HSF危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表 OK

XXX有限公司,,,,,,

危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：最高管理者&管理者代表審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,管理體系,4.1總要求,危害物質(zhì)管理體系各是什么時間開始導(dǎo)入的？距今為止已運行了多長時間？,詢問后核對手冊內(nèi)容,,

,,,體系建立前后公司有哪些變化？,詢問,,

,,,體系運行期間是否出現(xiàn)重大的危害物質(zhì)管理事故？,詢問,,

,,,管理體系運行趷今為止，存在的最大的推行問題是什么？在后續(xù)工作中，準(zhǔn)備如何改進(jìn)？,詢問,,

,,,請談?wù)労罄m(xù)管理體系推行工作的具體方向？以及未來一年內(nèi)的體系推行目標(biāo)？,詢問,,

,,,請談?wù)動媱澣绾芜_(dá)成未來一年內(nèi)的體系推行目標(biāo)？,詢問,,

,,,公司是否有過程外包由供應(yīng)商代為完成？,詢問,,

,,,如有，請談?wù)勅绾螌@些外包供應(yīng)商進(jìn)行管理和控制的？,詢問,,

,,4.2.1總則,是否已建立形成文件的管理體系方針和目標(biāo)？,詢問,,

,,,是否已按標(biāo)準(zhǔn)要求建立了管理手冊？,詢問,,

,,,標(biāo)準(zhǔn)中要求建立的程序和記錄是否均已建立，請舉例說明。,詢問，根據(jù)回答查閱文件,,

,,,公司策劃的管理體系實施過程所需的文件及記錄，是否均已建立并完善，請舉例說明。,詢問，根據(jù)回答查閱文件,,

,,,管理手冊和程序文件之間的關(guān)系如何？,詢問,,

,,4.2.2管理手冊,管理手冊是否對我司危害物質(zhì)管理體系的適用范圍進(jìn)行了說明？,詢問，根據(jù)回答查閱文件,,

,,,是否存在需要刪減的標(biāo)準(zhǔn)條款？如有，管理手冊中是否對刪減理由進(jìn)行了說明？,詢問，根據(jù)回答查閱文件,,

,,,管理手冊中是否明確了需為管理體系編制的程序文件？并對其進(jìn)行了引用？,詢問，根據(jù)回答查閱文件,,

,,,管理手冊是否對管理體系各過程間的關(guān)系進(jìn)行了描述？,詢問，根據(jù)回答查閱文件,,

2,管理職責(zé),5.1管理承諾,是否有向公司全員傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性？如有，傳達(dá)的具體方式是什么？是否保存記錄？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,是否已建立管理體系方針？,詢問,,

,,,是否對進(jìn)行管理體系管理評審的時間間隔進(jìn)行策劃、規(guī)定？是否規(guī)定應(yīng)追加管理評審的特殊情況？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,"5.2以顧客為關(guān)

注焦點",請談?wù)劊驹诋a(chǎn)品和服務(wù)提供過程中，如何識別并滿足顧客和法律法規(guī)要求，實現(xiàn)以顧客為關(guān)注焦點？,詢問,,

,,,本年度顧客的滿意情況如何？如果不滿意時，如何提升？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,"顧客投訴是否始終控制在目標(biāo)范圍之內(nèi)？如有超出,如何處理？",詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，本年度顧客的反饋意見，是否及時接收并處理，處理的結(jié)果是否為顧客所接受和認(rèn)可？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,5.3危害物質(zhì)管理方針,請談?wù)劰芾眢w系方針的具體含義，以及方針是否與公司的發(fā)方向和管理宗旨保持一致？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,方針是否包括滿足顧客、法律法規(guī)及其它要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,通過什么方式向員工傳達(dá)方針的內(nèi)容及含義，傳達(dá)的效果如何？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,方針是否得到貫徹、執(zhí)行并堅持？是否對方針進(jìn)行評審和進(jìn)行必要的修訂，以確保其持續(xù)適宜？,查管理評審方針相關(guān)記錄,,

