第四章 土木工程建設(shè)目標(biāo)控制與風(fēng)險管理

第四章目的控制與風(fēng)險管理公路工程建立監(jiān)理結(jié)構(gòu)第一章緒論第二章監(jiān)理組織與監(jiān)理實施程序第三章合同管理第四章目的控制與風(fēng)險管理第七章質(zhì)量控制第八章平安與信息管理第六章進(jìn)度控制第五章投資控制一、目的控制根本流程第一節(jié)目的控制1、控制流程圖之一人、材、機(jī)1、控制流程圖之二2、控制過程根本環(huán)節(jié)3、目的控制共性問題1〕責(zé)任主體： 監(jiān)理單位：總監(jiān)理工程師 業(yè)主單位：工程的法人代表或其代理人 承包單位：工程經(jīng)理 各方責(zé)任主體既相互獨立又相互制約，共同履行建立工程目的控制的責(zé)任并最終實現(xiàn)目的。2〕根本方法： “目的管理方法〞：將籠統(tǒng)的義務(wù)變成詳細(xì)的細(xì)化的一個一個目的，經(jīng)過實現(xiàn)一個一個目的，最終完成預(yù)期義務(wù)。 目確實定→目的分解→落實責(zé)任→制定措施→控制實施→實現(xiàn)目的3〕PDCA循環(huán)動態(tài)控制原理4〕控制措施四大類：組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施5〕三大目的體系：投資〔本錢〕、目的進(jìn)度目的、質(zhì)量目的 6〕制約要素較多7〕充溢潛在風(fēng)險管理4、工程目的動態(tài)控制的糾偏措施主要包括： 〔1〕組織措施，分析由于組織的緣由而影響工程目的實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整工程組織構(gòu)造、義務(wù)分工、管理職能分工、任務(wù)流程組織和工程管理班子人員等； 〔2〕管理措施〔包括合同措施〕，分析由于管理的緣由而影響工程目的實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整進(jìn)度管理的方法和手段，改動施工管理和強(qiáng)化合同管理等； 〔3〕經(jīng)濟(jì)措施，分析由于經(jīng)濟(jì)的緣由而影響工程目的實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如落實加快工程施工進(jìn)度所需的資金等；〔4〕技術(shù)措施，分析由于技術(shù)〔包括設(shè)計和施工的技術(shù)〕的緣由而影響工程目的實現(xiàn)的問題，并采取相應(yīng)的措施，如調(diào)整設(shè)計、改良施工方法和改動施工機(jī)具等。當(dāng)工程目的失控時，人們往往首先思索的是采取什么技術(shù)措施，而忽略能夠或該當(dāng)采取的組織措施和管理措施。