2024年其他財(cái)經(jīng)考試-期貨從業(yè)歷年高頻考點(diǎn)試卷專家薈萃含答案

2024年其他財(cái)經(jīng)考試-期貨從業(yè)歷年高頻考點(diǎn)試卷專家薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.關(guān)于當(dāng)日結(jié)算價(jià)，下列說法中，正確的有（）。A、指某一期貨合約當(dāng)日收盤價(jià)B、指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均C、有些特殊的期貨合約不以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的根據(jù)D、如當(dāng)日無成交價(jià)，以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)2.江恩理論的主要分析方法有（）。A、江恩圓形圖B、江中輪中輪C、江恩角度線D、江恩方形圖3.交叉套期保值的方法是指當(dāng)套期保值者為其在現(xiàn)貨市場上將要買進(jìn)或賣出的現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)進(jìn)行套期保值時(shí)，若無相應(yīng)的期貨合約可用，就可以選擇（）來做套期保值交易。A、與該現(xiàn)貨商品種類不同但到期日與將來在現(xiàn)貨市場上買進(jìn)或賣出商品的時(shí)間相同的期貨合約B、與該現(xiàn)貨商品種類不同且價(jià)格走勢大致相反的期貨合約C、與該現(xiàn)貨商品種類不同但價(jià)格走勢大致相同的期貨合約D、與該現(xiàn)貨商品種類相同的遠(yuǎn)期合約4.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場檢查。（）5.下列因素中，與股票看跌期權(quán)價(jià)值存在正向關(guān)系的有（）。A、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B、行權(quán)價(jià)格C、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率D、股息率6.關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。A、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B、擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C、擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D、推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格7.影響市場利率以及利率期貨價(jià)格的主要經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A、經(jīng)濟(jì)周期B、通貨膨脹率C、經(jīng)濟(jì)狀況D、就業(yè)狀況8.對(duì)稱三角形突破的位置一般應(yīng)在三角形的橫向?qū)挾鹊?／2～2／3的某一點(diǎn)。（）9.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)于一定處所備置（）A、結(jié)算、交割之相關(guān)文件B、各結(jié)算會(huì)員之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)C、監(jiān)視之相關(guān)文件D、保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件10.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（）。A、變更股權(quán)申請(qǐng)書B、間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表C、擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告D、期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明11.備兌齊全是（）A、一個(gè)完全保證金的期權(quán)B、持有人全額支付的期權(quán)C、針對(duì)現(xiàn)金市場頭寸的期權(quán)D、針對(duì)期貨市場頭寸的期權(quán)12.行情軟件有備份站點(diǎn)嗎？13.下列關(guān)于外匯掉期的定義中正確的是（）。A、交易雙方約定在兩個(gè)相同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相反的兩次貨幣交換B、交易雙方約定在前后兩個(gè)不同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相同的兩次貨幣交換C、交易雙方約定在前后兩個(gè)不同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相反的兩次貨幣交換D、交易雙方約定在兩個(gè)相同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相同的兩次貨幣交換14.英國萊克航空公司曾率先推出“低費(fèi)用航空旅行”概念，并借人大量美元購買飛機(jī)，然而在20世紀(jì)80年代該公司不幸破產(chǎn)，其破產(chǎn)原因可能是（）。A、英鎊大幅貶值B、美元大幅貶值C、英鎊大幅升值D、美元大幅升值15.下列關(guān)于3個(gè)月歐元利率期貨合約的說法，正確的有（）。