第四講政治制度的一般理論課件

政治制度的一般理論11、檢討書

尊敬的領導：我剛到紀委工作就犯了嚴重錯誤，甚感痛心！

事情經過是這樣的：前天接到通知，說央視記者要來我市采訪廉政先進典型，科長要我通知幾位優(yōu)秀局長前來接訪。因急于下班，下通知時我說的過于簡單，即“請局長明天到紀委來一趟”。

沒想到，國土局長接到通知后大小便失禁，不醒人事；財政局長血壓增高手冰涼，連夜自首；交通局長當晚啟程逃往加拿大；工商局長殺了二奶，他誤以為被情婦出賣了；衛(wèi)生局長則服毒自殺。

總之，由于我的疏忽，給組織帶來極大被動。在下慚愧至極，特作檢討，叩首！

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制度是社會科學研究的基本概念和核心范疇。政治制度是透視人類政治生活的最佳窗口，制度比較擦亮政治觀察的眼睛。在世界上是不可能找到有兩個國家的政治制度是完全相同的，因為每個國家的政治制度都是適應本國特定的社會、經濟、政治和文化的發(fā)展而生長和發(fā)育起來的。政治制度是政治文明的載體。3盧梭：“沒有一種政府形式適宜于一切國家”，沒有一個國家是靠照搬或完全模仿別國政治制度而成功的，只有適合本國情況的政治制度才是好的政治制度。任何政治制度都是一定歷史和環(huán)境條件下的產物，同時它還有一個被選擇的問題，因此，它既是生成的，也是創(chuàng)造的。4

要維系人類社會共同體，需要四類基本政治制度：

第一類制度用以做出關于如何規(guī)范共同利益的集體決議的制度（規(guī)則設定制度）。第二類制度用以規(guī)范這些決議實施的制度（規(guī)則應用制度）第三類制度用以在處理特殊案例中關于如何解釋第一項制度設定的總規(guī)則存在的個人爭議（規(guī)則仲裁制度）。第四類制度用以處理和懲罰違反制度者的制度，無論是內部的還是外部的（規(guī)則執(zhí)行制度）。5

在政治制度問題上，政治科學的核心難題在于：在現(xiàn)實世界中，隨著時間和地點的變化，我們看到的是這些制度的大量變體。我們不僅有民主和專制兩種政治制度，在任何一種制度中，都存在著為數(shù)眾多、形式特定的制度變體。6

現(xiàn)代政治科學研究的主題：為什么諸如此類的制度差異會發(fā)生，它導致了什么不同？在政治制度層面提出了三個彼此關聯(lián)的問題：規(guī)范層面的，即哪種制度最適于創(chuàng)建“良善”的政府和社會關系？兩個實證層面的，即什么因素能解釋制度安排中的巨大變化？以及那些差異又使政治行為、政治權力和政治過程的結果有何不同？7西方資本主義民主制度的變體政黨制度兩黨制和多黨制選舉制度比例代表制和多數(shù)代表制議會制度一院制和兩院制政府結構（國家結構）單一制和聯(lián)邦制中央政府（政府體制）議會制和總統(tǒng)制法院系統(tǒng)司法審查和司法預審地方政府弱自治和強自治公務員（文官制度）分肥制與功績制軍事力量（軍事制度）職業(yè)化與征召制國家與經濟的關系自由主義與法團主義8古典政治制度研究

自從人類社會步入有國家、有政府、有法律的政治狀態(tài)后，便出現(xiàn)了形形色色、林林總總的政治制度。幾乎與此同時，那些善于政治思維的思想家就開始了關于政治制度的觀察、思索與研究。中國古代的思想家側重于研究在封建體制框架內如何建立和完善各項具體制度和規(guī)范、保障政治的有效運行。而西方古代乃至近代的思想家大都注重探索政治制度的起源、性質與功能，以及理想制度的模式及其建構。

古典政治理論家們主要關心不同制度、尤其是最好的制度，他們認為最重要的社會現(xiàn)象，或者說只有自然現(xiàn)象才比之更為根本的社會現(xiàn)象，乃是制度。制度是所有社會現(xiàn)象中最為根本的現(xiàn)象。9

