外部董事述職報(bào)告8篇

第外部董事述職報(bào)告8篇外部董事述職報(bào)告篇1

我作為__股份有限公司第八屆董事會(huì)的獨(dú)立董事,20__年來我嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,忠實(shí)履行職責(zé),充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用,從而維護(hù)了公司利益,維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

一、出席會(huì)議情況

任職以來,本人全部出席了公司董事會(huì)。本人未對(duì)董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議。

在召開董事會(huì)之前本人能夠主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決議所需要的情況和資料,了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況,為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。我作為一名管理學(xué)學(xué)者,在會(huì)議上認(rèn)真審議每個(gè)議題,積極參與討論,并從宏觀形勢認(rèn)真分析國內(nèi)市場狀況,從公司生產(chǎn)經(jīng)營上出現(xiàn)的問題,提出合理化建議,為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極的作用。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況

任職以來,本人在公司做出各項(xiàng)重大決策前均發(fā)表了獨(dú)立意見,其具體如下:

1.關(guān)于關(guān)聯(lián)交易

任職以來,本人根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》,對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行了認(rèn)真負(fù)責(zé)的核查,發(fā)表了《資金往來及對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見》。認(rèn)為:1、公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金均系正常經(jīng)營性占用;2、公司無重大對(duì)外擔(dān)保情況。

2.關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)情況

項(xiàng)目建設(shè)組織合理。

(1)“2_2萬噸超柔軟氨綸纖維項(xiàng)目”一期工程建設(shè)進(jìn)展順利。

(2)公司全資子公司“__有限公司”的“年產(chǎn)100,000噸新型纖維素項(xiàng)目一期工程”項(xiàng)目建成投入試生產(chǎn)。

3.繼續(xù)聘用大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為20__年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)

我們認(rèn)為大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格,且擁有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求,同意繼續(xù)聘用大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為20__年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4.公司非公開發(fā)行股票的過程

符合《___公司法》、《___證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。通過本次非公開發(fā)行股票,公司提高資產(chǎn)質(zhì)量,有利于公司推進(jìn)主營業(yè)務(wù)的發(fā)展,增強(qiáng)公司的持續(xù)盈利能力和市場競爭能力,符合公司和全體股東的利益。本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)方式公平、公允,符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,不存在損害公司及其股東、特別是中小股東利益的情形。本次非公開發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策。

三、日常工作情況

任職以來,本人對(duì)公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了調(diào)查,有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé);作為公司獨(dú)立董事,凡須經(jīng)董事會(huì)決策的重大事項(xiàng),都事先對(duì)公司介紹的情況和提供的資料進(jìn)行了認(rèn)真審核,為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。

四、其他工作

1.未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生;

2.未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

以上是我本人在20__年任公司獨(dú)立董事期間,履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào),我在今后將繼續(xù)關(guān)心和支持__的生產(chǎn)與發(fā)展,為__發(fā)展做出我的貢獻(xiàn)。

外部董事述職報(bào)告篇2

各位股東：

本人__，于20__年9月份，根據(jù)組織任命，擔(dān)任__有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。我自擔(dān)任公司執(zhí)行董事以來，根據(jù)《公司法》、《公司章程》規(guī)定，嚴(yán)格履職，恪盡職守，充分發(fā)揮了執(zhí)行董事在公司規(guī)范運(yùn)行等方面的作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的'合法權(quán)益?，F(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：

一、公司治理結(jié)構(gòu)

__有限責(zé)任公司為集團(tuán)有限責(zé)任公司子公司，在集團(tuán)公司和黨委領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。根據(jù)公司章程，__公司設(shè)執(zhí)行董事、監(jiān)事、總經(jīng)理各一名，本人任總經(jīng)理兼執(zhí)行董事。

二、執(zhí)行董事會(huì)議召開情況

__公司20__年召開了兩次執(zhí)行董事會(huì)議，其中20__年4月12日，在__公司二樓小會(huì)議室主持召開__公司臨時(shí)執(zhí)行董事會(huì)議，參會(huì)人員為執(zhí)行董事__、副總經(jīng)理__、財(cái)務(wù)科長___、辦公室主任__坤。

會(huì)議按照首題必政治的要求，由執(zhí)行董事組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義的幾個(gè)問題》、《湖南萬安達(dá)集團(tuán)子公司執(zhí)行董事會(huì)議議事規(guī)則（送審稿）》講話和文件。然后審議了《20__年一季度生產(chǎn)經(jīng)營總結(jié)及二季度計(jì)劃》、《20__年一季度財(cái)務(wù)工作報(bào)告》、并研究了“堅(jiān)持底線思維、著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)”工作。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，與會(huì)人員發(fā)表意見后，最終由執(zhí)行董事做出決定。

20__年12月6日在__公司二樓小會(huì)議室召開執(zhí)行董事會(huì)議，參會(huì)人員為執(zhí)行董事__、副總經(jīng)理__、財(cái)務(wù)科長__、辦公室副主任__。

會(huì)議首先由我組織學(xué)習(xí)了黨的《十九屆四中全會(huì)》。然后審議了《20__年度生產(chǎn)經(jīng)營意向計(jì)劃》、《__公司新上勞務(wù)項(xiàng)目方案》、《__公司機(jī)構(gòu)合并方案》、《__有限責(zé)任公司20__年度營銷工作管理辦法》等四項(xiàng)議題。各項(xiàng)議題均由相關(guān)提議部門和領(lǐng)導(dǎo)做匯報(bào)，與會(huì)人員發(fā)表意見后，最終由我做出決定。

我擔(dān)任公司執(zhí)行董事期間，能夠認(rèn)真組織執(zhí)行董事會(huì)議，充分聽取與會(huì)人員意見，做出最終決定。對(duì)公司發(fā)展的重要事項(xiàng)如年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，重要項(xiàng)目投資方案，公司基本制度等均進(jìn)行認(rèn)真研究審議，確保了公司朝著正確的方向發(fā)展。

三、公司發(fā)展存在的問題和困難

（一）市場形勢持續(xù)下行。自去年下半年以來，隨著中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，__產(chǎn)品銷售市場形勢發(fā)生了急劇變化，加之當(dāng)前國內(nèi)汽車消費(fèi)呈下降趨勢，市場對(duì)汽車零部件的需求疲軟。受限于公司新產(chǎn)品開發(fā)的進(jìn)度和技術(shù)能力，公司經(jīng)營出現(xiàn)虧損跡象。

（二）安全壓力依然較大。一是監(jiān)管安全形勢突出，工業(yè)企業(yè)不適合從事生產(chǎn)。二是生產(chǎn)安全形勢更加嚴(yán)峻。鐵水燙傷、機(jī)械傷害事故頻發(fā)，安全生產(chǎn)形勢特別嚴(yán)峻。

（三）環(huán)保問題迫在眉睫。由于__公司沖天爐未進(jìn)行環(huán)評(píng)，沒有取得排放污染物許可證，按照《責(zé)令停止排污決定書》，公司已停止沖天爐生產(chǎn)，僅依靠產(chǎn)能不足的電爐組織生產(chǎn)。

（四）生產(chǎn)模式急需更新。機(jī)械化、自動(dòng)化程度不高。

（五）體制制約愈發(fā)凸顯。技術(shù)人才短缺、市場營銷方式單一、激勵(lì)手段不足、生產(chǎn)職能部門力量極其薄弱等問題，已經(jīng)嚴(yán)重影響到企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。

四、公司下一步的發(fā)展

面對(duì)當(dāng)前形勢，公司在今后的發(fā)展方向：

（一）保安全，打好工作基??

