2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預測題庫(名校卷)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預測題庫(名校卷)單選題（共150題）1、不同類型的金融產(chǎn)品具有不同的風險和期望收益特征，在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有“高風險、高期望收益”的金融產(chǎn)品是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.貨幣市場基金D.固定收益證券【答案】A2、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D3、股權(quán)投資基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機構(gòu)擔任。A.中國銀監(jiān)會B.商業(yè)銀行C.財政部D.國家工商行政管理局【答案】B4、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)幫助投資者建立高的收益預期B.股權(quán)投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件C.基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業(yè)績D.基金管理人應(yīng)對投資者關(guān)心的任何問題及時進行披露【答案】B5、（2017年真題）（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B6、私人股權(quán)包括的種類有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（2020年真題）關(guān)于董事會席位條款，以下表述錯誤的是A.董事會席位條款會約定董事會的席位構(gòu)成B.董事會席位條款通常會約定董事會席位分配規(guī)則C.董事會席位條款通常約定董事會席位總數(shù)D.在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D8、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當采?。ǎ┑确绞剑瑢ν顿Y者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。A.問卷調(diào)查B.訪談?wù){(diào)查C.會議調(diào)查D.專家調(diào)查【答案】A10、下列屬于基金財產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C12、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D13、加強股權(quán)投資基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機構(gòu)【答案】C15、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格B.管理經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行C.維護基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整【答案】C16、股權(quán)投資基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機構(gòu)擔任。A.中國銀監(jiān)會B.商業(yè)銀行C.財政部D.國家工商行政管理局【答案】B17、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C19、（2018年真題）對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、（2018年真題）根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D22、區(qū)域性股權(quán)交易市場，俗稱"四板"。下列關(guān)于"四板"說法錯誤的是（）。A.屬于場內(nèi)交易市場B.接受省級人民政府監(jiān)管C.月艮務(wù)于所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)D.主要為中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)【答案】A23、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿足依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A24、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。A.基金過半投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算D.基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資【答案】A25、項目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、盡職調(diào)查的作用除了驗證過去財務(wù)業(yè)績的真實性外，更重要的在于預測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上對企業(yè)進行（）。A.估值B.分析C.調(diào)查D.研究【答案】A27、（2018年真題）擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述,錯誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權(quán)投資機構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進行大宗商品交易【答案】D28、關(guān)于投資協(xié)議常見條款,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款的實質(zhì)是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時的情況C.董事會席位條款又稱保護性條款D.董事會席位條款會約定董事會席位總數(shù)及其分配規(guī)則【答案】C29、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后進行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準后可進行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準后可進行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進行公開募集【答案】D30、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B31、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整【答案】B32、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。A.法律中介機構(gòu)B.會計中介機構(gòu)C.信息中介機構(gòu)D.第三方中介機構(gòu)【答案】A33、基金運行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.1B.3C.5D.10【答案】C34、股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.注銷【答案】D35、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出【答案】A36、下列不屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.從風險分析角度核查目標公司所提供文件資料的風險性C.發(fā)現(xiàn)和分析目標公司現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案D.出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據(jù)【答案】B37、有限合伙型股權(quán)投資基金中，關(guān)于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權(quán)投資基金與公司型股權(quán)投資基金收益分配存在差別【答案】A38、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B39、(2017年)（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B40、我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件是（）國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風險投資機制的若干意見》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D41、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息D.經(jīng)營性收入【答案】C44、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認B.特定對象確定，投資者適當性匹配C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息D.基金風險揭示，合格投資者確認【答案】C45、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C46、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任，并負責合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A47、（2017年真題）（）假設(shè)在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A48、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解【答案】D49、基金運行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A50、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機構(gòu)為投資者辦理因（）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A51、某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A52、以下不屬于股權(quán)投資基金合同必備條款的是（）。A.基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限B.基金收益預測C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制D.基金的運作方式【答案】B53、某創(chuàng)業(yè)投資基金于年中對目標公司進行估值，該公司去年虧損，今年預計可實現(xiàn)盈虧平衡，明年可實現(xiàn)業(yè)務(wù)穩(wěn)定盈利。如采用市盈率倍數(shù)法，選用以下哪個期間的盈利數(shù)據(jù)較為合適？（）A.下一年度數(shù)據(jù)B.上一年度數(shù)據(jù)C.未來十二個月數(shù)據(jù)D.最近十二個月數(shù)據(jù)【答案】D54、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C55、（2020年真題）境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D56、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制C.建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理【答案】B57、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B58、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。A.投資者；第三方服務(wù)機構(gòu)B.管理人；第三方服務(wù)機構(gòu)C.投資者；管理人D.投資者；股東【答案】C59、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A60、（2020年真題）回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買C.當滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報【答案】C61、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C62、基金管理人通過資產(chǎn)報送業(yè)務(wù)綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C63、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記——名稱預先核準——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請登記——核準相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預先核準——申請設(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D64、(2017年)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、基金路演期工作準備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對社會反饋意見回訪C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B67、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資【答案】B68、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.不動產(chǎn)基金B(yǎng).并購基金C.定向增發(fā)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B69、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓【答案】B70、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C71、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說法，正確的是（）。A.股份有限公司的清算組由股東組成B.有限責任公司的清算組由董事組成C.