古典政治理論討論的對象不僅限于政治理想和個人責任，他們討論的另一個主要問題就是，確定哪種政治制度能造就最好的社會和社會成員。柏拉圖在《法律篇》中認為國家的必要性不僅體現(xiàn)在防御外敵，也體現(xiàn)在保障內部和平，提高公民的道德水準：一流的法律制定者能夠保護社會免受邪惡政府之害，這一點只能通過某種制度安排才能夠做到。亞里士多德在《政治學》中提出了：政府的理想形式是什么？在各種非理想的環(huán)境下，哪種類型的憲法最好？哪種類型的憲法是用于大多數(shù)情形？長期以來，“憲法體系結構”都是政治科學的研究核心。10

古典理論家們的最佳制度：最佳的制度就是人們所愿望或盼求的制度。最佳制度乃是所有善良之人或所有高尚之人所愿望或盼求的目標。然而，最佳的制度在其是可能的同時，其實現(xiàn)又決非必然。它的實現(xiàn)極其困難，因此未必能實現(xiàn)，甚至難以實現(xiàn)。11

古典派認為最佳制度應該是這樣一個共和國，在其中，教養(yǎng)良好而又深具為公精神的土地貴族（他們同時又是城邦貴族），服從法律而又完成法律，進行統(tǒng)治而又反過來接受統(tǒng)治，他們雄踞于社會而又賦予社會以其特性。在混合政制中，貴族制的因素處于居間的也即最為核心和關鍵的位置?；旌险茖嶋H上（而且它也旨在于）成為一種由于加入了君主制和民主制的體制而得到了加強和保護的貴族制。古典自然權利論者在關于最佳制度的問題上最終得出了一個雙重的答案，單純的最佳制度就是明智者的絕對統(tǒng)治；實際可行的最佳制度乃是法律之下的高尚之士的統(tǒng)治或者混合政制。

12近代以來的政治制度研究1、制度理論的核心問題：制度與人性的關系、制度與行為的關系；制度與行動者的關系；制度與歷史的關系；制度與文化的關系；制度與信仰的關系；制度與價值的關系；正式制度與非正式制度的關系等。

2、人類行為:對人類行為基本特性的把握是討論制度問題的前提條件，培育制度的必要性源于人性的某些固有特質，如在吸納、評價信息和保留知識上的有限能力。13

制度研究也處于當代政治科學理論的中心地位。尤其是羅爾斯開創(chuàng)的規(guī)范政治制度研究，力圖建立一個這樣的社會：政治制度遵循以正義為基礎的共識，該共識不會因為不同群體、不同個人在文化、宗教和意識形態(tài)問題上存在嚴重分歧而遭到破壞。這種共識的形成過程是在一個散漫的政治制度為基本特征的“原初狀態(tài)”下，持不同觀點的各個流派代表聚集在一起，試圖通過討論、協(xié)商和談判等手段，尋找社會所必須共同遵守的社會秩序和政治秩序的共同規(guī)則。14

但是，在現(xiàn)代代議制民主遭受嚴重危機的情況下，在兩次世界大戰(zhàn)對人類文明的嚴重摧殘過程中，人類開始反思現(xiàn)代政治的困境與悖論，尤其是以民族國家為基本組成要件的國際體系所面臨的嚴重無政府狀態(tài)。面對一個日益多元與異質的社會，共識何以可能？15一、政治制度與政治體制的定義1、亞里士多德：一個政治制度原來是全城邦居民由以分配政治權利的體系。

2、政治制度主要指政體，或統(tǒng)治方式、方法的總和。

3、政治制度即國體，標志著一個國家的基本性質。政治體制則是政治制度在政治生活過程中的具體化，即政治制度具體的、外在的表現(xiàn)形式。政治體制一般包含政體、國家結構形式和管理形式等。

