2023年高校教師資格證之高等教育學(xué)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年高校教師資格證之高等教育學(xué)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、教育史上片面強(qiáng)調(diào)傳授知識(shí)重要性的學(xué)派是（）。A.個(gè)人本位論B.形式教育論C.實(shí)質(zhì)教育論D.社會(huì)本位論【答案】C2、教師管理的根本問(wèn)題是（）。A.激勵(lì)教師勤奮工作B.營(yíng)造和睦相處的氛圍C.提升教師學(xué)歷D.提高教師待遇【答案】A3、專業(yè)設(shè)置的基礎(chǔ)是（）。A.知識(shí)B.人才C.學(xué)科D.社會(huì)【答案】C4、高校課程的設(shè)置和組織超越以往對(duì)學(xué)科知識(shí)的系統(tǒng)性和邏輯性的過(guò)分強(qiáng)調(diào)，越來(lái)越重視與學(xué)生未來(lái)的工作和生活相聯(lián)系。這種傾向指的是（）。A.課程內(nèi)容綜合化B.課程實(shí)施多樣化C.課程方向人文化D.課程性質(zhì)職業(yè)化【答案】D5、教師專業(yè)發(fā)展的根本是（）。A.提升專業(yè)知識(shí)B.教研結(jié)合和創(chuàng)新實(shí)踐C.終身學(xué)習(xí)D.反思經(jīng)驗(yàn)【答案】B6、中國(guó)封建教育史上的第一所高等學(xué)府是（）。A.稷下學(xué)宮B.岳麓書院C.石鼓書院D.白鹿洞書院【答案】A7、開設(shè)跨學(xué)科課程或建立跨學(xué)科專業(yè)體現(xiàn)了高等教育課程發(fā)展的（）。A.綜合化趨勢(shì)B.多樣化趨勢(shì)C.人文化趨勢(shì)D.科學(xué)化趨勢(shì)【答案】A8、教育技術(shù)的領(lǐng)域包括學(xué)習(xí)者、（）、教育開發(fā)職能和教育管理職能。A.學(xué)習(xí)資源B.學(xué)習(xí)平臺(tái)C.學(xué)習(xí)軟件D.學(xué)習(xí)環(huán)境【答案】A9、中世紀(jì)歐洲大學(xué)中影響巨大的樣板學(xué)校是（）。A.巴黎大學(xué)B.威斯康星大學(xué)C.東京大學(xué)D.達(dá)勒姆大學(xué)【答案】A10、根據(jù)專業(yè)學(xué)科的二級(jí)學(xué)科，按水平層次劃分為若干類，再根據(jù)不同學(xué)科點(diǎn)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)配置不同數(shù)量的高、中、初各級(jí)崗位。這種方法屬于（）。A.學(xué)科法B.任務(wù)法C.結(jié)構(gòu)法D.整體法【答案】A11、“自強(qiáng)不息，厚德載物”是著名高校（）的校訓(xùn)。A.北京大學(xué)B.清華大學(xué)C.南開大學(xué)D.浙江大學(xué)【答案】B12、大學(xué)教師的首要職責(zé)是（）。A.教書育人B.科學(xué)研究C.服務(wù)社會(huì)D.引領(lǐng)社會(huì)【答案】A13、大學(xué)的學(xué)術(shù)自由傳統(tǒng)可追溯到（）。A.牛津大學(xué)B.中世紀(jì)大學(xué)C.哈佛大學(xué)D.劍橋大學(xué)【答案】B14、高等教育辦學(xué)體制中，高校由政府來(lái)舉辦，并統(tǒng)一接受政府的某一主管部門的垂直領(lǐng)導(dǎo)，該模式屬于（）。A.私立和公立系統(tǒng)，多重管理部門B.單一公立系統(tǒng)，單一管理部門C.單一公立系統(tǒng)，多重管理部門D.多重公立系統(tǒng)，多重管理部門【答案】B15、通識(shí)教育一般理解為（）。A.通識(shí)教育就是寬口徑教育B.通識(shí)教育就是厚基礎(chǔ)教育C.通識(shí)教育排斥職業(yè)教育D.通識(shí)教育不僅強(qiáng)調(diào)寬口徑，而且重視不同學(xué)科知識(shí)的融會(huì)貫通【答案】D16、我國(guó)《高等教育法》對(duì)高等教育的描述是（）。A.專科教育B.本科教育C.研究生教育D.完成高級(jí)中等教育基礎(chǔ)上實(shí)施的教育【答案】D17、南京臨時(shí)政府時(shí)期，蔡元培主持制定的新學(xué)制影響了整個(gè)國(guó)民時(shí)期的高等教育，此學(xué)制是（）。A.《大學(xué)規(guī)程》B.《壬子癸丑學(xué)制》C.《大學(xué)組織法》D.《修正大學(xué)令》【答案】B18、馬丁特羅提出，當(dāng)一國(guó)高等教育入學(xué)人數(shù)與適齡入學(xué)人口的比例達(dá)到（）以上，其高等教育發(fā)展屬于普及高等教育階段。A.15%B.25%C.50%D.75%【答案】C19、下列決策模式中，（）不屬于高校組織決策模式。A.行政主導(dǎo)模式B.黨政主導(dǎo)模式C.學(xué)術(shù)主導(dǎo)模式D.雙重結(jié)合模式【答案】B20、有關(guān)我國(guó)的高等教育體制，下列表述正確的是（）。A.國(guó)家和政府的力量較強(qiáng)B.市場(chǎng)的力量較強(qiáng)C.高校自身的力量較強(qiáng)D.學(xué)者所代表的學(xué)術(shù)力量較強(qiáng)【答案】A21、充分了解學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)要主動(dòng)加以引導(dǎo)，進(jìn)行有效的組織，這體現(xiàn)了大學(xué)教學(xué)的（）原則。A.教師主導(dǎo)作用與學(xué)生主動(dòng)性相結(jié)合B.科學(xué)性與思想性相統(tǒng)一C.傳授知識(shí)與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一D.面向全體與因材施教相結(jié)合【答案】A22、（）是一種判斷事實(shí)的活動(dòng)，它用定性或定量的方法如實(shí)地描述學(xué)生在德、智、體、美諸方面的發(fā)展水平。A.學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)B.教師評(píng)價(jià)C.教學(xué)評(píng)價(jià)D.教學(xué)測(cè)量【答案】D23、“通過(guò)研究進(jìn)行教學(xué)”是（）。A.中世紀(jì)大學(xué)的特色B.哈佛大學(xué)首創(chuàng)的原則C.洪堡提出的辦學(xué)思想D.我國(guó)古代書院確立的原則【答案】C24、根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定，我國(guó)學(xué)位分為（）。A.學(xué)士、碩士、博士三級(jí)B.碩士、博士、博士后三級(jí)C.協(xié)士、學(xué)士、碩士三級(jí)D.協(xié)士、學(xué)士、碩士、博士四級(jí)【答案】A25、在西方國(guó)家的高等學(xué)校內(nèi)部，存在兩種主要權(quán)利，即（）。A.學(xué)術(shù)權(quán)利與行政權(quán)利B.教師權(quán)利與學(xué)生權(quán)利C.政黨權(quán)利與學(xué)術(shù)權(quán)利D.教授權(quán)利與學(xué)生權(quán)利【答案】A26、不屬于我國(guó)北宋時(shí)期“天下四大書院”的教學(xué)特色的是（）。A.教學(xué)與研究相結(jié)合B.自由講學(xué)C.教師強(qiáng)調(diào)講授法D.自由聽(tīng)講【答案】C27、現(xiàn)代意義的中國(guó)高等教育始于（）。A.京師大學(xué)堂B.京師同文館C.北京大學(xué)D.燕京大學(xué)【答案】A28、開創(chuàng)研究生教育先河的大學(xué)是（）。A.約翰霍普金斯大學(xué)B.威斯康星大學(xué)C.柏林大學(xué)D.京師大學(xué)堂【答案】C29、終身學(xué)習(xí)具有3A特點(diǎn)，但一般不包括（）。A.任何時(shí)間（anytime）B.