國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目初步設(shè)計方案和投資概算報告編制要求

國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目初步設(shè)計方案和投資概算報告編制要求一、說明（一）本文件是開展國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目初步設(shè)計以及編制初步設(shè)計方案和投資概算報告（以下可簡稱“初步設(shè)計報告”）的指導性文件。（二）項目初步設(shè)計工作的任務(wù)旨在可行性研究基礎(chǔ)上，進一步明確并細化項目需求、建設(shè)原則、建設(shè)目標、建設(shè)內(nèi)容、實施方案、投資概算、風險及效益分析等內(nèi)容。（三）項目建設(shè)單位應招標選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級資質(zhì)的設(shè)計單位編制初步設(shè)計報告。（四）項目建設(shè)單位和初步設(shè)計報告編制單位主要依據(jù)項目審批部門對項目可行性研究報告（或項目建議書，以下同）的批復等，按照本文件的要求，本著客觀、公正、科學的原則，開展項目初步設(shè)計工作并編制初步設(shè)計報告。（五）初步設(shè)計報告需報送項目審批部門，項目審批部門委托有資格的咨詢機構(gòu)評估后審核批準。初步設(shè)計報告如與項目可行性研究報告的批復內(nèi)容有較大變化，其調(diào)整投資未超出批復額度范圍的，須以獨立章節(jié)對變更部分進行定量補充論證；對超出批復額度范圍的，應報請原項目審批部門批準。二、格式和提綱初步設(shè)計報告應參考如下格式和提綱進行編制：（一）封面格式：××××（項目全稱）初步設(shè)計報告項目建設(shè)單位：×××××編制單位：×××××編制日期：××××年××月項目建設(shè)單位聯(lián)系人：×××聯(lián)系方式：×××××（電話、傳真、電子郵件）（二）扉頁格式：編制單位：×××××(蓋章)編制單位負責人：×××(簽章)編制項目負責人：×××(職稱)主要編制人員：×××(職稱)參加編制單位：×××(蓋章)（三）初步設(shè)計報告編制提綱：第一章項目概述1、項目名稱2、項目建設(shè)單位及負責人、項目責任人3、初設(shè)及概算編制單位4、初設(shè)及概算編制依據(jù)5、建設(shè)目標、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期6、總投資及資金來源7、效益及風險8、相對可研報告批復的調(diào)整情況9、主要結(jié)論與建議第二章項目建設(shè)單位概況1、項目建設(shè)單位與職能2、項目實施機構(gòu)與職責第三章需求分析1、政務(wù)業(yè)務(wù)目標需求分析結(jié)論2、系統(tǒng)功能指標3、信息量指標4、系統(tǒng)性能指標第四章總體建設(shè)方案1、總體設(shè)計原則2、總體目標與分期目標3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容4、系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)第五章本期項目設(shè)計方案3、信息（數(shù)據(jù)）資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫設(shè)計4、應用支撐系統(tǒng)設(shè)計5、應用系統(tǒng)設(shè)計6、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)設(shè)計7、終端系統(tǒng)及接口設(shè)計8、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計9、安全系統(tǒng)設(shè)計10、備份系統(tǒng)設(shè)計11、運行維護系統(tǒng)設(shè)計12、其他系統(tǒng)設(shè)計13、系統(tǒng)配置及軟硬件選型原則14、系統(tǒng)軟硬件配置清單15、系統(tǒng)軟硬件物理布署方案16、機房及配套工程設(shè)計17、環(huán)保、消防、職業(yè)安全與衛(wèi)生和節(jié)能措施的設(shè)計18、初步設(shè)計方案相對可行性研究批復變更調(diào)整情況的詳細說明以上各項建設(shè)內(nèi)容是在批復的可行性研究報告中所確定的技術(shù)方案基礎(chǔ)上進一步細化和量化，其各自邊界要明確，內(nèi)在邏輯聯(lián)系清晰，要具體體現(xiàn)設(shè)計原則和明顯體現(xiàn)利用現(xiàn)有資源的內(nèi)容。第六章項目建設(shè)與運行管理1、領(lǐng)導和管理機構(gòu)：指針對項目建設(shè)過程中的項目領(lǐng)導人和管理機構(gòu)詳細方案。2、項目實施機構(gòu)：指直接進行項目建設(shè)機構(gòu)詳細組織結(jié)構(gòu)、職責、管理制度等。3、運行維護機構(gòu)：運行維護主體的比選及其確定4、核準的項目招標方案：若與可研批復相比沒有變化，可直接引述；若有變化，則需要說明變化內(nèi)容及其理由。5、項目進度、質(zhì)量、資金管理方案：描述進度計劃結(jié)果；影響質(zhì)量的主要因素及保證質(zhì)量的措施；影響資金安全和效益的因素及其對策。6、相關(guān)管理制度：指為保證項目順利建設(shè)并實現(xiàn)其預計目標需要的管理制度體系。第七章人員配置與培訓1、人員配置計劃：通過分析直接相關(guān)業(yè)務(wù)人員現(xiàn)狀，分析工程對人員的需求與現(xiàn)狀的差距確定管理、技術(shù)、操作人員配備計劃并論證其可實現(xiàn)性2、人員培訓方案：經(jīng)分析論證提出包括培訓內(nèi)容、課時、授課人員、費用標準、培訓單位及人員數(shù)量、培訓地點等內(nèi)容的培訓計劃。第八章項目實施進度分析影響進度的各種因素、闡制定進度計劃的方法和過程。區(qū)分關(guān)鍵節(jié)點繪制出項目實施進度計劃詳表和網(wǎng)絡(luò)圖。第九章初步設(shè)計概算1、編制說明：包括概算編制的原則和依據(jù)；設(shè)備、軟件的價格獲取方式和確認途徑；各種取費依據(jù)和標準等，并評價其合理性。2、初步設(shè)計投資概算書：對投資概算總表中設(shè)備購置費內(nèi)各分項及商業(yè)軟件部分要提供“項目軟硬件配置清單”，包括名稱、參考型號、主要參數(shù)、數(shù)量、單價及其折扣率、部署地點等詳細信息，數(shù)量要等于各系統(tǒng)相同設(shè)備的數(shù)量之和；培訓費表包括培訓內(nèi)容、課時、費用標準、單位數(shù)、人員、合價等內(nèi)容；所有概算表要提供可編輯的電子版本，所有相關(guān)數(shù)據(jù)需建立計算公式，分表與總表建立鏈接。對分項目或分地建設(shè)的項目在總表中以不同列分項目1、2或地點1、2表示。3、資金籌措及投資計劃：依據(jù)審批文件和項目進度實施計劃合理安排投資計劃，并以表格說明。第十章風險及效益分析1、風險分析及對策：研究并評估項目建設(shè)的戰(zhàn)略風險、系統(tǒng)風險、安全風險、操作風險以及其他可能帶來的各種風險，并提出避免風險和應對風險的具體對策和設(shè)計方案。2、效益分析：結(jié)合所承擔的項目，盡量以量化指標進行項目效益分析。附表：1、項目軟硬件配置清單：包括名稱、參考型號、主要參數(shù)、數(shù)量、單價及其折扣率、部署地點等，數(shù)量要等于各系統(tǒng)相同設(shè)備的數(shù)量之和；投資之和就是項目總投資中的非