一是要進(jìn)一步加強(qiáng)公司的班子建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，牢牢壓實(shí)支部教育管理黨員的責(zé)任，以嚴(yán)管促隊(duì)伍安全、生產(chǎn)安全。二是時(shí)刻緊繃監(jiān)管安全之弦。爭取上級(jí)支持，統(tǒng)籌考慮，長遠(yuǎn)規(guī)劃，逐步改造。三是重點(diǎn)抓好生產(chǎn)安全工作。要從安全制度、人員素質(zhì)、設(shè)備狀態(tài)等多要素著手查擺問題、封堵漏洞、常態(tài)培訓(xùn)、形成慣例，切實(shí)將安全生產(chǎn)工作貫穿始終，切實(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)將至最低限度。

（二）保穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)營銷業(yè)績

一是進(jìn)一步完善營銷考核和激勵(lì)機(jī)制，用制度打造穩(wěn)定的銷售隊(duì)伍，贏得穩(wěn)定的銷售市場。二是采取多渠道、多方式深挖市場潛力。三是進(jìn)一步細(xì)分市場，有針對(duì)性地開展?fàn)I銷工作，確保正常生產(chǎn)。四是注重企業(yè)管理現(xiàn)代化機(jī)制的建立健全。

（三）加大投入，著眼長遠(yuǎn)發(fā)展

面對(duì)難題，從公司發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)考慮，花大力氣，投入更多的資金，解決環(huán)保問題、生產(chǎn)安全問題以及提效降本等工作難題，切實(shí)從根本和源頭上解決束縛公司發(fā)展的制約因素。

外部董事述職報(bào)告篇3

各位股東及股東代表：

作為武漢__科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人在20__年__月__日當(dāng)選公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事后，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，勤勉、忠實(shí)、盡責(zé)的履行職責(zé)，認(rèn)真地履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將20__年度履職情況報(bào)告如下：

一、出席會(huì)議情況。

20__年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的程序。本人出席會(huì)議的情況如下：親自出席了公司20__年度召開的__次董事會(huì)會(huì)議（其中現(xiàn)場方式__次，通訊表決方式__次）。本人按時(shí)出席會(huì)議，認(rèn)真閱讀議案，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度在董事會(huì)上行使表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益，因此均投出贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情況。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況。

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本人對(duì)公司日常關(guān)聯(lián)交易情況、募集資金存放與使用情況、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、聘任高級(jí)管理人員、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況、超額募集資金的使用情況、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)、高級(jí)管理人員年薪兌現(xiàn)方案等發(fā)表了獨(dú)立意見，對(duì)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性及公司的良性發(fā)展起到了積極的作用。

三、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作。

1、監(jiān)督公司信息披露工作。

督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露制度》的要求完善公司信息披露管理制度，對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。

2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理的監(jiān)督。

保持與管理層的及時(shí)溝通，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注公司日常經(jīng)營狀況和治理情況，并就此在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見，積極有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。督促公司修訂及新制訂各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，并提出了自己的意見和建議，為進(jìn)一步加強(qiáng)公司的規(guī)范化運(yùn)作，完善公司內(nèi)部控制制度，做出了自己的貢獻(xiàn)。

四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況。

20__年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次實(shí)地現(xiàn)場考察、溝通，了解、指導(dǎo)公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，并通過電話與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司重大事項(xiàng)的進(jìn)程及進(jìn)展情況。對(duì)公司募集資金的管理密切關(guān)注，并針對(duì)募集資金的使用向董事會(huì)提出建議。累計(jì)工作時(shí)間超過__天。

五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況。

本人積極參加公司組織的各種培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、湖北證監(jiān)局等部門組織的培訓(xùn)，關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況和募集資金的使用情況。加強(qiáng)對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議。

六、其他工作情況。

1、未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)情況。

2、未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況。

3、未發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

七、聯(lián)系方式。

電子郵箱：

20__年度本人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司經(jīng)營情況，為提高董事會(huì)決策科學(xué)性，為客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股民的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，發(fā)揮自己的作用。

獨(dú)立董事：__

20__年__月__日

外部董事述職報(bào)告篇4

我們作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20__年度工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，努力維護(hù)公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將20__年度我們履行職責(zé)情況述職如下：

一、20__年度出席董事會(huì)次數(shù)及投票情況

二、股東大會(huì)會(huì)議出席情況

20__年度，公司召開了20__年年度股東大會(huì)會(huì)議、兩次臨時(shí)股東大會(huì)及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議，我們均親自參加了會(huì)議。

三、發(fā)表獨(dú)立意見的情況

1、關(guān)于續(xù)聘公司財(cái)務(wù)審議機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司在公司20__年及以前年度為公司提供審計(jì)服務(wù)的過程中，按照中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，順利完成了公司的財(cái)務(wù)審計(jì)工作。為此，同意續(xù)聘中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司20__年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，支付的審計(jì)費(fèi)用合理。

2、關(guān)于公司對(duì)信達(dá)資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更、債務(wù)及或有債務(wù)確認(rèn)的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認(rèn)，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負(fù)債結(jié)構(gòu)和降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，促進(jìn)公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展，維護(hù)了全體股東的利益，尤其是維江西__地產(chǎn)20__年年度股東大會(huì)會(huì)議材料護(hù)了中小股東的利益。

3、關(guān)于江中集團(tuán)收購公司股份的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

此次收購不存在損害其他股東，特別是中小股東合法權(quán)益的情況，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫?dú)立性。

4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

通過此次債權(quán)債務(wù)重組，不僅解決了公司原控股股東江紙集團(tuán)長期占用上市公司資金的情況，同時(shí)降低了公司債務(wù)，改善了公司財(cái)務(wù)狀況，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護(hù)公司利益，有利于保護(hù)中小股東的利益。

5、關(guān)于重大資產(chǎn)置換、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開、公平和合理的原則，交易方式公平合理，沒有損害公司股東的利益。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力，最大限度地保護(hù)廣大股東、特別是中小股東的利益。

6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨(dú)立意見，該意見認(rèn)為：

股改方案的實(shí)施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護(hù)了流通股股東的利益，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ)，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司運(yùn)作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，符合全體股東和公司的利益。

四、日常工作及為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1、推動(dòng)公司法人治理，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動(dòng)公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護(hù)全體投資者利益提供了有力保障。

2、對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、資金往來、重大擔(dān)保等情況，我們?cè)攲?shí)聽取了相關(guān)人員匯報(bào)，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，在董事會(huì)上發(fā)表意見，行使職權(quán)。

3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)。我們積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以不斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)全體股東權(quán)益的思想意識(shí)。

4、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，將相關(guān)信息及時(shí)反饋給公司，促進(jìn)雙方互動(dòng)，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求，也讓中