任何地點(diǎn)（anywhere）C.任何材料（anything）D.任何方式（anyway）【答案】C30、教學(xué)計(jì)劃管理包括（）。A.教學(xué)計(jì)劃的制訂、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估等環(huán)節(jié)B.教學(xué)計(jì)劃的監(jiān)督C.教學(xué)計(jì)劃的監(jiān)督與評(píng)估D.教學(xué)計(jì)劃的執(zhí)行、監(jiān)督與評(píng)估【答案】A31、“習(xí)明納爾”在性質(zhì)上類似于常規(guī)的（）。A.練習(xí)法B.講演法C.安全教學(xué)法D.討論法【答案】D32、狹義的課程評(píng)價(jià)是指（）。A.對(duì)課程方案制定過(guò)程的評(píng)價(jià)B.對(duì)課程方案制定結(jié)果的評(píng)價(jià)C.對(duì)課程方案實(shí)施過(guò)程的評(píng)價(jià)D.對(duì)課程方案實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)【答案】D33、高等教育作為一種專業(yè)教育，既可以是學(xué)術(shù)性專業(yè)教育，也可以是（）。A.研究型教育B.發(fā)展個(gè)性教育C.全面發(fā)展教育D.職業(yè)性專業(yè)教育【答案】D34、大學(xué)生活全面發(fā)展和深化，同時(shí)大學(xué)生的人生觀、世界觀逐步確立、定型的時(shí)期是（）。A.新生階段B.二、三級(jí)階段C.高年級(jí)階段D.研究生階段【答案】B35、根據(jù)知識(shí)面和職業(yè)適應(yīng)面，可以將人才劃分為（）。A.精英人才與合格人才B.學(xué)術(shù)型人才與應(yīng)用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】C36、高校與有關(guān)部門合作或單獨(dú)成立的聯(lián)合體，如科技工業(yè)園區(qū)、服務(wù)中心、咨詢中心等，體現(xiàn)了高校社會(huì)服務(wù)職能的（）。A.專業(yè)性B.合作性C.實(shí)體性D.廣闊性【答案】C37、學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)中最基本、最主要的活動(dòng)是（）。A.按照章程自主管理B.教授學(xué)生和其他受教育者C.組織實(shí)施教育教學(xué)活動(dòng)D.管理使用本單位的設(shè)施和費(fèi)用【答案】C38、制定教學(xué)計(jì)劃的前提是（）。A.課程設(shè)置B.培養(yǎng)目標(biāo)和規(guī)格C.教學(xué)環(huán)節(jié)D.教學(xué)反思【答案】B39、“師者，所以傳道、授業(yè)、解惑也?！边@句話所反映的教師所扮演的角色是（）。A.監(jiān)護(hù)人的角色B.管理者的角色C.榜樣角色D.知識(shí)的傳授者的角色【答案】D40、對(duì)部分品學(xué)兼優(yōu)或某一方面有特殊才能的學(xué)生實(shí)行免試錄取的招生制度是指（）。A.保送生制度B.定向生制度C.委培生制度D.自費(fèi)生制度【答案】A41、《普通高等學(xué)校設(shè)置暫行條例》屬于（）。A.教育行政法規(guī)B.教育法律C.地方性教育法規(guī)D.教育規(guī)章【答案】A42、規(guī)模大、學(xué)科全、層次高的高校一般傾向于采用的組織結(jié)構(gòu)是（）。A.直線制組織結(jié)構(gòu)B.職能制組織結(jié)構(gòu)C.直線—職能制組織結(jié)構(gòu)D.矩陣式組織結(jié)構(gòu)【答案】D43、高等院校立足本校、服務(wù)本校而對(duì)院校自身進(jìn)行的研究屬于（）。A.質(zhì)的研究B.院校研究C.行動(dòng)研究D.敘事研究【答案】B44、教師是履行教育教學(xué)職責(zé)的（）。A.專業(yè)技術(shù)人員B.國(guó)家公務(wù)人員C.專業(yè)人員D.教學(xué)人員【答案】C45、一般認(rèn)為，案例教學(xué)法首創(chuàng)于（）。A.斯坦福大學(xué)B.牛津大學(xué)C.北京大學(xué)D.哈佛大學(xué)【答案】D46、根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定，我國(guó)學(xué)位分（）。A.學(xué)士、碩士、博士三級(jí)B.碩士、博士、博士后三級(jí)C.協(xié)士、學(xué)士、碩士三級(jí)D.協(xié)士、學(xué)士、碩士、博士四級(jí)【答案】A47、以系統(tǒng)和連貫的形式，按章節(jié)、課題和條目敘述某一學(xué)科主要內(nèi)容的教學(xué)指導(dǎo)文件是（）。A.教學(xué)計(jì)劃B.教材C.教學(xué)目的D.教學(xué)大綱【答案】D48、教育史上片面強(qiáng)調(diào)傳授知識(shí)重要性的學(xué)派是（）。A.個(gè)人本位論B.形式教育論C.實(shí)質(zhì)教育論D.社會(huì)本位論【答案】C49、有關(guān)教師的專業(yè)發(fā)展的階段，下列表述正確的是（）.A.終身的B.有階段的C.創(chuàng)新的D.以上全是【答案】D50、制定教學(xué)計(jì)劃的出發(fā)點(diǎn)，也是實(shí)施教學(xué)計(jì)劃的歸宿的是（）。A.培養(yǎng)目標(biāo)B.課程設(shè)置C.時(shí)間分配D.學(xué)年編制【答案】A51、當(dāng)代高等教育的發(fā)展趨勢(shì)是（）。A.大眾化和普及化B.民主化和終身化C.國(guó)際化和全球化D.上述三種趨勢(shì)【答案】D52、對(duì)我國(guó)近百年高等教育的發(fā)展影響較大的國(guó)家是（）。A.意大利和法國(guó)B.日本和印度C.日本、德國(guó)、美國(guó)和前蘇聯(lián)D.英國(guó)和法國(guó)【答案】C53、在教學(xué)過(guò)程中，教師既要對(duì)學(xué)生傳授知識(shí)，又要發(fā)展學(xué)生的智力，培養(yǎng)學(xué)生的能力。它體現(xiàn)了（）。A.科學(xué)性和思想性相統(tǒng)一的原則B.面向全體與因材施教相結(jié)合的原則C.理論聯(lián)系實(shí)際的原則D.傳授知識(shí)與培養(yǎng)能力相統(tǒng)一的原則【答案】D54、教師對(duì)已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生的教學(xué)活動(dòng)進(jìn)行積極、深入、自我調(diào)節(jié)性的思考，并尋求多種方法解決問(wèn)題的過(guò)程是（）。A.教學(xué)研究B.教學(xué)觀念C.教學(xué)反饋D.教學(xué)反思【答案】D55、民族精神教育和成才教育屬于思想政治教育課教學(xué)中的（）。A.馬列主義理論課教學(xué)B.政治課教學(xué)C.校園文化D.思想品德課教學(xué)【答案】D56、在西方國(guó)家的高等學(xué)校內(nèi)部，存在兩種主要權(quán)利，即（）。A.學(xué)術(shù)權(quán)利與行政權(quán)利B.教師權(quán)利與學(xué)生權(quán)利C.政黨權(quán)利與學(xué)術(shù)權(quán)利D.教授權(quán)利與學(xué)生權(quán)利【答案】A57、高等學(xué)校職能的主要實(shí)現(xiàn)者是（）。A.學(xué)校行政管理者B.學(xué)校科研人員C.學(xué)生D.教師【答案】D58、下列選項(xiàng)中，為教育事業(yè)確立總的工作方向和奮斗目標(biāo)的是（）。A.教育目的B.教育方針C.人才培養(yǎng)方案D.教育政策【答案】B59、在教學(xué)活動(dòng)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，對(duì)教學(xué)計(jì)劃、方案實(shí)施執(zhí)行情況進(jìn)行的評(píng)價(jià)是（）。