政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）課件：公共選擇理論

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）27.1公共選擇理論概述7.2公共選擇的規(guī)則7.3公共選擇的政治行為分析7.4官僚理論1234公共選擇理論3重點(diǎn)問題非市場決策與公共選擇公共選擇中政治家的行為公共選擇的規(guī)則公共選擇中利益集團(tuán)的行為公共選擇中選民的行為公共選擇中官僚的行為及官僚問題的解決7.1公共選擇理論概述47.1.1、私人選擇與公共選擇

在現(xiàn)實(shí)生活中，人們總是要做出這樣或那樣的選擇來實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。有一些選擇，例如是否要在家里添購電冰箱等，是可以由個(gè)人單獨(dú)做出的，人們根據(jù)自己是否需要、自己的收入預(yù)算、商品的價(jià)格等信息自主地做出購買決策，并且通過自愿的市場交換實(shí)現(xiàn)購買，決策者直接地承擔(dān)決策后果。同時(shí)，這種決策行為通過市場交換的媒介作用會(huì)影響到商品的生產(chǎn)商和供應(yīng)商，促使它們相應(yīng)地調(diào)整產(chǎn)量，以滿足市場需求，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。而這樣通過自愿的市場交換實(shí)現(xiàn)的選擇其最終結(jié)果是實(shí)現(xiàn)了社會(huì)資源的有效配置和產(chǎn)品的有效生產(chǎn)，或者說是實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。這類選擇的對象通常是一些私人產(chǎn)品，產(chǎn)品交換時(shí)的利益邊界比較清晰，因此這類選擇可以被稱為私人選擇，其特點(diǎn)是通過自愿的市場交換，可以形成一個(gè)完全反映消費(fèi)者偏好的市場價(jià)格，并且在這樣一個(gè)價(jià)格水平下產(chǎn)品能夠被有效率地、足量地生產(chǎn)出來。1.私人選擇7.1公共選擇理論概述7.1.1、私人選擇與公共選擇

公共選擇是與私人選擇相區(qū)別的集體選擇，是指人們通過民主政治過程來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，是把個(gè)人或私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，是對資源配置的非市場決策。

公共選擇三個(gè)階段：立憲、立法或議會(huì)、行政和司法。

公共選擇的內(nèi)容在三階段的體現(xiàn)：

其一，在立憲階段，公共選擇要決定公共產(chǎn)品的決定規(guī)則。

其二，在立法或議會(huì)階段，公共選擇的內(nèi)容是通過立法程序，討論表決各種議案，決定社會(huì)所需求的和政府將提供的公共產(chǎn)品數(shù)量。其三，在行政和司法階段，公共選擇的內(nèi)容是將立法機(jī)構(gòu)通過的法案付諸實(shí)施，由政府行政機(jī)構(gòu)組織生產(chǎn)和提供公共產(chǎn)品。52.公共選擇7.1公共選擇理論概述3.私人選擇與公共選擇的區(qū)別

私人選擇與公共選擇基本上概括了個(gè)人的全部選擇，前者概括了個(gè)人在市場中的個(gè)人活動(dòng)，后者概括了個(gè)人在政治中的集體活動(dòng)。顯然，兩種選擇有著不同的特點(diǎn)。6(1)私人選擇是要通過市場過程選擇資源在私人產(chǎn)品間的配置。在市場過程中，消費(fèi)者根據(jù)自己的偏好和收入狀況，按市場程序用貨幣選票決定自己所需的私人產(chǎn)品產(chǎn)量。公共選擇則是通過政治過程決定資源在公共產(chǎn)品間的配置。在政治過程中，作為投票人和選民的消費(fèi)者，按政治程序投票決定公共產(chǎn)品的產(chǎn)量。(2)私人選擇基本上遵從自愿交換的原則，消費(fèi)者所消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量恰好是他所需要。公共選擇則帶有一定的強(qiáng)制性，消費(fèi)者或投票人要遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，可能要接受他不喜歡的公共產(chǎn)品、支付他不情愿支付的稅收，大家一致地消費(fèi)等量的公共產(chǎn)品，個(gè)人所消費(fèi)的公共產(chǎn)品與其需要相比可能過多或過少7.1公共選擇理論概述3.私人選擇與公共選擇的區(qū)別

