經(jīng)濟學基礎-市場失靈與政府干預

第一節(jié) 市場失靈與壟斷

第二節(jié) 外部性

第三節(jié) 公共物品

第四節(jié) 信息不對稱【知識目標】(1)了解市場失靈的概念；(2)熟悉壟斷導致低效率及其反壟斷政策；(3)掌握外部性及其矯正政策；(4)熟悉公共物品導致市場失靈及其矯正方法；(5)掌握信息不對稱及其應對方法?！炯寄苣繕恕?1)能夠理解公共產(chǎn)品、外部性、壟斷及信息不對稱如何導致市場失靈；(2)能夠分析現(xiàn)實生活中市場失靈的具體原因?！舅刭|(zhì)目標】(1)能夠從經(jīng)濟學的角度正確認識市場調(diào)節(jié)的不足；(2)提升對于糾正市場失靈應當采取的政策干預的認知。第一節(jié) 市場失靈與壟斷一、市場失靈的概念經(jīng)濟學中的市場失靈有狹義和廣義之分。狹義的市場失靈是指由于完全競爭市場所假定的條件得不到滿足，從而導致市場配置資源的能力不足，市場表現(xiàn)缺乏效率。換句話說，就是實際市場具有不完全競爭性，市場機制不能充分發(fā)揮作用。廣義的市場失靈則還包括市場機制在配置資源過程中所出現(xiàn)的經(jīng)濟波動以及按市場分配原則而導致的收入分配不公平現(xiàn)象。市場失靈的原因是多方面的，包括壟斷、外部性、公共物品和信息不對稱等。二、壟斷的含義及形成原因壟斷的一般含義是指對市場的直接控制或操縱。市場存在壟斷的情況下，市場機制不能完全發(fā)揮作用。壟斷的原因有很多方面，主要包括邊際成本降低、專利造成壟斷和財政補貼或特許經(jīng)營造成壟斷。1.邊際成本降低關于市場壟斷的形成，一個很重要的原因是因為邊際成本降低，也就是說，用戶越多、產(chǎn)量越大、成本越低。一個生產(chǎn)企業(yè)的邊際成本即每增加一單位產(chǎn)品企業(yè)要支付的成本，這個成本的高低會直接決定企業(yè)的收益。隨著規(guī)模效應發(fā)揮作用，企業(yè)的邊際成本會不斷減少，直到最后幾乎接近于零。這樣現(xiàn)有的企業(yè)就形成了壟斷，新企業(yè)進入就變得十分困難。2.專利造成壟斷專利也可能造成壟斷。目前很多產(chǎn)品的核心技術(shù)都申請了專利。專利一方面保證了技術(shù)開發(fā)者的利益，但另一方面在客觀上也造成了擁有這些專利的企業(yè)在從事生產(chǎn)、銷售活動中的獨有性，從而使其他企業(yè)或新進入者無法從事相關生產(chǎn)活動，造成壟斷。3.財政補貼或特許經(jīng)營造成壟斷政府的財政補貼或者特許經(jīng)營也會造成壟斷。這些特許制度從積極意義上來說，是為了規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為，然而在客觀上由于特許總是掌握在少數(shù)企業(yè)的手中，勢必會導致這些企業(yè)在取得特許經(jīng)營權(quán)之后，就有其他企業(yè)不具備的優(yōu)勢，從而導致壟斷。三、壟斷的表現(xiàn)形式壟斷的表現(xiàn)形式有很多，主要包括：(1)濫用市場優(yōu)勢地位限制競爭。(2)經(jīng)營者與經(jīng)營者之間以壟斷協(xié)議限制競爭。寡頭壟斷行業(yè)的寡頭之間通常會成立戰(zhàn)略聯(lián)盟，對產(chǎn)品價格等達成協(xié)議，從而使消費者無從選擇。(3)行政壟斷限制競爭。四、壟斷所造成的危害壟斷會給整個社會帶來危害，其根本原因是壟斷會導致社會競爭成本增加。壟斷性行業(yè)從事的一般都是與絕大多數(shù)人息息相關的公共事業(yè)。因為這些行業(yè)滲透到社會的方方面面，所以這些行業(yè)的服務價格的高低便關系到整個社會的成本，而這些行業(yè)的整體效率直接關系到其他產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的能力。上述關于壟斷情況的分析也適用于壟斷競爭或寡頭壟斷等其他非完全競爭的情況。