基金風險控制管理制度范文

第頁共頁基金風險控制管理制度范文第一章總則第一條為了規(guī)范基金風險控制管理工作，防范和化解基金風險，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《基金法》、《證券投資基金風險管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度適用于本基金公司各類基金的投資風險管理工作。第三條基金風險控制管理的目標是保證基金資產(chǎn)的安全性、流動性和收益性，提高基金份額持有人的資產(chǎn)價值。第四條基金風險控制管理應當遵循科學、合理、穩(wěn)健、適度的原則，堅持風險與收益的平衡。第五條基金管理人應當建立健全基金風險控制管理體系，開展風險自查和風險檢測，并及時采取措施防范和化解基金風險。第二章財務風險控制管理第六條基金管理人應當建立健全財務風險控制管理制度，包括財務風險評估、財務風險監(jiān)測和財務風險應對等具體內(nèi)容。第七條基金管理人應當依法規(guī)定設置獨立的財務風險控制部門，負責財務風險的評估、監(jiān)測和處置工作。第八條基金管理人應當建立健全財務風險評估制度，包括對基金公司整體財務風險的評估和對具體基金產(chǎn)品的財務風險評估。第九條基金管理人應當建立健全財務風險監(jiān)測制度，包括公司財務風險的監(jiān)測和基金產(chǎn)品財務風險的監(jiān)測。第十條基金管理人應當建立健全財務風險應對制度，包括制定財務風險應對計劃和建立應急預案等。第三章市場風險控制管理第十一條基金管理人應當建立健全市場風險控制管理制度，包括市場風險評估、市場風險監(jiān)測和市場風險應對等具體內(nèi)容。第十二條基金管理人應當建立健全市場風險評估制度，包括對市場風險的評估和對基金投資組合市場風險的評估。第十三條基金管理人應當建立健全市場風險監(jiān)測制度，包括對市場風險的實時監(jiān)測和對基金投資組合市場風險的監(jiān)測。第十四條基金管理人應當建立健全市場風險應對制度，包括制定市場風險應對計劃和建立應急預案等。第四章信用風險控制管理第十五條基金管理人應當建立健全信用風險控制管理制度，包括信用風險評估、信用風險監(jiān)測和信用風險應對等具體內(nèi)容。第十六條基金管理人應當建立健全信用風險評估制度，包括對基金公司整體信用風險的評估和對具體基金產(chǎn)品的信用風險評估。第十七條基金管理人應當建立健全信用風險監(jiān)測制度，包括公司信用風險的監(jiān)測和基金產(chǎn)品信用風險的監(jiān)測。第十八條基金管理人應當建立健全信用風險應對制度，包括制定信用風險應對計劃和建立應急預案等。第五章操作風險控制管理第十九條基金管理人應當建立健全操作風險控制管理制度，包括操作風險評估、操作風險監(jiān)測和操作風險應對等具體內(nèi)容。第二十條基金管理人應當建立健全操作風險評估制度，包括對基金公司整體操作風險的評估和對具體基金產(chǎn)品的操作風險評估。第二十一條基金管理人應當建立健全操作風險監(jiān)測制度，包括公司操作風險的監(jiān)測和基金產(chǎn)品操作風險的監(jiān)測。第二十二條基金管理人應當建立健全操作風險應對制度，包括制定操作風險應對計劃和建立應急預案等。第六章其他風險控制管理第二十三條基金管理人應當建立健全其他風險控制管理制度，包括法律風險、行政風險、合規(guī)風險等。第二十四條基金管理人應當建立健全其他風險評估制度，包括對法律風險、行政風險、合規(guī)風險等的評估。第二十五條基金管理人應當建立健全其他風險監(jiān)測制度，包括對法律風險、行政風險、合規(guī)風險等的監(jiān)測。第二十六條基金管理人應當建立健全其他風險應對制度，包括制定其他風險應對計劃和建立應急預案等。第七章監(jiān)督第二十七條基金監(jiān)督部門應當加強對基金公司的風險控制管理工作的監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時進行整改。第二十八條基金公司應當主動配合監(jiān)督部門的工作，提供必要的資料和信息。第八章違反行為處罰第二十九條對于違反本制度規(guī)定的行為，將依照相關(guān)法律法規(guī)進行懲處，