7

(3)在私人選擇中，消費(fèi)者支出價(jià)格來決定所需私人產(chǎn)品的產(chǎn)量，并以此彌補(bǔ)商品的生產(chǎn)費(fèi)用，存在一一對應(yīng)的消費(fèi)—支出關(guān)系；個(gè)人選擇行為與結(jié)果有直接聯(lián)系，選擇直接影響個(gè)人效用而不是他人效用。在公共選擇中，公共產(chǎn)品的產(chǎn)量通過投票決定，生產(chǎn)費(fèi)用由投票人繳納稅收彌補(bǔ)，個(gè)人稅收支付與單個(gè)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不存在一一對應(yīng)的關(guān)系；個(gè)人選擇行為與結(jié)果沒有直接聯(lián)系，不能直接影響個(gè)人與他人效用，而是與他人的選擇一起組成公共選擇來共同決定結(jié)果，這里存在的是總稅收與總公共開支即一攬子公共產(chǎn)品間的整體聯(lián)系。(4)在私人選擇中，居民為需求方，廠商為供給方，各經(jīng)濟(jì)單位之間存在競爭，競爭與市場機(jī)制促使廠商去滿足消費(fèi)者，實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益；在自由競爭的條件下，廠商和消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力來改變市場行為，而且這一影響過程是比較迅速和及時(shí)的。在公共選擇中，需求方為包括居民和廠商在內(nèi)的投票人，供給方則是政府機(jī)構(gòu)，各方由類似競爭的民主聯(lián)系在一起，民主中的競選促使政府努力服務(wù)于投票人，但是，相對于社會(huì)民眾，政府可能擁有更多的影響決策的權(quán)力；由于民主過程的巨大成本，政府決策或非市場決策行為的調(diào)整過程往往是緩慢的。7.1公共選擇理論概述

公共選擇理論是最近40年來在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸興起的一個(gè)新研究領(lǐng)域。

公共選擇理論可以定義為對非市場決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者說是對政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析。

公共選擇理論涉及立憲、立法或議會(huì)、行政和司法等政治過程的各個(gè)方面，主要研究集體決策或政治決策的決策過程和結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)是研究經(jīng)濟(jì)政策的制定過程，從中探索政治經(jīng)濟(jì)問題的深層次原因。

公共選擇理論的突出特點(diǎn)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法研究政治問題，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，即新古典的微觀經(jīng)濟(jì)分析方法——個(gè)人主義和理性主義，“根據(jù)交易范例來觀察政治和政治過程”，解釋個(gè)人偏好與政府公共選擇的關(guān)系，研究作為投票人的消費(fèi)者如何對公共產(chǎn)品的供給決定表達(dá)意愿。公共選擇理論基本研究方法的四個(gè)構(gòu)成要素是個(gè)人主義、理性原理、交換政治和政治過程。8

7.1.2、公共選擇理論簡介7.1公共選擇理論概述

公共選擇理論認(rèn)為，政治決策的參與者，無論是政治家、官僚還是選民，都同私人經(jīng)濟(jì)中的個(gè)人一樣是理性的“經(jīng)濟(jì)人”，追求個(gè)人利益最大化，而政治活動(dòng)不過是追求個(gè)人利益最大化的一種途徑，政治活動(dòng)形成的集體決策是個(gè)人決策的某種方式的加總，公共選擇不過是個(gè)人選擇的結(jié)果；有效率的集體決策應(yīng)該能夠盡可能真實(shí)全面地反映個(gè)人的偏好，因此集體活動(dòng)的理想狀態(tài)是實(shí)現(xiàn)全體一致，在這種情況下，就只存在自愿交換，沒有任何強(qiáng)制，從而政治活動(dòng)也就等同于市場交換，維護(hù)了個(gè)人自由。

在具體決策中實(shí)現(xiàn)全體一致往往是困難的，但是可以首先全體一致地通過并構(gòu)建一個(gè)好的政治機(jī)制或政治活動(dòng)的規(guī)則，然后依靠這種制度約束來保障實(shí)現(xiàn)具體公共決策的效率。9

