三體系審核通用檢查表

審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)總則總則◆組織與否有文獻(xiàn)的管理體系?有關(guān)文獻(xiàn)與否齊全?文獻(xiàn)是書面形式還是電子◆與管理體系有關(guān)的文獻(xiàn)有多少?◆與受審核部門有關(guān)的文獻(xiàn)是多少?◆組織構(gòu)造圖、管理方針、三同步匯◆電子形式文獻(xiàn)的使用與否有效?√√√√◆管理體系文獻(xiàn)與否覆蓋了原則的合用要素(或過(guò)程)并符合其規(guī)定?要素(或過(guò)程)之間互相作用關(guān)系與否予以◆管理體系文獻(xiàn)的內(nèi)容與否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的◆一體化管理體系要素(過(guò)程)間的邏√√◆查詢有關(guān)文獻(xiàn)的◆有否規(guī)定查詢有關(guān)文獻(xiàn)的途徑?◆文獻(xiàn)與否便于查閱?√√理手冊(cè)◆管理手冊(cè)的覆蓋面與否完整?如對(duì) ISO9001原則有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)闡明的與否合理?◆管理手冊(cè)與否包括管理體系的范◆管理手冊(cè)與否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)◆管理手冊(cè)與否引用或包括程序文◆管理手冊(cè)與否包括管理體系過(guò)程(或要素)之間的互相作用的表述?！獭獭獭獭套?:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)理手冊(cè)◆管理手冊(cè)的控制◆手冊(cè)的發(fā)放、更改與否符合文獻(xiàn)控√控制控制控制文獻(xiàn)和資料控制◆制定的文獻(xiàn)控制程序與否符合規(guī)定◆文獻(xiàn)控制程序內(nèi)容與否完整，與否有可操作性?程序中與否對(duì)文獻(xiàn)的編制、公布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定?◆程序文獻(xiàn)與否有效版本?◆外來(lái)文獻(xiàn)(如原則)與否包括在控制◆與否規(guī)定了文獻(xiàn)夾的保管措施?◆與否規(guī)定了合用和定期評(píng)審文獻(xiàn)的◆對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位與否得到現(xiàn)行有效文獻(xiàn)?◆與否規(guī)定了失效文獻(xiàn)的處置、管理√√√√√√√√√√◆文獻(xiàn)的編寫、同意、公布、保管、修訂、評(píng)審狀況◆所有文獻(xiàn)與否字跡清晰?◆所有文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)與否明確?◆文獻(xiàn)公布前與否得授權(quán)人的同意?◆所有文獻(xiàn)與否均注明制定或修訂日期?√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)控制控制控制文獻(xiàn)和資料控制◆文獻(xiàn)的編寫、同意、公布、保管、修訂、評(píng)審狀況◆文獻(xiàn)修改后與否重新同意?◆識(shí)別文獻(xiàn)現(xiàn)行修改狀態(tài)的措施是什◆使用處與否都使用適應(yīng)文獻(xiàn)的有效◆文獻(xiàn)的查找與否以便?◆文獻(xiàn)的保管與否有效?√√√√√√◆外來(lái)文獻(xiàn)的控制◆與否對(duì)外來(lái)文獻(xiàn)夾的搜集、審查、同意、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定?◆執(zhí)行的怎樣?√√◆作廢文獻(xiàn)的管理◆與否對(duì)保留的作廢文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)和√控制控制管理◆與否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序◆程序中與否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、搜集編目、歸檔、保留、維護(hù)、查閱、處置◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些?◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中與否包括對(duì)記錄的質(zhì)量規(guī)定?◆與否有保留期限的規(guī)定?√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)控制控制管理◆記錄管理的實(shí)況◆與否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)◆記錄與否填寫對(duì)的、字跡清晰?◆貯存與否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度與否合適，防◆過(guò)期記錄與否完整?能否提供足夠信息?信息與否可靠、可見(jiàn)證?◆記錄能否做到對(duì)有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取對(duì)應(yīng)信息?√√√√√√√√√管理管理◆最高管理者對(duì)其建立和改善管理體系的承諾可以提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理與否制定并同意書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目的并采用措施使員工對(duì)的理解并貫徹執(zhí)√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理管理◆最高管理者對(duì)其建立和改善管理體系的承諾可以提供哪些證據(jù)?◆各階層員工與否充足理解這些規(guī)定的重要性，并在工作中保證這些規(guī)定的實(shí)現(xiàn)?◆與否認(rèn)期進(jìn)行管理評(píng)審，保證質(zhì)量、√√√點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?◆組織是通過(guò)什么措施掌握顧客、員工以及其他有關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的規(guī)定以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的規(guī)定?◆組織怎樣將顧客的規(guī)定、環(huán)境保護(hù)的規(guī)定、職業(yè)健康安全的規(guī)定轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的規(guī)定并實(shí)行，從而到達(dá)顧√√√√管理◆質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆與否制定了文化的管理方針?◆管理方針與否經(jīng)最高管理者同意?√√◆管理方針的內(nèi)容◆與否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理◆管理方針的內(nèi)容◆與否對(duì)滿足顧客及其他有關(guān)方的規(guī)定，對(duì)持續(xù)改善、污染防止和減少風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；◆與否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他規(guī)定作出承諾，◆與否提供建立和評(píng)審目的和指標(biāo)的◆與否與企業(yè)的其他方針一致?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_(dá)◆怎樣向全體員工傳達(dá)的?◆采用了哪些方式?◆問(wèn)詢員工，看員工與否理解管理方◆為公眾怎樣獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針與否得到實(shí)行◆檢查績(jī)效測(cè)量成果，確認(rèn)方針與否√◆管理方針的評(píng)審與修訂◆與否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核日期一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理◆管理方針的評(píng)審與修訂◆最高管理者與否認(rèn)期評(píng)審過(guò)管理方◆怎樣對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?◆評(píng)審、修訂的根據(jù)是什么?√√√√◆與否建立了環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)的◆有無(wú)環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?◆程序中與否包括環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)√√◆與否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境原因進(jìn)行了識(shí)別◆與否按程序規(guī)定識(shí)別環(huán)境原因?◆與否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象?◆與否有環(huán)境原因的清單?◆受審核部門的環(huán)境原因有哪些?√√√√√◆用什么措施和怎樣進(jìn)行環(huán)境原因的識(shí)別◆與否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境原因的措施?◆措施與否合適?√√√√◆識(shí)別環(huán)境原因應(yīng)把握的要點(diǎn)◆與否考慮三種狀態(tài)?◆與否考慮三種時(shí)態(tài)?◆與否考慮了環(huán)境原因的七種類型?◆與否考慮到可對(duì)其施加影響的有關(guān)√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)原因原因◆怎樣進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)◆有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的措施、準(zhǔn)◆有無(wú)重大環(huán)境原因清單?◆評(píng)價(jià)成果與否合理?◆對(duì)新項(xiàng)目和變化與否進(jìn)了環(huán)境原因的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)?