江西__地產(chǎn)20__年度股東大會(huì)會(huì)議材料小投資者認(rèn)識(shí)到一個(gè)真實(shí)的上市公司。

在新的一年里，我們作為獨(dú)立董事將繼續(xù)做到獨(dú)立公正地履行職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會(huì)提供決策參考建議，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。希望公司在本屆董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)公司的贏利能力，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象。

外部董事述職報(bào)告篇5

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，并按照《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，中珠醫(yī)療控股股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了監(jiān)督和審核的職責(zé)，積極開展工作。現(xiàn)對(duì)公司審計(jì)委員會(huì)20__年度的履職情況報(bào)告如下：

一、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)基本情況

公司第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生、李思先生、姜峰先生、時(shí)任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成，召集人為時(shí)任獨(dú)立董事李闖先生。因到期換屆，公司于20__年4月17日召開第九屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉出公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員，由獨(dú)立董事___新先生、獨(dú)立董事曾藝斌先生、獨(dú)立董事曾金金女士、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成，召集人為獨(dú)立董事___新先生。其中：審計(jì)委員會(huì)包含3名獨(dú)立董事，占審計(jì)委員會(huì)成員總數(shù)的1/2以上，獨(dú)立董事___新先生、曾藝斌先生為會(huì)計(jì)專業(yè)人士，符合相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)審計(jì)委員會(huì)人數(shù)比例和專業(yè)配置的要求，保證了公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作的延續(xù)和穩(wěn)定。

二、審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況

報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)，共召開了11次會(huì)議，具體如下：1、20__年度報(bào)告審計(jì)期間，公司共召開4次董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，其中3次為現(xiàn)場會(huì)議，與公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信事務(wù)所”)進(jìn)行現(xiàn)場溝通，督促立信事務(wù)所按照約定的時(shí)間高質(zhì)量地完成審計(jì)工作，就公司20__年度審計(jì)工作提出要求。就公司提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度財(cái)務(wù)報(bào)表說明、會(huì)計(jì)師出具的初步審計(jì)意見、審計(jì)報(bào)告定稿進(jìn)行審議，并對(duì)《公司20__年度審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案》等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見，同時(shí)對(duì)相關(guān)會(huì)議決議進(jìn)行了簽字確認(rèn)，同意提請(qǐng)董事會(huì)審議。2、20__年1月23日，公司召開第八屆董事會(huì)第八次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)第八屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議《關(guān)于收購珠海中珠商業(yè)投資有限公司30%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見如下：本次股權(quán)收購暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)“公平、公正、公開”，定價(jià)遵循了相關(guān)原則，履行了相關(guān)規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，符合公司發(fā)展需要，沒有對(duì)上市公司獨(dú)立性構(gòu)成影響，不存在侵害中小股東權(quán)益的情形，符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。3、20__年3月22日，公司召開第八屆董事會(huì)第九次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)第八屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議《關(guān)于債務(wù)代償暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見如下：本次用于抵償債務(wù)的資產(chǎn)以及中珠商業(yè)城市更新項(xiàng)目均屬于具有良好市場前景的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于增加公司經(jīng)營收益，增強(qiáng)及提高公司未來的可持續(xù)盈利能力;符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求，符合公司和全體股東的利益。4、20__年4月17日，公司召開第九屆董事會(huì)第一次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人的議案》，一致推選___新先生為本屆審計(jì)委員會(huì)召集人。5、20__年4月29日，公司召開第九屆董事會(huì)第二次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司20__年度報(bào)告全文》及摘要、關(guān)于續(xù)聘20__年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、關(guān)于計(jì)提減值準(zhǔn)備、《公司20__年一季度報(bào)告》及正文等事項(xiàng)進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第二次會(huì)議予以審議。6、20__年7月5日，公司召開第九屆董事會(huì)第三次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《關(guān)于全資孫公司購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易議案》進(jìn)行審議，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表意見如下：本次關(guān)聯(lián)交易，通過收購控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)，再由控股股東將相關(guān)價(jià)款用于償還占用公司的資金，能使公司順利收回部分控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金欠款，減少公司資產(chǎn)損失并控制潛在風(fēng)險(xiǎn)，符合公司現(xiàn)階段實(shí)際情況需要。7、20__年8月29日，公司召開第九屆董事會(huì)第四次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司20__年半年度報(bào)告全文》及摘要進(jìn)行審議，并形成決議，提交公司第九屆董事會(huì)第五次會(huì)議予以審議。8、20__年10月29日，公司召開第九屆董事會(huì)第五次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)《公司20__年第三季度報(bào)告》及正文進(jìn)行審議，并形成決議，同意提請(qǐng)公司第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議予以審議。

三、審計(jì)委員會(huì)20__年度主要工作內(nèi)容情況

1、年度報(bào)告工作情況公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《公司章程》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)法律法規(guī)，在20__年報(bào)審計(jì)期間檢查和督促年報(bào)工作及時(shí)有序進(jìn)行。(1)確定審計(jì)計(jì)劃。在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)開展審計(jì)前，審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就公司年報(bào)審計(jì)工作安排進(jìn)行磋商，確定具體事項(xiàng)和時(shí)間安排。(2)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表。審計(jì)委員會(huì)審閱公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表，通過與管理層及財(cái)務(wù)人員的溝通，同意向立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)提交報(bào)表用以審計(jì)，并嚴(yán)格要求財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)資料的保密工作及日后事項(xiàng)工作，要求立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在審計(jì)中應(yīng)嚴(yán)格按《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求開展審計(jì)工作，審計(jì)過程中若發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)及時(shí)與審計(jì)委員會(huì)溝通。(3)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及審計(jì)報(bào)告提交的事項(xiàng)進(jìn)行溝通和交流。(4)審閱立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)報(bào)告初稿。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)按照審計(jì)計(jì)劃的時(shí)間安排出具初步審計(jì)報(bào)告，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審閱并提出專業(yè)意見。(5)在立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具20__年度審計(jì)報(bào)告后，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開會(huì)議，對(duì)本年度公司審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié)，認(rèn)為20__年度，公司聘請(qǐng)的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供審計(jì)服務(wù)工作中，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，如期完成了公司委托的各項(xiàng)工作。

2、監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作報(bào)告期內(nèi)，對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行了評(píng)估。我們認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，始終遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照審計(jì)程序，從聘任以來一直遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，及時(shí)完成公司委托的各項(xiàng)審計(jì)服務(wù)工作，出具的審計(jì)報(bào)告客觀、真實(shí)。有鑒于此，為保持公司審計(jì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性，經(jīng)審計(jì)委員審議表決后，決定向公司董事會(huì)提議繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司20__年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及20__年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。報(bào)告期內(nèi)，公司與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，在審計(jì)期間未發(fā)現(xiàn)存在其他的重大事項(xiàng)。經(jīng)審核，公司實(shí)際支付立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司20__年財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)為80萬元、作為公司20__年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)30萬元，與公司所披露的審計(jì)費(fèi)用情況相符