164、政治制度是國體與政體的統(tǒng)一。政治體制作為政治制度的具體表現(xiàn)，僅包含國家管理形式、機構設置、實際措施等，而不包含國體。

5、政治制度是廣涵的概念。它不僅包含國體、政體，而且還包含一系列具體的政治行為規(guī)范。政治體制便是指政治制度中的那些具體政治規(guī)范，政治體制即指具體政治制度。176、政治制度可以有廣義和狹義兩種理解。前者指政治領域內的各種制度（基本的、具體的），后者主要指政體。

7、政治制度主要指政治體制內容中質的規(guī)定性，是從職能上來說明政治體制的，是政治體制的一部分。政治體制主要是一個以政治權力配置為中心，以管理為基本職能的政治運行機制。

8、政治體制就是政治的決策機制，包含了政治的基本方面：政治結構、政治功能、政治制度、政治過程和政治文化。

189、政治制度的基本內涵：它是整個社會制度的一個構成部分；它的中心內容是國家政權的行為準則；它內含著多層次的結構，內層（核心層）是國體，即關于國家一切權力（首先是政權）由誰來行使的準則；中層是政體（國家政權組織形式）、國家結構形式（單一制抑或聯(lián)邦制）以及政黨、公民等的基本行為準則；外層是可供政治實體直接操作的各類具體的規(guī)則、程序、方式等。

19總結：政治制度（politicalinstitution）政治制度指的是在特定社會中,統(tǒng)治階級通過組織政權以實現(xiàn)其政治統(tǒng)治的原則和方式的總和.

從更為寬泛的角度看,政治制度是指社會政治領域中要求政治實體遵行的各類準則或規(guī)范.政治制度是隨著人類社會政治現(xiàn)象的出現(xiàn)而產生的,是人類出于維護共同體的安全和利益,維持一定的公共秩序和分配方式的目的,對各種政治關系所做的一系列規(guī)定。它包括一個國家的階級本質（國體），國家政權的組織形式和管理形式（政體），國家結構形式和公民在國家生活中的地位。狹義主要指政體，即政權的組織形式。

20。（外層）可供政治實體直接操的各類具體的規(guī)則、程序、方式等（中間層）政體、國家結構形式以及政黨、公民等的基本行為準則（內層）國體，即關于國家一切權力由誰來行使的準則21博弈論視野下制度觀

制度是博弈規(guī)則：制度是社會的博弈規(guī)則，或更嚴格地說，是人類設計的制約人們相互行為的約束條件……用經濟學的術語說，制度定義和限制了個人的決策集合。在制度起源問題上，持博弈規(guī)則論的經濟學家傾向于設計的觀點，即規(guī)則制定是立法者、政治企業(yè)家或從事機制設計的經濟學家明確設計的結果。22現(xiàn)代政治制度一覽表