,,5.4.1危害物質(zhì)管理目標(biāo),請舉例說明，是否在各部門和層次中，建立適當(dāng)?shù)倪^程管理目標(biāo)。,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,各部門和層次已建立的管理目標(biāo)是否充分和適宜，與部門職責(zé)保持一致？與公司的重大環(huán)境因素保持一致？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，各目標(biāo)指標(biāo)是否是在管理方針的基礎(chǔ)上建立的，是否與管理方針保持一致？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理目標(biāo)發(fā)布前，是否得到授權(quán)人批準(zhǔn)？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，各目標(biāo)指標(biāo)是否量化，可進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計、分析？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，目標(biāo)指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法和統(tǒng)計公式已得到明確？且是否是充分和適用的？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,是否針對已建立的管理目標(biāo)，建立相應(yīng)的管理實施方案，以促進(jìn)和保證目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,目標(biāo)管理方案是否包括了實現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的方法、責(zé)任人、開始執(zhí)行日期和完成日期等內(nèi)容？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,5.4.2危害物質(zhì)管理體系策劃,公司策劃的危害物質(zhì)過程管理體系相關(guān)的過程有哪些？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,策劃的過程順序和過程內(nèi)容是否可滿足標(biāo)準(zhǔn)、顧客和法律法規(guī)的要求？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,當(dāng)公司出現(xiàn)發(fā)展方向變更、組織規(guī)模變更、活動過程變更等重大變更時，管理體系如何應(yīng)對這些變更，以保持管理體系的完整性？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,是否有文件對體系策劃的各過程/部門的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行規(guī)定、明確？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,相關(guān)職責(zé)權(quán)限是否傳達(dá)和溝通至公司各部門以及部門各層人員？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,如已傳達(dá)，通過何種方式進(jìn)行傳達(dá)，是否保留記錄？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,5.5.2管理者代表,是否已指定并任命管理者代表？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理者代表是否為公司管理層人員？其除管理者代表外的其它方面職責(zé)是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理者代表的職責(zé)和權(quán)限是否已明確？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理者代表如何履行確保管理體系所需的過程得到建立、實施和保持的職責(zé)？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理者代表通過什么方式向最高管理者匯報管理體系的績效情況，是否保留記錄？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理者代表是否就管理體系績效的改善和提升提出任何意見或建議，是否保留記錄？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，管理者代表為在公司內(nèi)提升滿足顧客或法律法規(guī)要求的意識做了哪些具體工作?,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,與公司內(nèi)外部進(jìn)行交流的方式具體有哪些？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,環(huán)境相關(guān)信息是否可為公眾所獲取？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,溝通過程中，是否存在障礙？主要有哪些，如何進(jìn)行應(yīng)對和處理？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,5.6管理評審,是否按照策劃的時間間隔執(zhí)行管理評審？評審記錄是否保持？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理評審執(zhí)行前是否進(jìn)行計劃？計劃由誰編制、由誰審核、由誰批準(zhǔn)，是否與文件規(guī)定的批準(zhǔn)權(quán)限一致？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,各部門提交的管理評審報告中，是否包括了：上年度管理評審的審核結(jié)果及改善、持續(xù)保持情況？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,業(yè)務(wù)課提交的管理評審報告中，是否包括了：本年度顧客的滿意情況、投訴情況、反饋意見等？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,各部門提交的管理評審報告中，是否包括了：本年度各過程的目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成情況、以及產(chǎn)品的質(zhì)量狀況、法律法規(guī)的合規(guī)性評價結(jié)果等內(nèi)容？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,管理評審會議召開時，是否保留會議記錄？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,是否形成管理評審報告？是否經(jīng)規(guī)定的人員批準(zhǔn)后分發(fā)至相關(guān)部門？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,是否對管理評審會議決議事項進(jìn)行記錄，并形成文件？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,是否對管理評審會議決議事項進(jìn)行處理，對結(jié)案情況進(jìn)行跟蹤，并記錄？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