3、審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司20__年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)并出具了保留意見審計(jì)報(bào)告(信會(huì)師報(bào)字[20__]第ze10365號(hào))，對(duì)于年審機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告意見類型，我們尊重其獨(dú)立判斷。作為公司審計(jì)委員會(huì)成員，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對(duì)公司的影響。后續(xù)審計(jì)委員會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施狀況，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效監(jiān)督，努力實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范、覆蓋全面、執(zhí)行有效，切實(shí)保障公司和股東的合法權(quán)益。

4、指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)的作用，管理、督促及指導(dǎo)相關(guān)部門進(jìn)一步推進(jìn)公司內(nèi)部控制建設(shè)工作。我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并認(rèn)可該計(jì)劃的可行性，同時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問題的情況。

5、評(píng)估內(nèi)部控制的有效性在20__年年度報(bào)告審計(jì)期間，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷，未能履行相應(yīng)的決策審批流程，并編制了《20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，公司管理層已識(shí)別上述重大缺陷并擬定整改措施，以切實(shí)維護(hù)公司及全體股東利益。審計(jì)委員將重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部控制報(bào)告反映的相關(guān)問題，督促公司全面加強(qiáng)內(nèi)部控制，深入開展全面自查整改，梳理完善現(xiàn)有制度，并全面加強(qiáng)管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。6、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通報(bào)告期內(nèi)，我們?cè)诔浞致犎∠嚓P(guān)方意見的基礎(chǔ)上，積極協(xié)調(diào)，使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與立信事務(wù)所進(jìn)行充分有效的溝通，提高了相關(guān)審計(jì)工作的效率。7、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注公司20__年度重大關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)交易過程所聘請(qǐng)的審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的相關(guān)資格，審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性等進(jìn)行審查，保證審議程序的合法、合規(guī)，交易過程的公平、公正、公開，信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將監(jiān)督董事會(huì)組織全體董事、監(jiān)事和高管人員、公司財(cái)務(wù)部主要人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、公司《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度》、《信息披露管理制度》等，要求務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，進(jìn)一步提高對(duì)資金占用問題的嚴(yán)重性、危害性認(rèn)識(shí)，明確董事、監(jiān)事和高管人員在維護(hù)公司資金安全方面的法定義務(wù)，增強(qiáng)防止大股東非經(jīng)營性占用資金的自覺性。同時(shí)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將督促公司將加強(qiáng)關(guān)聯(lián)方交易管理，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)方交易的跟進(jìn)和信息披露，確保公司關(guān)聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行。

四、總體評(píng)價(jià)

報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全體委員嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》以及公司制定的《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》等文件的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，在監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計(jì)工作、審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告等方面較好地履行了各項(xiàng)職責(zé)，充分發(fā)揮了專業(yè)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督作用，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù)，有效監(jiān)督公司的審計(jì)工作。

20__年，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，秉承審慎、客觀、獨(dú)立的原則，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職責(zé)，強(qiáng)化內(nèi)外審計(jì)機(jī)構(gòu)及經(jīng)營層的溝通交流，圍繞內(nèi)控管理、關(guān)聯(lián)方資金往來、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、資金占用等領(lǐng)域充分履職，加強(qiáng)制度建立、日常監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，督促公司完善內(nèi)控體系，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。

特此報(bào)告。

外部董事述職報(bào)告篇6

本人作為上海__香精香料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，在20__年度工作中，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職務(wù)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，努力維護(hù)公司整體利益和中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將20__年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：

一、出席會(huì)議的次數(shù)及投票情況

1、20__年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)議，依法審慎行使表決權(quán)，認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事的各項(xiàng)職責(zé)，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極的作用。本人20__年度出席會(huì)議情況如下：

董事會(huì)召開次數(shù)7股東大會(huì)召開次數(shù)4親自出委托出缺席是否連結(jié)兩次未親自出席次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)次數(shù)親自出席會(huì)議70004

Ⅰ、對(duì)董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)沒有提出異議；

Ⅱ、對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

2、出席董事會(huì)專門委員會(huì)的情況

（1）本人作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的委員，依照法律、法規(guī)、《公司章程》、《公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定，對(duì)公司披露的董事和高級(jí)管理人員的薪酬進(jìn)行審核，認(rèn)為公司董事和高級(jí)管理人員20__年度薪酬，嚴(yán)格按照公司股東大會(huì)決議及公司薪酬制度和有關(guān)績效考核制度確定并執(zhí)行，薪酬數(shù)額符合公司20__年度經(jīng)營狀況，薪酬的發(fā)放程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程等的規(guī)定。

（2）本人作為董事會(huì)提名委員會(huì)的委員，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《上海__香精香料股份有限公司章程》、《上海__香精香料股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責(zé)。本人認(rèn)為：當(dāng)前董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成是適當(dāng)?shù)?，董事、高?jí)管理人員選擇標(biāo)準(zhǔn)恰當(dāng)，選任程序合法，符合規(guī)范治理的相關(guān)要求；報(bào)告期內(nèi)，公司董事、高級(jí)管理人員均在任期中，不存在人選搜尋、人選審查和建議以及換屆事項(xiàng)。

（3）本人作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的主任委員，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《上海__香精香料股份有限公司章程》、《上海__香精香料股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責(zé)。

本人對(duì)公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況、重要會(huì)計(jì)政策及財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況進(jìn)行了審查，督促和指導(dǎo)了公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司財(cái)務(wù)管理運(yùn)行情況進(jìn)行了定期和不定期的檢查和評(píng)估。本人認(rèn)為：20__年度，公司已經(jīng)建立起較為完整合理的內(nèi)控制度體系，不存在重大缺陷，并同意將20__年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告提交董事會(huì)審議。

在外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)場前，本人審閱了公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表，并查閱了公司的相關(guān)財(cái)務(wù)資料，本人認(rèn)為：公司編制的20__年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表符合國家頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了公司20__年度的經(jīng)營成果和報(bào)告期末的財(cái)務(wù)狀況。

在外部審計(jì)機(jī)構(gòu)出具初步審計(jì)意見后，本人再次審閱了公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入的溝通交流，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司的主審會(huì)計(jì)師向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)通報(bào)了20__年度公司審計(jì)工作情況。本人認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司執(zhí)行的財(cái)務(wù)審計(jì)工作符合中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求，公司20__年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表符合國家頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在所有重大方面均真實(shí)地反映了公司20__年度的經(jīng)營成果和報(bào)告期末的財(cái)務(wù)狀況。本人建議續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司20__年度的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。

二、發(fā)表獨(dú)立意見情況。

20__年度，本人就公司關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)事項(xiàng)做出客觀、獨(dú)立、公正地判斷，發(fā)表了獨(dú)立意見，促進(jìn)董事會(huì)決策的客觀性，為公司的良性發(fā)展起到了積極的作用。

三、日常工作情況及為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

（一）20__年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場走訪和調(diào)查，充分、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)法律狀況、管理和內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行的情況、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)往來、重大擔(dān)保等情況，詳實(shí)地聽取了相關(guān)人員的匯報(bào)，認(rèn)真細(xì)致地查閱有關(guān)資料，并以電話、郵件、傳真等多種形式與公司其他董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系，關(guān)注行業(yè)環(huán)境以及市場變化對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)。

（二）20__年度，本人作為公司獨(dú)立董事，認(rèn)真行使了獨(dú)立董事的應(yīng)有職權(quán)，對(duì)每次提交董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)審議的各項(xiàng)議案均進(jìn)行了認(rèn)真審核，并在此基礎(chǔ)上獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。