二、目的控制的類型1、自動控制前饋控制，事前控制2、被動控制發(fā)現(xiàn)偏向并及時糾偏，事后控制3、二者的關(guān)系提倡自動控制；二者相輔相成，缺一不可；相互結(jié)合，獲得最優(yōu)控制效果。一．自動控制措施〔1〕詳細(xì)調(diào)查并分析研討外部環(huán)境條件，以確定那些影響目的實現(xiàn)和方案運轉(zhuǎn)的各種有利和不利要素，并將它們思索到方案和其它管理職能當(dāng)中?！?〕識別風(fēng)險，努力將各種影響目的實現(xiàn)和方案執(zhí)行的潛在要素提示出來，為風(fēng)險分析和管理提供根據(jù)，并在方案實施過程中做好風(fēng)險管理任務(wù)?！?〕用科學(xué)的方法制定方案。做好方案可行性分析，消除那些呵斥資源不可行、技術(shù)不可行、經(jīng)濟(jì)不可行和財務(wù)不可行的各種錯誤和缺陷，保證工程的實施可以有足夠的時間、空間、人力、物力、和財力，并在此根底上力求使方案優(yōu)化。〔4〕高質(zhì)量地做好組織任務(wù)，使組織與目的和方案高度一致，把目的控制的義務(wù)與管理職能落實到適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員，做到職權(quán)與職責(zé)明確，使全體成員可以通力協(xié)作，為共同實現(xiàn)目的而努力?！?〕制定必要的備用方案，以對付能夠出現(xiàn)的影響目的或方案實現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情況，那么有應(yīng)急措施作保證，從而可以減少偏離量，或防止發(fā)生偏離。〔6〕方案應(yīng)有適當(dāng)?shù)乃沙诙?，即“方案?yīng)留有余地〞。這樣，可以防止那些經(jīng)常發(fā)生，又不可防止的干擾對方案的不斷影響，減少“例外〞情況產(chǎn)生的數(shù)量，使管理人員處于自動位置。〔7〕溝通訊息流通渠道，加強(qiáng)信息搜集、整理和研討任務(wù)，為預(yù)測工程未來開展情況提供全面、及時、可靠的信息?！捕潮粍涌刂票粍涌刂剖且环N反響控制。一個被動控制的循環(huán)過程即為：發(fā)現(xiàn)偏離，分析產(chǎn)生偏離的緣由，研討確定糾偏方案，估計糾偏方案的效果，落實并實施方案，產(chǎn)生實踐效果，搜集實踐實施情況，對實施的實踐效果進(jìn)展評價，將實踐效果與預(yù)期效果相比較，找出偏向，┄┄。對監(jiān)理工程師來講，被動控制依然是一種積極的控制，也是非常重要的控制方式，而且是經(jīng)常運用的控制方式。找出偏向制定措施實施糾偏比較成果實踐效果分析緣由評定效果搜集情況被動控制閉合回路輸入工程實施輸出糾正措施分析緣由發(fā)現(xiàn)偏離預(yù)測偏離調(diào)查研討風(fēng)險分析注：圖中“糾正措施〞包括自動控制采取的糾正措施和被動控制采取的糾正措施。自動控制與被動控制相結(jié)合〔三〕自動控制與被動控制的關(guān)系〔四〕目的控制的前提任務(wù)三、目的控制的內(nèi)容