A、3個(gè)月歐元利率期貨合約屬于短期利率期貨合約B、3個(gè)月歐元利率期貨合約的標(biāo)的物是3個(gè)月歐元定期存單C、3個(gè)月歐元利率期貨合約的1個(gè)基點(diǎn)為25美元D、3個(gè)月歐元利率期貨合約的1個(gè)基點(diǎn)為12.50美元16.今年2月，一位種植小麥的農(nóng)民估計(jì)，他的小麥產(chǎn)量將達(dá)到25萬蒲式耳。目前當(dāng)?shù)氐碾娞莸膱?bào)價(jià)是每蒲式耳2.523/4美元。為了提供價(jià)格保護(hù)，他以2.623/4美元的價(jià)格賣出了5份7月份的小麥合同。今年6月收割完小麥以后，他以每蒲式耳2.571/2美元的期貨價(jià)格解除了對(duì)沖，以2。481/2美元的價(jià)格賣出了他的現(xiàn)貨小麥（）A、每蒲式耳2.523/4美元B、每蒲式耳2.533/4美元C、每蒲式耳2.431/4美元D、每蒲式耳2.421/4美元17.期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測試的時(shí)間不得超過一個(gè)月。（）18.交易通常要求利差頭寸的利潤率低于凈多頭頭寸或凈空頭頭寸，因?yàn)椋ǎ〢、價(jià)差是對(duì)沖，這意味著價(jià)差者所擁有的現(xiàn)金頭寸等于其期貨頭寸B、成員公司只允許財(cái)務(wù)穩(wěn)定的客戶建立利差，而允許任何人建立多頭或空頭頭寸C、多頭和空頭頭寸之間的差額的波動(dòng)性通常比凈多頭或凈空頭頭寸的波動(dòng)性小D、以上均不正確19.倫敦金屬交易所（LME）的期貨價(jià)格成為國際有色金屬市場的現(xiàn)貨定價(jià)基礎(chǔ)，這種現(xiàn)象說明期貨價(jià)格決定現(xiàn)貨價(jià)格。（）20.假設(shè)投資者持有高度分散化的投資組合，投資者可采用（）方法來規(guī)避由于非預(yù)期的市場價(jià)格下降而發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。A、利用股指期貨調(diào)整整個(gè)資產(chǎn)組合的β系數(shù)B、利用看漲期權(quán)進(jìn)行投資組合保險(xiǎn)C、保護(hù)性看跌期權(quán)策略D、備兌看漲期權(quán)策略21.美國中長期國債期貨報(bào)價(jià)由三部分組成，第二部分采用（）進(jìn)位制。A、2B、10C、16D、3222.當(dāng)交易或出價(jià)等于或低于訂單價(jià)格時(shí)，賣出MIT的報(bào)價(jià)就成為市價(jià)指令。23.期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。（）24.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（）A、向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B、拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任25.上海期貨交易所金屬銅期貨合約漲跌停板幅度規(guī)定為±3％。某日收盤后，金屬銅某合約收盤價(jià)為54280元／噸，結(jié)算價(jià)為54100元／噸，則下一個(gè)交易日該合約漲停板價(jià)為（）元／噸。A、52480B、52650C、55720D、55910第2卷一.參考題庫(共25題)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）2.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明。（）3.通過使用權(quán)益類衍生品工具，可以從結(jié)構(gòu)上優(yōu)化資產(chǎn)組合，包括（）。A、改變資產(chǎn)配置B、投資組合的再平衡C、現(xiàn)金管理D、久期管理4.期貨市場的交割費(fèi)用一般包括（）。A、運(yùn)輸成本B、入庫與倉儲(chǔ)成本C、質(zhì)檢成本D、增值稅發(fā)票成本5.基差交易合同簽訂后，（）就成了決定最終采購價(jià)格的惟一未知因素。A、基差大小B、期貨價(jià)格C、現(xiàn)貨成交價(jià)格D、以上均不正確6.下列輸出結(jié)果不屬于回歸統(tǒng)計(jì)的是（）。A、相關(guān)系數(shù)（MultipleR）B、自由度（df）C、判定系數(shù)（RSquare）D、調(diào)整的判定系數(shù)（AdjustedRSquare）7.以下（）情況適合使用外匯掉期工具來管理外匯風(fēng)險(xiǎn)。A、某進(jìn)出口公司遭到海外公司延期兩個(gè)月支付的100萬歐元，為了規(guī)避遠(yuǎn)期歐元匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，須采取對(duì)應(yīng)措施B、某公司外匯頭寸以美元為主，為了在歐洲開拓短期業(yè)務(wù)，向銀行借人歐元。公司為了規(guī)避遠(yuǎn)期歐元兌美元匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，須采取對(duì)應(yīng)措施C、某制造業(yè)公司在海外有多個(gè)項(xiàng)目，自身擁有外匯應(yīng)付和應(yīng)收款項(xiàng)，為了對(duì)沖匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，須采取對(duì)應(yīng)措施D、某金融機(jī)構(gòu)為了獲取外匯投機(jī)收益，需要使用外匯衍生品工具進(jìn)行投機(jī)8.現(xiàn)貨市場流通過程中的費(fèi)用一般要（）期貨市場的交割費(fèi)用。A、高于B、等于C、低于D、無法判斷9.小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長季節(jié)可分為（）。A、冬小麥和春小麥B、冬小麥和夏小麥C、夏小麥和秋小麥D、春小麥和秋小麥10.股指期貨期現(xiàn)套利在（）情況下可以實(shí)施。