√√√√√◆怎樣對(duì)重大環(huán)境原因的控制進(jìn)行籌劃◆對(duì)重大環(huán)境原因的控制措施有哪些?◆對(duì)潛在重大環(huán)境原因與否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√√◆環(huán)境原因的住處能否及時(shí)更新◆有無(wú)更新信息的規(guī)定?◆與否按規(guī)定實(shí)行更新?√√◆在制定方針、目的和指標(biāo)時(shí)，與否考慮了重大環(huán)境原因◆哪些重大環(huán)境原因列入目的和指標(biāo)?◆其他環(huán)境原因怎樣控制?√√√源辨識(shí)、的籌劃和風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃◆與否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃的程序◆有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)◆程序中與否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)源辨識(shí)、和風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃◆與否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)◆與否按程序規(guī)定辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)?◆與否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象?◆與否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單?◆受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪√√√√√的籌劃◆用什么措施和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)◆與否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的◆措施與否合適?√√√√◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)◆與否考慮三種狀態(tài)?◆與否考慮三種時(shí)態(tài)?◆與否考慮了多種類型的危險(xiǎn)狀況?◆與否考慮到可對(duì)其施加影響的有關(guān)√√√√◆怎樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)◆有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的措施、準(zhǔn)則和◆有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單?◆評(píng)價(jià)成果與否合理?◆對(duì)新項(xiàng)目和變化與否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)源辨識(shí)、的籌劃和風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃◆怎樣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行籌劃◆與否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成果，制定了風(fēng)險(xiǎn)◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些?◆對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)與否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新◆有無(wú)更新信息的規(guī)定?◆與否按規(guī)定實(shí)行更新?√√◆在制定方針、目的時(shí)，與否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目的?◆其他風(fēng)險(xiǎn)怎樣控制?√他規(guī)定法律和求法律和求◆與否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律及其他規(guī)定的程序◆程序與否規(guī)定了識(shí)別適合我司的法◆程序與否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中與否規(guī)定了搜集、登錄、保留的責(zé)任單位和人員，與否規(guī)定了搜集◆該程序與否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序與否規(guī)定了向員工和其他有關(guān)措施傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他規(guī)定的措施和職責(zé)?√√√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)他規(guī)定法律和求法律和求◆合用于我司的法規(guī)和其他規(guī)定有哪些◆受審核部門合用的法律法規(guī)有哪些◆與否建立了法規(guī)和其他規(guī)定的清單?◆受審核部門合用的法規(guī)有哪些?有無(wú)√√√√◆法規(guī)住處與否及明變更◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)?◆做得怎樣?√√◆怎樣向員工和其他有關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他規(guī)定的信息◆法規(guī)信息怎樣進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)?◆和需要理解法律法規(guī)和其他規(guī)定的員工面談，看其與否充足理解?◆員工與否意識(shí)到不遵遵法規(guī)的后果?√√√√◆本組織的遵法狀況及遵法證明性文獻(xiàn)◆過(guò)去、目前有無(wú)違法?◆各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康原則與否清晰?有無(wú)違反狀況?√√√√標(biāo)目的和◆組織與否設(shè)定了管理目的和指標(biāo)◆目的和指標(biāo)與否形成文獻(xiàn)?◆與否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意?◆與否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)目的和◆設(shè)定目的和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否符合方針的◆日的和指標(biāo)的內(nèi)容與否包括產(chǎn)品規(guī)◆目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否考慮了法◆目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否考慮了重大◆目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否考慮了員工◆目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否考慮了技◆目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否體現(xiàn)了防止◆目的和指標(biāo)與否具有可測(cè)量性，有◆與否為目的和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完畢時(shí)間√√√√√√√√√√√◆目的和指標(biāo)的狀況◆受審核部門與否均有對(duì)應(yīng)的目的和◆目的和指標(biāo)與否詳細(xì)并盡量量化?◆與否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)?√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)目的和◆目的和指標(biāo)的實(shí)◆與否制定了實(shí)行目的的指標(biāo)的方◆企業(yè)資源與否能保證目的和指標(biāo)的◆與否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人?◆與否已向有關(guān)人員傳達(dá)?◆有關(guān)人員與否清晰?√√√√√√◆有無(wú)目的和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績(jī)效測(cè)量成果，確認(rèn)目的和指√√◆目的和指標(biāo)與否◆目的和指標(biāo)與否認(rèn)期評(píng)審、修訂?◆根據(jù)什么評(píng)審、修訂?◆目的和指標(biāo)的評(píng)審、修訂與否體現(xiàn)人√人√√案職業(yè)健康安◆與否制定了管理◆方案是怎樣制定、同意的?◆受審核部門有否對(duì)應(yīng)的方案?◆與否所有的目的和指標(biāo)均有對(duì)應(yīng)的◆管理方案的內(nèi)容與否滿足原則規(guī)定◆與否明確了負(fù)責(zé)人?◆與否明確了實(shí)現(xiàn)目的和指標(biāo)的措◆與否明確了時(shí)間規(guī)定?◆與否規(guī)定了資源保證?√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)案職業(yè)健康安◆怎樣監(jiān)督方案的實(shí)行◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)行的監(jiān)督?◆怎樣驗(yàn)證方案實(shí)行的效果?√√√√◆方案能否保證目的和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)◆與否存在一種評(píng)審方案的過(guò)程?◆與否所有的目的和指標(biāo)均有對(duì)應(yīng)的◆有關(guān)人員與否參與方案的制定?√√√√◆與否及時(shí)修訂方案◆什么狀況下修訂方案?◆與否進(jìn)行過(guò)修訂?√√系籌劃質(zhì)量管理體系籌劃◆籌劃與否滿足管理目的及管理體系總規(guī)定?管理體系籌劃的輸出與否形成文獻(xiàn)?◆怎樣保證籌劃能滿足管理目的及管◆既有管理體系籌劃后形成了多少文獻(xiàn)狀況?有多少份程序文獻(xiàn)?