1、進(jìn)度目的動態(tài)控制：1〕工程進(jìn)度目的的逐層分解2〕在工程實施過程中對工程進(jìn)度目的進(jìn)展動態(tài)跟蹤和控制3〕如有必要〔即發(fā)現(xiàn)原定的工程進(jìn)度目的不合理，或原定的工程進(jìn)度目的無法實現(xiàn)等〕，那么調(diào)整工程進(jìn)度目的。2、投資目的動態(tài)控制： 1〕工程投資目的的逐層分解 2〕在工程實施過程中對工程投資目的進(jìn)展動態(tài)跟蹤和控制 3〕經(jīng)過工程投資方案值和實踐值的比較，如發(fā)現(xiàn)偏向，那么必需采取相應(yīng)的糾偏措施進(jìn)展糾偏，如：采取限額設(shè)計的方法、調(diào)整投資控制的方法和手段、采用價值工程的方法、制定節(jié)約投資的獎勵措施、調(diào)整或修正設(shè)計，優(yōu)化施工方法等。3、質(zhì)量目的動態(tài)控制4、投資、進(jìn)度、質(zhì)量目的的關(guān)系可以稱得上工程的工程都該當(dāng)具有明確的目的。監(jiān)理工程師進(jìn)展目的控制時該當(dāng)把工程的時間目的、費用目的和質(zhì)量目的當(dāng)做一個整體來控制。由于，它們相互聯(lián)絡(luò)、相互制約，是整個工程系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)〔目的子系統(tǒng)〕。投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目的之間既存在矛盾的方面，又存在著一致的方面。監(jiān)理工程師無論在制定目的規(guī)劃過程中，還是在目的控制過程中都該當(dāng)牢牢把握這一點。1〕工程工程三大目的之間存在對立關(guān)系〔1〕假設(shè)業(yè)主對工程質(zhì)量有較高要求，那么就要投入較多的資金和破費較長的建立時間；〔2〕假設(shè)要搶時間、爭速度地完成工程工程，把工期目的定得很高，那么投資就要相應(yīng)地提高，或者質(zhì)量要求適當(dāng)下降；〔3〕假設(shè)要降低投資、節(jié)約費用，那么勢必要思索降低工程的功能要求和質(zhì)量規(guī)范。2〕工程工程三大目的之間存在一致的關(guān)系〔1〕投資與進(jìn)度：適當(dāng)添加投資的數(shù)量，為采取加快進(jìn)度措施提供經(jīng)濟(jì)條件，就可以加快工程建立速度，縮短工期，使工程提早動用，投資盡早收回，工程全壽命經(jīng)濟(jì)效益得到提高；〔2〕投資與質(zhì)量：適當(dāng)提高工程功能要求和質(zhì)量規(guī)范，會呵斥一次性投資的提高和工期的添加，但可以節(jié)約工程動用后的經(jīng)常費和維修費，降低產(chǎn)品本錢，從而獲得更高的投資經(jīng)濟(jì)效益；〔3〕進(jìn)度與質(zhì)量：普通情況下，為加快進(jìn)度不得不犧牲一定的質(zhì)量，而提高質(zhì)量普通也要降低進(jìn)度；但是質(zhì)量好、無返工那么進(jìn)展順利，方可確保進(jìn)度。5、建立工程目的確實定6、建立工程目的的分解7、目的控制的綜合性措施〔1〕組織措施 假設(shè)不落實投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制的部門人員，不確定他們目的控制的義務(wù)和管理職能，不制定各工程標(biāo)控制的任務(wù)流程，那么目的控制就沒方法進(jìn)展?？刂剖怯扇藖韴?zhí)行的，監(jiān)視按方案要求投入勞動力、機(jī)具、設(shè)備、資料，巡視、檢查工程運轉(zhuǎn)情況，對工程信息的搜集、加工、整理、反響，發(fā)現(xiàn)和預(yù)測目的偏向，采取糾正行動都需求事先委任執(zhí)行人員，授予相應(yīng)職權(quán)，確定職責(zé)，制定任務(wù)考核規(guī)范，并力求使之一體化運轉(zhuǎn)。除此之外，如何充實控制機(jī)構(gòu)，挑選與其任務(wù)相稱的人員；對任務(wù)進(jìn)展考評，以便評價任務(wù)、改良任務(wù)、發(fā)掘潛在任務(wù)才干、加強(qiáng)相互溝通；在控制過程中鼓勵人們以調(diào)動和發(fā)揚他們實現(xiàn)目的的積極性、發(fā)明性；培訓(xùn)人員等等都是在控制當(dāng)中需求思索采取的措施。采取適當(dāng)?shù)慕M織措施，保證目的控制的組織任務(wù)明確、完善，才干使目的控制有效發(fā)揚作用。〔2〕技術(shù)措施 控制在很大程度上要經(jīng)過技術(shù)來處理問題。實施有效控制，假設(shè)不對多個能夠的主要技術(shù)方案作技術(shù)可行性分析，不對各種技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)展審核、比較，不對設(shè)計方案評選事先確定原那么，不經(jīng)過科學(xué)實驗確定新資料、新工藝、新方法的適用性，不對各招標(biāo)文件中的主要施工技術(shù)方案做必要的論證，不對施工組織設(shè)計進(jìn)展審查，不想方設(shè)法在整個工程實施階段尋求節(jié)約投資、保證工期和質(zhì)量的的技術(shù)措施，目的控制也就毫無效果可談。使方案可以輸出期望的目的正是依托掌握特定技術(shù)的人，并運用工程技術(shù)，采取一系列有效的技術(shù)措施以實現(xiàn)目的控制。

