基金風(fēng)險控制管理制度范文

第頁共頁基金風(fēng)險控制管理制度范文第一章總則第一條為了規(guī)范基金風(fēng)險控制管理工作，防范和化解基金風(fēng)險，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《基金法》、《證券投資基金風(fēng)險管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度適用于本基金公司各類基金的投資風(fēng)險管理工作。第三條基金風(fēng)險控制管理的目標(biāo)是保證基金資產(chǎn)的安全性、流動性和收益性，提高基金份額持有人的資產(chǎn)價值。第四條基金風(fēng)險控制管理應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、合理、穩(wěn)健、適度的原則，堅(jiān)持風(fēng)險與收益的平衡。第五條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金風(fēng)險控制管理體系，開展風(fēng)險自查和風(fēng)險檢測，并及時采取措施防范和化解基金風(fēng)險。第二章財(cái)務(wù)風(fēng)險控制管理第六條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險控制管理制度，包括財(cái)務(wù)風(fēng)險評估、財(cái)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測和財(cái)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對等具體內(nèi)容。第七條基金管理人應(yīng)當(dāng)依法規(guī)定設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)風(fēng)險控制部門，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險的評估、監(jiān)測和處置工作。第八條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險評估制度，包括對基金公司整體財(cái)務(wù)風(fēng)險的評估和對具體基金產(chǎn)品的財(cái)務(wù)風(fēng)險評估。第九條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測制度，包括公司財(cái)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)測和基金產(chǎn)品財(cái)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)測。第十條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對制度，包括制定財(cái)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃和建立應(yīng)急預(yù)案等。第三章市場風(fēng)險控制管理第十一條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全市場風(fēng)險控制管理制度，包括市場風(fēng)險評估、市場風(fēng)險監(jiān)測和市場風(fēng)險應(yīng)對等具體內(nèi)容。第十二條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全市場風(fēng)險評估制度，包括對市場風(fēng)險的評估和對基金投資組合市場風(fēng)險的評估。第十三條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全市場風(fēng)險監(jiān)測制度，包括對市場風(fēng)險的實(shí)時監(jiān)測和對基金投資組合市場風(fēng)險的監(jiān)測。第十四條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全市場風(fēng)險應(yīng)對制度，包括制定市場風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃和建立應(yīng)急預(yù)案等。第四章信用風(fēng)險控制管理第十五條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險控制管理制度，包括信用風(fēng)險評估、信用風(fēng)險監(jiān)測和信用風(fēng)險應(yīng)對等具體內(nèi)容。第十六條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險評估制度，包括對基金公司整體信用風(fēng)險的評估和對具體基金產(chǎn)品的信用風(fēng)險評估。第十七條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險監(jiān)測制度，包括公司信用風(fēng)險的監(jiān)測和基金產(chǎn)品信用風(fēng)險的監(jiān)測。第十八條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險應(yīng)對制度，包括制定信用風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃和建立應(yīng)急預(yù)案等。第五章操作風(fēng)險控制管理第十九條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全操作風(fēng)險控制管理制度，包括操作風(fēng)險評估、操作風(fēng)險監(jiān)測和操作風(fēng)險應(yīng)對等具體內(nèi)容。第二十條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全操作風(fēng)險評估制度，包括對基金公司整體操作風(fēng)險的評估和對具體基金產(chǎn)品的操作風(fēng)險評估。第二十一條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全操作風(fēng)險監(jiān)測制度，包括公司操作風(fēng)險的監(jiān)測和基金產(chǎn)品操作風(fēng)險的監(jiān)測。第二十二條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全操作風(fēng)險應(yīng)對制度，包括制定操作風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃和建立應(yīng)急預(yù)案等。第六章其他風(fēng)險控制管理第二十三條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全其他風(fēng)險控制管理制度，包括法律風(fēng)險、行政風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。第二十四條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全其他風(fēng)險評估制度，包括對法律風(fēng)險、行政風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等的評估。第二十五條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全其他風(fēng)險監(jiān)測制度，包括對法律風(fēng)險、行政風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等的監(jiān)測。第二十六條基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全其他風(fēng)險應(yīng)對制度，包括制定其他風(fēng)險應(yīng)對計(jì)劃和建立應(yīng)急預(yù)案等。第七章監(jiān)督第二十七條基金監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金公司的風(fēng)險控制管理工作的監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行整改。第二十八條基金公司應(yīng)當(dāng)主動配合監(jiān)督部門的工作，提供必要的資料和信息。第八章違反行為處罰第二十九條對于違反本制度規(guī)定的行為，將依照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行懲處，