A、實(shí)際期貨價(jià)格高于下界B、實(shí)際期貨價(jià)格低于下界C、實(shí)際期貨價(jià)格高于上界D、實(shí)際期貨價(jià)格低于上界11.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）12.國際上，IB又分為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（IIB）和由期貨公司擔(dān)保的IB（GIB）。前者與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對(duì)IB的資本和記錄的法定要求。后者則必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。（）13.道氏理論中，市場波動(dòng)的趨勢可分為（）。A、主要趨勢B、次要趨勢C、短暫趨勢D、長期趨勢14.某投資者在期貨市場對(duì)某份期貨合約持看跌的態(tài)度，于是作賣空交易。如果該投資者想通過期權(quán)交易對(duì)期貨市場的交易進(jìn)行保值，他應(yīng)該（）。A、買進(jìn)該期權(quán)合同的看跌期權(quán)B、賣出該期權(quán)合同的看跌期權(quán)C、買進(jìn)該期貨合約的看漲期權(quán)D、賣出該期貨合約的看漲期權(quán)15.蝶式套利16.期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略的基本操作模式包括（）。A、用股票組合復(fù)制標(biāo)的指數(shù)B、當(dāng)標(biāo)的指數(shù)和股指期貨出現(xiàn)逆價(jià)差達(dá)到一定水準(zhǔn)時(shí)，將股票現(xiàn)貨頭寸全部出清C、以10％左右的出清后的資金轉(zhuǎn)換為期貨，其他約90％的資金可以收取固定收益D、待期貨的相對(duì)價(jià)格低估出現(xiàn)負(fù)價(jià)差時(shí)再全部轉(zhuǎn)回股票現(xiàn)貨17.期貨交易所18.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。（）19.成本利潤分析方法應(yīng)該注意的問題有（）。A、應(yīng)用成本利潤方法計(jì)算出來的價(jià)格，是一個(gè)靜態(tài)價(jià)格B、應(yīng)用成本利潤方法計(jì)算出來的價(jià)格，是一個(gè)動(dòng)態(tài)價(jià)格C、應(yīng)用成本利潤方法計(jì)算出來的價(jià)格與現(xiàn)在的時(shí)點(diǎn)有所差異D、在很多產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，會(huì)產(chǎn)生副產(chǎn)品或者可循環(huán)利用的產(chǎn)品20.投資股指期貨，假設(shè)一張合約的價(jià)值為F，共買入Ⅳ張多頭合約，保證金比率為12％，那么股指期貨占用的資金P為（）。A、B、C、D、21.蝶式套利實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng)。（）22.股指期貨23.只有當(dāng)實(shí)際的期指高于無套利區(qū)間上界時(shí)，反向套利才能夠獲利；反之，只有當(dāng)實(shí)際期指低于下界時(shí)，正向套利才能夠獲利。（）24.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、3年B、5年C、6年D、8年25.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A、謹(jǐn)慎B、誠實(shí)C、客觀D、毫無保留第3卷一.參考題庫(共25題)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立（）賬戶。A、期貨結(jié)算B、期貨交易C、期貨保證金D、期貨準(zhǔn)備金2.以下反映經(jīng)濟(jì)情況轉(zhuǎn)好的情形有（）。A、CPI連續(xù)下降B、PMI連續(xù)上升C、失業(yè)率連續(xù)上升D、非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)連續(xù)上升3.某投資者預(yù)通過蝶式套利方法進(jìn)行交易。他在某期貨交易所買入2手3月銅期貨合約，同時(shí)賣出5手5月銅期貨合約，并買入3手7月銅期貨合約。價(jià)格分別為68000元／噸，69500元／噸和69850元／噸。當(dāng)3月、5月和7月價(jià)格分別變?yōu)椋ǎr(shí)，該投資者平倉后能夠凈盈利150元.A、67680元／噸，68930元／噸，69810元／噸B、67800元／噸，69300元／噸，69700元／噸C、68200元／噸，70000元／噸，70000元／噸D、68250元／噸，70000元／噸，69890元／噸4.因?yàn)槠谪泝r(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)方向一致，所以基差在合約到期之前是不變的。（）5.如何理解相關(guān)關(guān)系？6.假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，那么：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng)、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元C、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元D、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元7.遠(yuǎn)期合約與期貨合同的區(qū)別在于（）A、不規(guī)范，不受交易所規(guī)則約束B、更個(gè)性化C、不采用公開競標(biāo)方式定價(jià)D、所有上述內(nèi)容8.