監(jiān)理課程第一章概述課件

第一章工程建設(shè)項(xiàng)目與監(jiān)理制1

第一節(jié)建設(shè)項(xiàng)目

一、建設(shè)項(xiàng)目的概念建設(shè)項(xiàng)目（constructionproject），是指按一個(gè)總體設(shè)計(jì)組織施工，建成后具有完整的系統(tǒng)，可以獨(dú)立地形成生產(chǎn)能力或者使用價(jià)值的建設(shè)工程。2二、建設(shè)項(xiàng)目的基本特征1）在一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)范圍內(nèi)，由一個(gè)或若干個(gè)互相有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程所組成，建設(shè)中實(shí)行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。2）在一定的約束條件下，以形成固定資產(chǎn)為特定目標(biāo)。約束條件有時(shí)間約束即有建設(shè)工期目標(biāo)，資源約束即有投資總量目標(biāo)，質(zhì)量約束即一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目都有預(yù)期的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平或使用效益目標(biāo)。33）需要遵循必要的建設(shè)程序和特定的建設(shè)過程。即一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目從提出建設(shè)的設(shè)想、建議、方案選擇、評估、決策、勘察、設(shè)計(jì)、施工一直到竣工、投入使用，均有一個(gè)有序的全過程。4）按照特定的任務(wù)，具有一次性特點(diǎn)的組織形式。其表現(xiàn)是投資的一次性投入，建設(shè)地點(diǎn)的一次性固定，設(shè)計(jì)單一，施工單件。5）具有投資限額標(biāo)準(zhǔn)。即只有達(dá)到一定限額投資的才作為建設(shè)項(xiàng)目，不滿限額標(biāo)準(zhǔn)的稱為零星固定資產(chǎn)購置。4三、建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)1）具有明確的建設(shè)目標(biāo)每個(gè)項(xiàng)目都具有確定的目標(biāo)，包括成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)。成果性目標(biāo)是指對項(xiàng)目的功能性要求，也是項(xiàng)目的最終目標(biāo)；約束性目標(biāo)是指對項(xiàng)目的約束和限制，如時(shí)間、質(zhì)量、投資等量化的條件。2）具有特定的對象任何項(xiàng)目都具有具體的對象，它決定了項(xiàng)目的最基本特性。

53）一次性項(xiàng)目都是具有特定目標(biāo)的一次性任務(wù)，有明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)，任務(wù)完成即告結(jié)束，所有項(xiàng)目沒有重復(fù)。4）生命周期性項(xiàng)目的一次性決定了項(xiàng)目具有明確的起止點(diǎn)，即任何項(xiàng)目都具有誕生、發(fā)展和結(jié)束的時(shí)間，也就是項(xiàng)目的生命周期。

65）有特殊的組織和法律條件項(xiàng)目的參與單位之間主要以合同作為紐帶相互聯(lián)系，并以合同作為分配工作、劃分權(quán)力和責(zé)任關(guān)系的依據(jù)。項(xiàng)目參與方之間在此建設(shè)過程中的協(xié)調(diào)主要通過合同、法律和規(guī)范實(shí)現(xiàn)。6）涉及面廣一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目涉及建設(shè)規(guī)劃、計(jì)劃、土地管理、銀行、稅務(wù)、法律、設(shè)計(jì)、施工、材料供應(yīng)、設(shè)備、交通、城管等諸多部門，因而項(xiàng)目組織者需要做大量的協(xié)調(diào)工作。77）作用和影響具有長期性每個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)周期、運(yùn)行周期、投資回收周期都很長，因此其影響面大、作用時(shí)間長。8）環(huán)境因素制約多每個(gè)建設(shè)項(xiàng)目都受建設(shè)地點(diǎn)的氣候條件、水文地質(zhì)、地形地貌等多種環(huán)境因素的制約。

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第二節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理概述

