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行許可證制度。企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)必需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

未取得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)，不得從事境外期貨業(yè)務(wù)。

第六條、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)具備以下條件：

（一）符合國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)及政策；

（二）有進(jìn)出口權(quán)；

（三）進(jìn)出口的商品或其他在境外現(xiàn)貨市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的商品確有在境外期貨市場(chǎng)上套期保值的需要；

（四）有健全的境外期貨業(yè)務(wù)治理制度；

（五）有符合要求的.交易、通訊及信息效勞設(shè)施；

（六）至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險(xiǎn)治理人員；至少有1名高級(jí)治理人員了解境外期貨業(yè)務(wù)并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條、企業(yè)申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍瞬块T(mén)提交以下材料：

（一）境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)報(bào)告；

（二）境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；

（三）境外期貨業(yè)務(wù)治理制度；

（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（五）進(jìn)出口企業(yè)資格證書(shū)；

（六）從業(yè)人員從事境外期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)受及從業(yè)人員資格證書(shū)；

（七）審核部門(mén)規(guī)定的其他材料。

第八條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)進(jìn)展審核，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，向申請(qǐng)企業(yè)簽發(fā)批復(fù)通知。

通過(guò)審核的企業(yè)憑批復(fù)通知到工商行政治理部門(mén)辦理相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍變更登記，更換營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

企業(yè)憑變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照到中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

企業(yè)憑境外期貨業(yè)務(wù)許可證和變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，向國(guó)家外匯局申請(qǐng)開(kāi)立境外期貨項(xiàng)下保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專(zhuān)戶。

第三章、境外期貨業(yè)務(wù)根本規(guī)章

第九條、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持證企業(yè)）在境外期貨市場(chǎng)只能從事套期保值交易，不得進(jìn)展投機(jī)交易。

前款所稱(chēng)套期保值是為沖抵現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而買(mǎi)賣(mài)期貨合約的行為。

第十條、持證企業(yè)從事套期保值交易，應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：

（一）進(jìn)展期貨交易的品種限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或所需的原材料；

（二）期貨持倉(cāng)量不得超出企業(yè)正常的交收力量，不得超出進(jìn)出口配額、許可證規(guī)定的數(shù)量；