（三）本人通過不斷學(xué)習(xí)各項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對(duì)相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等方面的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。

四、其他事項(xiàng)：

（一）無提議召開董事會(huì)的情況。

（二）無向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況。

（三）無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。

（四）無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)或咨詢的情況。

五、對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的建議：

建議公司管理層對(duì)首次公開發(fā)行股票融資獲得的超募資金進(jìn)行進(jìn)一步的合理規(guī)劃，切實(shí)預(yù)估好未來發(fā)展所需的資金規(guī)模，充分用好超募資金，以切實(shí)提升公司的市場競爭水平。

外部董事述職報(bào)告篇7

中興通訊股份有限公司二○一六年度獨(dú)立非執(zhí)行董事述職報(bào)告作為中興通訊股份有限公司（以下簡稱中興通訊或公司）的獨(dú)立非執(zhí)行董事（以下簡稱獨(dú)立董事），我們遵照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)以及《公司章程》、公司《獨(dú)立董事制度》、公司《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》的規(guī)定，誠信勤勉，忠實(shí)履行職責(zé)，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，注重維護(hù)公司利益、維護(hù)全體股東特別是中小股東的利益。現(xiàn)將我們?cè)?016年度任期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下：一、出席會(huì)議情況（一）出席董事會(huì)、股東大會(huì)情況公司2016年度共召開14次董事會(huì)，其中3次以現(xiàn)場方式召開，5次以電視會(huì)議的方式召開，6次以通訊表決的方式召開。公司2016年度以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2次股東大會(huì)。2016年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。我們對(duì)2016年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議案均沒有提出反對(duì)或棄權(quán)。我們于2016年度出席董事會(huì)、股東大會(huì)的具體情況如下：董事會(huì)股東大會(huì)獨(dú)立董事應(yīng)參加親自出委托出缺席應(yīng)出席實(shí)際出席姓名董事會(huì)次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)次數(shù)股東大會(huì)次數(shù)次數(shù)注談?wù)褫x220011張曦軻14113021陳少華14140022呂紅兵14104021bingshengteng14113021（滕斌圣）朱武祥注12111010注：談?wù)褫x先生自2010年3月30日至2016年3月29日擔(dān)任公司獨(dú)立董事。公司第六屆董事會(huì)屆期于2016年3月29日到期。2016年3月3日召開的公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)選舉張曦軻先生、陳少華先生、呂紅兵先生、bingshengteng(滕斌圣)先生、朱武祥先生為公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任期為2016年3月30日至2019年3月29日。（二）出席專業(yè)委員會(huì)情況1獨(dú)立董事bingshengteng（滕斌圣）先生、談?wù)褫x先生（于2016年3月29日離任）、張曦軻先生、陳少華先生、朱武祥先生為公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員；獨(dú)立董事談?wù)褫x先生（于2016年3月29日離任）、朱武祥先生、張曦軻先生、呂紅兵先生、bingshengteng（滕斌圣）先生為公司董事會(huì)提名委員會(huì)委員；獨(dú)立董事陳少華先生、談?wù)褫x先生（于2016年3月29日離任）、呂紅兵先生、bingshengteng（滕斌圣）先生、朱武祥先生為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員。其中，獨(dú)立董事bingshengteng（滕斌圣）先生為薪酬與考核委員會(huì)的召集人，獨(dú)立董事談?wù)褫x先生（于2016年3月29日離任）、朱武祥先生為提名委員會(huì)的召集人，獨(dú)立董事陳少華先生為審計(jì)委員會(huì)的召集人。2016年，薪酬與考核委員會(huì)共召開4次會(huì)議，提名委員會(huì)共召開2次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)共召開7次會(huì)議。獨(dú)立董事出席專業(yè)委員會(huì)會(huì)議情況如下：2016年召開的薪酬與考核委員會(huì)獨(dú)立董事姓名應(yīng)參加會(huì)議親自出席委托出席缺席次數(shù)次數(shù)次數(shù)次數(shù)bingshengteng（滕斌圣）4310談?wù)褫x0000（于2016年3月29日離任）張曦軻4310陳少華4400朱武祥44002016年召開的提名委員會(huì)獨(dú)立董事姓名應(yīng)參加會(huì)議親自出席委托出席缺席次數(shù)次數(shù)次數(shù)次數(shù)談?wù)褫x1100（于2016年3月29日離任）朱武祥1100張曦軻2020呂紅兵2110bingshengteng（滕斌圣）21102016年召開的審計(jì)委員會(huì)獨(dú)立董事姓名應(yīng)參加會(huì)議親自出席委托出席缺席次數(shù)次數(shù)次數(shù)次數(shù)陳少華7700談?wù)褫x22002（于2016年3月29日離任）呂紅兵7430bingshengteng（滕斌圣）7520朱武祥54102016年度，我們認(rèn)真參加了公司的董事會(huì)、董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及股東大會(huì)，履行了獨(dú)立董事誠信、勤勉義務(wù)。凡須經(jīng)董事會(huì)及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)決策的事項(xiàng)，公司都提前通知我們并提供足夠的資料。在召開董事會(huì)及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)前，我們?cè)敿?xì)審閱會(huì)議文件及相關(guān)材料，為董事會(huì)及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。董事會(huì)及董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議上，我們客觀、公正地對(duì)各項(xiàng)議題進(jìn)行分析判斷，發(fā)表獨(dú)立意見，積極參與討論并提出合理化建議，較好地維護(hù)了公司整體利益，特別是維護(hù)中小股東的合法權(quán)益。二、發(fā)表獨(dú)立意見情況2016年度，我們根據(jù)公司《獨(dú)立董事制度》以及相關(guān)法律法規(guī)發(fā)表了如下獨(dú)立董事意見：（一）2016年1月7日，在公司第六屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議上發(fā)表了：1、關(guān)于董事會(huì)換屆及提名第七屆董事會(huì)董事候選人的獨(dú)立意見；2、關(guān)于為全資子公司中興通訊馬來西亞有限責(zé)任公司提供履約擔(dān)保的獨(dú)立意見。（二）2016年4月5日，在公司第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議上發(fā)表了：關(guān)于聘任高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見。（三）2016年4月6日，在公司第七屆董事會(huì)第二次會(huì)議上發(fā)表了：1、關(guān)于公司2015年度關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見；2、關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見；3、關(guān)于公司聘任2016年度境內(nèi)外審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見；4、關(guān)于安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《關(guān)于中興通訊股份有限公司二○一五年度持續(xù)關(guān)連交易情況的核證報(bào)告》（此為《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》界定的關(guān)聯(lián)交易）的獨(dú)立意見；5、關(guān)于公司2015年度已開展衍生品交易情況的獨(dú)立意見；6、關(guān)于公司申請(qǐng)2016年衍生品投資額度的獨(dú)立意見；37、關(guān)于公司2015年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見；8、關(guān)于公司高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見；9、關(guān)于2015年度財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)存款、貸款等金融業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見；10、關(guān)于公司2015年度證券投資情況的專項(xiàng)說明的獨(dú)立意見；11、關(guān)于為境外全資下屬企業(yè)中興通訊印度尼西亞有限責(zé)任公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保的獨(dú)立意見。（四）2016年4月28日，在公司第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議上發(fā)表了：1、關(guān)于公司2016年第一季度衍生品投資的獨(dú)立意見；2、關(guān)于與中興和泰簽訂《房地產(chǎn)及設(shè)備設(shè)施租賃框架協(xié)議》的日常關(guān)聯(lián)交易的事前獨(dú)立意見及獨(dú)立意見；3、關(guān)于與中興和泰簽訂酒店服務(wù)《采購框架協(xié)議》的日常關(guān)聯(lián)交易的事前獨(dú)立意見及獨(dú)立意見。（五）2016年5月31日，在公司第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議上發(fā)表了：關(guān)于擬出資認(rèn)購中興叁號(hào)基金的的事前獨(dú)立意見及獨(dú)立意見。（六）2016年6月16日，在公司第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議上發(fā)表了：關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市訊聯(lián)智付網(wǎng)絡(luò)有限公司90%股權(quán)的獨(dú)立意見。（七）2016年7月15日，在公司第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議上發(fā)表了：關(guān)于按規(guī)則調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的獨(dú)立意見。（八）2016年8月25日，在公司第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議上發(fā)表了：1、關(guān)于對(duì)公司2016年半年度關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見；2、關(guān)于公司繼續(xù)購買董事、監(jiān)事及高級(jí)職員責(zé)任險(xiǎn)的事前審閱意見及獨(dú)立意見；3、關(guān)于對(duì)公司2016年半年度衍生品投資的獨(dú)立意見；4、關(guān)于為中興通訊（河源）有限公司債務(wù)性融資提供擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見；5、關(guān)于國開發(fā)展基金有限公司投資公司全資子公司西安中興新軟件有限責(zé)任公司的獨(dú)立意見。（九）2016年10月27日，在公司第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議上發(fā)表了：1、關(guān)于對(duì)公司2016年前三季度衍生品投資的獨(dú)立意見；42、關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期相關(guān)事宜的獨(dú)立意見。