7.1.2、公共選擇理論簡介7.2公共選擇的規(guī)則

通過公共選擇或集體選擇進(jìn)行有關(guān)公共問題的決策，在不同的政治制度下有不同的決策程序。

除了直接投票決策和間接投票決策兩種基本的決策形式外，有的文獻(xiàn)還列舉出第三種形式——集中決策。

集中決策是指一個(gè)人或者一個(gè)人數(shù)很少的集體代替公眾獨(dú)立地作出政府決策。在集中決策體制中，當(dāng)權(quán)者依據(jù)自己的邊際成本和邊際效益進(jìn)行決策。在戰(zhàn)爭時(shí)期或軍隊(duì)中，集中決策是很常見的，也是非常必要的。

嚴(yán)格說來，集中決策不屬于公共選擇理論討論的范圍，因?yàn)樵谶@種體制中，社會(huì)公眾的選擇轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人或少數(shù)人的選擇，它依據(jù)單一的偏好系統(tǒng)作出判斷，因而不會(huì)產(chǎn)生民主決策制條件下的決策困境。107.2公共選擇的規(guī)則

在直接民主制下，公共決策由選民直接投票決定，所有選民每人一票，每個(gè)人的決策能力相等，這種決策方式又被稱為直接投票決策。11

不管是直接投票決策，還是間接投票決策，不管是針對具體的公共政策方案投票，還是針對人(代表)投票，都涉及投票的規(guī)則問題，主要的投票規(guī)則有兩大類：全體一致同意規(guī)則與多數(shù)通過規(guī)則。

在代議民主制下，全體選民通過投票選舉出一定數(shù)量的代表(如議員)，再由這些代表代替選民做出公共決策，這種決策方式又被稱為間接投票決策。7.2公共選擇的規(guī)則7.2.1全體一致同意規(guī)則所謂“全體一致同意規(guī)則”(unanimityrule)，就是通常提及的全票通過原則，是指一項(xiàng)公共決策或集體行動(dòng)方案，只有在全體當(dāng)事人一致同意，或者至少?zèng)]有一個(gè)人反對的前提下才能被通過和實(shí)現(xiàn)。在這種規(guī)則下，每一個(gè)當(dāng)事人都對將要達(dá)成的集體決策享有否決權(quán)。

12優(yōu)點(diǎn)：第一，被通過的決議案可以照顧到每一個(gè)投票者的利益，不會(huì)有任何人的利益遭到侵犯，不會(huì)使任何一人受損而使至少一人受益，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)的理想境界。可以保證任何一項(xiàng)總收益超過成本的議案都得以通過，即使其中某些成員會(huì)受損，但受益較多的成員可以主動(dòng)提供補(bǔ)償而使每一成員的收益都超過成本，從而一致支持該議案。

第二，在全體一致同意規(guī)則下，可以避免“搭便車”行為的發(fā)生。因?yàn)?，每個(gè)投票者都享有否決權(quán)，個(gè)人選擇對集體選擇至關(guān)重要，每個(gè)投票者都會(huì)清楚地意識到，自己的行為不僅會(huì)影響與此相關(guān)的其他成員的行為，而且還直接關(guān)系到集體方案能否推行的問題；并且所有投票者的權(quán)利能夠絕對平等地得到保障，個(gè)人意愿也可以獲得體現(xiàn)，每個(gè)個(gè)體都有很強(qiáng)的動(dòng)力去表達(dá)真正的個(gè)人意愿。7.2公共選擇的規(guī)則7.2.1全體一致同意規(guī)則

13不足：

最后，從公共產(chǎn)品有效配置的理論標(biāo)準(zhǔn)來看，公共產(chǎn)品的供給規(guī)模只有在滿足“邊際成本＝邊際效益”時(shí)才符合產(chǎn)品組合效率的要求。其決策結(jié)果可能較大程度地偏離產(chǎn)品組合效率。只有在偶然的特殊情況下，即既定的成本分擔(dān)方案恰好使得各投票者的邊際成本等于各自的邊際效益時(shí)，全體一致同意規(guī)則才可以產(chǎn)生一個(gè)滿足產(chǎn)品組合效率要求的結(jié)果。因此，全體一致同意規(guī)則有時(shí)候難以產(chǎn)生結(jié)果。首先，由于最后通過的議案必須照顧到所有投票者的利益，議案往往要經(jīng)過多次反復(fù)的討論、修改和表決過程，不斷的討價(jià)還價(jià)會(huì)耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，同時(shí)可能延誤決策時(shí)間，決策成本高、效率低。在當(dāng)事人眾多或存在利害沖突的情況下，意見往往難以一致，從而出現(xiàn)議而不決的情況。

