貿(mào)易理論要素稟賦理論HO理論

Chapter4赫克歇爾—俄林和其他貿(mào)易理論4.1赫克歇爾—俄林理論(H—O定理)4.2要素價格均等化和收入分配(H—O—S定理)4.3對赫—俄理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)4.4規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易（完全競爭市場）4.5差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（不完全競爭市場）4.6相似偏好理論4.7技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期理論4.8運(yùn)輸成本、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易1可編輯ppt4.1赫克歇爾—俄林理論(H—O定理)一、H—O定理的產(chǎn)生二、H—O定理的基本概念三、H—O定理的理論框架四、正式的赫克歇爾—俄林模型2可編輯ppt一、H—O定理的產(chǎn)生1、提出者:Heckscher&Ohlin(Sweden)2、代表作:H：《國際貿(mào)易對收入分配的影響》（1919年發(fā)表）

O：《區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易》（1933年發(fā)表）3可編輯ppt二、H—O定理的基本概念1、基本含義要素稟賦(FactorEndowments)是國際貿(mào)易中各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素。因此，每個國家都應(yīng)分工生產(chǎn)并出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型(FactorIntensity)商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品，則兩國均可獲利。4可編輯ppt思考？“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里，沒有一種資源是充裕的。不用談資本，也不用說土地，在一些又小又窮的國家，甚至連勞動也不充裕”。試分析上面這段話。5可編輯ppt二、H—O定理的基本概念2、要素稟賦FactorEndowments:指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。若A國（TK/TL）大于B國（TK/TL），則A國為資本豐裕國，B國為勞動豐裕國。注意：這是一個相對概念，即一國要素稟賦與其擁有的要素絕對數(shù)量無關(guān)，而只與擁有要素的相對數(shù)量有關(guān)。

6可編輯ppt二、H—O定理的基本概念3、要素密集度（

FactorIntensity）

指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。若在任何相同的要素價格下，生產(chǎn)X時的K/L大于生產(chǎn)Y時的K/L，則X為資本密集型商品，而Y為勞動密集型商品。注意；這也是一個相對概念。一種商品的密集度與其投入要素的絕對量無關(guān)，只與相對量有關(guān)。7可編輯ppt思考在土地便宜的美國，用來養(yǎng)牛的人均土地要高于用于種植小麥的人均土地，但是在那些比較擁擠的國家里，土地昂貴而勞動力便宜，人們用于養(yǎng)牛的人均土地通常比美國用于種植小麥的人均土地更少。我們是否仍然可以說，與種植小麥相比，養(yǎng)牛業(yè)是土地密集型？為什么是或不是？8可編輯ppt三、H—O定理的理論框架1、商品價格差是國際貿(mào)易的直接原因；2、商品價格差是由要素價格和技術(shù)水平所決定的；3、要素價格是由要素供需力量共同決定的；4、要素的需求是由消費(fèi)者對商品的最終需求派生出來的；5、商品的最終需求取決于一國的收入分配和消費(fèi)偏好。商品價格要素價格要素的派生需求商品的最終需求偏好收入分配技術(shù)要素供給9可編輯ppt四、正式的赫克歇爾—俄林模型YX070B50130Pb=Pb’Ⅱ120B’YX070A50130國家1國家2Ⅰ120A’ⅡPa’PaE=E’C’C∵Pa＜Pa’∴A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，B國在Y商品上具有比較優(yōu)勢。貿(mào)易后，兩國的福利水平均得到了提高。10可編輯ppt4.2要素價格均等化和收入分配(H—O—S和S—S定理)一、商品價格和要素價格二、斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）三、H—O—S定理11可編輯ppt一、商品價格和要素價格1、要素價格的確定：在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的報酬等于其邊際產(chǎn)品價值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價格的乘積。2、分析方法在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應(yīng)當(dāng)是相同的。在均衡狀態(tài)下，勞動和資本的價格分別為：

w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：12可編輯ppt3、商品價格變化對要素名義價格的影響PX上升資本和勞動從Y向X部門流動X部門是資本密集型，Y部門是勞動密集型資本需求大于供給資本價格上漲勞動需求小于供給勞動價格下跌兩部門資本-勞動比都下降13可編輯ppt4、商品價格變化對要素實(shí)際價格的影響PX上升資本和勞動從Y向X部門流動X部門是資本密集型，Y部門是勞動密集型資本需求大于供給資本價格上漲勞動供給大于需求勞動價格下跌兩部門資本-勞動比都下降MPK上升MPL下降資本的實(shí)際價格上漲，資本所有者受益勞動的實(shí)際價格下降，勞動力所有者受損14可編輯ppt二、斯托珀-薩繆爾森定理斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價格或報酬則下降。15可編輯ppt三、H—O—S定理H—O—S定理：國際貿(mào)易引起的商品流動實(shí)際上可以代替生產(chǎn)要素的流動，最終導(dǎo)致各國同質(zhì)要素價格達(dá)到均等化。均等化的假設(shè)：兩國生產(chǎn)兩種相同的產(chǎn)品。兩國的生產(chǎn)技術(shù)水平相同。貿(mào)易使兩國商品價格相等。16可編輯ppt思考（1）