一、工程建設(shè)監(jiān)概念要點(diǎn)1、工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程項(xiàng)目建設(shè)所實(shí)施的監(jiān)督管理活動(dòng)工程建設(shè)監(jiān)理對象，包括新建、改建和擴(kuò)建的各種工程項(xiàng)目。工程建設(shè)監(jiān)理主要是針對建設(shè)項(xiàng)目的要求開展的，監(jiān)理活動(dòng)是圍繞工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行的。工程建設(shè)監(jiān)理是直接為建設(shè)項(xiàng)目提供管理服務(wù)的行業(yè)。監(jiān)理單位是建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的主體。92、工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位工程監(jiān)理單位是具有獨(dú)立性、社會(huì)化、專業(yè)化特點(diǎn)的專門從事工程建設(shè)監(jiān)理和其它技術(shù)服務(wù)活動(dòng)的組織。只有監(jiān)理單位才能按照獨(dú)立、自主的原則，以”公正的第三方”的身份開展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)。103、工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施需要項(xiàng)目法人（業(yè)主）委托和授權(quán)這是由工程建設(shè)監(jiān)理特點(diǎn)決定的，是市場經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的規(guī)定。工程建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生源于市場經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)的需求，始于業(yè)主的委托和授權(quán)。在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，業(yè)主始終是以建設(shè)項(xiàng)目管理主體身份掌握著工程項(xiàng)目建設(shè)的決策權(quán)，并承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)。114、工程建設(shè)監(jiān)理中有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為工程建設(shè)監(jiān)理是嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)和其它有關(guān)準(zhǔn)則實(shí)施的。工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)是國家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律和法規(guī)（不限于此）、工程建設(shè)監(jiān)理合同和其它工程建設(shè)合同。其中：各種工程建設(shè)合同（含監(jiān)理合同）是工程建設(shè)監(jiān)理的最直接依據(jù)。125、現(xiàn)階段工程建設(shè)監(jiān)理主要發(fā)生在項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施階段實(shí)施階段：設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)準(zhǔn)備）、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收和保修階段。只有在項(xiàng)目實(shí)施階段才有這三方：業(yè)主、監(jiān)理、承建商（設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備）。它的主要內(nèi)容（任務(wù)）是進(jìn)行投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)，這些活動(dòng)也主要發(fā)生在項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施的階段。13二、工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務(wù)性在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，利用自已的工程建設(shè)方面的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)為客戶提供高智能監(jiān)督管理服務(wù)，以滿足項(xiàng)目業(yè)主對項(xiàng)目管理的需要。它所獲得的報(bào)酬也是技術(shù)服務(wù)性的報(bào)酬，是腦力勞動(dòng)的報(bào)酬。14

（二）獨(dú)立性工程建設(shè)監(jiān)理的獨(dú)立性與監(jiān)理單位是建設(shè)市場上的獨(dú)立主體分不開。為了保證工程建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的獨(dú)立性，從事這一行業(yè)的監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師必須與某些行業(yè)或單位斷絕人事上的依附關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)上的隸屬或經(jīng)營關(guān)系，也不能從事某些行業(yè)的工作，應(yīng)獨(dú)立開展工作。15我國的有關(guān)法規(guī)明確指出，監(jiān)理單位應(yīng)按照獨(dú)立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。工程建設(shè)監(jiān)理的這種獨(dú)立性是建設(shè)監(jiān)理制的要求，是監(jiān)理單位在工程項(xiàng)目建設(shè)中的第三方地位所決定的，是它所承擔(dān)的工程建設(shè)監(jiān)理的基本任務(wù)所決定的。16（三）公正性1、公正性要求就是重要約束條件之一；2、公正性是工程建設(shè)監(jiān)理正常和順利開展的基本條件；3、公正性是承建商的共同要求；4、公正性是監(jiān)理行業(yè)的必然要求，它是社會(huì)公認(rèn)的職業(yè)準(zhǔn)則，也是監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的基本職業(yè)準(zhǔn)則。17（四）科學(xué)性1、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由被監(jiān)理單位的社會(huì)化、專業(yè)化特點(diǎn)所決定的。2、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由它的技術(shù)服務(wù)性決定的。3、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由工程項(xiàng)目所處的外部環(huán)境特點(diǎn)決定的。4、工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由它的維護(hù)社會(huì)公共利益和國家利益的特殊使命決定的。18按照工程建設(shè)監(jiān)理科學(xué)性的要求，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的業(yè)務(wù)素質(zhì)合格的監(jiān)理工程師；要有一套科學(xué)的管理制度；要配備計(jì)算機(jī)輔助監(jiān)理的軟件和硬件；要掌握先進(jìn)的監(jiān)理理論、方法，積累足夠的技術(shù)，經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要擁有現(xiàn)代化的監(jiān)理手段。19