其次，全體一致同意規(guī)則忽略了投票者的策略行為，假定所有人都誠實(shí)地投票，這不完全符合現(xiàn)實(shí)。每個(gè)投票人都希望自己的處境變得更好，因而會(huì)為得到最有利于自己的投票結(jié)果而采取策略行動(dòng)。出現(xiàn)“少數(shù)人對多數(shù)人的暴政”。7.2公共選擇的規(guī)則7.2.2

多數(shù)通過規(guī)則

14相對多數(shù)規(guī)則(pluralityrule)是指，只要某備選方案獲得的票數(shù)比其他備選方案多就可以勝出，贊同的票數(shù)可以不過半數(shù)。這一規(guī)則下，投票的結(jié)果可能是低效率的，甚至沒有確定的結(jié)果。其一，相對多數(shù)規(guī)則可能使兩個(gè)彼此對立的提案都獲得通過?？娎赵?jīng)舉出這樣一個(gè)例子：一項(xiàng)要求學(xué)校增加開支10％的建議可能以40％的比例首先贏得取勝多數(shù)，而一個(gè)要求削減開支5％的相反建議也可能得到相對多數(shù)人的同意，從而使決策陷入僵局。其二，相對多數(shù)規(guī)則下產(chǎn)生的決策結(jié)果可能不符合多數(shù)人的偏好。比如，有A、B、C、D四個(gè)備選方案，40％的投票者偏好方案A，其余60％的投票者不贊同方案A，而是分別支持其余三個(gè)備選方案，使B、C、D三個(gè)方案分別獲得20％的支持率，結(jié)果是60％多數(shù)的投票者不偏好的方案A勝出。其三，相對多數(shù)規(guī)則下投票可能沒有結(jié)果。例如，等額選舉積極分子時(shí)，如果每個(gè)人都投自己一票，那么投票選舉就不會(huì)有結(jié)果。157.2.2

多數(shù)通過規(guī)則投票人的單峰偏好中間投票人定理7.3公共選擇的政治行為分析7.3.1選民的行為在民主社會(huì)里，政府(政治家與官僚)的權(quán)力是選民所賦予的，選民的行為對決策過程具有重要影響。然而，公共決策本身就是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，公共決策一經(jīng)作出，它的受益對象是社會(huì)全體成員，不論一個(gè)人是否參加投票，他都可以像其他人一樣享受到公共決策所帶來的好處，因而選民會(huì)出現(xiàn)“搭便車”的行為。1617(1)一票難以定局，投票獲益的可能性太小。(2)候選人不可能在所有問題上完全代表選民的意愿，也難以在當(dāng)選后恪守競選中許下的諾言。

(3)獲取相關(guān)信息比較困難或成本太高。

除投票率問題外，選民行為另一特點(diǎn)為：選民對不同公共決策的態(tài)度往往是自相矛盾的。如，在公共收入政策方面，選民們總傾向于少納稅，反對增加稅收；但在公共支出決策方面，又希望政府能夠免費(fèi)提供更多的產(chǎn)品或服務(wù)。在公共決策中，公共收入決策和公共支出決策往往被分割成兩個(gè)相互獨(dú)立的投票過程，選民這種“少付多得”的投票心理在一定程度上推動(dòng)著公共支出擴(kuò)張。此外，利益集團(tuán)也在相當(dāng)程度上影響著集團(tuán)內(nèi)的選民行為，從而在公共決策中發(fā)揮重要作用。7.3.1、選民的行為