A.診斷性評(píng)價(jià)B.形成性評(píng)價(jià)C.總結(jié)性評(píng)價(jià)D.相對(duì)性評(píng)價(jià)【答案】B60、下列決策模式中，（）不屬于高校組織決策模式。A.行政主導(dǎo)模式B.黨政主導(dǎo)模式C.學(xué)術(shù)主導(dǎo)模式D.雙重結(jié)合模式【答案】B61、素質(zhì)的涵義是（）。A.素質(zhì)就是文化素質(zhì)B.素質(zhì)就是思想道德素質(zhì)C.素質(zhì)就是專業(yè)素質(zhì)D.素質(zhì)是一個(gè)綜合性的概念，既包括思想道德素質(zhì)和文化素質(zhì)，又包括專業(yè)素質(zhì)既包括身體素質(zhì)，又包括心理素質(zhì)?！敬鸢浮緿62、實(shí)施學(xué)分制的必要條件是（）。A.過(guò)程管理B.班組管理C.導(dǎo)師制D.百分制【答案】C63、關(guān)于如何改變?nèi)宋慕逃穆浜鬆顩r，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在整個(gè)教育活動(dòng)中滲透人文教育B.開設(shè)人文學(xué)科方面的課程C.使人文教育在高等教育中處于支配地位D.在專業(yè)教育中補(bǔ)充人文教育的內(nèi)容【答案】C64、下列關(guān)于高校的教學(xué)與實(shí)踐之間的關(guān)系的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.二者關(guān)系甚為密切B.理論性知識(shí)需要轉(zhuǎn)化為技術(shù)性知識(shí)，才能轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力C.將理論應(yīng)用于實(shí)踐將會(huì)降低理論的價(jià)值和意義D.實(shí)踐對(duì)學(xué)校教學(xué)具有很大的價(jià)值和意義【答案】C65、根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》規(guī)定，我國(guó)學(xué)位分為（）。A.學(xué)士、碩士、博士三級(jí)B.碩士、博士、博士后三級(jí)C.協(xié)士、學(xué)士、碩士三級(jí)D.協(xié)士、學(xué)士、碩士、博士四級(jí)【答案】A66、高校組織的目標(biāo)特征是（）。A.學(xué)術(shù)性B.模糊性C.二元性D.復(fù)雜性【答案】B67、高等教育私營(yíng)化的最主要原因是（）。A.解決高等教育經(jīng)費(fèi)短缺B.政府在高等教育領(lǐng)域推行新自由主義路線C.“誰(shuí)受益誰(shuí)投資”的原則為高等教育私營(yíng)化提供了理論基礎(chǔ)D.社會(huì)需要【答案】A68、一般認(rèn)為，案例教學(xué)法首創(chuàng)于（）。A.斯坦福大學(xué)B.牛津大學(xué)C.北京大學(xué)D.哈佛大學(xué)【答案】D69、班級(jí)授課制最先是由教育家（）在其《大教學(xué)論》中作了理論上的系統(tǒng)闡述。A.赫欽斯B.赫爾巴特C.夸美紐斯D.杜威【答案】C70、教學(xué)從本質(zhì)上說(shuō)，是一種（）。A.認(rèn)識(shí)活動(dòng)B.教師教的活動(dòng)C.學(xué)生學(xué)的活動(dòng)D.課堂活動(dòng)【答案】A71、我國(guó)高等教育發(fā)展的必然趨勢(shì)是（）。A.公立教育B.私立教育C.英才教育D.大眾教育【答案】D72、（）有利于提高教學(xué)效率和教學(xué)質(zhì)量，同時(shí)還容易管理，保證教學(xué)秩序的穩(wěn)定。A.學(xué)年制B.學(xué)分制C.傳統(tǒng)教學(xué)媒體D.計(jì)算機(jī)教學(xué)【答案】A73、有關(guān)教師的專業(yè)發(fā)展的階段，下列表述正確的是（）.A.終身的B.有階段的C.創(chuàng)新的D.以上全是【答案】D74、教育活動(dòng)的依據(jù)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.教育目的B.課程C.教育評(píng)價(jià)D.教學(xué)【答案】A75、一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于（）的高校，其教師隊(duì)伍建設(shè)的職務(wù)結(jié)構(gòu)最好是“金字塔型”。A.以教學(xué)為主B.以培養(yǎng)研究生的科研為主C.教學(xué)與科研并重D.研究型【答案】A76、一般認(rèn)為，案例教學(xué)法首創(chuàng)于（）。A.斯坦福大學(xué)B.牛津大學(xué)C.北京大學(xué)D.哈佛大學(xué)【答案】D77、開設(shè)跨學(xué)科課程或建立跨學(xué)科專業(yè)體現(xiàn)了高等教育課程發(fā)展的（）。A.綜合化趨勢(shì)B.多樣化趨勢(shì)C.人文化趨勢(shì)D.科學(xué)化趨勢(shì)【答案】A78、“君子欲化民成俗，其必由學(xué)乎”、“古之王者，建國(guó)君民，教學(xué)為先”體現(xiàn)了（）的教育目的觀。A.教育無(wú)目的論B.社會(huì)本位論C.科學(xué)本位論D.個(gè)人本位論【答案】B79、（）依據(jù)人的活動(dòng)類型，將教學(xué)方法劃分為組織和實(shí)施認(rèn)識(shí)活動(dòng)的方法、激發(fā)和形成動(dòng)機(jī)的方法、教學(xué)中檢查和自我檢查的方法三個(gè)大類。A.巴班斯基B.布盧姆C.泰勒D.施瓦布【答案】A80、下列哪一項(xiàng)不屬于高等教育平等的內(nèi)涵（）。A.起點(diǎn)平等B.過(guò)程平等C.資源均分D.結(jié)果平等【答案】C81、在自主性學(xué)習(xí)中，大學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中的地位是（）。A.客體B.主體C.學(xué)生依賴教師D.教師代替學(xué)生思考【答案】B82、高等教育學(xué)是教育科學(xué)體系中的一門（）。A.基礎(chǔ)學(xué)科B.分支學(xué)科C.重點(diǎn)學(xué)科D.理論學(xué)科【答案】B83、第一次提出“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”原則的教育家是（）。A.夸關(guān)紐斯B.洪堡C.赫爾巴特D.范海斯【答案】B84、高等教育內(nèi)不同教育程度和不同教育水平學(xué)校之間的比例關(guān)系是（）。A.教育層次結(jié)構(gòu)B.教育科類結(jié)構(gòu)C.教育形式結(jié)構(gòu)D.教育能級(jí)結(jié)構(gòu)【答案】A85、高等教育服務(wù)社會(huì)職能產(chǎn)生的背景是（）。A.《莫里爾法案》B.《高等教育促進(jìn)法》C.《大學(xué)令》D.《高等教育報(bào)告》【答案】A86、高校最基本的一項(xiàng)職能是（）。A.科研B.社會(huì)服務(wù)C.教學(xué)D.知識(shí)創(chuàng)新【答案】C87、高等學(xué)校整個(gè)教學(xué)過(guò)程中的最后一個(gè)基本環(huán)節(jié)是（）。A.教學(xué)B.實(shí)習(xí)C.就業(yè)輔導(dǎo)D.畢業(yè)設(shè)計(jì)【答案】D88、相對(duì)于中小學(xué)教育，高校教學(xué)內(nèi)容的主要特點(diǎn)是（）。A.前沿性和職業(yè)傾向性B.操作性C.系統(tǒng)性D.歷史性【答案】A89、高等教育的重要本質(zhì)特征是（）。A.專業(yè)性B.基礎(chǔ)性C.中學(xué)后D.通才教育【答案】A90、教育與人的發(fā)展之間的必然聯(lián)系揭示了（）。A.教育的內(nèi)外部關(guān)系規(guī)律B.教育的兩大基本規(guī)律C.教育的外部關(guān)系規(guī)律D.教育的內(nèi)部關(guān)系規(guī)律【答案】D91、高等教育辦學(xué)體制中，高校由政府來(lái)舉辦，并統(tǒng)一接受政府的某一主管部門的垂直領(lǐng)導(dǎo)，該模式屬于（）。