3,資源管理,6.1資源提供,管理體系各過程所需的人力資源、生產(chǎn)設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施、量測設(shè)備配置是否可滿足生產(chǎn)和服務(wù)提供的需求？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,本年度是否有新增生產(chǎn)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃,公司為產(chǎn)品生產(chǎn)策劃的過程有哪些？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,各產(chǎn)品生產(chǎn)過程的策劃是否和管理體系過程的策劃相一致？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,產(chǎn)品生產(chǎn)過程完成后，是否形成文件進(jìn)行說明？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.1總則,請舉例說明，公司為證實產(chǎn)品滿足顧客或法律法規(guī)要求的程度，進(jìn)行的監(jiān)視和測量過程有哪些？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，公司為證實管理體系的符合性，進(jìn)行的監(jiān)視和測量、分析過程有哪些？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,請舉例說明，公司為持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性，進(jìn)行的監(jiān)視和測量、分析過程有哪些？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,8.2.2內(nèi)部審核,公司是否有建立內(nèi)部審核的程序？是否依要求進(jìn)行了內(nèi)部審核？,查看程序文件、記錄,,

,,,內(nèi)部審核是否對HSF危害物質(zhì)進(jìn)行審查？,查看記錄,,

,,,內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項是否及時采取了有效措施，對措施是否進(jìn)行了驗證？,查看不符合及驗證報告,,

,,8.2.3過程的監(jiān)視和測量,是否對策劃的管理體系實施過程，進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、分析，當(dāng)分析結(jié)果證實不能滿足策劃的要求時，是否采取適當(dāng)?shù)募m正措施？,查各目標(biāo)統(tǒng)計記錄,,

,,,是否對糾正措施的實施效果進(jìn)行驗證、確認(rèn)？,查各目標(biāo)指標(biāo)未達(dá)成改善記錄,,

,,8.5.1持續(xù)改進(jìn),請舉例說明，公司制訂或執(zhí)行的管理目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施、管理評審，是否均起到對管理體系的有效性進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的作用？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,,,,,

,,接受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,,,審核員確認(rèn)：,

XXX有限公司,,,,,,

危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：業(yè)務(wù)部審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,文件控制,4.2.3文件控制,使用中的受控文件是否為最新有效版本？是否有作廢文件非預(yù)期使用？,查使用中受控文件,,

,,,受控文件是否保存得當(dāng)、易于查找？,查使用中受控文件,,

,,4.2.4記錄控制,文件要求的記錄是否齊全？,查文件，根據(jù)文件要求查記錄,,

,,,記錄是否按要求填寫，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？,查各記錄填寫及批準(zhǔn)情況,,

,,,記錄的收集、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等管理工作，是否嚴(yán)格按照文件要求進(jìn)行？,查記錄分發(fā)情況,,

,,,是否明確記錄的保存期限，并嚴(yán)格按保存期限進(jìn)行保存？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,記錄保存環(huán)境是否適宜，是否有潮濕、損壞、霉變的情況發(fā)生？,查記錄保存環(huán)境及保存情況,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,該部門在管理體系過程中的作用是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,,部門員工了解自身的職責(zé)和權(quán)限？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,部門內(nèi)部溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

,,,部門與其它部門溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

3,資源管理,6.2.2能力、認(rèn)知和訓(xùn)練,是否按年度培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄和經(jīng)過考核？,查年度培訓(xùn)記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),"7.2.1與HSF產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定

",是否有文件對顧客要求確認(rèn)流程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,是否嚴(yán)格按照文件要求對顧客要求進(jìn)行確認(rèn)？,根據(jù)要求，查閱相關(guān)確認(rèn)記錄,,

,,,確認(rèn)是否包括產(chǎn)品的基本情況和技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容？,查顧客訂單要求,,

,,7.2.2與HSF產(chǎn)品有關(guān)的要求的審查,是否有文件對顧客要求評審流程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,是否嚴(yán)格按照文件要求對顧客要求進(jìn)行審查？,根據(jù)要求，查閱相關(guān)確認(rèn)記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.2.2與HSF產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審,經(jīng)過評審，確認(rèn)我司產(chǎn)品不能滿足顧客要求時，是否及時通知顧客進(jìn)行溝通處理？,查經(jīng)評審不能滿足要求的處理情況,,