依據(jù)上述理論，可以認(rèn)為現(xiàn)代西方政治中投票率低的原因主要在于：7.3.2政治家和政黨的行為18

公共選擇中的政治家是指經(jīng)選民投票選舉產(chǎn)生的議員、總統(tǒng)等從政者。代議民主制下，政治家代表廣大選民就具體的公共產(chǎn)品的供給和需求問題作出決策，他們的政治行為通常在一定程度上可以左右決策并最終達(dá)成實(shí)際的政治均衡。為了節(jié)省向選民提供信息的成本，迅捷地推銷自己，政治家往往不會(huì)孤軍作戰(zhàn)，而是會(huì)理性地把自己與某個(gè)政黨聯(lián)系在一起，成為某個(gè)政黨的一員，因?yàn)椋x民習(xí)慣于根據(jù)政治家所歸屬的黨派的意識形態(tài)傾向和政策觀點(diǎn)傾向作出基本的判斷。因此，公共選擇中，政治家的行為和政治家所屬政黨的行為是相互聯(lián)系的。這方面的主要分析仍是從唐斯開始的。此外，兩黨制和多黨制是西方政治社會(huì)中較普遍存在的兩種政治體制形式，下文將分別就兩黨制和多黨制的不同情況對政治家和政黨的行為進(jìn)行分析。7.3.2、政治家和政黨的行為191.政治家和政黨的行為目標(biāo)

公共選擇理論將政治家和政黨區(qū)分為兩個(gè)基本的類別。另外，斯蒂文斯總結(jié)出“完美仙女模型”(goodfairymodel)、“次完美仙女模型”(semigoodfairymodel)、“當(dāng)選供給者一般模型”(generalmodelofelectedsuppliers)、“邪惡女巫模型”(wickedwitchmodel)四種公共決策的供給模型，描述不同類型的公共決策的供給者——政治家。將政治家和政黨假定為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，基本的理由有兩個(gè)：(1)從邏輯上講，個(gè)人的行為應(yīng)該是始終一致的或一貫的，不可能作為消費(fèi)者是一個(gè)追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，作為政治家卻變成了大公無私的公共利益的代言人。因此，政治家的目標(biāo)也應(yīng)該是理性的，是從其自身利益出發(fā)追求當(dāng)選和連任。(2)從代議民主制的現(xiàn)實(shí)來看，沒有哪一個(gè)政黨能永遠(yuǎn)執(zhí)政，即使是一心為公的政黨，也必須首先爭取贏得選舉，將當(dāng)選作為首要目標(biāo)，否則，它根本無法推行其理想中的政策。7.3.2、政治家和政黨的行為20

2.兩黨制下政黨的行為特點(diǎn)具體來說有下面三種情況：(1)在選民的偏好呈單峰和正態(tài)對稱分布的情況下，兩黨競選的結(jié)果符合中間投票人定理，觀點(diǎn)與中間投票人一致的候選人將勝出。因此，政治家會(huì)極力使自己的觀點(diǎn)符合中間投票人的偏好。

(2)如果選民的偏好呈單峰，但分布不對稱，呈偏態(tài)分布，如圖7—4(b)所示，這時(shí)選民的中數(shù)(點(diǎn)M)與眾數(shù)(點(diǎn)Z)不再重合，由于離眾數(shù)較近的候選人將獲得多數(shù)票，候選人的立場將極力向選民的眾數(shù)靠攏。(3)如果選民的偏好為多峰偏好，且呈雙眾數(shù)對稱分布，則候選人所表現(xiàn)出來的立場具有不確定性。217.3.2

政治家和政黨的行為

2.兩黨制下政黨的行為特點(diǎn)7.3.2

政治家和政黨的行為22

3.多黨制下政黨的行為特點(diǎn)在兩黨制下，如果政黨的立場是單維的，同時(shí)選民的偏好分布又是單峰的，那么，兩個(gè)政黨的政策取向就有趨同的可能。

多黨制下，黨派之間的競爭還有可能誘致產(chǎn)生新的政黨，尤其是在選民的偏好呈多峰分布的情況下。

多黨制下，處于少數(shù)派地位的政黨要想在競選中獲勝，一般會(huì)與其他政黨結(jié)成聯(lián)盟，以構(gòu)建多數(shù)派地位。

由于多黨制下少數(shù)派政黨一般借助聯(lián)盟的力量在選舉中獲勝，為了謀求連任，當(dāng)選的政黨可能去尋找新的盟友，并且會(huì)相應(yīng)地調(diào)整自己的政策以迎合新盟友的偏好。這種隨機(jī)應(yīng)變的做法，一方面體現(xiàn)出政黨政策立場具有非連貫性的特征，另一方面也會(huì)使部分選民的利益遭受損害，從而影響到選民的投票積極性。7.3.2