A.私立和公立系統(tǒng)，多重管理部門B.單一公立系統(tǒng)，單一管理部門C.單一公立系統(tǒng)，多重管理部門D.多重公立系統(tǒng)，多重管理部門【答案】B92、教師專業(yè)發(fā)展的根本是（）。A.提升專業(yè)知識(shí)B.教研結(jié)合和創(chuàng)新實(shí)踐C.終身學(xué)習(xí)D.反思經(jīng)驗(yàn)【答案】B93、“君子欲化民成俗，其必由學(xué)乎”、“古之王者，建國(guó)君民，教學(xué)為先”體現(xiàn)了（）的教育目的觀。A.教育無(wú)目的論B.社會(huì)本位論C.科學(xué)本位論D.個(gè)人本位論【答案】B94、現(xiàn)代意義上的大學(xué)起源于（）。A.亞洲B.非洲C.歐洲D(zhuǎn).美洲【答案】C95、高等學(xué)校職能的主要實(shí)現(xiàn)者是（）。A.學(xué)校行政管理者B.學(xué)?？蒲腥藛TC.學(xué)生D.教師【答案】D96、使學(xué)生“跳一跳”就能摘到“桃子”，這反映了教學(xué)目標(biāo)設(shè)計(jì)的基本要求是（）。A.一般目標(biāo)和具體目標(biāo)相結(jié)合B.集體目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)相結(jié)合C.難度適中D.便于檢測(cè)【答案】C97、“師者，所以傳道、授業(yè)、解惑也。”這句話所反映的教師所扮演的角色是（）。A.監(jiān)護(hù)人的角色B.管理者的角色C.榜樣角色D.知識(shí)的傳授者的角色【答案】D98、根據(jù)知識(shí)面和職業(yè)適應(yīng)面，可以將人才劃分為（）。A.精英人才與合格人才B.學(xué)術(shù)型人才與應(yīng)用型人才C.通才與專才D.杰出人才與通用人才【答案】C99、1968年法國(guó)爆發(fā)的“五月風(fēng)暴”體現(xiàn)了（）。A.法治化B.終身化C.國(guó)際化D.民主化【答案】D100、根據(jù)教學(xué)大綱的要求，在校內(nèi)外組織學(xué)生進(jìn)行實(shí)際操作，將書本知識(shí)運(yùn)用于實(shí)踐的教學(xué)方法是（）。A.練習(xí)法B.實(shí)習(xí)法C.演示法D.實(shí)驗(yàn)法【答案】B多選題（共50題）1、以語(yǔ)言傳遞信息為主的教學(xué)方法主要包括（）。A.講授法B.談話法C.討論法D.參觀法確認(rèn)答案【答案】ABC2、哈佛大學(xué)心理學(xué)斯登伯格（Sternberg）認(rèn)為，優(yōu)秀的教師與普通教師存在以下哪些判別特征（）。A.知識(shí)的差別B.效率的差別C.態(tài)度的差別D.洞察力的差別【答案】ABD3、可提供高等教育的機(jī)構(gòu)包括（）。A.大學(xué)B.高等職業(yè)技術(shù)學(xué)院C.民辦高校D.企業(yè)內(nèi)的高等教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)【答案】ABCD4、高等學(xué)?？茖W(xué)研究的原則有（）。A.學(xué)術(shù)責(zé)任和學(xué)術(shù)自由相結(jié)合的原則B.教學(xué)與科研相結(jié)合原則C.社會(huì)效益和學(xué)術(shù)水平相統(tǒng)一的原則D.基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究協(xié)調(diào)發(fā)展的原則E.個(gè)體研究和集體協(xié)作相結(jié)合的原則【答案】ABCD5、教師管理的精髓是（）。A.選聘頗有潛質(zhì)的教師B.加以精心的培養(yǎng)和合理使用C.創(chuàng)設(shè)寬松的環(huán)境D.使他們自由、充分的發(fā)展E.注重論文的發(fā)表【答案】ABCD6、案例教學(xué)的優(yōu)點(diǎn)是（）。A.加強(qiáng)理論與實(shí)際的結(jié)合B.擴(kuò)大學(xué)生的實(shí)際知識(shí)C.溝通學(xué)校與社會(huì)的聯(lián)系D.培養(yǎng)學(xué)生分析和解決實(shí)際問(wèn)題的能力【答案】ABCD7、大學(xué)生主體地位的表現(xiàn)有（）。A.學(xué)習(xí)的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨(dú)立的個(gè)體【答案】ABC8、高等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在（）。A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平B.高等教育是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的手段C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展【答案】BC9、高等教育的政治功能主要表現(xiàn)在（）。A.使受教育者政治化B.培養(yǎng)政治精英和政法人才C.創(chuàng)新文化D.促進(jìn)政治民主化【答案】ABD10、教師命題時(shí)，應(yīng)注意（）。A.命題的指向性B.命題的隨意性C.命題的有效性D.命題的全面性【答案】ACD11、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個(gè)幾時(shí)期（）A.面試期B.穩(wěn)定期C.實(shí)驗(yàn)與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD12、中世紀(jì)大學(xué)具有的重要特征包括（）。A.大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由B.宗教性和國(guó)際性C.科研性和服務(wù)性D.專業(yè)性和學(xué)術(shù)性【答案】ABD13、“一日為師，終身為父”反映了師生關(guān)系中的（）。A.教學(xué)關(guān)系B.法律關(guān)系C.道德關(guān)系D.師道尊嚴(yán)【答案】CD14、高校培養(yǎng)目標(biāo)的作用包括（）。A.定向作用B.調(diào)控作用C.評(píng)價(jià)作用D.引領(lǐng)作用【答案】ABC15、以下屬于高等教育行動(dòng)研究所采用的具體技術(shù)與方法是（）。A.現(xiàn)場(chǎng)記錄B.教學(xué)日記C.個(gè)案研究D.訪談【答案】ABCD16、我國(guó)高校課程表現(xiàn)出的基本形式有（）。A.教學(xué)計(jì)劃B.教學(xué)大綱C.教材D.課程方案確認(rèn)答案【答案】ABC17、我國(guó)高校課程表現(xiàn)出的基本形式有（）。A.教學(xué)計(jì)劃B.教學(xué)大綱C.教材D.課程方案E.課程目標(biāo)【答案】ABC18、休伯曼把教師職業(yè)生涯劃分為以下哪個(gè)幾時(shí)期（）A.面試期B.穩(wěn)定期C.實(shí)驗(yàn)與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD19、學(xué)生接受高等教育以發(fā)展其（）。A.素質(zhì)B.學(xué)習(xí)能力C.研究能力D.實(shí)踐能力【答案】ABCD20、多媒體課件按功能主要可以分成（）。A.講授模式B.自學(xué)模式C.討論模式D.實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｊ健敬鸢浮緼BC21、課程內(nèi)容的選擇應(yīng)遵循如下原則（）。A.適時(shí)原則B.完整原則C.經(jīng)濟(jì)原則D.實(shí)踐原則E.量力和滿足原則【答案】ABCD22、大學(xué)的教育功能主要體現(xiàn)在（）等方面。A.傳授知識(shí)B.思想道德教育C.科學(xué)研究D.技術(shù)開發(fā)確認(rèn)答案【答案】AB23、下列關(guān)于教學(xué)方法的敘述，正確的有（）。