,,,提供HSF承諾前是否采用了適宜的方式對顧客的危害物質(zhì)管控要求進(jìn)行了確認(rèn)？是否保存記錄？,查客戶要求評審記錄,,

,,7.2.3顧客溝通,與顧客溝通的方式有哪些？,詢問，并根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,溝通的效果如何？,查顧客滿意情況,,

,,7.5.1HSF生產(chǎn)與服務(wù)供應(yīng)之管制,顧客規(guī)定的要求是否確定并被充分理解？,查生產(chǎn)計劃,,

,,,下達(dá)生產(chǎn)計劃時，是否將客戶要求和危害物質(zhì)要求在生產(chǎn)計劃表上明確規(guī)定？,查生產(chǎn)計劃,,

,,,工廠生產(chǎn)計劃如何下達(dá)？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)記錄,,

,,,如何按計劃跟進(jìn)工廠的生產(chǎn)進(jìn)度？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)記錄,,

,,,請舉例說明，如何控制工廠的生產(chǎn)物料？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)記錄,,

,,,如何確定物料或原材料的安全庫存？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)記錄,,

,,,物料預(yù)定依據(jù)什么確定，如何進(jìn)和預(yù)訂？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)記錄,,

,,7.5.4HSF之處理,是否有文件對顧客財產(chǎn)的識別和管理過程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,是否嚴(yán)格按文件要求對顧客財產(chǎn)進(jìn)行識別和管理？,根據(jù)文件要求查閱相關(guān)記錄,,

,,,是否建立顧客財產(chǎn)清單，對可進(jìn)行編號管理的顧客財產(chǎn)進(jìn)行編號管理？,查顧客財產(chǎn)清單及顧客財產(chǎn)編號情況,,

,,,顧客提供的用于產(chǎn)品生產(chǎn)的原材料，入倉時是否按正常的進(jìn)料流程進(jìn)行檢驗？,查客來料檢驗記錄,,

,,,是否對檢驗結(jié)果進(jìn)行判定？當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，是否及時通知顧客處理？,查客來料檢驗不合格處理記錄,,

,,,顧客財產(chǎn)使用完成后，是否及時送還顧客？并更新顧客財產(chǎn)臺帳？,查顧客財產(chǎn)歸還記錄,,

,,,使用過程中需進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的顧客財產(chǎn)是否按顧客要求或我司設(shè)備管理要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？,查顧客財產(chǎn)維護(hù)保養(yǎng)記錄,,

,,,顧客提供的生產(chǎn)設(shè)備，無法滿足使用要求時，是否及時通知顧客處理？,查顧客財產(chǎn)退回記錄,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.2.1顧客滿意,是否有收集和分析顧客對HSF滿意信息的規(guī)定？,查客戶滿意控制程序,,

,,,規(guī)定是否包括獲取信息的時機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？,查客戶滿意控制程序,,

,,,是否嚴(yán)格按文件要求執(zhí)行顧客滿意度調(diào)查？,查顧客滿意度調(diào)查記錄,,

,,,是否對顧客滿意度調(diào)查結(jié)果進(jìn)行收集、分析？,查顧客滿意度調(diào)查記錄,,

,,,當(dāng)調(diào)查結(jié)果顯示顧客滿意值不能達(dá)標(biāo)時，如何處理？,詢問，查閱相關(guān)文件，按文件要求查閱相關(guān)記錄,,

,,,顧客的HSF意見、抱怨、投訴是否得到及時有效處理，處理結(jié)果是否取得顧客滿意？,查滿意度調(diào)中顧客對我司HSF管控項的滿意值,,

,,8.4數(shù)據(jù)分析,是否對附加運費批次、客戶交期達(dá)成率、客戶滿意度達(dá)成率進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析？并保持記錄。,查統(tǒng)計分析記錄,,

