證券經(jīng)紀(jì)人制度合規(guī)培訓(xùn)

證券經(jīng)紀(jì)人制度合規(guī)培訓(xùn)周華成2021-05-05整理ppt證券經(jīng)紀(jì)人制度出臺背景現(xiàn)有法規(guī)解讀公司準(zhǔn)備情況近期安排整理ppt證券經(jīng)紀(jì)人制度出臺背景現(xiàn)實存在和未來趨勢違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生已出臺標(biāo)準(zhǔn)文件監(jiān)管機構(gòu)態(tài)度仍存缺憾整理ppt經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生聘用無資格人員委托外部人員委托其他機構(gòu)營銷人員素質(zhì)不高公司授權(quán)不明確內(nèi)部管理不到位績效考核不合理侵害投資者合法權(quán)益不正當(dāng)競爭等違規(guī)行為整理ppt現(xiàn)實存在和未來趨勢居間人近10萬人業(yè)務(wù)占比近40%證券公司自有銷售及維護能力嚴(yán)重缺乏全球趨勢做強做大的必由之路整理ppt已有標(biāo)準(zhǔn)文件時間文件02/12/16證監(jiān)會令：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》03/04/29證協(xié)：《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》07/05/24證監(jiān)會機構(gòu)部194號文：關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知08/05/23證監(jiān)會令《證券公司監(jiān)督管理條例》08/08/08江蘇局08/11/18證監(jiān)會機構(gòu)部645號文：關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知09/01/15證協(xié)：關(guān)于從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知09/01/19證協(xié)：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》09/03/13證監(jiān)會令《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例》09/04/11證協(xié)：《經(jīng)紀(jì)人行為準(zhǔn)則及合同標(biāo)準(zhǔn)》09/04/12證協(xié)：《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》整理ppt監(jiān)管機構(gòu)態(tài)度不鼓勵也不反對，各公司自行選擇遺留問題清理是前提，以645號文為依據(jù)，從嚴(yán)從重處分謹(jǐn)慎審核，成熟一家批一家持續(xù)監(jiān)管和注重上訪和投訴整理ppt仍存缺憾工商總局“經(jīng)紀(jì)人〞與“證券經(jīng)紀(jì)人〞不一致展業(yè)本錢未明確稅務(wù)處理不得兼職整理ppt已有標(biāo)準(zhǔn)文件?證券從業(yè)人員資格管理方法??證券從業(yè)人員資格管理實施細那么?機構(gòu)部194號文?證券公司監(jiān)督管理條例?機構(gòu)部645號文證協(xié)：關(guān)于從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知證協(xié)：?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?證監(jiān)會令?證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例?證協(xié)：?經(jīng)紀(jì)人行為準(zhǔn)那么及合同標(biāo)準(zhǔn)?證協(xié)：?證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行方法?整理ppt?證券從業(yè)人員資格管理方法?從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書專業(yè)人員是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員整理ppt從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。整理ppt機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。整理ppt?證券從業(yè)人員資格管理實施細那么?執(zhí)業(yè)注冊流程執(zhí)業(yè)年檢流程機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)執(zhí)業(yè)人員受到處分以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處分的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。整理ppt194號文——投資者教育讓投資者充分理解“買者自負(fù)〞讓投資者明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎〞投資者教育和風(fēng)險揭示有機融入各項業(yè)務(wù)流程，具體表達在客戶效勞體系的各個環(huán)節(jié)整理ppt194號文——標(biāo)準(zhǔn)賬戶開立：在其合法營業(yè)場所為客戶辦理開戶，確保真實、準(zhǔn)確、完整；使用：資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，不得將客戶的賬戶提供給他人使用管理：積極配合證券交易所對交易行為的實時監(jiān)控整理ppt194號文——加強營銷管理證券公司不得違反規(guī)定委托其他機構(gòu)或者個人進行客戶招攬、客戶效勞、產(chǎn)品銷售活動將營銷人員納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，明確授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)和禁止行為證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，違反交易規(guī)那么的，所屬的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任整理ppt194號文——重申禁那么不得從事銷售非上市股票等非法證券活動不得在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶不得為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易不得以任何方式對客戶收益或者賠償作出承諾不得設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人開展客戶不得違規(guī)融資，提供融資擔(dān)保、中介效勞或者其他便利整理ppt194號文——提升效勞開辟開戶專用通道、延長開戶工作時間、增加開戶工作人員等措施應(yīng)當(dāng)采取有效便捷的措施，宣傳、引導(dǎo)投資者，抓緊實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線和賬戶標(biāo)準(zhǔn)工作應(yīng)當(dāng)健全投資者投訴處理機制，建立暢通的信息反響渠道，在公司網(wǎng)站和營業(yè)場所的顯著位置公示自身的投拆、、電子信箱和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的投訴整理ppt嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和維護管理制度和操作流程；完善災(zāi)備制度，做好應(yīng)急處理預(yù)案，防范技術(shù)風(fēng)險，努力為投資者提供平安、便捷、高效的效勞整理ppt?