與否滿足◆管理目的與否實(shí)現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系籌劃的有效性)√√√◆與否提供了實(shí)行◆實(shí)行管理目的的資源與否充足，有多安全有關(guān)的人員與否進(jìn)了培訓(xùn)?√√◆管理體系籌劃與否體現(xiàn)了持續(xù)改善?◆目前文獻(xiàn)與否體現(xiàn)了管理體系的持√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)系籌劃質(zhì)量管理體系籌劃◆管理體系籌劃與否受控?更改期間管理體系的完整性與否得到了保持?◆文獻(xiàn)的更改與否受控?√√職責(zé)職責(zé)和組織構(gòu)造和職責(zé)構(gòu)造和職責(zé)◆與否明確規(guī)定了組織的組織構(gòu)造、職責(zé)、權(quán)限◆與否有清晰的組織構(gòu)造圖?◆有關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)與否得到規(guī)定并形成文獻(xiàn)?◆受審核部門的職責(zé)是什么?√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者與否明確其各項(xiàng)職責(zé)?◆最高管理者與否指定了管理者代表、與否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的√√√◆管理者的作用◆管理者與否為實(shí)行、控制和改善管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專題技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源?提供資源的途徑與否明確?◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，怎樣表明其對(duì)持續(xù)改善的承諾?◆與否指定了職業(yè)健康安全員工代表，◆管理者怎樣參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和組織構(gòu)造和職責(zé)構(gòu)造和職責(zé)◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限怎樣傳到達(dá)位的◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及◆各有關(guān)人員與否明確各自的職責(zé)、◆各類人員與否明確完畢職責(zé)任務(wù)與√√√管理者和職責(zé)構(gòu)造和職責(zé)◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表與否對(duì)體系的建立、實(shí)◆與否向最高管理者匯報(bào)管理體系的√√√√協(xié)商和內(nèi)部溝通◆與否制定了協(xié)商◆組織與否有協(xié)商和交流的程序?程序中與否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過(guò)程中與否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)?◆程序中與否規(guī)定了與有關(guān)方的溝通◆外部人員獲得管理方針的途徑和√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工與否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健◆員工與否參與管理體系文獻(xiàn)，尤其是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。同意人/日期審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)協(xié)商和內(nèi)部溝通◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工與否參與過(guò)程的識(shí)別與確定；環(huán)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃?！魡T工與否參與也許影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改善的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工與否理解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆波及重大投訴、事故的外部信息有◆與否保留有接受和答復(fù)員工意見(jiàn)提√√◆通報(bào)組織管理方針和管理體系有效◆將管理體系審核和評(píng)審成果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程◆異常、緊急狀況下的信息怎樣交流◆與否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流?◆與否將管理體系審核和評(píng)審成果通◆信息通報(bào)采用何種方式?◆受審核部門波及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部有關(guān)方的◆怎樣得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?◆與否同供方和承包方交流有送信息?◆怎樣處理顧客投訴?√√y注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核日期一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆與否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?◆與否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?◆管理評(píng)審與否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入與否充足◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料?◆管理評(píng)審的輸入與否包括下列內(nèi)及產(chǎn)品符合性匯報(bào)；法規(guī)及其他規(guī)定系總體運(yùn)行狀況的匯報(bào)；法規(guī)及其他⑧危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)匯報(bào)；環(huán)境原因識(shí)別與評(píng)價(jià)部規(guī)定，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的實(shí)行◆管理評(píng)審的內(nèi)容與否充足◆怎樣參與管理評(píng)審?1)方針與否合適?方針實(shí)現(xiàn)程序怎控制過(guò)程與否合適。風(fēng)險(xiǎn)的既有水平3)既有環(huán)境原因識(shí)別和評(píng)價(jià)與否合4)過(guò)程控制狀況怎樣(包括過(guò)程與否受5)產(chǎn)品質(zhì)量狀況怎樣(有無(wú)得大質(zhì)量問(wèn)題)?9)顧客的滿意度、與顧客溝通的狀況、顧客投訴處理的狀況以及顧客反饋的10)有關(guān)方的投訴、提議及其規(guī)定11)法規(guī)和其他規(guī)定符合性善怎樣?12)資源與否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)13)組織構(gòu)造、管理職能與否合適和協(xié)調(diào)?活動(dòng)及其對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)與否需要修14)自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的成果及其有效性15)管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能16)需要改善和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么?√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的輸出與否完整并形成文◆“管理評(píng)審匯報(bào)”中有無(wú)管理體系◆與否提出了需要加以修正的方針、目的和管理體系的其他要素(或過(guò)◆有無(wú)符合，與否提出了糾正規(guī)定?√√√√◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展怎樣?◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施與否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的成果與否記錄并√√√資源提供資源提供和職責(zé)構(gòu)造和職責(zé)◆組織怎樣確定并提供所需的資源；◆組織與否規(guī)定了提供資源的途徑?◆對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有◆怎樣進(jìn)行人員補(bǔ)充?設(shè)施、設(shè)備更√√√◆提供資源與否滿◆與否配置足夠的資源，有多少人員、√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)人力資源人力資源培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆與否確定了影響安全的各類人員的能力規(guī)定◆對(duì)人員的能力規(guī)定，與否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的規(guī)定?◆與否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核?人員的安排與否滿足規(guī)√√√◆與否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)行培訓(xùn)的程序◆組織與否制定了實(shí)行培訓(xùn)的詳細(xì)計(jì)劃◆與否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員與否都通過(guò)了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是怎樣確定的，與否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)的不一樣狀況的規(guī)定?培訓(xùn)的對(duì)象與否包括所有員◆組織與否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)◆有無(wú)進(jìn)行方針、目的、意識(shí)、程序的培訓(xùn)?