,,8.5.2糾正措施,顧客訂單需變更時，如何處理？,詢問，并根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,下與公司生產(chǎn)數(shù)量與顧客訂單要求不符時，如何處理？,詢問，并根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.5.3預(yù)防措施,針對已發(fā)生的顧客投訴，是否已采取必要的預(yù)防措施，以防止類似問題再發(fā)生？,查顧客投訴處理記錄,,

,,,當(dāng)目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，呈下滑趨勢時，是否及時采取有效的預(yù)防措施進(jìn)行控制，避免問題進(jìn)一步惡化？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,采取的預(yù)防措施是否可有效的預(yù)防問題再發(fā)生？,查預(yù)防措施實施記錄,,

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,,接受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,,,審核員確認(rèn)：,

XXX有限公司,,,,,,

質(zhì)量、環(huán)境、危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：采購部審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,文件控制,4.2.3文件控制,使用中的受控文件是否為最新有效版本？是否有作廢文件非預(yù)期使用？,查使用中受控文件,,

,,,受控文件是否保存得當(dāng)、易于查找？,查使用中受控文件,,

,,4.2.4記錄控制,文件要求的記錄是否齊全？,查文件，根據(jù)文件要求查記錄,,

,,,記錄是否按要求填寫，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？,查各記錄填寫及批準(zhǔn)情況,,

,,,記錄的收集、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等管理工作，是否嚴(yán)格按照文件要求進(jìn)行？,查記錄分發(fā)情況,,

,,,是否明確記錄的保存期限，并嚴(yán)格按保存期限進(jìn)行保存？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,記錄保存環(huán)境是否適宜，是否有潮濕、損壞、霉變的情況發(fā)生？,查記錄保存環(huán)境及保存情況,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,該部門在管理體系過程中的作用是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,,部門員工了解自身的職責(zé)和權(quán)限？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,部門內(nèi)部溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

,,,部門與其它部門溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

3,資源管理,6.2.2能力、認(rèn)知與訓(xùn)練,是否按年度培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄和經(jīng)過考核？,查年度培訓(xùn)記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.4.HSF產(chǎn)品之采購,是否有文件對采購過程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,采購物料主要有哪些？,查采購物料清單,,

,,,是否對供應(yīng)商進(jìn)行危害物質(zhì)信息調(diào)查并簽訂不使用禁用物質(zhì)保證書？,查危害物質(zhì)限制使用證明,,

,,,物料采購前，相關(guān)采購信息是否明確、充分、適宜（包括品名、規(guī)格、數(shù)量、交付期、價格、HSF要求等）？,查采購訂單,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.4.2采購信息,是否規(guī)定供方選擇、評價、重新評價、定期評價的準(zhǔn)則？是否按照準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇、評價？,查供應(yīng)商評審與管理控制程序,,

,,,供方選擇，評價結(jié)果是否形成記錄并保持？評價內(nèi)容是否包含危害物質(zhì)管理？,查供應(yīng)商監(jiān)查記錄錄,,

,,,是否收到HSF相關(guān)信息并及時傳達(dá)至供應(yīng)商？,查危害物質(zhì)調(diào)查表及不使用禁用物質(zhì)保證書,,

,,,在購買材料前是否有對供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查？是否要求供應(yīng)商提供有效的檢測報告，MSDS等？,查供應(yīng)商信息調(diào)查表及材料測試報告,,

,,,是否已獲取合格供應(yīng)商一覽表？表中記錄內(nèi)容與現(xiàn)有供應(yīng)商實際情況是否一致?,查合格供應(yīng)商一覽表,,

,,,供方交貨質(zhì)量下降或經(jīng)常出現(xiàn)不良、不符合HSF要求時，是否采取有效的改善措施或更換供應(yīng)商？,查供應(yīng)商評審與管理控制程序、供應(yīng)商評估表,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.4數(shù)據(jù)分析,是否對采購交期達(dá)成率、采購影響新產(chǎn)品開發(fā)次數(shù)、供應(yīng)商月評估達(dá)成率、采購交期回復(fù)及時率進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析？并保持記錄。,查統(tǒng)計分析記錄,,

