基金銷售費用管理規(guī)定

第頁共頁基金銷售費用管理規(guī)定第一章總則第一條為了加強基金銷售費用管理，維護基金投資者權益，規(guī)范基金銷售行為，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等相關法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于從事基金銷售活動的證券公司、基金管理公司以及其他法律法規(guī)規(guī)定的金融機構。第三條基金銷售費用包括但不限于銷售傭金、銷售費用補貼等。第四條基金銷售費用應當公平、公正、合理，符合市場規(guī)律。第五條基金銷售費用應當主動向投資者披露，并不得以任何理由隱瞞、違背或者降低費用的披露標準。第六條基金銷售費用應當用于提供基金銷售服務，不得以任何形式變相返還給投資者，不得用于損害投資者權益的行為。第七條基金銷售費用的具體標準、收費方式等應當按照法律法規(guī)規(guī)定進行規(guī)定和披露。第八條基金銷售費用管理應當建立相應的內(nèi)部控制制度，保障費用的正確使用和合理性。第二章基金銷售費用的標準和披露第九條基金銷售費用的標準應當合理、公正，并按照市場規(guī)律確定。第十條基金銷售費用的標準應當不高于管理費用的合理比例。第十一條基金銷售費用的收費方式應當公平、透明，不得實施任何不公正的收費方式和行為。第十二條基金銷售費用應當向投資者披露，并在銷售前向投資者進行明確告知。第十三條基金銷售費用的披露內(nèi)容應當包括但不限于費用名稱、費用標準、收費方式及費用支付方等。第十四條基金銷售費用的披露方式可以采用書面、電子等形式，并應當確保投資者充分了解費用情況。第十五條基金銷售費用的披露內(nèi)容應當與相關銷售文件保持一致，并不得隨意修改或者隱瞞。第三章基金銷售費用的管理和使用第十六條基金銷售費用的管理應當建立科學、規(guī)范、透明的制度，保障費用的管理和使用合規(guī)。第十七條基金銷售費用的使用應當依法合規(guī)，不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。第十八條基金銷售費用使用應當用于提供基金銷售服務，不得挪用于其他用途。第十九條基金銷售費用使用的具體情況應當建立完善的審計和監(jiān)管機制，保證資金的安全和合理使用。第二十條基金銷售費用的使用情況應當向監(jiān)管機關進行定期報告，并接受監(jiān)管機關的審查和監(jiān)督。第四章監(jiān)督和處罰第二十一條對于違反本規(guī)定的行為，監(jiān)管機關有權采取相應的監(jiān)管措施，包括但不限于警告、罰款、吊銷執(zhí)照等。第二十二條對于因基金銷售費用造成的投資者損失，投資者有權向監(jiān)管機關進行投訴，監(jiān)管機關應當及時調查處理，并依法保護投資者的合法權益。第二十三條監(jiān)管機關應當加強對基金銷售費用的監(jiān)管，完善監(jiān)管措施，提高監(jiān)管效能，保障市場秩序的穩(wěn)定和健康發(fā)展。第五章附則第二十四條本規(guī)