有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)定方◆對(duì)從事特殊工作的人員與否進(jìn)行了◆對(duì)內(nèi)審員與否進(jìn)行了培訓(xùn)?◆對(duì)臨時(shí)工與否進(jìn)行了培訓(xùn)?◆受審核部門員工培訓(xùn)狀況怎樣?√√√√√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃與否得到有效實(shí)行◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)與否得以實(shí)行?√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)人力資源人力資源培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆與否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)?◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)與否有記錄?◆培訓(xùn)后與否考核?◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性?實(shí)際效果怎樣√√√√◆供方和承包方與否需要培訓(xùn)?效果怎樣◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?◆培訓(xùn)的效果怎樣?√√◆對(duì)從事也許產(chǎn)生職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員與否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果怎樣◆也許產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些?與否明確?◆此類崗位的人員與否都接受了合適◆此類崗位的人員與否都能勝任所肩負(fù)的工作?√√√√施施和職責(zé)構(gòu)造和職責(zé)◆組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基◆組織與否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備?◆設(shè)施和設(shè)備與否符合需要?◆設(shè)施和設(shè)備與否得到了維護(hù)?√√人人工作環(huán)境工作環(huán)境和職責(zé)構(gòu)造和職責(zé)◆工作環(huán)境與否合◆怎樣管理工作環(huán)境◆組織與否具有合適的工作環(huán)境?◆組織與否制定了管理工作環(huán)境的措◆工作環(huán)境與否得到了管理?◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。續(xù)表審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)劃劃◆產(chǎn)品的過(guò)程與否◆與否形成了必要的文獻(xiàn)?沒(méi)有形成文獻(xiàn)夾的過(guò)程和活動(dòng)怎樣實(shí)行?與否明確了必要的資◆與否規(guī)定了必要的記錄?◆有哪些過(guò)程?與否充足?◆有哪些描述過(guò)程的文獻(xiàn)?與否充◆沒(méi)有文獻(xiàn)的過(guò)程與否得到有效控◆與否有文獻(xiàn)對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)◆與否有文獻(xiàn)對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以◆有哪些記錄?與否合用?√√√√√√√√√◆與否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議編制了質(zhì)量計(jì)劃?◆質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容與否完整?◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議(這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議與既有的產(chǎn)品不一樣),與否編制了質(zhì)量計(jì)劃，1)產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議的規(guī)定和質(zhì)量目6)驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)劃劃◆質(zhì)量計(jì)劃的草稿◆怎樣實(shí)行質(zhì)量計(jì)劃?◆有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)行進(jìn)行檢查、√√√◆怎樣確定產(chǎn)品要注◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些?◆產(chǎn)品規(guī)定有無(wú)文獻(xiàn)規(guī)定◆與否有識(shí)別、確定產(chǎn)品規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定與否包括識(shí)別、確定◆組織與否已從顧客明確規(guī)定的規(guī)定、隱含的規(guī)定、法律法規(guī)的規(guī)定以及組織的附加規(guī)定等方面確定了產(chǎn)品的規(guī)定?◆有無(wú)與企業(yè)提供產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性原則清單?其文本與否◆產(chǎn)品規(guī)定與否形成文獻(xiàn)?◆闡明產(chǎn)品規(guī)定的文獻(xiàn)(如產(chǎn)品原則、銷售協(xié)議、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等)有哪些?√√√√√√√◆產(chǎn)品規(guī)定評(píng)審的◆產(chǎn)品規(guī)定變更后文獻(xiàn)與否及時(shí)更改?與否將變更后的信息傳遞給有關(guān)◆與否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前(如投訴、接受協(xié)議或訂單之前),對(duì)產(chǎn)品規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審?◆評(píng)審的內(nèi)容有哪些?與否符合原則的規(guī)定?√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)與顧客有關(guān)的與顧客有關(guān)的◆產(chǎn)品規(guī)定評(píng)審的◆產(chǎn)品規(guī)定變更后文獻(xiàn)與否及時(shí)更改?與否將變更后的信息傳遞給有關(guān)◆評(píng)審的內(nèi)容與否包括對(duì)組織確定的附加規(guī)定的評(píng)審?組織確定附加規(guī)定的目的是什么?有無(wú)效果?◆評(píng)審的成果及后續(xù)的跟蹤措施與否◆評(píng)審的成果與否得到了貫徹，評(píng)審◆顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品規(guī)定評(píng)審不◆產(chǎn)品規(guī)定生產(chǎn)生變更時(shí)，與否由授◆修訂時(shí)與否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并告知了有關(guān)部門?√√√√√√√√√◆與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么?◆與否有部門向顧理顧客的問(wèn)詢、訂單?◆與否對(duì)顧客的投◆組織是怎樣在產(chǎn)品提供的前、中、◆與否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，與否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息?◆怎樣處理顧客的問(wèn)詢、訂單以及顧◆與否建立顧客檔案，與否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)規(guī)定的信息?√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)和◆與否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)籌劃◆與否明確了參與設(shè)計(jì)的不一樣組別之間的接口?與否進(jìn)行了管理?溝通的效果怎樣；◆設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、籌劃的輸出與否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改?◆與否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了籌劃?籌劃與否包括了：1)階段的劃分?3)完畢設(shè)計(jì)開發(fā)活感人員的職責(zé)和◆籌劃的輸出與否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)◆不一樣設(shè)計(jì)組、不一樣部門之間的◆不一樣設(shè)計(jì)組、不一樣部門之間互◆產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃與否及時(shí)修改?√√√√√◆設(shè)計(jì)輸入與否完整并形成文獻(xiàn)?這些文獻(xiàn)與否通過(guò)評(píng)審?◆設(shè)計(jì)輸入規(guī)定是怎樣確定的?設(shè)計(jì)◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(設(shè)計(jì)輸入的形式)”矛盾與模糊不清處與否得到處理?◆“設(shè)計(jì)任務(wù)書(設(shè)計(jì)輸入的形式)”√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)和◆怎樣進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)◆與否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證?◆采用何種驗(yàn)證措施，與否能滿足驗(yàn)◆驗(yàn)證的成果及跟蹤措施與否予以記◆查驗(yàn)證后的成果與否得到貫徹?√√√√◆怎樣進(jìn)行設(shè)計(jì)確◆與否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)?