,,8.5.2糾正措施,對管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否均已采取糾正措施進(jìn)行改善？,查去年內(nèi)部審核不符合項改善情況,,

,,8.5.3預(yù)防措施,對管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否均已采取預(yù)防措施，避免類似問題再發(fā)生？,查去年內(nèi)部審核不符合項改善情況,,

,,,當(dāng)目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，呈下滑趨勢時，是否及時采取有效的預(yù)防措施進(jìn)行控制，避免問題進(jìn)一步惡化？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,采取的預(yù)防措施是否可有效的預(yù)防問題再發(fā)生？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,,,,,

,,接受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,,,審核員確認(rèn)：,

XXX有限公司,,,,,,

危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：工程部審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,文件控制,"4.2.3文件控制

",使用中的受控文件是否為最新有效版本？是否有作廢文件非預(yù)期使用？,查使用中受控文件,,

,,,受控文件是否保存得當(dāng)、易于查找？,查使用中受控文件,,

,,4.2.4記錄控制,文件要求的記錄是否齊全？,查文件，根據(jù)文件要求查記錄,,

,,,記錄是否按要求填寫，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？,查各記錄填寫及批準(zhǔn)情況,,

,,,記錄的收集、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等管理工作，是否嚴(yán)格按照文件要求進(jìn)行？,查記錄分發(fā)情況,,

,,,是否明確記錄的保存期限，并嚴(yán)格按保存期限進(jìn)行保存？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,記錄保存環(huán)境是否適宜，是否有潮濕、損壞、霉變的情況發(fā)生？,查記錄保存環(huán)境及保存情況,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,該部門在管理體系過程中的作用是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,,部門員工了解自身的職責(zé)和權(quán)限？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,部門內(nèi)部溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

,,,部門與其它部門溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

3,資源管理,6.2.2能力、認(rèn)知與訓(xùn)練,是否按年度培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄和經(jīng)過考核？,查年度培訓(xùn)記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.3.1HSF設(shè)計與開發(fā)規(guī)劃,是否有文件對設(shè)計開發(fā)過程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,執(zhí)行設(shè)計開發(fā)前，是否進(jìn)行計劃？,查設(shè)計開發(fā)計劃,,

,,,是否嚴(yán)格按計劃實施設(shè)計開發(fā)？,查設(shè)計開發(fā)實施情況,,

,,,是否對設(shè)計開發(fā)的職責(zé)、權(quán)限進(jìn)行明確和規(guī)定？,查設(shè)計開發(fā)計劃,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.3.2HSF設(shè)計與開發(fā)輸入,設(shè)計和開發(fā)輸入是否包含產(chǎn)品的功能、性能要求？,查設(shè)計開發(fā)輸入記錄,,

,,,設(shè)計和開發(fā)輸入是否包含產(chǎn)品的危害物質(zhì)管控要求？,查設(shè)計開發(fā)輸入記錄,,

,,,設(shè)計和開發(fā)輸入是否包含法律法規(guī)要求？,查設(shè)計開發(fā)輸入記錄,,

,,7.3.3HSF設(shè)計與開發(fā)輸出,設(shè)計開發(fā)輸出是否提供了產(chǎn)品原材料采購所需的信息？,查設(shè)計開發(fā)輸出資料,,

,,,設(shè)計開發(fā)輸出是否提供了產(chǎn)品生產(chǎn)所需的信息和資料？,查設(shè)計開發(fā)輸出資料,,

,,,設(shè)計開發(fā)輸出是否提供了產(chǎn)品包裝、運輸過程所需的信息？,查設(shè)計開發(fā)輸出資料,,

,,,設(shè)計開發(fā)輸出是否包含了產(chǎn)品質(zhì)量的允收準(zhǔn)則或要求？,查設(shè)計開發(fā)輸出資料,,

,,7.3.4HSF設(shè)計和開發(fā)評審,是否組織相關(guān)部門在適當(dāng)?shù)碾A段進(jìn)行設(shè)計開發(fā)評審，并保持記錄？,查設(shè)計開發(fā)評審記錄,,