實際上，只要市場不是完全競爭的，只要廠商面臨的需求曲線不是一條水平線，而是向右下方傾斜，則企業(yè)的利潤最大化原則就是邊際收益等于邊際成本，而不是價格等于邊際成本。當價格大于邊際成本時，就出現(xiàn)了低效率的資源配置狀態(tài)。由于達成協(xié)議的各種困難，潛在的帕累托改進難以得到實現(xiàn)，于是整個經(jīng)濟便偏離了帕累托最優(yōu)狀態(tài)，均衡于低效率之中。五、壟斷的矯正措施1.對一般壟斷的矯正措施政府可以采取行政命令、經(jīng)濟處罰或者法律制裁手段把原有的壟斷企業(yè)分解成多個企業(yè)，或者掃除進入壟斷行業(yè)障礙的手段和措施來矯正壟斷。如制定并實施反壟斷法進行反壟斷或反壟斷行為。2.對自然壟斷的矯正措施在具有自然壟斷特性的行業(yè)中，任何低于市場需求量的產(chǎn)量所需要的生產(chǎn)成本都較高，這意味著試圖通過增加競爭企業(yè)來消除自然壟斷是不現(xiàn)實的，這就需要政府采取其他措施來實施管制。管制的措施主要包括價格控制、價格和產(chǎn)量雙重控制、稅收、補貼以及國家經(jīng)營等。一般來說，管制價格低于壟斷價格，而產(chǎn)量大于壟斷產(chǎn)量。如果導致企業(yè)虧損，則給予補貼，以便企業(yè)獲取正常利潤。如果價格控制后企業(yè)還能獲取超額利潤，那么政府應征收一定的特殊稅收，使企業(yè)獲取正常利潤，便于收入的公平分配。第二節(jié) 外部性一、外部性的定義及種類外部性是指在實際經(jīng)濟活動中，生產(chǎn)者或消費者對其他生產(chǎn)者或消費者帶來的非市場性影響。換句話說，外部性是一個經(jīng)濟單位的行為對另一經(jīng)濟單位的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣關系或市場貿(mào)易中反映出來。外部性主要有兩種類型，分別是外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟。1.外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟是指某個人(生產(chǎn)者或消費者)的一項經(jīng)濟活動能給其他人帶來收益，而其他人卻不必進行支付的情況。此時，這個人從其活動中得到的私人利益就小于該活動所帶來的社會利益。1)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟生產(chǎn)的外部經(jīng)濟是指一個生產(chǎn)者所采取的行為給社會中其他成員帶來了利益，而該生產(chǎn)者自己卻不能從中得到補償。2)消費的外部經(jīng)濟消費的外部經(jīng)濟是指一個消費者所采取的行為給社會中其他成員帶來了利益，而該生產(chǎn)者自己卻不能從中得到補償。2.外部不經(jīng)濟外部不經(jīng)濟是指某個人(生產(chǎn)者或消費者)的一項經(jīng)濟活動給其他人造成損失，而其他人卻不能得到補償?shù)那闆r。此時，這個人為其活動所付出的私人成本就小于該活動所造成的社會成本。1)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟是指一個生產(chǎn)者采取的行動使社會中的其他成員付出了代價卻又未給社會其他成員以補償。2)消費的外部不經(jīng)濟消費的外部不經(jīng)濟是指一個消費者采取的行動使社會中的其他成員付出了代價卻又未給社會其他成員以補償。和生產(chǎn)者造成污染的情況類似，消費者也可能造成污染而損害他人利益。上述各種外部性可以說是無處不在、無時不在。盡管就每一個單個生產(chǎn)者或消費者來說，他造成的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟對整個社會也許微不足道，但是，所有這些生產(chǎn)者或消費者加總起來所造成的外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟的總的效果將是巨大的。