過去20年中，與發(fā)展中國家的國際貿(mào)易加大了美國工資的不平等，由此美國政府應(yīng)限制貿(mào)易嗎？如果不是，又該如何解決呢？17可編輯ppt思考（2）

貿(mào)易提高了一國豐裕要素的實(shí)際價格或報酬，降低了一國稀缺要素的實(shí)際價格或報酬。此話對嗎？18可編輯ppt4.3對赫—俄理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)一、驗(yàn)證1、驗(yàn)證人：Leontief(Russian-American)2、驗(yàn)證時間：1951年3、使用數(shù)據(jù)：1947年美國的投入—產(chǎn)出表4、使用方法：測算每百萬美元出口商品與進(jìn)口替代商品中要素含量之比，即K/L的數(shù)值。5、驗(yàn)證結(jié)果：“里昂惕夫之謎”(TheLeontiefParadox)二、補(bǔ)充——謎的解釋19可編輯pptTheLeontiefParadox美國與世界其它國家相比是資本豐裕國，根據(jù)H—O定理，美國應(yīng)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動密集型商品。然而測算結(jié)果正好相反。這就是“里昂惕夫之謎”美國生產(chǎn)百萬美元出口商品和進(jìn)口替代商品所使用的資本與勞動的比較（1947年）出口商品進(jìn)口替代商品資本勞動資本/勞動（美元/人）25507803091339182170139911818420可編輯ppt補(bǔ)充——謎的解釋人力資本論：美國的勞動包括教育、培訓(xùn)等各方面的資本投資，和外國那種簡單的勞動是不同質(zhì)的。自然資源稀缺論：美國進(jìn)口自然資源稀缺的商品。此商品在外國是自然資源密集性商品，價格很低；而此商品在美國生產(chǎn)必須投入較多的資本生產(chǎn)，且成本很高。貿(mào)易壁壘說：貿(mào)易政策扭曲了貿(mào)易模式。當(dāng)時美國限制高技術(shù)的資本密集性商品的出口，同時限制落后的勞動密集性商品的進(jìn)口。需求逆轉(zhuǎn)：兩國需求的差異超過其在要素稟賦上的差異。美國強(qiáng)烈偏好資本密集性商品。要素密集度逆轉(zhuǎn)：一種商品在不同的國家其要素密集性的差異。一種商品在外國是勞動密集性商品，而在美國可能是資本密集性商品。21可編輯ppt4.4規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易提出者：Krugman主要觀點(diǎn):兩國在各方面均相同，包括要素稟賦、技術(shù)、偏好、商品均衡價格等，即不存在比較優(yōu)勢。但只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則兩國仍可開展貿(mào)易，并均可獲利。因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易發(fā)生的又一原因。22可編輯ppt一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)通常有兩種表現(xiàn)形式：一種是內(nèi)在的，另一種是對單個廠商來說是外在的。2、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源行業(yè)地理位置的集中“干中學(xué)”效應(yīng)知識的外溢性23可編輯ppt二、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易1、基本假設(shè)：以2×2模型為基礎(chǔ)X部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；Y部門仍為規(guī)模收益不變部門；市場結(jié)構(gòu)仍是完全競爭的；兩國的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費(fèi)者偏好以及市場規(guī)模假設(shè)均相同。