,,,設(shè)計開發(fā)評審是否包含顧客對產(chǎn)品的HSF要求？,查設(shè)計開發(fā)評審記錄,,

,,,經(jīng)設(shè)計和開發(fā)評審后，結(jié)果顯示是否可滿足要求的產(chǎn)品功能、性能要求？,查設(shè)計開發(fā)評審記錄,,

,,7.3.5設(shè)計與開發(fā)的查驗,是否試制樣品，并由品保部或權(quán)威機(jī)構(gòu)測試或驗證，提供測試驗證報告？,查樣品試制記錄,,

,,7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認(rèn),是否對樣品試制結(jié)果進(jìn)行試驗和驗證，以確保產(chǎn)品可滿足設(shè)計開發(fā)輸入的要求？,查樣品測試、檢驗記錄,,

,,,批量生產(chǎn)前是否取得客戶認(rèn)可？,查顧客對樣品的批準(zhǔn)情況,,

,,7.3.7HSF設(shè)計與開發(fā)變更之管制,是否有文件對變更地程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答查閱相關(guān)文件,,

,,,產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的變更，變更前是否進(jìn)行評審、驗證、確認(rèn)？,查變更申請書,,

,,,HS相關(guān)的工程變更是否進(jìn)行評審、驗證、確認(rèn)？,查變更申請書,,

,,,變更實施前是否得到批準(zhǔn)？,查變更申請書,,

,,,必要時，變更前是否得到客戶認(rèn)可?,查變更申請書,,

,,,變更得到批準(zhǔn)后，是否出示變更通知書，通知相關(guān)部門執(zhí)行變更？,查變更通知書,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.4數(shù)據(jù)分析,是否對設(shè)計達(dá)成率、樣品制作完成率、設(shè)計產(chǎn)品差錯次數(shù)、產(chǎn)品改良成功率進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析？并保持記錄。,查統(tǒng)計分析記錄,,

,,8.5.2糾正措施,對管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否均已采取糾正措施進(jìn)行改善？,查去年內(nèi)部審核不符合項改善情況,,

,,8.5.3預(yù)防措施,對管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否均已采取預(yù)防措施，避免類似問題再發(fā)生？,查去年內(nèi)部審核不符合項改善情況,,

,,,當(dāng)目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，呈下滑趨勢時，是否及時采取有效的預(yù)防措施進(jìn)行控制，避免問題進(jìn)一步惡化？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,采取的預(yù)防措施是否可有效的預(yù)防問題再發(fā)生？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,,,,,

,接受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,,,,審核員確認(rèn)：,

XXX有限公司,,,,,,

危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：生產(chǎn)中心審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,文件控制,4.2.3文件控制,使用中的受控文件是否為最新有效版本？是否有作廢文件非預(yù)期使用？,查使用中受控文件,,

,,,受控文件是否保存得當(dāng)、易于查找？,查使用中受控文件,,

,,4.2.4記錄控制,文件要求的記錄是否齊全？,查文件，根據(jù)文件要求查記錄,,

,,,記錄是否按要求填寫，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？,查各記錄填寫及批準(zhǔn)情況,,

,,,記錄的收集、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等管理工作，是否嚴(yán)格按照文件要求進(jìn)行？,查記錄分發(fā)情況,,

,,,是否明確記錄的保存期限，并嚴(yán)格按保存期限進(jìn)行保存？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,記錄保存環(huán)境是否適宜，是否有潮濕、損壞、霉變的情況發(fā)生？,查記錄保存環(huán)境及保存情況,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,該部門在管理體系過程中的作用是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,,部門員工了解自身的職責(zé)和權(quán)限？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,部門內(nèi)部溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

,,,部門與其它部門溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

3,資源提供,6.2.2能力、認(rèn)知與訓(xùn)練,是否按年度培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄和經(jīng)過考核？,查培訓(xùn)計劃及記錄,,