二、外部性對資源配置的影響為什么外部影響會導致資源配置的失當？一般而言，在存在外部經(jīng)濟的條件下，私人活動的水平常常要低于社會所要求的最低水平；在存在外部不經(jīng)濟的情況下，私人活動的水平常常要高于社會所要求的最優(yōu)水平。各種形式的外部影響的存在造成了一個嚴重后果：完全競爭條件下的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。換句話說，即使假定整個經(jīng)濟仍然是完全競爭的，但由于存在著外部影響，整個經(jīng)濟的資源配置也不可能達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)?！翱床灰姷氖帧痹谕獠坑绊懨媲笆チ俗饔谩Ｈ?、外部性的矯正措施1.稅收和補貼政策政府采取稅收和補貼政策迫使企業(yè)考慮外部成本或外部利益，即向施加負的外部效應影響的企業(yè)征收恰好等于外部邊際成本的稅收，而給予產(chǎn)生正的外部效應影響的企業(yè)等于外部邊際收益的補貼，以便使得企業(yè)的私人邊際成本與社會邊際成本相等，從而誘使企業(yè)提供社會最優(yōu)的產(chǎn)量。稅收和補貼政策對促使企業(yè)提供社會最優(yōu)的產(chǎn)量起到直接的作用。但是，這種方法遇到的最大問題是如何準確地以貨幣的形式衡量外部影響的成本或利益。此外，征稅不可能消除外部損害，因為企業(yè)的最優(yōu)決策是減少產(chǎn)量而不一定是減少損害。2.企業(yè)合并通過企業(yè)合并，企業(yè)的外部成本被內(nèi)在化，企業(yè)能獲取正的外部效應，或者可以消除負的外部效應。例如，上游造紙廠與下游養(yǎng)魚場合并，合并的企業(yè)會把紙的產(chǎn)量下降到上游造紙廠的邊際收益等于下游養(yǎng)魚場的邊際損失時為止；一個占地面積較大的度假村，兼并周圍的服務企業(yè)后，服務企業(yè)可因此得到較多的顧客，度假村則因服務企業(yè)的加盟而改善其整個經(jīng)營環(huán)境，從而使雙方受益。3.明晰產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)是通過法律界定和維護的人們對財產(chǎn)的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)不明確是導致外部性的根本原因?？扑拐J為，政府只需界定并保護產(chǎn)權(quán)就可以，并非一定要用干預的方法來試圖消除私人收益與社會收益或私人成本與社會成本之間的差異。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并可以自由交易或協(xié)商，且交易成本為零，那么無論初始產(chǎn)權(quán)怎樣界定，市場機制都能使資源實現(xiàn)合理配置。這就是著名的科斯定理。第三節(jié) 公共物品一、公共物品的定義在提出公共物品的概念之前，不得不先介紹與之相對的私人物品。私人物品是指具有排他性和競爭性的物品。排他性是指只有對物品支付價格的人才能夠使用該物品；競用性是指如果某人已經(jīng)使用了某個物品，則其他人就不能再同時使用該物品。公共物品是與私人物品是相對的概念，指具有非競爭性和非排他性的商品。公共物品具有非排他性和非競爭性兩個特征。非排他性是指一旦某項特定的物品被提供出來，便不太可能排除任何人對它的消費。嚴格地說，這有三層含義：(1)任何人都不可能不讓其他人消費該產(chǎn)品，即使有些人有獨占消費的想法，但在操作中或者技術(shù)方面不可行，或者雖然技術(shù)上可行，但成本卻過高，因而是不值得的。(2)任何人即使不情愿，也無法拒絕對該產(chǎn)品的消費。(3)任何人都可以在相同數(shù)量上，或在相同程度上消費該物品。非競爭性是指消費者對公共物品的消費不會影響其他消費者的消費，即存在公共物品的邊際生產(chǎn)成本為零和邊際擁擠成本為零。邊際生產(chǎn)成本為零，指增加一個消費者不會引起公共物品供給者總成本增加。