（十）2016年11月30日，在公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議上發(fā)表了：1、關(guān)于為北京富華宇祺信息技術(shù)有限公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保的獨(dú)立意見；2、關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市中興物聯(lián)科技有限公司股權(quán)的獨(dú)立意見。（十一）2016年12月5日，在公司第七屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上發(fā)表了：關(guān)于收購?fù)炼渖鲜泄緉eta公司48.04%股權(quán)的獨(dú)立意見。（十二）2016年12月28日，在公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上發(fā)表了：關(guān)于控股子公司中興軟創(chuàng)擬非公開發(fā)行股票的獨(dú)立意見。三、獨(dú)立董事到公司現(xiàn)場辦公的情況2016年度，我們利用參加股東大會(huì)、董事會(huì)、獨(dú)立董事實(shí)地考察及其他機(jī)會(huì)，對(duì)公司進(jìn)行深入了解?，F(xiàn)場辦公期間，我們對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查；并通過實(shí)地考察、電話和郵件等形式，與公司其他董事、高級(jí)管理人員、內(nèi)控及審計(jì)部、負(fù)責(zé)公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注公司的發(fā)展情況，切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)。2016年獨(dú)立董事到公司現(xiàn)場辦公的主要情況如下：獨(dú)立董事現(xiàn)場辦公時(shí)間現(xiàn)場辦公工作情況姓名（2016年度）地點(diǎn)1、現(xiàn)場出席提名委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議1月7日深圳總部2、對(duì)公司深圳總部進(jìn)行現(xiàn)場考察1、2015年度年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場前溝通中興通訊1月19日2、了解公司2015年度生產(chǎn)經(jīng)營情況北京研發(fā)中心3、現(xiàn)場出席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議談?wù)褫x（于2016年3中興通訊月29日離任）2月2日現(xiàn)場出席董事會(huì)會(huì)議北京研發(fā)中心1、公司2015年度財(cái)務(wù)審計(jì)進(jìn)展情況溝通及了解3月3日深圳總部公司訴訟與仲裁情況、對(duì)外投資情況2、現(xiàn)場出席公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場出席半年度董事會(huì)會(huì)議，全面了解公司2016張曦軻8月25日深圳總部年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況5獨(dú)立董事現(xiàn)場辦公時(shí)間現(xiàn)場辦公工作情況姓名（2016年度）地點(diǎn)中興通訊12月26日實(shí)地考察上海研發(fā)中心上海研發(fā)中心1、現(xiàn)場出席提名委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議1月7日深圳總部2、對(duì)公司深圳總部進(jìn)行現(xiàn)場考察1、2015年度年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場前溝通中興通訊1月19日2、了解公司2015年度生產(chǎn)經(jīng)營情況廈門研發(fā)中心3、現(xiàn)場出席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議中興通訊2月2日現(xiàn)場出席董事會(huì)會(huì)議廈門研發(fā)中心1、公司2015年度財(cái)務(wù)審計(jì)進(jìn)展情況溝通及了解3月3日深圳總部公司訴訟與仲裁情況、對(duì)外投資情況2、現(xiàn)場出席公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)陳少華現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議，全面4月5日-6日深圳總部了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2016年度工作計(jì)劃中興通訊現(xiàn)場出席公司董事會(huì)及專業(yè)委員會(huì)會(huì)議，全面了4月28日廈門研發(fā)中心解公司2016年第一季度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊5月31日現(xiàn)場出席審計(jì)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議廈門研發(fā)中心6月2日深圳總部現(xiàn)場出席公司2015年度股東大會(huì)現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及半年度董事會(huì)會(huì)8月24日-25日深圳總部議，全面了解公司2016年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊現(xiàn)場出席公司董事會(huì)及專業(yè)委員會(huì)會(huì)議，全面了10月27日廈門研發(fā)中心解公司2016年前三季度生產(chǎn)經(jīng)營情況現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議，全面4月5日-6日深圳總部了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2016年度工作計(jì)劃呂紅兵中興通訊12月26日實(shí)地考察上海研發(fā)中心上海研發(fā)中心中興通訊2月2日現(xiàn)場出席董事會(huì)會(huì)議北京研發(fā)中心1、公司2016年度財(cái)務(wù)審計(jì)進(jìn)展情況溝通及了解3月3日深圳總部公司訴訟與仲裁情況、對(duì)外投資情況2、現(xiàn)場出席公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議，全面bingsheng4月5日深圳總部了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2016年度工作計(jì)劃teng（滕斌圣）中興通訊現(xiàn)場出席公司董事會(huì)及專業(yè)委員會(huì)會(huì)議，全面了4月28日北京研發(fā)中心解公司2016年第一季度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊5月31日現(xiàn)場出席審計(jì)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議北京研發(fā)中心現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議，全面8月24日-25日深圳總部了解公司2016年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況朱武祥4月5日-6日深圳總部現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議，全面6獨(dú)立董事現(xiàn)場辦公時(shí)間現(xiàn)場辦公工作情況姓名（2016年度）地點(diǎn)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及2016年度工作計(jì)劃中興通訊5月31日現(xiàn)場出席審計(jì)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議北京研發(fā)中心現(xiàn)場出席董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)及董事會(huì)會(huì)議，全面8月24日-25日深圳總部了解公司2016年上半年度生產(chǎn)經(jīng)營情況中興通訊12月2日現(xiàn)場出席董事會(huì)溝通會(huì)議北京研發(fā)中心四、獨(dú)立董事向公司提出規(guī)范發(fā)展的主要建議及建議采納情況獨(dú)立董事建議采提出的主要建議建議形式姓名納情況1、關(guān)于公司5g工作開展的建議；口頭建議全部采納談?wù)褫x2、關(guān)于公司政企業(yè)務(wù)發(fā)展的建議。1、關(guān)于增強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制的建議；口頭建議全部采納2、關(guān)于公司手機(jī)業(yè)務(wù)發(fā)展的建議；張曦軻3、關(guān)于公司海外市場發(fā)展的建議；4、關(guān)于產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目選擇的建議。1、關(guān)于與董事溝通機(jī)制的建議；口頭建議全部采納2、關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議；3、關(guān)于制定提案管理制度的建議；4、關(guān)于公司內(nèi)審部門工作的建議；陳少華5、關(guān)于公司內(nèi)審部門人員構(gòu)成的建議；6、關(guān)于公司董事會(huì)決策依據(jù)的建議；7、關(guān)于壞賬核銷、外匯風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議；8、關(guān)于對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的建議；9、關(guān)于參與設(shè)立基金的建議。1、關(guān)于審計(jì)及內(nèi)控制度建設(shè)的建議；口頭建議全部采納呂紅兵2、關(guān)于公司壞賬核銷工作的建議。bingshengteng1、關(guān)于公司內(nèi)審部門考核指標(biāo)的建議；口頭建議全部采納（滕斌圣）2、關(guān)于公司股權(quán)投資策略的建議。1、關(guān)于外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作報(bào)告的建議；口頭建議全部采納朱武祥2、關(guān)于高管考核指標(biāo)的建議。五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作71、持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，及時(shí)掌握公司信息披露情況，對(duì)相關(guān)信息的及時(shí)披露進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查。2、定期了解公司的日常經(jīng)營發(fā)展動(dòng)態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外投資等相關(guān)事項(xiàng)，了解掌握公司的經(jīng)營狀況和公司治理情況，運(yùn)用自身的知識(shí)背景，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運(yùn)作提供建議性的意見。在任職期間，我們都是事先對(duì)公司提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，如有疑問主動(dòng)向公司詢問、了解具體情況，并在董事會(huì)上充分發(fā)表了獨(dú)立意見。3、不斷加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)增強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺維護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。六、履行獨(dú)立董事特別職權(quán)的情況2016年度，我們作為獨(dú)立董事：1、未有經(jīng)獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)；2、未有獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；3、未有獨(dú)立董事獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況；4、未有獨(dú)立董事在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)；5、未有獨(dú)立董事向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)。以上是我們2016年度履職情況的匯報(bào)。2017年度，我們將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》的有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立公正地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事作用，切實(shí)維護(hù)公司整體利益和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