采用何種確◆確認(rèn)活動(dòng)能否保證產(chǎn)品可以滿足預(yù)◆確認(rèn)的時(shí)間、措施與否恰當(dāng)?確認(rèn)的成果及跟蹤措施是滯予以記錄?◆如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、措施與否符合原則規(guī)定?√√√√√◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改◆設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改與否形成文獻(xiàn)?◆產(chǎn)品圖紙更改怎樣進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審◆與否對(duì)設(shè)計(jì)更改善行了合適的驗(yàn)證和確認(rèn)?更改實(shí)行前與否進(jìn)行了同◆更改評(píng)審的成果及跟蹤措施與否予以記錄?◆設(shè)計(jì)圖紙的更改怎樣下達(dá)和執(zhí)行?√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)◆組織怎樣選擇和◆與否明確了對(duì)供方控制的方式和程◆評(píng)價(jià)的成果和跟蹤措施與否予以記◆與否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)◆與否組織有關(guān)部門對(duì)應(yīng)商進(jìn)行評(píng)◆與否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄?！襞c否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，與否保留◆對(duì)供應(yīng)商是怎樣控制的，控制的方式和程序與否體現(xiàn)該產(chǎn)品對(duì)隨即實(shí)現(xiàn)◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，與否采用糾正√√√√√√√◆采購(gòu)文獻(xiàn)與否清晰地闡明了采購(gòu)信息?◆采購(gòu)文獻(xiàn)發(fā)放前與否對(duì)其規(guī)定規(guī)定的合適性進(jìn)行了評(píng)審?◆采購(gòu)文獻(xiàn)與否寫明產(chǎn)品的類別、型◆采購(gòu)文獻(xiàn)與否寫明了驗(yàn)收的規(guī)定(可以協(xié)議、圖樣以及其他技術(shù)文獻(xiàn)的形式體現(xiàn))?◆采購(gòu)物資的規(guī)范有更改時(shí)，與否在√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。同意人/日期審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)◆采購(gòu)文獻(xiàn)與否清晰地闡明了采購(gòu)信息?◆采購(gòu)文獻(xiàn)發(fā)放前與否對(duì)其規(guī)定規(guī)定的合適性進(jìn)行了評(píng)審?◆采購(gòu)文獻(xiàn)中與否對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系的規(guī)定(必要◆采購(gòu)時(shí)文獻(xiàn)發(fā)放前與否由授權(quán)人員進(jìn)行審批?評(píng)審的方式是什么?與否√√√◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)文獻(xiàn)中作出了規(guī)定?規(guī)定與否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放選擇措施?◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及◆與否有效實(shí)行對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證?◆當(dāng)我企業(yè)或我企業(yè)的顧客規(guī)定在貨源處驗(yàn)證時(shí)，與否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文獻(xiàn)中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的√√√制生產(chǎn)和制◆組織與否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)◆怎樣確定和籌劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)◆籌劃成果能否保證這些過(guò)程處在受√√◆有無(wú)控制生產(chǎn)和括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。性信息的文獻(xiàn)，包括產(chǎn)品原則、圖樣、協(xié)議規(guī)定等?√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核日期一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制◆有無(wú)控制生產(chǎn)和括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等◆對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過(guò)程與否制定了作業(yè)指導(dǎo)書?對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過(guò)程與否制定了作業(yè)◆生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員與否遵守工藝規(guī)程等文獻(xiàn)的規(guī)定?√√◆使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置與否滿◆與否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)好狀態(tài)?◆設(shè)備與否符合規(guī)定，監(jiān)視和測(cè)量裝置與否得到配置，所處的環(huán)境與否合◆與否有設(shè)備用、管、修的管理制度?◆與否對(duì)設(shè)備進(jìn)行平常和定期保養(yǎng)使◆設(shè)備的維修狀況怎樣?√√√√√◆與否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)行了◆有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程?◆與否對(duì)其實(shí)行了監(jiān)控活動(dòng)?◆特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人員與否具√√√√◆與否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，與否合理、正常和有效?◆對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性與否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做了記錄?監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置與否合理、有√√◆人員與否具有條◆人員與否接受過(guò)培訓(xùn)?◆人員與否具有上崗資格?√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)和◆產(chǎn)品放行的管理◆與否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、措◆產(chǎn)品放行前與否都按規(guī)定進(jìn)行了檢√√√制制◆產(chǎn)品交付和交付◆企業(yè)是怎樣向顧客交付產(chǎn)品并為顧◆與否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文獻(xiàn)?◆企業(yè)與否建立了客戶服務(wù)類的組織◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備與否合適?◆與否建立顧客檔案，與否向有關(guān)部門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)規(guī)定的信息?能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級(jí)顧客時(shí)都是完好的?◆交付、交付活動(dòng)的效果與否進(jìn)行了◆對(duì)運(yùn)送供應(yīng)商與否進(jìn)行了評(píng)審?◆企業(yè)與否開展下述活動(dòng)：技術(shù)征詢√√√√√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否參照一體化合用提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)◆產(chǎn)品交付和交付◆與否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文獻(xiàn)√生產(chǎn)和◆對(duì)客戶的意見(jiàn)與否及時(shí)處理?√◆顧客對(duì)服務(wù)與否滿意?√制制◆與否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)?動(dòng)作狀√√認(rèn)生產(chǎn)和程的◆組織內(nèi)有哪些特進(jìn)行了確認(rèn)?確認(rèn)因?與否對(duì)確認(rèn)的程序和措施進(jìn)行了規(guī)定?◆在什么狀況下進(jìn)◆組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程?◆對(duì)特殊過(guò)程與否都進(jìn)行了確認(rèn)?1)與否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的措施和程序，這些文獻(xiàn)與否包括文有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和同意的準(zhǔn)則以及設(shè)備承認(rèn)、人員鑒定、過(guò)程再確認(rèn)的規(guī)2)對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)與否進(jìn)行邊疆的3)特殊過(guò)程的人員與否通過(guò)培訓(xùn)并4)與否為特殊過(guò)程編制了作業(yè)指導(dǎo)書√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)生產(chǎn)和程的◆在什么狀況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)?