企業(yè)合規(guī)性評(píng)估制度

第一條為了定期評(píng)價(jià)××××××企業(yè)(如下簡稱“企業(yè)”)所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中合用的法律法規(guī)和其他規(guī)定遵守的狀況，有效控制危險(xiǎn)原因和環(huán)境原因，保證企業(yè)職業(yè)健康安全和環(huán)境目的的實(shí)現(xiàn)并符合法律、法規(guī)及原則和其他規(guī)定，特制度本制度。第二條本制度合用于企業(yè)職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)活動(dòng)、過程、產(chǎn)品及服務(wù)中的遵守有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)、原則和其他規(guī)定的評(píng)價(jià)。第二章管理職責(zé)第三條管理者代表負(fù)責(zé)合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)和組織第四條安全環(huán)境保護(hù)部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)的詳細(xì)實(shí)行工作。第五條企業(yè)各部門、事業(yè)部、專業(yè)化企業(yè)、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)本單位適使用方法律法規(guī)的遵守狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將本單位合規(guī)性評(píng)價(jià)成果上報(bào)企業(yè)安全環(huán)境保護(hù)部。第三章管理程序第六條合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)與形式(一)合規(guī)性評(píng)價(jià)每年至少進(jìn)行一次，可單獨(dú)進(jìn)行，也可結(jié)合安全環(huán)境檢查、內(nèi)部審核、管理評(píng)審進(jìn)行。(二)當(dāng)出現(xiàn)下列狀況之一時(shí)，可增長合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次：1、企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)；2、發(fā)生重要環(huán)境事故及有關(guān)環(huán)境問題的投訴；3、當(dāng)法律法規(guī)、原則及其他規(guī)定發(fā)生變化時(shí)。(三)安全環(huán)境保護(hù)部按規(guī)定及時(shí)召集有關(guān)單位和人員(四)企業(yè)各部門、事業(yè)部、專業(yè)化企業(yè)、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)按規(guī)定做好本單位的資料準(zhǔn)備等工作，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及時(shí)采用糾正措施。第七條合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容和措施：(一)定期對(duì)現(xiàn)行管理制度/控制措施進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)(二)將外部檢查和審核、企業(yè)專題檢查、審計(jì)、考核中提出的問題和不符合項(xiàng)進(jìn)行分類：不滿足適使用方法規(guī)“強(qiáng)條”和其他“剛性規(guī)定”的問題列為“違規(guī)項(xiàng)”,其他(三)定期對(duì)指標(biāo)/參數(shù)監(jiān)測成果進(jìn)行匯總，列出檢測“不合規(guī)”成果。(四)定期對(duì)本單位已識(shí)別、但沒有條件/能力執(zhí)行的列出未執(zhí)行/未治理/未控制事項(xiàng)清單。(五)發(fā)生重大不符合/事件時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行分析和匯總，列出其中的“違規(guī)項(xiàng)”清單。(六)發(fā)生有關(guān)方索賠、投訴、懲罰、媒體曝光等事件時(shí)，應(yīng)對(duì)事件產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析和匯總，列出其中的“違第八條合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄包括(一)上述(合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容和措施)中形成的記錄。(二)環(huán)境、職業(yè)健康安全檢測匯報(bào)。(三)本單位工作總結(jié)(評(píng)價(jià)本單位遵法狀況的分析數(shù)(四)管理評(píng)審輸入資料(評(píng)價(jià)組織遵法狀況的分析數(shù)據(jù)、成果等內(nèi)容)等。第九條合規(guī)性評(píng)價(jià)輸出(一)由安全環(huán)境保護(hù)部組織有關(guān)人員根據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄的資料，對(duì)企業(yè)執(zhí)行職業(yè)健康安全、環(huán)境法律、法規(guī)和原則的狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。并編制《合規(guī)性評(píng)價(jià)匯報(bào)》,經(jīng)管理者代表審核，最高管理者同意，由安全環(huán)境保護(hù)部發(fā)至有關(guān)(二)合規(guī)性評(píng)價(jià)匯報(bào)應(yīng)包括評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)根據(jù)、評(píng)價(jià)時(shí)間、參與評(píng)價(jià)的人員、評(píng)價(jià)內(nèi)容和評(píng)價(jià)結(jié)論意見等。其中，評(píng)價(jià)內(nèi)容重要包括如下信息：1、本單位合用的有關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)條和其他規(guī)定的狀2、已辨識(shí)危險(xiǎn)原因和環(huán)境原因的控制狀況；4、有關(guān)事件記錄和違反法律法規(guī)和其他規(guī)定的記錄；5、信息反饋，包括顧客、周圍鄰居的投訴、上級(jí)主管部門對(duì)我企業(yè)的評(píng)價(jià)等；6、改善、防止和糾正措施的狀況，包括合理化提議，對(duì)平常發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采用的糾正和防止措施的實(shí)行及其7、對(duì)重大事件的處理和改善措施。第四章附則第十條本制度由××××××企業(yè)安全環(huán)境保護(hù)部負(fù)第十一條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行