三、建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù)控制工程項(xiàng)目目標(biāo)（投資、進(jìn)度、質(zhì)量）。20四、工程建設(shè)監(jiān)理的基本方法（一）目標(biāo)規(guī)劃1、概念：目標(biāo)規(guī)劃是以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)控制為目的的規(guī)劃和計(jì)劃，它是圍繞工程項(xiàng)目投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行研究確定、分解綜合、安排計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理、制定措施等項(xiàng)工作的集合，目標(biāo)規(guī)劃是目標(biāo)控制的基礎(chǔ)和前提。2、目標(biāo)規(guī)劃的過程是一個(gè)由粗而細(xì)的過程。它隨著工程的進(jìn)程，分階段地根據(jù)可能獲得的工程信息對前一階段的規(guī)劃進(jìn)行細(xì)化、補(bǔ)充、修改和完善。213、內(nèi)容包括：正確地確定投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)或?qū)σ呀?jīng)初步確定的目標(biāo)進(jìn)行論證；將各目標(biāo)進(jìn)行分解，使每個(gè)目標(biāo)都形成一個(gè)既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標(biāo)劃分系統(tǒng)，以便實(shí)施控制；把工程項(xiàng)目實(shí)施的過程、目標(biāo)和活動(dòng)編制成計(jì)劃，用動(dòng)態(tài)的計(jì)劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項(xiàng)目的實(shí)施，為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)構(gòu)筑一座橋梁，使項(xiàng)目協(xié)調(diào)有序地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；對計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和管理，以便采取針對性的有效措施實(shí)施主動(dòng)控制；制定各項(xiàng)目標(biāo)的綜合控制措施，力保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。22（二）動(dòng)態(tài)控制動(dòng)態(tài)控制是開展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)時(shí)采用的基本方法。動(dòng)態(tài)控制工作貫穿于工程項(xiàng)目的整個(gè)監(jiān)理過程中。動(dòng)態(tài)控制，就在完成工程項(xiàng)目的過程當(dāng)中，通過對過程、目標(biāo)和活動(dòng)的跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握工程建設(shè)信息，將實(shí)際目標(biāo)值和工程建設(shè)狀況與計(jì)劃目標(biāo)和狀況進(jìn)行對比，如果偏離了計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)要求，就采取措施加以糾正，以便達(dá)到計(jì)劃總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這是一個(gè)不斷循環(huán)的過程，直至項(xiàng)目建成交付使用。23（三）組織協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)的目的就是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，組織協(xié)調(diào)與目標(biāo)控制密不可分。組織協(xié)調(diào)包括項(xiàng)目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)，項(xiàng)目監(jiān)理組織與外部環(huán)境組織，單位及政府有關(guān)部門、社會(huì)團(tuán)體、咨詢單位，科學(xué)研究、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。使其步調(diào)一致，達(dá)到運(yùn)行一體化。對于監(jiān)理人員：主動(dòng)協(xié)調(diào)，采用科學(xué)有效的方法。24（四）信息管理信息是監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)工程建設(shè)參與各方關(guān)系的重要媒介，也是控制與多方面因素發(fā)生聯(lián)系的途徑。全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地獲得工程信息是十分重要的。信息管理指監(jiān)理工程師對所要的信息進(jìn)行收集、整理、處理、存儲(chǔ)、傳遞、應(yīng)用等一系列工作。監(jiān)理工程師進(jìn)行信息管理的基礎(chǔ)工作是設(shè)計(jì)一個(gè)以監(jiān)理為中心的信息流結(jié)構(gòu)；確定信息目錄和編碼；建立信息管理制度以及會(huì)議制度等。25（五）合同管理合同管理主要是根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行變更和解除進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對合同雙方爭議進(jìn)行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。合同管理對于監(jiān)理單位完成監(jiān)理任務(wù)是非常重要的，起控制整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的作用。26五、工程建設(shè)監(jiān)理的目的“力求”實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。因?yàn)椋?、監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師”將不是，也不能成為任何承包商的工程的承保人或保證人”。2、工程建設(shè)監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性活動(dòng)。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理單位只承擔(dān)服務(wù)的相應(yīng)責(zé)任。3、在預(yù)定的目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目是參與項(xiàng)目建設(shè)各方共同的任務(wù)。4、在建設(shè)工程項(xiàng)目過程中存在的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的干擾，并非監(jiān)理工程師能完全駕馭的，所以監(jiān)理單位不承擔(dān)專業(yè)以外的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。27六、建設(shè)工程監(jiān)理的范圍（1）工程范圍。根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設(shè)部又進(jìn)一步在《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中對實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。

（2）階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。28

第三節(jié)建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

一、建設(shè)程序

所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。按照內(nèi)在規(guī)律，投資建設(shè)一項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實(shí)施和交付使用3個(gè)發(fā)展時(shí)期。每個(gè)時(shí)期又可分為若干個(gè)階段，各階段及每個(gè)階段內(nèi)的各項(xiàng)工作之間存在嚴(yán)格的先后順序關(guān)系?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持”先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。

29建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)程序?yàn)榻ㄔO(shè)監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容；建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理單位在工程建設(shè)中的重要地位；堅(jiān)持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本準(zhǔn)則；嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體表現(xiàn)。30二、建設(shè)工程主要管理制度（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制項(xiàng)目法人責(zé)任制為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照政企分開的原則組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。31二、建設(shè)工程主要管理制度（二）工程招投標(biāo)制為了在工程建設(shè)領(lǐng)域引人競爭機(jī)制，擇優(yōu)選定勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位以及材料、設(shè)備供應(yīng)單位，需要實(shí)行工程招標(biāo)投標(biāo)制。我國《招標(biāo)投標(biāo)法》對招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。32二、建設(shè)工程主要管理制度（三）建設(shè)工程監(jiān)理制（四）合同管理制為了使勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備供應(yīng)單位和工程監(jiān)理企業(yè)依法履行各自的責(zé)任和義務(wù)，在工程建設(shè)中必須實(shí)行合同管理制。合同管理制的基本內(nèi)容是：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實(shí)施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作提供了法律上的支持。