在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程更改時(shí)，與否進(jìn)行了再確◆特殊過(guò)程的操作人員與否按作業(yè)指√√√性標(biāo)識(shí)和可追溯性◆與否以合適的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)?與否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定?標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等與否得到了有效的管◆當(dāng)有可追溯性規(guī)定期(也許是自身規(guī)定或協(xié)議規(guī)定),其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與否具錄?◆與否有文獻(xiàn)規(guī)定以合適的方式對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)?◆與否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交◆標(biāo)識(shí)的措施、方式與否有明確規(guī)◆產(chǎn)品/物料移動(dòng)后與否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)(必要時(shí)),與否作出了規(guī)定?◆對(duì)標(biāo)識(shí)的管理(如標(biāo)簽、印章等的◆對(duì)有可追溯性的場(chǎng)所，與否對(duì)每個(gè)◆對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)與否有規(guī)定性記錄?與否做了記錄，與否可以到達(dá)追√√√√√√√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)性標(biāo)識(shí)和可追溯性◆用哪些措施對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀◆對(duì)檢查和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)與否有管理◆多種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢◆用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表達(dá)產(chǎn)品檢查◆寄存的方式與否對(duì)的，與否伴隨檢◆與否保護(hù)好檢查狀態(tài)標(biāo)識(shí)?√√√√√產(chǎn)產(chǎn)◆與否對(duì)顧客的財(cái)證、保護(hù)和維護(hù)?◆組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)?◆顧客財(cái)產(chǎn)與否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、◆已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)與否分類擺√√√√√◆顧客財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或不合用狀況時(shí)，與否記錄，與否向顧客匯報(bào)；◆當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不合◆顧客有無(wú)意見(jiàn)?√√護(hù)護(hù)了防護(hù)(標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和?！襞c否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)(標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)護(hù)護(hù)◆與否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)(標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和?！魰娴囊?guī)定與否切合實(shí)際，與否是◆怎樣做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作(包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作)?√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志與否充足及合適?◆有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)(如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等)的規(guī)定，與否按規(guī)◆發(fā)貨時(shí)，與否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)?√√√◆搬運(yùn)的措施和手段與否有效?能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損◆與否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理措施。搬◆現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程與否符合規(guī)定，與否◆危險(xiǎn)品的運(yùn)送與否有尤其的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)行?運(yùn)送單位與否有資格?√√√√√◆產(chǎn)品的包裝管理◆與否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確規(guī)定?◆包裝使用的材料、標(biāo)志與否符合規(guī)◆現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程與否符合規(guī)◆隨機(jī)帶的文獻(xiàn)與否齊全?√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)護(hù)護(hù)◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù)◆與否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，與否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，與否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出◆與否做到了按規(guī)定期間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)(如有規(guī)定的話)?◆貯存庫(kù)房的環(huán)境條件與否合適安全與否進(jìn)行了合適隔離，這些措施與否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量?◆有失效期限的物資與否得致函有效的控制?◆危險(xiǎn)品的管理與否有尤其的規(guī)定并◆倉(cāng)庫(kù)與否有區(qū)域劃分，例如不合格品區(qū)域，以防止不一樣狀態(tài)物品的混與否做好了有關(guān)的記錄?◆現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物與否一致?√√√√√√√√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視和制監(jiān)視和測(cè)量裝制監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置◆與否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別?與否配置了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置?◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力與否滿√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)◆與否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定?其根據(jù)與否可追溯到國(guó)際或國(guó)標(biāo)?無(wú)原則時(shí)與否要根據(jù)的文獻(xiàn)?◆與否保留檢定、校準(zhǔn)的記錄?◆校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證?◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽?校準(zhǔn)標(biāo)志與否◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，怎樣識(shí)別校準(zhǔn)狀√√√√√√√√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用◆與否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人?◆與否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整措◆與否有必要的高速設(shè)備的使用闡明◆怎樣按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，怎樣防◆測(cè)試人員有無(wú)上崗證?√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視和制監(jiān)視和制監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和◆監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)的◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，與否復(fù)評(píng)此前測(cè)量成果的有效◆與否根據(jù)評(píng)估成果，采用了對(duì)應(yīng)糾√√◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的保管◆有無(wú)防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施(包括工作環(huán)境、貯存條件等)◆措施與否得到貫徹?