在封閉條件下當(dāng)達(dá)到均衡時，兩國的相對價格會一致嗎？兩國還會發(fā)生國際貿(mào)易嗎？24可編輯ppt2、生產(chǎn)可能性曲線的形狀部門間要素密集度的差異會產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”，規(guī)模經(jīng)濟(jì)則生產(chǎn)一種將生產(chǎn)可能邊界向內(nèi)凹（機(jī)會成本遞減）的“吸力”。假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響超過了要素密集度的影響，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向原點(diǎn)的曲線TT‘。XYE25可編輯ppt3、封閉條件下的分析一般均衡點(diǎn)在圖中的E點(diǎn)，在E點(diǎn)相對價格線（Px/Py）與生產(chǎn)可能性邊界相交，而不是相切，這是因?yàn)閄部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以X部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)（廠商所面對的相對價格要高于社會機(jī)會成本）。在均衡狀態(tài)時，社會福利則由通過E點(diǎn)與相對價格線相切的社會無差曲線表示。結(jié)論：兩國的相對價格完全相同，兩國兩種產(chǎn)品都生產(chǎn)，社會福利也相同。26可編輯ppt封閉條件下的圖形分析圖6－127可編輯ppt4、開放條件下的分析開放條件下點(diǎn)E不再是均衡點(diǎn)如果A國專門生產(chǎn)X，B國專門生產(chǎn)Y，A、B兩國都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對方進(jìn)行交換，那么兩國的消費(fèi)點(diǎn)都會超過生產(chǎn)可能性邊界，位于圖6-1中直線TT’的中點(diǎn)C，這時，很明顯，兩國都會獲益。兩國的貿(mào)易所得相等。貿(mào)易所得不相等的分析兩國消費(fèi)點(diǎn)不重合結(jié)論：既使不存在比較優(yōu)勢，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可導(dǎo)致國際貿(mào)易的產(chǎn)生。28可編輯ppt開放條件下的圖形分析圖6－229可編輯ppt三、貿(mào)易模式的確定：偶然或歷史因素“先行優(yōu)勢在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進(jìn)入。國與國之間市場的差別國內(nèi)市場規(guī)模相對較大的國家將完全專業(yè)化生產(chǎn)具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品（X），而國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家將只能完全專業(yè)化生產(chǎn)規(guī)模收益不變的產(chǎn)品（Y）。進(jìn)口保護(hù)或出口促進(jìn)等政策措施的采用30可編輯ppt4.5差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一、不完全競爭理論1、邊際收益與價格銷量函數(shù)：Q=A-BP（A、B為常數(shù)）平均收益（價格）：AR=P=（A-Q）/B邊際收益：MR=P-Q/B2、平均成本和邊際成本總成本函數(shù)：TC=F+c*Q（c為變動成本)平均成本：AC=F/Q+c邊際成本：MC=c31可編輯ppt3、壟斷競爭壟斷競爭模型的條件廠商生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品廠商的價格決策考慮其它廠商，忽略自己的價格對其它廠商的影響。需求函數(shù)的假設(shè)：平均成本取決于市場規(guī)模與廠商數(shù)量：價格均等時AC=F/Q+c=nF/S+c廠商數(shù)量越多，市場價格就越低：

P=MR+1/nb均衡條件：平均成本等于平均收益（MC=MR）壟斷競爭的局限性：勾結(jié)行為與排斥行為。32可編輯ppt有關(guān)圖形分析QC和PMRMCACDnP和CPPCC33可編輯ppt二、壟斷競爭與貿(mào)易

國家之間沒有技術(shù)差異，貿(mào)易仍可互利。1、市場規(guī)模擴(kuò)大的影響市場規(guī)模的擴(kuò)大，各廠商的銷量上升，平均成本下降，利潤增加，廠商數(shù)量增加。（如下圖）PPCCnP和C34可編輯ppt2、從一體化的市場中獲利令b=1/30000，F(xiàn)=750000000，c=5000,則TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+5000,兩國銷量：SA=90萬,SB=160萬則有：nQ=90萬；P=MR+1/nb；AC=750000000/Q+cMR=MC,AR(P)=Ac,35可編輯ppt本國市場的均衡：有n=6，P=10000，Q=15萬即為均衡點(diǎn)。外國市場的均衡：同理有：n=8，P=8750，Q=20萬即為均衡點(diǎn)。一體化市場均衡：n=10，P=8000，Q=25萬即為均衡點(diǎn)。結(jié)論：一體化的市場能容納更多的廠商，各廠商以更大的生產(chǎn)規(guī)模來生產(chǎn)商品，銷售價格更低。36可編輯ppt三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢1、在完全競爭市場中，比較優(yōu)勢確定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式；不完全競爭市場中，差異產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2、要素稟賦差別越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越重要；而當(dāng)資源稟賦相似時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會占主導(dǎo)地位。3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是不可預(yù)測的“先行優(yōu)勢”國與國之間市場的差別進(jìn)口保護(hù)或出口促進(jìn)等政策措施的采用37可編輯ppt4.6相似偏好理論

相似需求理論又稱重疊需求理論，其核心思想：兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。一、消費(fèi)者行為假設(shè)1.假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者就越偏好奢侈品，收入越低的消費(fèi)者就越偏好必需品；2.假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其偏好也相同。根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷兩國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，即兩國收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。38可編輯ppt二、重疊需求與國際貿(mào)易圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級q,OP表示二者的關(guān)系E和F之間的商品，兩國的重疊需求是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。圖5－139可編輯ppt三、結(jié)論1、當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)