政治制度制度實踐特征描述基本功能憲法制度（憲政）民主制

通過自由選舉組成政府

規(guī)定一個國家公共權力的目的、來源、結構、產生方式、組織原則、相互關系等獨裁制

通過非自由選舉組成政府，包括世襲君主制、軍人政權等23

議會制度

一院制

由單一民選機構組成立法機關

規(guī)定了民意機構和立法機構的地位和職能、組織形式、運行方式等。

兩院制

由兩個相互獨立的機構（上院和下院）共同組成立法機關24

國家組織結構制度

聯(lián)邦制

由不同獨立和自治的地方政治實體聯(lián)合組成統(tǒng)一國家

規(guī)定了國家不同地域以及中央與地方之間的結構形式

單一制

由若干行政區(qū)域組成的統(tǒng)一主權國家25

司法制度審判制度

司法獨立，承擔不同職能的職業(yè)法官、檢察官和律師參與司法過程，審判過程采用辯護、陪審團、上訴等制度和程序。

規(guī)定了國家司法體系的作用、組成和運行方式。監(jiān)察制度律師制度26

行政制度內閣制

以總理為首的行政內閣向議會負責的行政體制

規(guī)定了行政機關的地位、組成、責任、運行方式法國的“半總統(tǒng)制”總統(tǒng)制

總統(tǒng)作為行政首腦直接向選民負責的行政體制

官僚制度文官制度

職業(yè)文官（公務員）獨立負責國家日常行政事務

職業(yè)行政官員管理國家日常事務，以免由于政黨輪替（政權變更）造成社會動蕩和混亂27

選舉制度多數(shù)代表制

贏得多數(shù)選票者就贏得選舉

規(guī)定公民通過選舉產生國家政權機關的具體方式和方法（美國選舉人制度）比例代表制

按照所得選票比例分配政治權力28政黨制度一黨制一個政黨壟斷執(zhí)政機會確立了社會各種政治勢力和黨派的地位、贏得政權的方式和規(guī)則等一黨居優(yōu)制一個政黨居于絕對主導地位，其他政黨處于從屬地位兩黨制兩個政黨通過競取選票贏得執(zhí)政機會多黨制兩個以上政黨通過選舉分享政權292、密碼

深圳市市長許宗衡被雙規(guī)，家中一大保險柜好久不能開。

一識貨中丅紀委官員說：此乃聲控鎖，密碼多用八個字。于是，辦案人員召集大家，輪流猜試：“人不為己，天誅地滅”；“芝麻開門，芝麻開門”；“上天保佑，升官發(fā)財”；“八仙過海，各顯神通”；“人為財死，鳥為食亡”；……但均不靈！

無奈，押許市長至此。他清清嗓子，用濃重的湖南湘潭話正色道：“清正廉潔，執(zhí)政為民！”

柜門應聲而開，滿柜金銀珠寶，驚呆眾人！

30制度的功能

政治制度就是設計有效的選擇性激勵機制控制政治代理人，因此，權威、規(guī)則和開放性三要素是政治制度的本質特征。制度的功能：（1）有效協(xié)調與信任，使復雜的人際交往過程變得更易理解和更可預見，不同個人之間的協(xié)調更易發(fā)生，集體行動更有可能。在經濟學看來，這是一種寶貴的生產性資本，即“制度資本”。（2）保護個人自主性領域。31

（3）防止和化解沖突。（4）權勢平衡和選擇。規(guī)則是強力對理性和社會和平的讓步。在長期的經濟和社會發(fā)展中，恰當制度的一個中心作用是在不同社會集團之間建立權勢平衡，并確保較下層次的集團擁有“杠桿”，即他們能從上層權勢集團那里得到支持。只有當權勢得到擴散，才會出現(xiàn)基礎廣泛的持久經濟發(fā)展。

32二、政治制度的重要性

美國學者埃爾金的觀點：“在最好的情況下，政治制度能夠阻止人們作出一些殘酷和愚蠢的事。它們甚至可能使政治權利和政治美德不再總是不受歡迎的孤兒”。政治制度本身具有趨向政治文明的功能，有著自然遏制野蠻和殘暴的基因，與政治權利和政治美德共同構成政治文明的基本要素。

331政治制度不僅僅是限制政治權力的手段和解決社會問題的聯(lián)系形式，它們還有助于形成個人的性格。政治制度創(chuàng)造了人民特有的行為、組織、思想習慣和風俗。人民的素質大部分是由他們怎么解決問題，怎樣應付隨之而來的沖突以及怎樣引導和利用政治制度謀求優(yōu)勢和統(tǒng)治的誘惑來界定的。政治制度和政治體制在一定程度上界定了人民的政治生活方式。34

專制制度下的官員性格：專制制度制度下官員的寵欲都來自于君主。所以他的升遷只是對上父而不對下父的。所以他是不在乎老百姓對他的評價的。所以他盡管惡貫滿盈。如果能夠得到君主的喜歡的話，官是可以照樣當?shù)摹＠习傩盏囊庵臼遣黄鹗裁醋饔玫摹?5孟德斯鳩給專制制度設定的官員的品行有一個總體性的刻畫無所事事又野心勃勃目空一切又委瑣卑劣期盼致富又不愿勞動憎惡真理吹牛拍馬背信棄義卑鄙無恥罔顧一切承諾蔑視公民義務擔心君主有德希望國君孱弱36魯迅對專制制度下臣民性格的刻畫：