A.是為教學(xué)目的服務(wù)的B.是教學(xué)模式C.須以教學(xué)內(nèi)容為載體D.方法的選用須注意到學(xué)生的特點(diǎn)確認(rèn)答案【答案】ACD24、專才教育以往多見(jiàn)諸于（）。A.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家B.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家C.發(fā)展中國(guó)家D.美國(guó)E.前蘇聯(lián)【答案】B25、從歷史上看，高等教育的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)職能分別源自（）。A.意大利、法國(guó)和英國(guó)B.中世紀(jì)西歐、德國(guó)和美國(guó)C.英國(guó)、德國(guó)和美國(guó)D.中世紀(jì)大學(xué)、柏林大學(xué)和美國(guó)“贈(zèng)地學(xué)院”【答案】BD26、教學(xué)反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學(xué)C.專業(yè)發(fā)展D.行動(dòng)研究E.接觸新知【答案】ABCD27、對(duì)于高校培養(yǎng)目標(biāo)的表述，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.培養(yǎng)目標(biāo)體現(xiàn)為一種具體的教育預(yù)期和標(biāo)準(zhǔn)B.培養(yǎng)目標(biāo)是整個(gè)教育實(shí)踐活動(dòng)的理論指南C.培養(yǎng)目標(biāo)是具有普遍指導(dǎo)意義的育人標(biāo)準(zhǔn)D.培養(yǎng)目標(biāo)決定著教育實(shí)踐活動(dòng)的性質(zhì)、形式內(nèi)容和方向【答案】ABCD28、大學(xué)生主體地位的表現(xiàn)有（）。A.學(xué)習(xí)的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨(dú)立的個(gè)體【答案】ABC29、高校戰(zhàn)略管理具有以下特征（）。A.在本質(zhì)上，是對(duì)高校發(fā)展方向及未來(lái)環(huán)境適應(yīng)性的把握B.在過(guò)程上，具有連續(xù)性、決定性C.在作用上，具有綱領(lǐng)性D.在空間上，具有系統(tǒng)性、全局性E.在時(shí)間上，具有長(zhǎng)期性、前瞻性【答案】ABCD30、廣義的課程評(píng)價(jià)涉及到下列哪幾個(gè)方面（）A.對(duì)課程方案制定過(guò)程的評(píng)價(jià)B.對(duì)課程方案制訂結(jié)果的評(píng)價(jià)C.對(duì)課程方案實(shí)施過(guò)程的評(píng)價(jià)D.對(duì)課程方案實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)E.對(duì)課程設(shè)置的評(píng)價(jià)【答案】ABCD31、我國(guó)高校實(shí)施全面發(fā)展教育的主要途徑是（）。A.教學(xué)工作B.科學(xué)研究C.社會(huì)實(shí)踐D.課外活動(dòng)確認(rèn)答案【答案】ABC32、對(duì)于高校培養(yǎng)目標(biāo)的表述，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.培養(yǎng)目標(biāo)體現(xiàn)為一種具體的教育預(yù)期和標(biāo)準(zhǔn)B.培養(yǎng)目標(biāo)是整個(gè)教育實(shí)踐活動(dòng)的理論指南C.培養(yǎng)目標(biāo)是具有普遍指導(dǎo)意義的育人標(biāo)準(zhǔn)D.培養(yǎng)目標(biāo)決定著教育實(shí)踐活動(dòng)的性質(zhì)、形式內(nèi)容和方向【答案】ABCD33、按照高校的三大職能，教師職業(yè)角色主要是（）。A.教學(xué)者角色B.研究者角色C.管理者角色D.服務(wù)者角色E.創(chuàng)業(yè)者角色【答案】ABD34、中世紀(jì)大學(xué)具有的重要特征包括（）。A.大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由B.宗教性和國(guó)際性C.科研性和服務(wù)性D.專業(yè)性和學(xué)術(shù)性【答案】ABD35、高等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在（）。A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平B.高等教育是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的手段C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展【答案】BC36、專業(yè)屬性或標(biāo)準(zhǔn)可概括為（）。A.專門性與高深性B.服務(wù)性與倫理性C.教育性與組織性D.合法性與自主性E.他律性與發(fā)展性【答案】ABCD37、高校規(guī)章制度對(duì)學(xué)校發(fā)展的作用主要體現(xiàn)在（）。A.對(duì)學(xué)校各項(xiàng)工作具有重要的協(xié)調(diào)與規(guī)范功能B.在思想與行動(dòng)相互轉(zhuǎn)化中具有中介功能C.有助于促進(jìn)高校科學(xué)管理D.有利于高校領(lǐng)導(dǎo)發(fā)揮個(gè)人才能E.有助于發(fā)揚(yáng)學(xué)校民主【答案】ABC38、我國(guó)高等教育體制改革的目標(biāo)是要改變以下弊端（）。A.高度集中B.統(tǒng)得過(guò)死C.包得過(guò)多D.條塊分割確認(rèn)答案【答案】ABCD39、高等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在（）。A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約著高等教育發(fā)展水平B.高等教育是勞動(dòng)力再生產(chǎn)的手段C.高等教育是科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度影響高等教育發(fā)展【答案】BC40、按照高校的三大職能，教師職業(yè)角色主要是（）。A.教學(xué)者角色B.研究者角色C.管理者角色D.服務(wù)者角色E.創(chuàng)業(yè)者角色【答案】ABD41、大學(xué)生主體地位的表現(xiàn)有（）。A.學(xué)習(xí)的主體B.交往的主體C.自我發(fā)展的主體D.獨(dú)立的個(gè)體【答案】ABC42、近年來(lái)，我國(guó)高等教育一直在（）。A.加強(qiáng)大學(xué)生素質(zhì)教育B.全面推行教育產(chǎn)業(yè)化C.促進(jìn)國(guó)際化D.加強(qiáng)行政化【答案】AC43、以語(yǔ)言傳遞信息為主的教學(xué)方法主要包括（）。A.講授法B.談話法C.討論法D.參觀法確認(rèn)答案【答案】ABC44、中世紀(jì)大學(xué)具有的重要特征包括（）。A.大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由B.宗教性和國(guó)際性C.科研性和服務(wù)性D.專業(yè)性和學(xué)術(shù)性【答案】ABD45、我國(guó)高校課程表現(xiàn)出的基本形式有（）。A.教學(xué)計(jì)劃B.教學(xué)大綱C.教材D.課程方案E.課程目標(biāo)【答案】ABC46、高校精品課程建設(shè)的策略有（）。A.改革教學(xué)內(nèi)容和課程體系B.建設(shè)高水平的師資隊(duì)伍C.高標(biāo)準(zhǔn)的教材建設(shè)D.配備現(xiàn)代化教學(xué)方法和手段E.