2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共150題）1、投資后管理在在整個(gè)股權(quán)投資過程中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、花費(fèi)精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。A.投資交割；項(xiàng)目退出B.資金募集；項(xiàng)目退出C.增值服務(wù)；跟蹤監(jiān)測(cè)D.投資交割；項(xiàng)目開始【答案】A2、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)；證監(jiān)會(huì)【答案】A3、(2017年)股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、以下不是常用的估值方法（）。A.相對(duì)估值法B.絕對(duì)估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B6、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D7、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。A.期望B.預(yù)計(jì)C.當(dāng)前D.歷史【答案】D8、管理人內(nèi)部控制的作用不正確的是（）。A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.只需進(jìn)行內(nèi)部控制，不管公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】B9、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D10、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.2005年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見〉的通知》。C.2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》D.2016年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿13、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、（）的股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.有限合伙企業(yè)D.無限責(zé)任公司【答案】A16、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.凈利潤(rùn)水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長(zhǎng)率【答案】A17、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】C18、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。A.真實(shí)性B.安全注C.獨(dú)立性D.保密性【答案】C20、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地在境外【答案】D22、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A23、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B24、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負(fù)債情況D.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】A25、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記【答案】D26、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A27、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C28、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）A.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)B.主辦券商推薦拼寺續(xù)督導(dǎo)C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計(jì)算【答案】D29、盡職調(diào)查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A30、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A32、公司型基金設(shè)立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B33、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應(yīng)出具過類似意見書【答案】A34、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A35、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整性進(jìn)行調(diào)查D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求【答案】B36、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護(hù)性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B37、股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)B.管理人應(yīng)當(dāng)每年聘請(qǐng)審計(jì)師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行估值C.投資項(xiàng)目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項(xiàng)目，應(yīng)始終按照投資成本進(jìn)行入帳【答案】A38、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。A.電話B.會(huì)面C.第三方介入D.到企業(yè)實(shí)地考察【答案】C39、股權(quán)投資基金通常采取（）或（）、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會(huì)面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C40、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.信托契約框架D.合伙企業(yè)【答案】C41、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，但獲得收益的時(shí)間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好D.基金業(yè)績(jī)比較時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)【答案】B42、在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D43、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B45、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D46、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃B.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出【答案】D47、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D49、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場(chǎng)法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價(jià)格法D.有效市場(chǎng)價(jià)格法【答案】B50、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系B.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構(gòu)C.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況【答案】D51、股權(quán)投資通常存在的問題不包括（）。A.信息不對(duì)稱B.外部性較強(qiáng)C.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D52、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D53、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出主要是針對(duì)股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算C.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算【答案】A54、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會(huì)將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D55、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議D.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D56、（2020年真題）關(guān)于并購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金C.并購(gòu)基金通常在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C57、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】A58、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，其他相關(guān)政府部門和司法機(jī)關(guān)也在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門承擔(dān)的職責(zé)是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理C.地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記【答案】D59、（2019年真題）通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A60、（2020年真題）甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D61、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作D.基金管理人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D62、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C63、保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資人利益【答案】D64、2014年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D66、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C67、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D68、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D69、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實(shí)行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B70、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A71、公司型股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記時(shí)，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見書【答案】C72、某股權(quán)投資基金擬投資H公司，H公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為2.1億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的7倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C73、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C75、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B76、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、（2016年真題）下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A79、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B80、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國(guó)家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D81、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D82、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項(xiàng)目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C83、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)【答案】C84、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限短、流動(dòng)較好B.專業(yè)性較差C.收益波動(dòng)性較高D.投后管理較少【答案】C85、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D86、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳【答案】A87、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的（）。A.特殊會(huì)員B.聯(lián)系會(huì)員C.普通會(huì)員D.觀察會(huì)員【答案】C88、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.交易所【答案】A89、下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。A.投資者解除基金合同，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定退還投資者的部分認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)B.投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)【答案】B90、基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公開募集【答案】C91、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D92、(2017年)下列不屬于杠桿收購(gòu)基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位B.資本性支出較低C.處于成長(zhǎng)中的行業(yè)D.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】C93、股權(quán)投資母基金即通過對(duì)（）進(jìn)行投資，從而對(duì)股權(quán)投資基金投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。A.私募股權(quán)投資母基金B(yǎng).公司型基金C.信托（契約）型基金D.股權(quán)投資基金【答案】D94、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B95、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級(jí)投資業(yè)務(wù)可以分為購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購(gòu)買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型C.母基金在二級(jí)投資中對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資D.母基金的二級(jí)投資沒有價(jià)格折扣【答案】D96、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。A.只能以參股和跟進(jìn)投資，但不能以融資擔(dān)保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進(jìn)投資的方式D.可以以參股、跟進(jìn)投資和融資擔(dān)保的方式【答案】D97、基金條款書常見的基金條款不包括（）。A.投資限額條款B.經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款C.運(yùn)營(yíng)成本條款D.利潤(rùn)分配條款【答案】A98、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)在出資階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A99、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D100、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D101、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D102、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金【答案】B103、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C104、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B105、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D106、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況D.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)【答案】B107、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C108、在投資后管理階段，股權(quán)投資基金（）會(huì)相應(yīng)增加其在董事會(huì)的話語權(quán)，從而對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控。A.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股B.增加購(gòu)買被投資企業(yè)的債券C.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)【答案】C109、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.20【答案】B110、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B111、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個(gè)人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D113、鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)（）的利益。A.中小投資者B.公司實(shí)際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員【答案】A114、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤(rùn)（EBIT），折舊，攤銷，營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化【答案】D115、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B116、中國(guó)最大的養(yǎng)老基金是（）。A.全國(guó)社會(huì)保障基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.母基金D.大學(xué)基金會(huì)【答案】A117、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A118、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.5B.10C.15D.20【答案】D119、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商管理機(jī)關(guān)D.國(guó)務(wù)院【答案】B120、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A121、增資前甲公司注冊(cè)資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的應(yīng)用收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D122、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A123、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實(shí)信息B.信用等級(jí)C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)【答案】A124、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.供應(yīng)鏈C.高級(jí)管理人員D.重大合同【答案】B125、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B126、（）又稱新三板。A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國(guó)登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A127、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率D.保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益【答案】B128、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合增值服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C129、（2017年真題）在公司清算退出的過程中，下列關(guān)于公司剩余財(cái)產(chǎn)分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配C.若對(duì)分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財(cái)產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進(jìn)行分配D.清算組負(fù)責(zé)進(jìn)行公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配【答案】C130、（），國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權(quán)投資（基金）企業(yè)的運(yùn)作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】B131、以下關(guān)于股權(quán)投資基金估值的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場(chǎng)法和收入法B.基金的估值側(cè)重于在投資之后對(duì)投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行持續(xù)評(píng)估C.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價(jià)值的定義對(duì)相關(guān)投資項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值計(jì)量D.基金資產(chǎn)凈值通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得【答案】D132、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A133、(2017年)下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問題【答案】C134、(2016年)以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級(jí)結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A135、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