〔3〕經(jīng)濟(jì)措施 一項工程的建成動用，歸根結(jié)底是一項投資的實現(xiàn)，從工程到工程的實施，一直貫穿著資金的籌集和運用任務(wù)。無論對投資實施控制，還是對進(jìn)度、質(zhì)量實施控制都離不開經(jīng)濟(jì)措施。為了理想地實現(xiàn)地實現(xiàn)工程工程，監(jiān)理工程要搜集、加工、整理工程經(jīng)濟(jì)信息和數(shù)據(jù)，要對國種實現(xiàn)目的的方案進(jìn)展資源、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)諸方面的可行性分析，要對經(jīng)常出現(xiàn)的各種設(shè)計變卦和其它工程變卦方案進(jìn)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析以力求減少對方案目的實現(xiàn)的影響，要對工程概、預(yù)算進(jìn)展審核，要編制資金運用方案，要對工程付款進(jìn)展審查等。假設(shè)監(jiān)理工程在控制時忽視了經(jīng)濟(jì)措施，那么不但投資目的難以實現(xiàn)，而且進(jìn)度目的和質(zhì)量目的也同樣難以實現(xiàn)?！?〕合同措施 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，承建商根據(jù)分別與業(yè)主簽署的設(shè)計合同、施工合同和供銷合同來參與工程建立。它們與工程業(yè)主構(gòu)成了工程承發(fā)包關(guān)系，是被監(jiān)理的一方。承包設(shè)計的單位根據(jù)合同要保證工程工程設(shè)計的平安可靠性，提高工程的適用性和經(jīng)濟(jì)性，并保證設(shè)計工期的要求。承包施工的單位要根據(jù)合同保證按質(zhì)、按量、按時資料和設(shè)備。工程建立監(jiān)理就是根據(jù)這些工程建立合同來進(jìn)展的。依托合同進(jìn)展目的控制是監(jiān)理目的控制的重要手段。因此，協(xié)助業(yè)主確定對目的控制有利的承發(fā)包方式和合同構(gòu)造，擬定合同條款，參與合同談判，處置合同執(zhí)行過程中的問題，做好防止和處置索賠的任務(wù)等，都是監(jiān)理工程師重要的目的控制措施。所以，目的控制離不開合同措施。Exercise： 1、在某大型工程工程的施工過程中，由于“下情不能上傳，上情不能下達(dá)〞，導(dǎo)致工程經(jīng)理不能及時作出正確決策，拖延了工期。為了加快施工進(jìn)度，工程經(jīng)理修正了信息傳送任務(wù)流程。這種糾偏措施屬于動態(tài)控制的()。 A.技術(shù)措施 B.管理措施 C.經(jīng)濟(jì)措施 D.組織措施 2、運用動態(tài)控制原理實施工程工程的進(jìn)度控制，以下各項任務(wù)中應(yīng)首先進(jìn)展的任務(wù)是()。 A.對工程進(jìn)度的總目的進(jìn)展逐層分解 B.定期對工程進(jìn)度方案值和實踐值進(jìn)展對比 C.分析進(jìn)度偏向的緣由及其影響 D.按照進(jìn)度控制的要求，搜集工程進(jìn)度實踐值 3、工程管理最根本的方法論是在工程實施過程中必需隨著情況的變化進(jìn)展工程目的〔〕。A．動態(tài)控制 B．風(fēng)險預(yù)測C．分解落實 D．找出實踐什與方案什的偏向一、根本概念1、風(fēng)險——損失的不確定性，對建立工程工程管理而言，風(fēng)險是指能夠出現(xiàn)的影響工程目的實現(xiàn)的不確定要素。第二節(jié)風(fēng)險管理2、風(fēng)險鏈條風(fēng)險因素風(fēng)險風(fēng)險事件實際結(jié)果與預(yù)測結(jié)果的差異損失引起導(dǎo)致這就是添加或產(chǎn)生相關(guān)概念：風(fēng)險與損失概率之間的關(guān)系：風(fēng)險要素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系：風(fēng)險事件呵斥的損失大于預(yù)期損失的部分就是風(fēng)險。二、風(fēng)險分類