外部董事述職報(bào)告篇8

北京京城機(jī)電股份有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事2016年度述職報(bào)告作為北京京城機(jī)電股份有限公司（以下簡稱公司）的獨(dú)立非執(zhí)行董事，我們?cè)谌温毱陂g嚴(yán)格按照《證券法》、《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定和要求，在工作中秉承獨(dú)立、客觀、公正的原則，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)的履行職責(zé)，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立非執(zhí)行董事的作用，有效保證了董事會(huì)決策的科學(xué)性和公司運(yùn)作的規(guī)范性，較好維護(hù)了公司規(guī)范化運(yùn)作及股東的合法利益，認(rèn)真履行了獨(dú)立非執(zhí)行董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)?，F(xiàn)將2016年度任職期間履行獨(dú)立非執(zhí)行董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：一、獨(dú)立董事的基本情況1、個(gè)人工作履歷、專業(yè)背景以及兼職情況吳燕，中國國籍，女，69歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，西安交通大學(xué)鍋爐設(shè)計(jì)與制造專業(yè)畢業(yè)。吳女士曾任核工業(yè)第一設(shè)計(jì)研究院技術(shù)員；天津市勞動(dòng)局技術(shù)員；勞動(dòng)部鍋爐壓力容器檢測研究中心副處長、處長；國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局鍋爐壓力容器安全監(jiān)察局處長、助理巡視員；國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局特種設(shè)備安全監(jiān)察局助理巡視員；全國氣瓶標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)副秘書長、秘書長、現(xiàn)任該委員會(huì)顧問。吳女士2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。劉寧，中國國籍，男，58歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，中國政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士，南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生，律師。劉先生自1984年取得律師資格并開始從事律師執(zhí)業(yè)二十余年來，曾辦理諸多有代表性的案件和法律事務(wù),并參與立法及其他工作。劉1先生曾任天津東方律師事務(wù)主任、北京市公元律師事務(wù)主任，現(xiàn)任北京市公元博景泓律師事務(wù)所主任，高級(jí)合伙人；中華全國律師協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會(huì)委員；民盟中央法制委員會(huì)委員；中國社會(huì)科學(xué)院食品藥品產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管研究中心研究員；北京市人大常委會(huì)立法咨詢專家；政協(xié)北京市海淀區(qū)第八屆委員會(huì)委員；民盟北京市委委員；民盟北京市委社會(huì)與法制委員會(huì)副主任；北京市工商聯(lián)執(zhí)委。劉先生2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。楊曉輝，中國國籍，男，48歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，本科，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國注冊(cè)稅務(wù)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師（非執(zhí)業(yè)會(huì)員）、高級(jí)會(huì)計(jì)師。楊先生曾任北方工業(yè)大學(xué)教師，中恒信、中瑞華恒信、中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門經(jīng)理、副總經(jīng)理及合伙人，并曾兼任北京注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)技術(shù)委員會(huì)委員；現(xiàn)任瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人。楊先生2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。樊勇，中國國籍，男，44歲，獨(dú)立非執(zhí)行董事，清華大學(xué)碩士研究生。樊先生曾就職于青海證券投資銀行部主管；勝利油田大明集團(tuán)股份有限公司辦公室副主任；佛爾斯特（北京）投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；日信證券有限責(zé)任公司資本投資部總經(jīng)理；齊魯證券有限公司投資銀行總部業(yè)務(wù)總監(jiān)；中德證券有限公司投資銀行部董事；現(xiàn)任北京易匯金通資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司創(chuàng)始合伙人。樊先生2014年起任公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事。2、是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說明我們不在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的其他任何職務(wù)，也不在公司主要股東擔(dān)任任何職務(wù)，與公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員不存在可能妨礙我們進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系，我們沒有從公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。因此，我們不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。2016年度，作為公司獨(dú)立非執(zhí)行董事，我們認(rèn)真行權(quán)，依法履2職，充分發(fā)揮了獨(dú)立非執(zhí)行董事的作用，不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌马?xiàng)，較好地維護(hù)了公司規(guī)范化運(yùn)作及股東的整體利益。二、參加會(huì)議情況作為獨(dú)立董事，我們?cè)谡匍_董事會(huì)前主動(dòng)了解并獲取做出決策前所需要的情況和資料，詳細(xì)了解公司經(jīng)營情況，為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。會(huì)議上，我們認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極作用。2016年度公司共召開了1次股東大會(huì)、12次董事會(huì)（其中：以現(xiàn)場會(huì)議方式召開會(huì)議8次、通訊方式召開會(huì)議4次），我們出席情況及表決如下表：（1）出席董事會(huì)情況：本年應(yīng)參以通訊是否連續(xù)兩出席股是否獨(dú)親自出委托出缺席次董事姓名加董事會(huì)方式參次未親自參東大會(huì)立董事席次數(shù)席次數(shù)數(shù)次數(shù)加次數(shù)加會(huì)議的次數(shù)吳燕是127410否1劉寧是127410否1楊曉輝是127410否1樊勇是125430是0（2）對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況：董事姓名是否獨(dú)立董事提出異議的事項(xiàng)提出異議的具體內(nèi)容備注吳燕是無無&劉寧是無無&楊曉輝是無無&樊勇是無無&三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況（一）關(guān)聯(lián)交易情況：1、2016年1月19日，作為公司獨(dú)立董事，我們對(duì)公司擬提交3第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了事前審查，并發(fā)表了事前認(rèn)可意見如下：⑴北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司購買北京京國發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙）及北京巴士傳媒股份有限公司持有的明暉天海股權(quán)符合公司經(jīng)營業(yè)務(wù)及長遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展需要，符合公司和全體股東的利益，本著公平交易和市場化原則，定價(jià)客觀、公允、合理，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。⑵我們同意將公司關(guān)聯(lián)交易提交公司第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議。