企業(yè)合規(guī)責任體系

合規(guī)問責制度第一章總則第一條為深入加強全縣信用社合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、積極合規(guī)、合規(guī)發(fā)明價值”的意識，增強依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性與積極性，加緊合規(guī)管理長期有效機制的建立與完善，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理操作指導》、《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理措施》,結(jié)合我縣實際，制定本制度。第二條合規(guī)問責，是指對全轄各機構(gòu)、工作人員的違規(guī)違紀行為進行責任追究的一項制度。第三條合規(guī)問責與各單位、工作人員的任用、考核工第二章問責原則第四條合規(guī)問責必須堅持如下原則：(一)實事求是、有錯必究的原則。以事實為根據(jù)，單位或個人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實有違規(guī)違紀行為，不管錯誤大(二)問責與整改相結(jié)合的原則。在追究責任的同步，必須把整改貫徹到位，不能一查了事，防止屢查屢犯。(三)教育與懲戒相結(jié)合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同步，加強對違規(guī)違紀人員的教育，增強他們的法律法規(guī)知識和合規(guī)經(jīng)營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學習，直至測試合格，使每個員工都做到知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，防止無知出錯。第三章問責范圍第五條全縣信用社及員工，有下列情形之一的，應(yīng)實(一)執(zhí)行國家法律法規(guī)或貫徹監(jiān)管部門和上級管理部門各項規(guī)章制度、決定、命令不力的；(二)無合法理由未能按期完畢布署的工作任務(wù)而影響聯(lián)社工作整體推進的；(三)不認真履行監(jiān)督管理職責，對下級匯報、請示事項不簽訂詳細意見，對內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的；(四)向上級主管部門匯報，弄虛作假、隱瞞真相的；(五)對群眾反應(yīng)強烈并經(jīng)查實的問題有條件處理而不及時處理的；(六)對群眾反應(yīng)的屬職責范圍內(nèi)的問題不認真調(diào)查，故意遲延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究負責人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；(七)其他違反國家法律法規(guī)和信用社管理規(guī)定的行第四章問責機構(gòu)全面監(jiān)督的措施。(一)各業(yè)務(wù)條線的主管職能部門、各信用社領(lǐng)導班子對本條線、本機構(gòu)的違規(guī)問題進行問責；(二)聯(lián)社合規(guī)管理機構(gòu)詳細負責合規(guī)風險管理全面問責及問責的平常管理工作，在問責方面重要履行下列職責：4、做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規(guī)管理機構(gòu)的檢查和督導。(三)波及對被問責人崗位調(diào)整或行政處分的，由聯(lián)社人力資源部詳細實行問責。第五章問責程序第七條下列情形可以作為合規(guī)風險管理問責的信息(一)各業(yè)務(wù)條線、各分支機構(gòu)平常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問(二)其他人員、組織提出的附有有關(guān)證據(jù)材料的舉報、(三)新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實與提議；(四)其他有關(guān)問責的信息來源。第八條得到上述信息來源的，問責機構(gòu)應(yīng)當在3個工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向聯(lián)社重要領(lǐng)導或分管領(lǐng)導提交調(diào)查匯報。調(diào)查匯報應(yīng)當包括過錯行為的詳細事實、基本結(jié)論和處理的詳細提議。第九條問責機構(gòu)根據(jù)調(diào)查匯報決定不予追究責任的，應(yīng)將決定書面告知被調(diào)查的問責對象，并書面告知提出問責指示或提議的有關(guān)部門或個人。第十條處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個工作日內(nèi)，由問責機構(gòu)向被問責人送達處理決定書。處理決定書應(yīng)當列明錯誤事實、處理理由和根據(jù)，并告知被問責人第十一條被問責人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)申請復核。在做出受理復核申請決定后，聯(lián)社問責機構(gòu)可根據(jù)復核申請的內(nèi)容，請示聯(lián)社重要負責人或分管領(lǐng)導，指定或派出調(diào)查組進行復核調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)在做出復核調(diào)查決定后20個工作日內(nèi)完畢復核調(diào)查并寫成復核調(diào)查匯報。在復核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。在復核調(diào)查結(jié)束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應(yīng)把復核調(diào)查匯報及擬處理意見報聯(lián)社社務(wù)會。聯(lián)社社務(wù)會在征詢做出處理決定的問責機構(gòu)意見后，做出最終決定；波及對被問責人崗位調(diào)整或行政處分的由聯(lián)社黨委做出最終決定。對原問責調(diào)查匯報反應(yīng)的狀況事實清晰、處理意見恰當?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責調(diào)查匯報反應(yīng)的狀況失實或處理意見不恰當?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復核調(diào)查處理意見書面送達被問責人。復核決定為最終決定。第六章責任劃分第十二條問責實行過錯責任原則。根據(jù)合規(guī)管理過錯責任分為直接負責人和有關(guān)負責人。(一)直接負責人：直接實行違規(guī)違紀行為的人員。(二)有關(guān)負責人：由于不履行或不對的履行自己的職責而對直接負責人的違規(guī)違紀行為及其后果負有一定責任的人員。包括有關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查負責人、領(lǐng)導負責人等。第七章責任追究第十三條凡被實行問責的對象，采用下列方式追究責(一)誡免談話；(二)責令作出書面檢查；(三)通報批評或責令公開道歉；(四)《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理措施》規(guī)定的處理種類。以上責任追究方式可以單獨或者合并合用。涉嫌犯罪應(yīng)當承擔法律責任的，依法提起訴訟。第十四條實行責任追究，按照管理權(quán)限和規(guī)定的程序第十五條本制度問責事項，國家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定