證券公司監(jiān)督管理條例?08年6月1日起實施第三十條與客戶簽訂交易委托、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)第三十二條應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證在營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托、交易、證券和資金記錄，以及經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書等信息整理ppt第三十二條應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證在營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托、交易、證券和資金記錄，以及經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書等信息證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴整理ppt第三十三條證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶效勞、產(chǎn)品銷售活動。第三十四條向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益整理ppt第三十八條可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理進行客戶招攬、客戶效勞等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書整理ppt第三十九條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守從業(yè)人員的管理規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由公司承擔(dān)責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項整理ppt第七十二條未取得任職資格，實際行使分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并采取證券市場禁入的措施第七章法律責(zé)任很明晰整理ppt機構(gòu)部645號文對各地及各公司194號文后的遺留問題要保持清醒認(rèn)識，予以高度重視，采取有效措施，堅決平穩(wěn)地予以標(biāo)準(zhǔn)加強對證券公司營銷的指導(dǎo)，催促其根據(jù)實際情況，審慎務(wù)實地確定適合自己的營銷模式要客觀全面地分析這項制度的利弊得失以及實施這項制度的必備條件整理ppt要服從于客戶管理和客戶效勞的實際需要，要審慎穩(wěn)健，充分準(zhǔn)備，以揚長避短，取得實效在證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)配套規(guī)那么和政策出臺前，各局要催促證券公司嚴(yán)格按照194號文的規(guī)定開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷整理ppt摸清底數(shù)，平穩(wěn)做好遺留問題標(biāo)準(zhǔn)08年12月20日之前摸清底數(shù)對于存在遺留問題的證券公司，要嚴(yán)肅指出問題，如實記入監(jiān)管檔案從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動必須具備證券從業(yè)資格?證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定?出臺之前，不得委托外部人員開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷整理ppt對目前尚未取得資格的營銷人員，催促證券公司組織資格考試或者證券經(jīng)紀(jì)人專項考試對于違反規(guī)定委托其他機構(gòu)代理開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，催促證券公司立即終止委托代理關(guān)系，并停止相關(guān)營銷活動對標(biāo)準(zhǔn)工作重視不夠、措施不力、弄虛作假或標(biāo)準(zhǔn)過程中，沒有到達平穩(wěn)要求的證券公司和相關(guān)人員，要責(zé)成公司進行內(nèi)部責(zé)任追究并依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施整理ppt加強管理切實標(biāo)準(zhǔn)營銷人員執(zhí)業(yè)行為加強對營銷人員的培訓(xùn)和管理，標(biāo)準(zhǔn)營銷人員的執(zhí)業(yè)行為，并對其營銷人員的行為承擔(dān)管理責(zé)任對于營銷人員與客戶之間產(chǎn)生的糾紛，要妥善處理，最大限度地把矛盾糾紛化解在公司層面，對于上訪客戶和相關(guān)人員，要負(fù)責(zé)接回并妥善疏解、息訴息訪，切實承擔(dān)起維護社會穩(wěn)定的責(zé)任再次強調(diào)六項禁那么整理ppt指導(dǎo)做好擬實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的準(zhǔn)備工作建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度。明確經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)、執(zhí)業(yè)地域范圍業(yè)務(wù)職責(zé)組織控制形成科學(xué)合理的績效考核機制，防止片面追求開戶量、交易量等不良行為整理ppt禁止行為掌握客戶招攬、證券資訊及咨詢信息傳遞客戶需求收集投資風(fēng)險提示，投資者教育的方式方法對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動中的違法違規(guī)行為。整理ppt建立證券經(jīng)紀(jì)人后臺技術(shù)支持和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)，保障經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)效勞水準(zhǔn)和合規(guī)狀態(tài)，有效防范證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為引致的風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益一是建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個人根本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時查詢證券經(jīng)紀(jì)人根本信息整理ppt二是建立分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠?qū)蛻舻漠惓２僮?