√√◆監(jiān)視和測(cè)量軟件的管理◆用于監(jiān)視和測(cè)量的軟件，使用前與否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)?√行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆與否確定了與重大環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)◆重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全◆與其有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎?◆受審核部門與重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些?是怎樣確定的?是何時(shí)確定的?◆與否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。同意人/日期審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆對(duì)確定了的與重大環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)與否進(jìn)行了籌劃，與否有程序之類的規(guī)定◆對(duì)缺乏程序指導(dǎo)也許偏離方針、目的的運(yùn)行與否制定和保持了管理程◆組織所使用的貨品、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境原因、重大職業(yè)健◆對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、安◆與否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境原因、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序?◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前與否評(píng)價(jià)?有◆運(yùn)行程序中與否有運(yùn)行準(zhǔn)則此類的內(nèi)容?◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序與否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的◆運(yùn)行控制與否充足?能否到達(dá)控制√√√√√√√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書與否具◆有關(guān)的程序和規(guī)定與否通報(bào)供方和√√√◆運(yùn)行控制程序的◆員工與否理解運(yùn)行原則?◆實(shí)際動(dòng)作與否嚴(yán)格按程序執(zhí)行?與否超越控制界線?◆與否按規(guī)定記錄?有關(guān)的運(yùn)行記錄◆與否向供方和承包方通報(bào)了與他們業(yè)健康安全信息?◆對(duì)供方和承包方的環(huán)境/OHS影響與否進(jìn)行了有效監(jiān)視?√√√√√√√◆噪音管制023《噪音管制◆車間及廠界噪音排放原則是多少?◆噪聲防治設(shè)施和措施有哪些?◆有無(wú)小區(qū)居民投訴?√√√√◆化學(xué)品管制023《化學(xué)品管制規(guī)定》◆化學(xué)品的保管狀況怎樣?◆與否按規(guī)定使用化學(xué)品?◆使用中與否存大滲漏狀況?◆有無(wú)防火、防溢等措施?√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆職業(yè)病防治◆企業(yè)哪些活動(dòng)易誘發(fā)職業(yè)病?◆有無(wú)職業(yè)病防治措施√√√◆廢棄物管理02《廢棄物管◆污染源及廢棄物種類有哪些?怎樣◆與否有危險(xiǎn)廢棄物?如有，則怎樣√√√√√◆污水管理026《廢水管制◆污水法定排放原則及內(nèi)部排放原則◆污水排放源有哪些?◆有無(wú)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖(邊界、排放口、最終排放點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等)?◆廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況怎樣?◆污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)?如有，怎樣控制?◆污水池有無(wú)滲漏的也許性?√√√√√√◆廢棄管理027《大氣污染管制規(guī)定》◆大氣污染源(煙、塵排放)有哪些?◆受審核部門的大氣污染源有哪些?◆確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制◆有無(wú)必須申報(bào)登記的大氣污染物排√√◆能源、資源管理源資源管理規(guī)定》◆有無(wú)節(jié)省能源、資源的規(guī)定?◆采用了哪些節(jié)省能源、資源的措√√應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急狀◆組織、部門中也許產(chǎn)生潛在事件或緊急狀況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)與否得◆也許發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什◆以往與否發(fā)生過(guò)?◆一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)√√√√◆與否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序◆與否有程序?◆程序中與否規(guī)定了確定潛在事故或◆與否針對(duì)潛在事故和緊急狀況規(guī)定了處置對(duì)策?√√√◆根據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少風(fēng)險(xiǎn)◆針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采用的對(duì)策能否起到作用?◆對(duì)策是怎樣確定的?與否通過(guò)論◆與否有明確的處置程序、措施、措√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆與否有明確的職責(zé)和資源保證?◆有無(wú)與有關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?√√◆有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演習(xí)的規(guī)定◆怎樣規(guī)定的?與否演習(xí)過(guò)?◆演習(xí)的效果怎樣?◆與否根據(jù)演習(xí)成果對(duì)程序加以修改?◆有無(wú)上述記錄?√√√√◆與否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定◆什么狀況下評(píng)審?◆什么狀況下修訂?◆與否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)◆與否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、同◆程序的更改與否有記錄?√√√√√總則總則◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的籌劃◆與否規(guī)定、籌劃和實(shí)行監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)?有哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)?◆與否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、同◆監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)能否保證符合性和√√√√√◆記錄技術(shù)的使用◆使用了哪些記錄技術(shù)?◆怎樣檢查記錄技術(shù)的應(yīng)用效果?√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)量意◆怎樣進(jìn)行顧客滿意程序的監(jiān)視和測(cè)◆與否搜集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)◆有無(wú)搜集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定與否包括獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可◆對(duì)顧客滿意程序的分析成果對(duì)改善√√√√√◆顧客滿意程度明顯下降時(shí)，與否采用了改善措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時(shí)，與否采用糾正措施?◆糾下措施與否有效?√√√核內(nèi)部審核體系審核審核◆組織與否建立了內(nèi)部管理體系審核◆文獻(xiàn)程序與否包括實(shí)行審核、保證審核的獨(dú)立性、記錄審核成果并向管◆程序中與否包括審核的范圍、頻次、√√◆內(nèi)部審核方案的籌劃◆與否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案籌劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、◆年度內(nèi)審方案與否經(jīng)管理層同意?√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)核內(nèi)部審核體系審核審核◆年度內(nèi)審方案與否發(fā)給有關(guān)部門?◆與否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)行了審核?√√◆內(nèi)部審核的實(shí)行◆與否制定了內(nèi)審實(shí)行計(jì)劃?◆內(nèi)審實(shí)行計(jì)劃與否覆蓋所有要素和◆審核與否由非從事受審活動(dòng)的人員◆審核員與否通過(guò)培訓(xùn)，并獲得了資◆審核與否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)(部門、設(shè)備、活動(dòng))、重大環(huán)境原因、重◆審核用檢查表與否充足、符合規(guī)◆審核匯報(bào)了內(nèi)容與否全面?能否闡明管理體系的符合性和有效性?