暴君的臣民只愿暴政落在他人身上，他卻看這高興。拿殘酷做娛樂，拿他人的苦做玩賞。自己的本領只是幸免?！犊袢巳沼洝?7

民主制度對權力促成人欲的擴張是抱有高度的警惕的。所以他要有切實的手段來遏制他。民主制度是以弘揚善性為前提的，是要開發(fā)人的善性的。例如：華盛頓抵制當皇帝君主的誘惑382政治制度的另一項重要功能是給政治生活和政治行為劃定邊界。政治制度通過自身所內涵的規(guī)范和規(guī)則約束著社會的政治生活和人們的政治行為?！爸贫群每墒鞘箟娜藷o法做壞事，制度不好也會使好人無法充分做好事?！绷己玫恼物L氣和社會風氣往往是由良好的政治制度鑄造出來的，一個社會的良性發(fā)展和長治久安，制度建設是更帶有根本性和長遠性的。制度選擇、決策制定和資源分配是任何一個社會政治生活關注的焦點（臺灣對陳水扁弊案等腐敗現(xiàn)象的揭露）

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新制度主義認為制度的重要性在于他們任命政治行動主體并使其合法化，為他們提供一致的行為準則、實際觀念、評估標準、情感聯(lián)系，以及為目標而行動的能力。制度是規(guī)定行為職責、約束行為和形成預期的持久穩(wěn)固和連續(xù)的規(guī)則體系，制度不僅可以提高或降低交易成本，而且能夠形成偏好以及在一定程度上實現(xiàn)偏好。（民族國家是外在制度提供者，通過稅收參與利潤的分享）40

三、怎樣設計政治制度為美好的社會設計政治制度

新憲政論:埃爾金

索烏坦

(編者),周葉謙

(譯者)

“人類社會是否真正能夠通過深思熟慮和自由選擇來建立一個良好的政府，還是他們永遠注定要靠機遇和強力來決定他們的政治組織?！?/p>

設計新型政治制度的三個基本要求：第一，限制政治權力的濫用；第二，能夠很好地解決社會問題（例：存款實名制財產公示制等）；第三，有助于公民德性的形成。411人性因素奧斯特羅姆認為，要設計復合共和制，首先要假定，在政治制度設計中個人是最基本的考慮單位。

如果人是天使，就不需要政府。如果由天使來管理人，就不需要從外部或內部來控制政府。在設計一個由人來管理人的政府的時候，最大的困難在于：首先，必須使政府能控制被管理者；其次，要強迫政府控制自己。就具體的政府制度設計而言，人類政治生活要解決的核心問題是：保障政府權力的有效行使的同時實現(xiàn)對政府權力的監(jiān)控，確保權力這柄雙刃劍為社會服務，使政府這個“必要的惡”能夠盡力減少其負面和消極影響，發(fā)揮其維護社會秩序、保障社會、經濟、文化發(fā)展的基本力量，促成人類的有效集體行動。42

確定現(xiàn)代國家性質的那些“游戲規(guī)則”是在各個精英集團之間的協(xié)議中產生的，但是，只有當這些游戲規(guī)則變成一種第二天性，變成一系列使創(chuàng)造這些規(guī)則的那些政治力量本身也不得不尊重的機構和制度時，它們才能維持下去。432道德因素從制度發(fā)展史看，一切重要的制度創(chuàng)新都遵從著道德價值的邏輯，至少在起點上是如此。偉大制度的創(chuàng)造者都不是基于科學地考慮，而是基于道德的呼喚。市場經濟、憲政、代議制、政黨制度都是如此，這些制度都是在發(fā)展過程中才逐步成為技術問題的。正是道德對“總體性”的把握，對人的道德自主的尊重，成了制度創(chuàng)新的契機。443公眾參與在制度設計中，公民參與是制度創(chuàng)新的根本來源，人類一切重要的制度都不是理性設立的產物，而是來源于長期博弈的結果，制度的改進更是長期實踐的結果。任何民主制度都只是一種形式，制度本身的問題不可能通過制度的設計來完全解決。如：美國的環(huán)境公益訴訟制度和中國的環(huán)境公益訴訟制度。45奧斯特羅姆從《聯(lián)邦黨人文集》中歸納出了如下政治制度設計的