加大投入和創(chuàng)新管理機(jī)制【答案】ABCD47、教師的職業(yè)道德是教師共同遵從的行為規(guī)范體系，一般包括（）。A.專業(yè)意識(shí)B.專業(yè)態(tài)度C.專業(yè)品質(zhì)D.專業(yè)技術(shù)【答案】ABC48、關(guān)于講授法的缺點(diǎn)，敘述正確的有（）。A.是一種單向性的思想交流方式B.不利于課堂的管理C.不能使學(xué)生直接體驗(yàn)所學(xué)知識(shí)D.記憶效果差，尤其是時(shí)間較長(zhǎng)的講授課【答案】ACD49、制定高校培養(yǎng)目標(biāo)的依據(jù)有哪些（）A.馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展學(xué)說(shuō)B.個(gè)人本位論C.社會(huì)本位論D.社會(huì)需求與人的發(fā)展需求的統(tǒng)一【答案】AD50、學(xué)生接受高等教育以發(fā)展其（）。A.素質(zhì)B.學(xué)習(xí)能力C.研究能力D.實(shí)踐能力【答案】ABCD大題（共20題）一、根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。Ⅰ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督【答案】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。二、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（）。Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴Ⅱ.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂Ⅳ.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)【答案】本題考查合規(guī)管理活動(dòng)。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：（1）定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。（2）審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。（3）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中（銷售、投資、運(yùn)營(yíng)）各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。（4）梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。（5）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P198。三、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括（）。Ⅰ.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)Ⅱ.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度Ⅲ.國(guó)際社會(huì)中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)Ⅳ.案例警示教育【答案】本題考查合規(guī)培訓(xùn)?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)；公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度；案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P201。四、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（）。Ⅰ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)Ⅲ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長(zhǎng)數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長(zhǎng)數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列。（8）實(shí)施充分且有代表性旳合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P192。五、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序【答案】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。（7）違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P139。六、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.結(jié)果反饋Ⅳ.控制活動(dòng)【答案】本題考查內(nèi)部控制機(jī)制。基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P179。七、4.13月31日18時(shí)40分，天舟二號(hào)貨運(yùn)飛船受控再入大氣層。目前，神舟十三號(hào)航天員乘組狀態(tài)良好，正為4月中旬返回作各項(xiàng)準(zhǔn)備?！?·21”東航MU5735航空器飛行事故調(diào)查工作取得初步進(jìn)展，殘骸搜尋基本完成，兩部黑匣子數(shù)據(jù)正在解碼中。國(guó)家發(fā)改委會(huì)同有關(guān)方面開展年內(nèi)第三批中央凍豬肉儲(chǔ)備收儲(chǔ)工作，擬于4月2日、3日收儲(chǔ)4萬(wàn)噸凍豬肉。交通運(yùn)輸部明確，清明假期期間，7座以下(含7座)小型客車通行收費(fèi)公路免收通行費(fèi)。3月31日，杭州2022年亞運(yùn)會(huì)、亞殘運(yùn)會(huì)56個(gè)競(jìng)賽場(chǎng)館全面竣工并通過(guò)賽事功能驗(yàn)收。2021年度全國(guó)十大考古新發(fā)現(xiàn)3月31日在京揭曉，四川稻城皮洛遺址等項(xiàng)目入選。連日來(lái)，西藏阿里地區(qū)改則縣出現(xiàn)罕見(jiàn)的大規(guī)模藏羚羊聚集，數(shù)量近一萬(wàn)只，顯示當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境持續(xù)向好。江蘇出臺(tái)院前醫(yī)療急救條例，強(qiáng)調(diào)急救站(點(diǎn))不得以未付費(fèi)等理由拒絕或拖延急救服務(wù)。浙江修訂中小學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理辦法，明確義務(wù)教育學(xué)校不得要求或安排學(xué)生留級(jí)，但學(xué)業(yè)成績(jī)特別優(yōu)異的，可以申請(qǐng)?zhí)?jí)。海南出臺(tái)鼓勵(lì)使用新能源汽車若干措施，提出個(gè)人購(gòu)買新能源新車可申領(lǐng)最高2000元充電補(bǔ)貼。4.6應(yīng)急管理部消息，截至5日19時(shí)，清明假期全國(guó)安全形勢(shì)總體平穩(wěn)，未發(fā)生重大以上生產(chǎn)安全事故和自然災(zāi)害。清明節(jié)假期，全國(guó)鐵路、公路、水路、民航預(yù)計(jì)發(fā)送旅客總量5378.1萬(wàn)人次，比2021年同期下降62.7%?！敬鸢浮堪?、5.27近日，國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)外貿(mào)保穩(wěn)提質(zhì)的意見(jiàn)》。人社部、財(cái)政部發(fā)布通知，明確2022年退休人員基本養(yǎng)老金上調(diào)4%。