、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為三是建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反響的有效渠道整理ppt四是建立統(tǒng)一的客戶效勞平臺，能夠保證通過面談、、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和效勞的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕整理ppt制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)開展規(guī)劃。能夠保證對證券經(jīng)紀(jì)人進行證券知識、業(yè)務(wù)規(guī)那么、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，能夠考慮證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)開展意愿，為其提供職業(yè)開展的條件，切實保障其合理的職業(yè)開展訴求和合法權(quán)益整理ppt建立投訴處理及責(zé)任追究機制。能夠保證建立具體、明確的投訴和過失糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶明示。在公司總部及證券營業(yè)網(wǎng)點至少在營業(yè)時間內(nèi)投訴有人值守，投訴事項有人受理并及時反響客戶整理ppt明確職責(zé)落實責(zé)任追究和監(jiān)管措施對違反194號文有關(guān)規(guī)定，在本通知下發(fā)后仍然聘用無從業(yè)資格的員工從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、委托外部人員或者機構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的證券公司及相關(guān)責(zé)任人員，責(zé)成公司立即糾正并實施內(nèi)部責(zé)任追究；對因授權(quán)不清、管理不善、監(jiān)督不力導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中出現(xiàn)違法違規(guī)行為的證券公司及其有關(guān)責(zé)任人員，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處分。整理ppt在公司相關(guān)管理制度、內(nèi)控機制已經(jīng)建立并能有效運行，相關(guān)準(zhǔn)備工作已經(jīng)妥當(dāng)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題確已標(biāo)準(zhǔn)完畢后，按照“成熟一家，推出一家〞的原那么，允許其以證券經(jīng)紀(jì)人方式從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷。整理ppt關(guān)于從事營銷活動人員資格管理的通知通過經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，但不得從事營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動營銷人員應(yīng)遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么，并按要求參加從業(yè)人員年檢營銷人員應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)整理ppt?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?從業(yè)人員是指：管理人員、業(yè)務(wù)人員〔含內(nèi)部銷售〕、證券經(jīng)紀(jì)人根本準(zhǔn)那么：老實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽；專業(yè)效勞；后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)；客戶優(yōu)先；保密；及時報告和處理一般禁止事項證券公司從業(yè)人員特別禁止事項基金銷售人員特別禁止事項整理ppt?證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例?第二條可以通過公司員工或者委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶效勞等活動，不得采取其他形式第四條經(jīng)紀(jì)人為從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過資格考試，并具備執(zhí)業(yè)條件。只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶效勞等活動整理ppt第六條委托合同當(dāng)載明以下事項(一)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名(二)代理權(quán)限；(三)代理期間；(四)效勞的證券營業(yè)部；(五)執(zhí)業(yè)地域范圍；(六)根本行為標(biāo)準(zhǔn)；(七)報酬計算與支付方式；(八)雙方權(quán)利義務(wù)；(九)違約責(zé)任整理ppt執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其效勞的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶效勞的合理區(qū)域相適應(yīng)第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進行測試。整理ppt第九條證書載明事項發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)收回證書，向協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記變更，辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜終止委托關(guān)系的，應(yīng)收回證書，并自終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷注冊登記。因故未能收回證書的，應(yīng)自終止之日起10個工作日內(nèi)，在指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告作廢整理ppt第十條取得證書前方可執(zhí)業(yè)。