√√√√√√√◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合與否采◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合與否采◆采用的糾正措施與否按期完畢?◆對(duì)糾正措施的草稿效果與否進(jìn)行了◆驗(yàn)證成果與否匯報(bào)了有關(guān)部門?√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程的監(jiān)視和◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)◆與否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程則?監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目與否包括影響過(guò)程能力的多種原因，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等?◆與否確定了監(jiān)視和測(cè)量的措施?采用的措施與否能對(duì)過(guò)程持滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證明?◆與否確定了監(jiān)視和測(cè)量的頻次?◆與否確定了監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所需的資源和裝置?◆與否確定了監(jiān)視和測(cè)量成果對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)?◆過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量實(shí)行的效果怎√√√√√√√√√◆過(guò)程能力未到達(dá)◆監(jiān)視和測(cè)量成果未到達(dá)規(guī)定期，與否采用了糾正和糾正措施?◆糾正和糾正措施的效果怎樣?√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品的監(jiān)視和◆有無(wú)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定◆與否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的◆與否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)行階段，與否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目、措施、驗(yàn)收準(zhǔn)則、◆與否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量成果的處理作出了明確規(guī)定?◆與否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員?◆對(duì)于授權(quán)人員(或顧客)同意放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例狀況，組織是怎樣進(jìn)行控制的?√√√√√◆進(jìn)貨檢查◆有無(wú)進(jìn)貨檢查的規(guī)定?與否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、措施、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢查人員的資格規(guī)定?◆與否對(duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查?◆檢查記錄能否證明符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的◆檢查記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行負(fù)責(zé)√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品的監(jiān)視和◆對(duì)進(jìn)貨檢查中的不合格品是怎樣處置的，與否規(guī)定供應(yīng)商采用糾下措◆供應(yīng)商與否按規(guī)定提供合格證據(jù)/◆因生產(chǎn)急需而來(lái)不及進(jìn)行進(jìn)貨檢查的物資是怎樣處置的?對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是怎樣標(biāo)識(shí)和記錄的?緊急放行的物資經(jīng)檢查不合格后，是怎樣追回的?√√√◆過(guò)程產(chǎn)品檢查◆與否存在工序竣工檢查未完畢就轉(zhuǎn)`序的狀況?與否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的狀◆檢查記錄能否證明符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的◆檢查記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行負(fù)責(zé)√√√√◆最終產(chǎn)品檢查◆與否有檢查規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書?◆檢測(cè)設(shè)備和工具與否處在有效期內(nèi)?√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品的監(jiān)視和◆最終產(chǎn)品檢查◆與否所有的檢查完畢后才放行產(chǎn)品?◆檢查記錄能否證明符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的◆檢查記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行負(fù)責(zé)√√√√◆檢查記錄的管理◆與否規(guī)定保留周期，寄存的地點(diǎn)、◆記錄與否項(xiàng)目清晰，數(shù)據(jù)齊全，與否可以證明符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的規(guī)定?◆檢查記錄與否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的√√√√和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和◆有無(wú)環(huán)境、職業(yè)健法規(guī)符合性監(jiān)視和測(cè)量的程序◆與否建立并保持績(jī)效及法律法規(guī)符◆程序與否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特◆通過(guò)以具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證有關(guān)活動(dòng)處在受◆監(jiān)視和測(cè)量的措施、根據(jù)有無(wú)詳細(xì)的規(guī)定?◆監(jiān)視的測(cè)量的根據(jù)與否符合法規(guī)規(guī)√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和◆與否對(duì)組織的目的及指標(biāo)、管理方案的完畢狀況進(jìn)行例◆能否追蹤目的及指標(biāo)的執(zhí)行狀況?◆與否對(duì)管理方案執(zhí)行狀況進(jìn)行追√√◆與否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全平常動(dòng)作◆與否檢查運(yùn)行控制程序?成果怎◆與否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)◆與否檢查作業(yè)文獻(xiàn)的執(zhí)行成果?◆對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的平常監(jiān)測(cè)，與否有記錄?√√√√√◆與否對(duì)環(huán)境、健康安全體現(xiàn)(如噪聲強(qiáng)度、污水排放量)進(jìn)行測(cè)定◆有無(wú)測(cè)定記錄◆外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)與否由具有資格的單√√◆與否認(rèn)期評(píng)價(jià)法◆有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法◆與否執(zhí)行了規(guī)定?◆評(píng)價(jià)原則是怎樣確定的?◆評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的?◆評(píng)價(jià)成果與否有記錄?◆評(píng)價(jià)信息與否向有關(guān)部門及時(shí)通√√√√√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并規(guī)定受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))。受審核部門：編制人/日期：同意人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文獻(xiàn)、適使用方法律法規(guī)審核日期審核員一體化管理體系規(guī)定與否合用參照一體化提問(wèn)查閱現(xiàn)場(chǎng)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量績(jī)效測(cè)量和◆有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件和其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的◆程序有無(wú)規(guī)定?◆與否執(zhí)行了規(guī)定?◆記錄監(jiān)視的成果與否記錄?◆與否就記錄監(jiān)視的成果適時(shí)采用糾√√√√√◆監(jiān)測(cè)異常時(shí)怎樣◆與否明確的匯報(bào)程序?向誰(shuí)匯報(bào)?◆出現(xiàn)了異常之后與否采用了處置措◆處置與否生效?◆與否有記錄?√√√√√制不合格品的控制◆與否制定了不合格品控制程序◆與否有對(duì)不合格品控制的文獻(xiàn)化程◆程序文獻(xiàn)對(duì)合格的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及告知有關(guān)部門與否√√◆怎樣進(jìn)行不合格品的處置◆不合格處置的措施有哪些?◆不合格品標(biāo)識(shí)、記錄、隔離等狀況√√√√注1:文獻(xiàn)查閱含記錄的查閱。注2:“檢查成果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×(