邊際擁擠成本為零，指增加一個消費者的消費不會影響其他消費者的消費數(shù)量和質(zhì)量。二、公共物品的分類1.純公共物品純公共物品是指同時具有非排他性和非競爭性的物品，如國防、公平的收入分配、有效率的政府或制度、環(huán)境保護、基礎科學研究，反貧窮措施等。這類物品通常需要由政府提供。2.準公共物品準公共物品是指不同時具有非排他性和非競爭性的物品，可分為俱樂部物品和公共資源物品。俱樂部物品，指在消費上具有排他性，但不具備競爭性。公共資源物品，即在消費上具有競爭性，但是無法有效地排他。準公共物品具有擁擠性的特點，即當消費者的數(shù)目增加到某一個值后，就會出現(xiàn)邊際成本為正的情況，即每增加一個人，將減少原有消費者的效用。三、公共物品導致市場失靈及其矯正1.非排他性特征導致市場失靈由于公共物品的非排他性，任何個人即使在消費公共物品時不付費，也能同樣享用，這樣每個人就有成為“免費搭車者”的激勵。這樣的結(jié)果導致提供公共物品的企業(yè)可能得不到抵補生產(chǎn)成本的收益，長期看企業(yè)就不會繼續(xù)提供這種物品，導致供給不足。這種情況下，市場提供的公共物品的數(shù)量通常低于社會需求的最優(yōu)數(shù)量，出現(xiàn)市場失靈。2.非競爭性特征導致市場失靈非競爭性是指某人對某一物品的消費并不影響其他人對該物品的消費。當人們享受公共物品時，在不擁擠的條件下，多一人享用，不會因此而增加成本；少一人享用，也不會因此而節(jié)約生產(chǎn)成本，即其邊際成本為零。有效的資源配置要求價格等于邊際成本，邊際成本為零，所以價格也是零。但提供公共產(chǎn)品是需要成本的，而這種成本卻不能通過市場交易來收回，市場機制就失去了作用，存在市場失靈。公共物品所具有的上述特征，決定了通過市場機制提供公共物品的方式不能準確反映資源的有效配置，從而形成效率損失。由于公共物品存在效率損失，那么公共物品只能由政府來提供。政府應當在提供這類物品上發(fā)揮基礎性作用，否則就會出現(xiàn)供給不足的問題。由于企業(yè)提供公共物品的社會利益超過了私人利益，無法從公共物品的提供中獲得足夠的回報，所以企業(yè)提供公共物品的激勵不足，難以達到社會最優(yōu)水平，除非政府利用稅收、補貼以及其他形式的干預手段鼓勵私人投資，否則公共物品的供應將很少。因此，大多數(shù)公共物品不能完全由市場供給，而需要政府直接提供或補貼生產(chǎn)。但在現(xiàn)實生活中，需要區(qū)分政府供給與政府生產(chǎn)問題，政府可以通過招標、制定競爭規(guī)則等方式鼓勵市場或第三部門提供公共物品，以提高供給效率。第四節(jié) 信息不對稱一、信息不對稱的含義信息不對稱是指參與經(jīng)濟活動的當事人一方比另一方擁有更多的相關信息。一般而言，賣方比買方擁有更多關于交易物品的信息，但相反的情況也可能存在。信息不對稱也稱不完全信息問題?，F(xiàn)實經(jīng)濟中，信息常常是不完全的。在這里，信息不完全不是指絕對意義上的不完全，即由于認識能力的限制，人們不可能知道在什么時候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，而且是指“相對”意義上的不完全，即信息不對稱。在很多情況下，市場的價格機制并不能有效地解決不完全信息問題，從而出現(xiàn)市場失靈。二、信息不對稱導致的市場低效率1.逆向選擇導致的市場低效率逆向選擇又稱事前機會主義，指在簽約之前，信息的非對稱性已經(jīng)存在，契約的簽訂方利用自身的信息優(yōu)勢使契約的簽訂更有益于自己。2.道德風險導致的市場低效率道德風險，指在簽約之后，代理人利用自身擁有而不被委托人觀察到的私人信息，改變簽訂合同前的行為模式，從中獲取更大的預期收益，與此同時卻損害了委托人的利益。三、應對信息不對稱的方法1.市場手段1)信息優(yōu)勢方的信號傳遞如果市場上信息優(yōu)勢方通過某種方式將信號傳遞給信息劣勢方，即發(fā)送市場信號，這有助于消除因信息不對稱