在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證書，明示委托代理關(guān)系，并在約定權(quán)限、期間、范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶效勞等活動第十二條向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險第十四條應(yīng)當(dāng)按協(xié)會規(guī)定組織后續(xù)培訓(xùn)整理ppt對公司的規(guī)定第三條公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對經(jīng)紀(jì)人及其行為實施集中統(tǒng)一管理，保障經(jīng)紀(jì)人具備根本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、超越權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為整理ppt第十六條公司應(yīng)建立健全信息查詢制度，保證現(xiàn)場、或者互聯(lián)網(wǎng)隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，通過現(xiàn)場或互聯(lián)網(wǎng)能夠查看經(jīng)紀(jì)人的照片應(yīng)當(dāng)按月或者按季以信函、電子郵件、短信或者其他適當(dāng)方式將客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定整理ppt第十七條公司應(yīng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、、信函或者其他方式對客戶進行回訪，了解經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪人員不得從事客戶招攬和客戶效勞活動。整理ppt

第十八條應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對經(jīng)紀(jì)人客戶賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理整理ppt第十九條應(yīng)建立健全投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理投訴、糾紛，持續(xù)做好投訴和糾紛處理工作。應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理投訴、接待來訪。投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)在公司網(wǎng)站和營業(yè)部現(xiàn)場公示證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量公司內(nèi)部管理能力和客戶效勞水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍整理ppt

第二十條應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍公司應(yīng)將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍整理ppt第二十二條應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕。檔案應(yīng)記載經(jīng)紀(jì)人的個人根本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、效勞的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前后培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。整理ppt第二十一條經(jīng)紀(jì)人違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)那么或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定和合同約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和所在地派出機構(gòu)報告。不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)解除委托合同。涉嫌違法違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，應(yīng)及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報。整理ppt第二十六條公司在啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)的管理制度、啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

證券營業(yè)部，報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案整理ppt

第二十七條公司員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。整理ppt?經(jīng)紀(jì)人行為準(zhǔn)那么及合同標(biāo)準(zhǔn)?第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件第五條簽訂合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，方能進行執(zhí)業(yè)注冊登記與公司簽訂合同前，提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準(zhǔn)確、完整整理ppt第十條只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托第十三條如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或效勞，應(yīng)尊重客戶的意愿第十五條如實傳遞公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)對統(tǒng)一提供的信息和材料負(fù)責(zé)整理ppt第十七條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶等業(yè)務(wù)第十九條證券經(jīng)紀(jì)人對待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細致，認(rèn)真聽取客戶的意見、建議，并根據(jù)客戶合理意見改進效勞；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時，應(yīng)及時向所效勞證券公司報告并協(xié)助解決整理ppt第二十三條公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人意見和建議的收集、處理與反響機制，重視證券經(jīng)紀(jì)人的合理訴求，加強對證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護。第二十四條可以根據(jù)自身管理能力和證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)素質(zhì)與效勞水平等因素，對證券經(jīng)紀(jì)人授予不同的代理權(quán)限，對證券經(jīng)紀(jì)人實行分類管理整理ppt第二十六條防范證券經(jīng)紀(jì)人私自通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶效勞等活動第三十條應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急處理機制，制訂應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的重大突發(fā)或影響社會穩(wěn)定的事件時，及時處理并向監(jiān)管部門和協(xié)會報告。整理ppt合同還應(yīng)約定，除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情