國(guó)家醫(yī)保局26日表示，常態(tài)化核酸檢測(cè)所需費(fèi)用由各地政府承擔(dān)。生態(tài)環(huán)境部發(fā)布公報(bào)顯示，2021年全國(guó)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量主要指標(biāo)順利完成，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量明顯改善。教育部介紹，4月以來(lái)，全國(guó)累計(jì)排查校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)11萬(wàn)個(gè)，其中發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題機(jī)構(gòu)2977個(gè)，占比2.7%。交通運(yùn)輸部26日表示，1個(gè)多月以來(lái)，已累計(jì)解決1900余項(xiàng)貨運(yùn)車輛通行受阻問(wèn)題?！敬鸢浮烤?、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序【答案】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范?；痄N售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。（7）違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P139。一十、6.28“八一勛章”提名人選公示，杜富國(guó)、錢七虎、聶海勝入選。教育部日前印發(fā)通知，嚴(yán)禁學(xué)校利用暑期組織集體補(bǔ)課、講授新課或提前開學(xué)。6月29日起，上海餐飲業(yè)將有序放開餐飲堂食。交通運(yùn)輸部27日表示，不得以任何理由對(duì)貨車進(jìn)行強(qiáng)制勸返。水利部汛情通報(bào)顯示，淮河流域沭河27日發(fā)生2022年第1號(hào)洪水，洪水防御Ⅳ級(jí)應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)。中國(guó)廣電5G網(wǎng)絡(luò)服務(wù)上線，192號(hào)段即將面向公眾放號(hào)。6月27日，雄安新區(qū)首座新建500千伏變電站——雄東站建成投運(yùn)。文旅部等5部門發(fā)布通知，要求劇本娛樂(lè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所使用的劇本腳本應(yīng)當(dāng)標(biāo)明適齡范圍。國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布規(guī)定，明確互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)用戶注冊(cè)、使用賬號(hào)信息，應(yīng)當(dāng)與機(jī)構(gòu)名稱、標(biāo)識(shí)等相一致。人社部等3部門聯(lián)合發(fā)布通知，提出及時(shí)歸集并動(dòng)態(tài)發(fā)布基層機(jī)關(guān)事業(yè)單位、企業(yè)等用工主體崗位空缺情況?！敬鸢浮恳皇?、目前，對(duì)教師的教學(xué)評(píng)估，不少高校實(shí)行的是“一次性評(píng)價(jià)”，且以學(xué)生評(píng)教為主，“學(xué)生評(píng)教”分值的高低，直接影響教師的教學(xué)評(píng)估等級(jí)。有鑒于此，一些教師為了能在“學(xué)生評(píng)教”中得到高分，不管什么專業(yè)、什么課程，課堂教學(xué)都一律使用多媒體設(shè)備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問(wèn)必要，都要問(wèn)些問(wèn)題，以體現(xiàn)課堂教學(xué)“師生互動(dòng)積極”；不管是否與課程內(nèi)容相關(guān)，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學(xué)生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學(xué)視為一節(jié)“好課”。不過(guò)，也有一些學(xué)生認(rèn)為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學(xué)，并沒(méi)有體現(xiàn)專業(yè)學(xué)習(xí)特點(diǎn)，也沒(méi)有讓他們學(xué)到真東西。閱讀此材料，結(jié)合“教學(xué)評(píng)估”的相關(guān)知識(shí)對(duì)其進(jìn)行分析，并就如何提高教學(xué)評(píng)估的科學(xué)性，提出您的建議。【答案】（1）材料中存在的問(wèn)題：①只重結(jié)果；②評(píng)價(jià)主體單一；③沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的教學(xué)內(nèi)容。（2）建議：①?gòu)脑u(píng)估理念方面，應(yīng)以發(fā)展性評(píng)價(jià)為重要的理念指導(dǎo)；②評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)多元化；③評(píng)價(jià)主體應(yīng)多樣化，不僅有學(xué)生的評(píng)價(jià)，也要有同行教師的評(píng)價(jià)；④改一次性評(píng)價(jià)為過(guò)程性、動(dòng)態(tài)性的評(píng)價(jià)；⑤要正確看待評(píng)價(jià)的結(jié)果，不能只區(qū)分優(yōu)劣。一十二、基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括（）。Ⅰ．基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅱ．基金凈值表現(xiàn)Ⅲ．基金管理人報(bào)告Ⅳ．基金財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。Ⅳ項(xiàng)，基金財(cái)務(wù)報(bào)表屬于基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容。一十三、美國(guó)哥倫比亞大學(xué)校園內(nèi)有三座著名的雕塑：“銅絲上的行走者”雕塑，寓意培養(yǎng)不斷超越、卓爾不凡之精英人才；“沉思者”雕塑則寓意培養(yǎng)成就卓越的思想巨匠和學(xué)術(shù)大師。但令人印象深刻的是哥倫比亞大學(xué)工學(xué)院門口的“鐵匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大學(xué)要辦得卓爾不凡，不僅需要培育大師，培養(yǎng)學(xué)術(shù)精英人才，同時(shí)也需要培養(yǎng)“鐵匠”這樣的普通“小人物”和實(shí)用技術(shù)人才。美國(guó)加州管理大學(xué)是培養(yǎng)高科技實(shí)用型人才的新型學(xué)校。該校采取新型學(xué)制并采取教育部門與大公司合作的方式，培養(yǎng)科學(xué)、技術(shù)、工程、心理學(xué)方面的實(shí)用型人才。據(jù)學(xué)校就業(yè)指導(dǎo)教師拉希德·戴維斯介紹，該校打破了美國(guó)常規(guī)教育體制，采取從9年到14年的學(xué)制，畢業(yè)后學(xué)生可獲得學(xué)士學(xué)位。每一個(gè)學(xué)生除學(xué)習(xí)常規(guī)課程外，每天有90分鐘時(shí)間接受職業(yè)培訓(xùn)，學(xué)生們有機(jī)會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)與國(guó)際商用機(jī)器公司等大公司的專業(yè)人員組成一對(duì)一小組，學(xué)習(xí)高科技公司所需要的核心技術(shù)，包括各種應(yīng)用程序、創(chuàng)新設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、數(shù)據(jù)收集與評(píng)估等實(shí)用職業(yè)技能。