組織風(fēng)險組織構(gòu)造方式任務(wù)流程組織義務(wù)分工和管理職能分工業(yè)主方(包括代表業(yè)主利益的工程管理方)人員的構(gòu)成和才干設(shè)計人員和監(jiān)理工程師的才干承包方管理人員和普通技工的才干機(jī)械操作人員的才干和閱歷損失控制和平安管理人員的資歷和才干等經(jīng)濟(jì)與管理風(fēng)險宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)情況工程資金供應(yīng)的條件合同風(fēng)險現(xiàn)場與公用防火設(shè)備的可用性及其數(shù)量事故防備措施和方案人身平安控制方案信息平安控制方案等工程環(huán)境風(fēng)險自然災(zāi)禍巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件氣候條件引起火災(zāi)和爆炸的要素等技術(shù)風(fēng)險工程勘測資料和有關(guān)文件工程設(shè)計文件工程施工方案工程物資工程機(jī)械等。建立工程風(fēng)險分類三、風(fēng)險管理風(fēng)險管理的定義：是為了到達(dá)一個組織的既定目的，而對組織所承當(dāng)?shù)母鞣N風(fēng)險進(jìn)展管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身平安、環(huán)境維護(hù)以及有關(guān)法規(guī)的要求。風(fēng)險管理包括謀劃、組織、指點、協(xié)調(diào)和控制等方面的任務(wù)。風(fēng)險管理目的：三大目的得以如期實現(xiàn)。工程風(fēng)險管理的任務(wù)流程：風(fēng)險管理過程包括工程實施全過程的工程風(fēng)險識別、工程風(fēng)險評價、工程風(fēng)險呼應(yīng)和工程風(fēng)險控制。 1、工程風(fēng)險識別 其義務(wù)是識別工程實施過程存在哪些風(fēng)險，其任務(wù)程序包括： ·搜集與工程風(fēng)險有關(guān)的信息； ·確定風(fēng)險要素，并推測結(jié)果； ·風(fēng)險重要性分析判別； ·風(fēng)險分類； ·編制工程風(fēng)險識別報告。風(fēng)險分解： 風(fēng)險識別方法： 2、工程風(fēng)險評價 ·利用已有數(shù)據(jù)資料(主要是類似工程有關(guān)風(fēng)險的歷史資料)和相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險要素發(fā)生的概率； ·分析各種風(fēng)險的損失量，包括能夠發(fā)生的工期損失、費用損失，以及對工程的質(zhì)量、功能和運用效果等方面的影響； ·根據(jù)各種風(fēng)險發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險的風(fēng)險量和風(fēng)險等級。風(fēng)險量反映不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。 風(fēng)險損失的衡量假設(shè)某事件經(jīng)過風(fēng)險評價，它處于風(fēng)險區(qū)A，那么應(yīng)采取措施，降低其概率，即使它移位至風(fēng)險區(qū)B；或采取措施降低其損失量，即使它移位至風(fēng)險區(qū)C。風(fēng)險區(qū)B和C的事件那么應(yīng)采取措施，使其移位至風(fēng)險區(qū)D。可能性輕度損失中度損失重大損失很大345中等234極小123風(fēng)險等級劃分表 3、工程風(fēng)險呼應(yīng) 常用的風(fēng)險對策包括風(fēng)險躲避、控制、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等戰(zhàn)略。對難以控制的風(fēng)險，向保險公司投保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一種措施。工程風(fēng)險呼應(yīng)指的是針對工程風(fēng)險的對策進(jìn)展風(fēng)險呼應(yīng)。 工程風(fēng)險對策應(yīng)構(gòu)成風(fēng)險管理方案，它包括：·風(fēng)險管理目的；·風(fēng)險管理范圍；·可運用的風(fēng)險管理方法、工具以及數(shù)據(jù)來源；·風(fēng)險分類和風(fēng)險排序要求；·風(fēng)險管理的職責(zé)和權(quán)限；·風(fēng)險跟蹤的要求；·相應(yīng)的資源預(yù)算。風(fēng)險躲避：是指在完成工程風(fēng)險分析與評價后，假設(shè)發(fā)現(xiàn)工程風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而且能夠的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)采取放棄工程、放棄原有方案或改動目的等方法，使其不發(fā)生或發(fā)生后不再開展，從而防止能夠產(chǎn)生的潛在損失。風(fēng)險逃避是投資主體有認(rèn)識地放棄風(fēng)險行為，完全防止特定損失風(fēng)險。簡單的風(fēng)險逃避是一種最消極的風(fēng)險處置方法，由于投資者在放棄風(fēng)險行為的同時，往往也放棄了潛在的目的收益。所以普通應(yīng)該謹(jǐn)慎采用。損失控制：風(fēng)險轉(zhuǎn)移：風(fēng)險自留：風(fēng)險自留，是說風(fēng)險發(fā)生的概率很小，且假設(shè)發(fā)消費生的損失很小，經(jīng)濟(jì)主體可以不對風(fēng)險進(jìn)展處置而自行承當(dāng)?shù)男袨?。風(fēng)險保管包括無方案自留、有方案自我保險。工程管理與風(fēng)險管理的關(guān)系：工程建立風(fēng)險管理目的：1、投資的方案值和實踐值是相對的，相對于工程預(yù)算而言，工程概算是投資的(

)

A.方案值 B.實踐值 C.一樣值 D.無法比2、建立工程工程管理規(guī)劃涉及工程整個實施階段，它屬于〔

〕工程管理的范疇。

A.監(jiān)理方 B.政府 C.承包方 D.業(yè)主方3、在工程目的動態(tài)控制的任務(wù)程序中，第一步任務(wù)內(nèi)容是〔〕。

A．工程決策謀劃

B．制