有限責任公司的清算組由股東會確定的人員組成D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會確定的人員組成【答案】D72、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B73、關(guān)于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標，以下表述錯誤的是（）。A.投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預判潛在風險，増強企業(yè)抵御風險和防范風險的能力B.投資機構(gòu)應(yīng)當充分了解掌握管理團隊的真是能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視投資企業(yè)高層人員頻繁變動C.投資機構(gòu)應(yīng)當高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關(guān)問題D.投資機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)復雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位【答案】D74、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。A.專業(yè)化經(jīng)營B.分散化經(jīng)營C.集中化經(jīng)營D.獨立化經(jīng)營【答案】A75、關(guān)于企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型，下列選項表述錯誤的是（）。A.通過企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型計算得到的是企業(yè)價值B.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，只向股東進行自由分配的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值公式對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.企業(yè)自由現(xiàn)金流=息稅前利潤-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出【答案】B76、并購基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、將企業(yè)的主要財務(wù)指標乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A78、以下不屬于股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機構(gòu)的是（）.A.基金托管機構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構(gòu)【答案】C79、（）體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A80、下列選項中，不屬于回購退出的是（）A.另一股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）【答案】A81、下列不屬于"創(chuàng)投國十條"提出的支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的具體措施的是（）。A.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境B.拓寬創(chuàng)投資金來源C.發(fā)揮社會資金的引導作用D.拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場化退出渠道【答案】C82、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D84、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人、市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D85、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B86、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A88、基金服務(wù)機構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A89、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D90、(2017年)股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D91、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負責人C.實際控制人D.高級管理人員【答案】D92、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)B.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術(shù)企業(yè)D.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；不限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】A93、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C94、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C95、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價機制B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績C.由企業(yè)回售D.滿足約定條件時，股權(quán)投資基金必須回售【答案】A96、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A97、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔有限責任C.有限責任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B98、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責分工的通知》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》【答案】B99、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A100、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和-基金費用等負債C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值-基金費用等負債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價值-基金費用等負債【答案】C101、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資C.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)D.直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資【答案】C102、在股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B103、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風險投資基金D.并購投資基金【答案】D104、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.通常具有低風險、低預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C105、基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等。A.1個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C106、下列對于相對估值法的評價不準確的（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B107、股權(quán)投資基金管理人基本職責不包括（）A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D108、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論的情形【答案】B109、在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）A.目標公司的現(xiàn)金流B.目標公司的同業(yè)競爭情況C.資本結(jié)構(gòu)的風險D.外部資金的融資成本【答案】B110、以下（）需要私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會保障基金【答案】C111、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C112、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A113、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權(quán)投資協(xié)會【答案】B114、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D115、在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C117、下列關(guān)于基金托管人職責的說法，錯誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶B.監(jiān)督基金管理人的資金運作C.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D118、外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在（）設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）完成項目的投資退出。A.境內(nèi)、境外B.境外、境外C.境內(nèi)、境內(nèi)D.境外、境內(nèi)【答案】B119、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D120、下述關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)資質(zhì)的說法正確的是()A.股權(quán)投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員后，就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動B.商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動C.獨立基金銷售公司可以自行作為募集機構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動D.基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品【答案】A121、初步盡職調(diào)查的核心是對擬投資項目進行（）。A.價值判斷B.信用評估C.風險預測D.投資分析【答案】A122、基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表等會計報表和（）。A.會計報表附注B.現(xiàn)金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動表【答案】A123、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A124、隨售權(quán)與拖售權(quán)的區(qū)別（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C125、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C126、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D127、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓【答案】B128、股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、在對股權(quán)投資基金進行估值時，若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當采用（）。A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當事人商定之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值B.基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專業(yè)機構(gòu)之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值C.活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值D.被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值【答案】C130、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A131、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金投資的未上市中小企業(yè)應(yīng)當滿足（）條件可豁免國有股轉(zhuǎn)持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D132、基金產(chǎn)品的風險等級按照風險由低到高的順序至少劃分為（）個等級?A.2B.3C.4D.5【答案】D133、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A134、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D135、股權(quán)投資基金流動性（）。A.強B.不確定C.適中D.較差【答案】D136、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購、對價償還、股份回購等D.大宗交易轉(zhuǎn)讓和小額轉(zhuǎn)讓【答案】A137、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