⑶審議公司關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。2、2016年1月26日，作為公司獨(dú)立董事，經(jīng)過認(rèn)真審閱相關(guān)材料，我們對(duì)公司第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議通過的關(guān)聯(lián)交易議案發(fā)表獨(dú)立意見如下：⑴公司第八屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議公司關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，這是對(duì)公司信息披露和決策程序的規(guī)范。⑵北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司購買北京京國發(fā)股權(quán)投資基金（有限合伙）及北京巴士傳媒股份有限公司持有的明暉天海股權(quán)符合公司經(jīng)營業(yè)務(wù)及長遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展需要，符合公司和全體股東的利益，本著公平交易和市場化原則，定價(jià)客觀、公允、合理，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。⑶在審議和表決的過程中，關(guān)聯(lián)董事夏中華先生、金春玉女士、付宏泉先生回避表決。該等關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。3、2016年1月29日，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公4司章程》的規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，對(duì)公司提交的《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《北京京城機(jī)電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》等與本次交易相關(guān)的議案進(jìn)行了認(rèn)真地事前審核。公司已將上述交易事項(xiàng)事先與我們進(jìn)行了溝通，我們聽取了有關(guān)人員的匯報(bào)并審閱了相關(guān)材料，我們認(rèn)為本次交易有利于擴(kuò)大上市公司的業(yè)務(wù)范圍，降低目前業(yè)務(wù)相對(duì)單一的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量，增強(qiáng)盈利能力。本次交易事項(xiàng)符合公司經(jīng)營發(fā)展的需要，未發(fā)現(xiàn)存在損害中小股東利益的情形，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。我們作為公司的獨(dú)立董事，認(rèn)真審核了本次交易的相關(guān)議案及有關(guān)文件。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們同意將上述議案提交公司董事會(huì)審議。4、2016年2月3日，北京京城機(jī)電股份有限公司（以下簡稱公司）擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式，收購北京京城國際融資租賃有限公司（以下簡稱融資租賃公司）100%股權(quán)（以下簡稱標(biāo)的資產(chǎn)）。鑒于本次交易的交易對(duì)方之一北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司為公司實(shí)際控制人，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，認(rèn)真審閱了與本次交易相關(guān)的文件,現(xiàn)就公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議的與本次交易相關(guān)事項(xiàng),發(fā)表如下獨(dú)立意見:5⑴公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議對(duì)本次交易調(diào)整后的方案進(jìn)行審議，在提交本次董事會(huì)會(huì)議審議前，本次交易調(diào)整后的相關(guān)議案已經(jīng)我們事前認(rèn)可，公司對(duì)本次交易重新履行了決策程序，本次交易的定價(jià)基準(zhǔn)日也相應(yīng)調(diào)整，本次董事會(huì)會(huì)議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。⑵公司已聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司擬購買的資產(chǎn)進(jìn)行初步評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)的選聘程序合規(guī)，評(píng)估機(jī)構(gòu)具有充分的獨(dú)立性。本次交易標(biāo)的資產(chǎn)的交易價(jià)格將參考具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，由交易各方協(xié)商確定。我們認(rèn)為，公司本次交易的定價(jià)原則和方法符合國家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。⑶本次交易方案符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定，具備可行性和可操作性。本次交易方案的實(shí)施將有利于增強(qiáng)公司競爭能力，有利于公司長遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，沒有損害中小股東的利益。⑷本次交易涉及的有關(guān)公司股東大會(huì)、北京市國資委、中國證監(jiān)會(huì)、北京市商委等有關(guān)審批事項(xiàng)，已在《北京京城機(jī)電股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》中詳細(xì)披露，并對(duì)可能無法獲得批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)做出了特別提示。⑸本次交易行為符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循了公開、公平、公正的準(zhǔn)則,符合上市公司和全體股東的利益，對(duì)全體股東公平、合理。⑹本次交易的相關(guān)議案經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議通過，關(guān)聯(lián)董事就相關(guān)議案的表決進(jìn)行了回避，會(huì)議的召集、召6開程序、表決程序及方式符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。⑺根據(jù)公司以及標(biāo)的資產(chǎn)的目前經(jīng)營狀況，本次交易構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組并構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司董事會(huì)審議和披露本次交易事項(xiàng)的程序符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。⑻公司與京城控股簽署的《北京京城機(jī)電股份有限公司與北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司之發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》、《北京京城機(jī)電股份有限公司與北京京城機(jī)電控股有限責(zé)任公司之附條件生效的非公開發(fā)行股份認(rèn)購協(xié)議》符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合本次交易的實(shí)際情況，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司董事會(huì)對(duì)本次交易事項(xiàng)的總體安排。綜上，我們?nèi)w獨(dú)立董事一致同意公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，同意公司第八屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議審議的與本次交易相關(guān)的議案及事項(xiàng)。（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況公司不存在對(duì)外擔(dān)保及資金被占用情況。（三）抵押貸款情況2016年11月18日，公司第八屆董事會(huì)第二十次臨時(shí)會(huì)議審議通過公司孫公司天津天海高壓容器有限責(zé)任公司抵押房產(chǎn)及土地辦理貸款的議案。我們作為公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事在審閱的相關(guān)文件后認(rèn)為：公司孫公司以自有土地使用權(quán)抵押向銀行貸款，符合公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營發(fā)展的需要，有利于降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，沒有損害上市公司及全體股東的利益，我們同意董事會(huì)審議的這一議案。本次以土地使用權(quán)抵押貸款事項(xiàng)經(jīng)公司第八