政治家和政黨的行為23

綜上，政治家及政黨的目標(biāo)是當(dāng)選或連任，要爭取盡可能多的選票，就要按大多數(shù)選民的意愿作出公共決策。在選民的意愿不十分明確的情況下，政治家要實(shí)現(xiàn)當(dāng)選或連任的目的，將迎合選民“少付多得”的普遍心理：

在收入政策方面，政治家將更多地傾向于用發(fā)行公債來代替稅收，以減少公共決策的阻力。

在支出政策方面，政治家將傾向于擴(kuò)大公共支出的規(guī)模，以盡可能地滿足各利益階層的公共需求，擴(kuò)大支持面。7.3.3

利益集團(tuán)的行為24

利益集團(tuán)是具有共同利益的個(gè)人(自然人和法人)以某種方式組織起來，并采取行動(dòng)維護(hù)自己利益的團(tuán)體。

公共選擇理論強(qiáng)調(diào)，利益集團(tuán)是由少數(shù)有共同利益，特別是有共同政治經(jīng)濟(jì)利益的投票人組成的，力圖影響公共決策的組織。

奧爾森曾指出，規(guī)模很大的集團(tuán)只能是一種潛在的集團(tuán)，而不是公共選擇意義上的利益集團(tuán)；社會(huì)大多數(shù)人的利益，或者說公共利益，往往無法通過形成統(tǒng)一的集團(tuán)加以捍衛(wèi)。

利益集團(tuán)的活動(dòng)主要是進(jìn)行政治游說，力爭通過有利于自己的立法或政策。

利益集團(tuán)之所以能對決策過程產(chǎn)生影響，主要是因?yàn)樗鼈兡軌蚪档捅炯瘓F(tuán)成員了解信息、對政治家進(jìn)行游說、賄賂等投票成本，此外，集團(tuán)成員的特殊社會(huì)地位及其影響也起著不可忽視的作用。7.3.3

利益集團(tuán)的行為

25

利益集團(tuán)主要通過以下方式影響公共決策過程：

(1)為缺乏信息的選民免費(fèi)提供信息，竭力鼓動(dòng)選民支持自己；(2)向政治家或議員們提供所缺乏的專業(yè)技術(shù)信息，對他們進(jìn)行游說；(3)向議員們提供政治資助，鼓動(dòng)他們通過有利于利益集團(tuán)的議案

(4)與其他利益集團(tuán)相互捧場，互投贊成票。

7.3.4廠商的行為26對于廠商在公共決策中的影響，唐斯的模型基本上是忽視的。其實(shí)，由于廠商具有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，它在公共決策過程中也能發(fā)揮特殊的作用。廠商可以影響甚至可能控制雇員的投票行為。能夠?yàn)楹蜻x人或政黨提供競選贊助。

廠商試圖通過影響政府決策來維持自己的既得利益或爭取更多利益的行為是一種尋租行為。

在完全競爭的市場中，由于不斷有新的競爭者進(jìn)入，沒有哪個(gè)廠商能夠永久地獲取超額利潤，這種機(jī)制將推動(dòng)廠商不斷改進(jìn)技術(shù)和管理；然而，廠商發(fā)現(xiàn)，通過說服政府支持自己繼續(xù)維持生產(chǎn)壟斷權(quán)，同樣可以獲取超額利潤，并且可以利用政府的權(quán)威輕而易舉地將潛在競爭者拒之門外。因此，廠商有很強(qiáng)的動(dòng)力進(jìn)行尋租。但是，對社會(huì)來說，尋租的過程中并沒有任何價(jià)值(財(cái)富)被創(chuàng)造出來，反而導(dǎo)致大量的資源被耗費(fèi)。7.4官僚理論277.4.1

壟斷官僚行為理論尼斯坎南(Niskanen)在《官僚與代議制政府》一書中集中分析了雙邊壟斷環(huán)境下的官僚行為。

在他看來，官僚的目標(biāo)不是公共利益，也不是效率，而是個(gè)人效用最大化。官僚的個(gè)人效用主要取決于其獲得的權(quán)力、聲望、報(bào)酬、提拔、特權(quán)等，而這些因素又都與其所在部門的預(yù)算規(guī)模密切相關(guān)，因此，官僚行為的目標(biāo)取向是追求預(yù)算規(guī)模的最大化。至于效率，由于官僚無法從追求效率中獲得效用滿足，因此官僚往往缺乏改進(jìn)效率的內(nèi)在動(dòng)力。7.4.1壟斷官僚行為理論28