標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉單所有人提貨或者申請(qǐng)將其標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)化為一般現(xiàn)貨提單，由指定交割倉庫辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通的過程。標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人注銷標(biāo)準(zhǔn)倉單，須通過會(huì)員進(jìn)行。（）9.關(guān)于基差交易的應(yīng)用，描述正確的有（）。A、現(xiàn)貨商可以運(yùn)用期貨價(jià)格加減基差作為遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的定價(jià)依據(jù)B、基差交易可以和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行C、基差交易是投資者參與期貨投機(jī)的一種方式D、所有現(xiàn)貨商品都可以使用基差交易10.下列不屬于計(jì)算期權(quán)價(jià)格的數(shù)值方法的有（）。A、有限差分方法B、二叉樹方法C、蒙特卡洛方法D、B-S模型11.關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說法正確的是（）。A、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償B、使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C、現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償12.以下操作中，能使持倉量保持不變的是（）。A、多頭開倉，空頭開倉B、空頭平倉，多頭平倉C、空頭開倉，多頭平倉D、空頭平倉，多頭開倉13.完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。A、中金所B、期貨公司C、證券公司D、證監(jiān)會(huì)14.互換（Swap）是指交易雙方同意在約定的時(shí)間長度內(nèi)，按照指定貨幣以約定的形式交換一系列現(xiàn)金流支付的行為。（）15.看漲期權(quán)被認(rèn)為是賺錢的當(dāng)標(biāo)的商品合同的當(dāng)前期貨價(jià)格為（）A、高于期權(quán)的行使價(jià)格。B、低于期權(quán)的行使價(jià)格。C、和期權(quán)的行使價(jià)格一樣。D、高于期權(quán)的溢價(jià)。16.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過C、決定會(huì)員的接納和退出D、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分17.從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、期貨從業(yè)協(xié)會(huì)D、證券交易所18.期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。19.一般來說，執(zhí)行價(jià)格與市場價(jià)格的差額越大，則時(shí)間價(jià)值就越小。（）20.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（）。A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片C、客戶開戶和交易流程、出入金流程D、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式21.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由（）制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[2009年9月真題]A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)杓會(huì)同國務(wù)院外匯管理部門22.（）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、中國證監(jiān)會(huì)23.在其他條件不變的情況下，工業(yè)用電價(jià)格的上升，會(huì)導(dǎo)致電解鋁的供給量（）。A、減少B、增加C、不變D、不一定24.集中交割也叫一次性交割；滾動(dòng)交割是指在合約進(jìn)入交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月最后交易日前一交易日進(jìn)行交割的交割方式。（）25.當(dāng)近期合約的價(jià)格已經(jīng)相當(dāng)?shù)蜁r(shí)，進(jìn)行熊市套利是很難獲利的。（）第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案:B,D2.參考答案:A,B,C,D3.參考答案:C4.參考答案:錯(cuò)誤5.參考答案:B,C6.參考答案:B,C7.參考答案:A,B,C8.參考答案:錯(cuò)誤9.參考答案:B10.參考答案:A,C,D11.參考答案:D12.參考答案:有。行情軟件都提供多個(gè)站點(diǎn)，可自行選擇登錄。13.參考答案:C14.參考答案:A,D15.參考答案:A16.參考答案:B17.參考答案:錯(cuò)誤18.參考答案:C19.參考答案:錯(cuò)誤20.參考答案:A,B,C21.參考答案:D22.參考答案:正確23.參考答案:正確24.參考答案:A,B,D25.參考答案:C第2