高等教育以“培育高級(jí)專門人才”為目標(biāo)，學(xué)術(shù)型精英人才具有其重要價(jià)值。但是，隨著高等教育的日益多樣化，以及社會(huì)需求的多樣化，“高級(jí)專門人才”的類型也日趨多樣化，并彰顯出重要價(jià)值。請(qǐng)結(jié)合上述材料，論述高等教育應(yīng)培養(yǎng)哪些類型的“高級(jí)專門人才”，并結(jié)合目前我國(guó)高等教育發(fā)展的實(shí)際，談?wù)剳?yīng)如何培養(yǎng)?！敬鸢浮浚?）“高級(jí)專門人才”包括：①精英人才與一般人才；②學(xué)術(shù)人才與實(shí)用人才；③通才與專才。（2）培養(yǎng)方法：①擴(kuò)大教育對(duì)象，教育大眾化；②專業(yè)多樣化；③課程類型多樣化；④培養(yǎng)人才的具體模式—重視實(shí)踐能力；⑤校企合作；⑥重視核心教學(xué)；⑦注重因材施教評(píng)價(jià)學(xué)生的綜合素質(zhì)、綜合能力和創(chuàng)新能力。一十四、5.30全國(guó)“三夏”大規(guī)模小麥機(jī)收全面展開。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部統(tǒng)計(jì)，截至28日，全國(guó)已收獲冬小麥3798萬(wàn)畝，日機(jī)收678萬(wàn)畝。5月29日，神舟十四號(hào)載人飛船與長(zhǎng)征二號(hào)F遙十四運(yùn)載火箭組合體轉(zhuǎn)運(yùn)至酒泉衛(wèi)星發(fā)射中心發(fā)射區(qū)，計(jì)劃近日擇機(jī)發(fā)射。5月29日，執(zhí)行問(wèn)天實(shí)驗(yàn)艙發(fā)射任務(wù)的長(zhǎng)征五號(hào)B遙三運(yùn)載火箭安全運(yùn)抵文昌航天發(fā)射場(chǎng)。據(jù)教育部消息，目前我國(guó)建成世界規(guī)模最大職業(yè)教育體系，共有職業(yè)學(xué)校1.12萬(wàn)所，在校生超過(guò)2915萬(wàn)人。安徽修訂省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例，提出推動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)大型科學(xué)儀器設(shè)施開放共享。福建優(yōu)化生育政策，將入戶、入學(xué)、入職等與個(gè)人生育情況全面脫鉤。西安出臺(tái)樓市支持政策，明確首次申請(qǐng)住房公積金貸款購(gòu)買普通住房的，首付比例降至兩成。北京：居庸關(guān)長(zhǎng)城、溫榆河公園等景區(qū)今天起恢復(fù)開放。遼寧：全省汽車快速客運(yùn)站今天起有序恢復(fù)運(yùn)營(yíng)?！敬鸢浮恳皇濉⒛壳?，對(duì)教師的教學(xué)評(píng)估，不少高校實(shí)行的是“一次性評(píng)價(jià)”，且以學(xué)生評(píng)教為主，“學(xué)生評(píng)教”分值的高低，直接影響教師的教學(xué)評(píng)估等級(jí)。有鑒于此，一些教師為了能在“學(xué)生評(píng)教”中得到高分，不管什么專業(yè)、什么課程，課堂教學(xué)都一律使用多媒體設(shè)備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問(wèn)必要，都要問(wèn)些問(wèn)題，以體現(xiàn)課堂教學(xué)“師生互動(dòng)積極”；不管是否與課程內(nèi)容相關(guān)，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學(xué)生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學(xué)視為一節(jié)“好課”。不過(guò)，也有一些學(xué)生認(rèn)為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學(xué)，并沒(méi)有體現(xiàn)專業(yè)學(xué)習(xí)特點(diǎn)，也沒(méi)有讓他們學(xué)到真東西。閱讀此材料，結(jié)合“教學(xué)評(píng)估”的相關(guān)知識(shí)對(duì)其進(jìn)行分析，并就如何提高教學(xué)評(píng)估的科學(xué)性，提出您的建議?！敬鸢浮浚?）材料中存在的問(wèn)題：①只重結(jié)果；②評(píng)價(jià)主體單一；③沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的教學(xué)內(nèi)容。（2）建議：①?gòu)脑u(píng)估理念方面，應(yīng)以發(fā)展性評(píng)價(jià)為重要的理念指導(dǎo)；②評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)多元化；③評(píng)價(jià)主體應(yīng)多樣化，不僅有學(xué)生的評(píng)價(jià)，也要有同行教師的評(píng)價(jià)；④改一次性評(píng)價(jià)為過(guò)程性、動(dòng)態(tài)性的評(píng)價(jià)；⑤要正確看待評(píng)價(jià)的結(jié)果，不能只區(qū)分優(yōu)劣。一十六、5.31近日，國(guó)辦轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局《關(guān)于促進(jìn)新時(shí)代新能源高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》。一季度，超七成外資企業(yè)在華增資幅度大于5%。最高法等四部門印發(fā)辦法，明確涉及未成年人案件的材料“應(yīng)封盡封”。文旅部發(fā)布端午節(jié)假期出游提示指出，出現(xiàn)感冒、發(fā)熱等癥狀時(shí)，應(yīng)停止游覽并及時(shí)就醫(yī)。日前，“極目一號(hào)”Ⅲ型浮空艇10次升空獲得珍貴珠峰大氣數(shù)據(jù)，最高升空至9050米。上海發(fā)布方案，對(duì)置換純電動(dòng)汽車的個(gè)人消費(fèi)者給予一次性1萬(wàn)元補(bǔ)貼。天津下發(fā)通知，對(duì)受疫情影響較大行業(yè)的從業(yè)人員等可提供按揭貸款紓困支持。海南印發(fā)辦法，對(duì)取得高級(jí)技師職業(yè)資格證書者，按5000元/人補(bǔ)貼。【答案】一十七、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（）。Ⅰ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門Ⅱ.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)Ⅲ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長(zhǎng)數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列Ⅳ.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生【答案】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長(zhǎng)數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列。（8）實(shí)施充分且有代表性旳合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P192。一十八、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，具體包括（）。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該