官僚獲得的預(yù)算撥款是由主管人(政治家)確定的。政治家在批準(zhǔn)給官僚的預(yù)算撥款額度時(shí)，主要考慮選民的需求偏好和對官僚提供的產(chǎn)出量的預(yù)期。隨著官僚的產(chǎn)出增加，政治家的預(yù)算撥款將相應(yīng)增加。官僚每增加一單位產(chǎn)出，政治家愿意對應(yīng)增加的預(yù)算撥款，稱作政治家對官僚提供的產(chǎn)出價(jià)值的邊際評價(jià)。政治家的邊際評價(jià)與官僚的產(chǎn)出水平成反比，政治家對官僚產(chǎn)出的邊際評價(jià)服從邊際收益遞減規(guī)律，這與社會(huì)成員消費(fèi)公共產(chǎn)品的邊際效用遞減規(guī)律相對應(yīng)。

官僚的目標(biāo)是謀求預(yù)算規(guī)模最大化，在不考慮成本因素的情況下，官僚會(huì)力圖將產(chǎn)出確定在使政治家對產(chǎn)出的邊際評價(jià)為零的水平上。不過，官僚的均衡產(chǎn)出水平同時(shí)要受到成本開支的約束，必須滿足預(yù)算資金大于或等于最低成本開支的條件。就是說，官僚的最優(yōu)產(chǎn)出水平取決于預(yù)算撥款和成本開支兩個(gè)因素。297.4.1

壟斷官僚行為理論雙邊壟斷環(huán)境下公共產(chǎn)品的供求曲線307.4.1壟斷官僚行為理論需求約束的均衡預(yù)算約束的均衡7.4官僚理論317.4.2

競爭官僚行為理論

官僚之間存在交易關(guān)系，而任何一種交易都必須以產(chǎn)權(quán)的存在為前提。

官僚是選擇提供有效的不規(guī)范勞務(wù)，還是選擇提供無效的不規(guī)范勞務(wù)，是通過比較不同選擇可能給自己帶來的收益來決定的，這主要取決于三個(gè)因素：上下級之間的信任程度、下屬之間的信任程度、上級對下級的監(jiān)控程度。如果上下級之間的信任是不完全的，并且低于下屬之間的信任程度，同時(shí)上級對下級的監(jiān)控又不是很強(qiáng)，下屬提供無效勞務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不是很大，那么，下屬官僚通常會(huì)選擇提供無效的不規(guī)范勞務(wù)；

如果嚴(yán)格按照既定的規(guī)章制度對官僚進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控，那么，官僚將不會(huì)提供任何形式的不規(guī)范勞務(wù)，而只會(huì)提供規(guī)范勞務(wù)。7.4.3

競爭官僚行為理論32

由于針對不同的政策指令，上下級之間的監(jiān)控程度和信任程度往往不相同，所以，不能簡單地認(rèn)定官僚在一個(gè)項(xiàng)目上選擇了有效行為就會(huì)在所有的項(xiàng)目上都選擇有效行為。

布雷頓與溫特羅布強(qiáng)調(diào)官僚內(nèi)部存在競爭：官僚會(huì)在官僚部門內(nèi)部流動(dòng)，為了職位而展開競爭，以獲取較高的報(bào)酬或租金；不同的官僚部門之間會(huì)為了資源與權(quán)限的分配而競爭。

官僚或局外人要從某個(gè)信任網(wǎng)絡(luò)的外部流動(dòng)到網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，必須首先對信任進(jìn)行投資，讓別人認(rèn)為自己是信得過的，因此，只有在兩個(gè)職位的報(bào)酬差異大于流動(dòng)成本的情況下，才可能吸引官僚在不同信任網(wǎng)絡(luò)間流動(dòng)。7.4官僚理論337.4.3、官僚問題的解決思路官僚部門運(yùn)行的低效率和浪費(fèi)是各官僚理論都承認(rèn)的不爭事實(shí)。出現(xiàn)配置的低效率，一方面與官僚部門的產(chǎn)出供給具有壟斷性有關(guān)，另一方面與公共選擇政治過程的內(nèi)在缺陷導(dǎo)致需求偏好顯示