,,6.3基礎(chǔ)設(shè)施,是否有生產(chǎn)設(shè)備清單？,查生產(chǎn)設(shè)備清單,,

,,,是否實施設(shè)備保養(yǎng)并記錄？,查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄,,

,,6.4工作環(huán)境,工作環(huán)境中的照明、溫濕度是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)要求，是否有因工作環(huán)境不夠明亮、環(huán)境溫濕度過高/低引起的顧客投訴？,查顧客投訴處理記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.5.1HSF生產(chǎn)與服務(wù)供應(yīng)之管制,如何確定生產(chǎn)的全過程？是否完整（包括生產(chǎn)流程、設(shè)備布置、環(huán)境條件等）？,查生產(chǎn)流程圖,,

,,,生產(chǎn)的全過程中，HSF控制的主要過程有哪些？,查生產(chǎn)運作控制程序,,

,,,生產(chǎn)過程中，是否采取適當(dāng)?shù)姆绞綄Τ善贰氤善愤M(jìn)行標(biāo)識，以避免HSF管控范圍內(nèi)的產(chǎn)品與HSF管控范圍外的產(chǎn)品相互混入？,查看現(xiàn)場產(chǎn)品是否均已進(jìn)行標(biāo)識,,

,,,接收到生產(chǎn)原材料后，需經(jīng)過哪些生產(chǎn)加工工序方可完成成品生產(chǎn)？,詢問組裝負(fù)責(zé)人,,

,,,在各產(chǎn)品在生產(chǎn)加工前，是否已獲得產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書？,隨機(jī)抽一款產(chǎn)品確認(rèn)是否有相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書,,

,,,使用中的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書是否已按要求進(jìn)行簽名確認(rèn)、并加蓋受控印章？,查抽取的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書,,

,,,作業(yè)指導(dǎo)書中要求的生產(chǎn)設(shè)備，是否已按要求獲?。?查作業(yè)指導(dǎo)書中要求的生產(chǎn)設(shè)備是否均已取得,,

,,,生產(chǎn)現(xiàn)場是否獲得生產(chǎn)工藝卡、圖紙等？,查生產(chǎn)工藝卡、圖紙的揭示情況,,

,,,生產(chǎn)工藝卡、圖紙等是否包含HSF控制要求，是否遵照文件要求執(zhí)行？,查生產(chǎn)工藝卡、圖紙內(nèi)容,,

,,7.5.2HSF生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn),產(chǎn)品生產(chǎn)加工過程中，是否存在無法通過檢驗確認(rèn)是否合格的特殊加工過程？,查閱《生產(chǎn)過程控制程序》,,

,,,如存在特殊工序，是否對工序操作人員資格進(jìn)行規(guī)定？并按要求對人員資格進(jìn)行確認(rèn)？,查閱組裝相關(guān)二/三階文件及確認(rèn)記錄,,

,,,如存在特殊工序，是否對設(shè)備的各項參數(shù)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定？并按要求對設(shè)備參數(shù)進(jìn)行調(diào)試和監(jiān)視,查閱組裝相關(guān)二/三階文件及設(shè)備參數(shù)記錄,,

,,,如存在特殊工序，是否對工序的具體操作方法進(jìn)行明確規(guī)定？并按嚴(yán)格按要求的方法進(jìn)行作業(yè),查閱組裝相關(guān)二/三階文件及現(xiàn)場人員操作情況,,

,,,如存在特殊工序，是否對工序各過程要求進(jìn)行監(jiān)視，并對監(jiān)視結(jié)果進(jìn)行記錄？,查特殊工序生產(chǎn)加工記錄,,

,,,如存在特殊工序，是否對工序的生產(chǎn)加工情況進(jìn)行記錄，記錄是否持續(xù)保持？,核對特殊工序生產(chǎn)加工情況與記錄是否保持一致,,

,,7.5.5產(chǎn)品防護(hù),生產(chǎn)過程中產(chǎn)品或原材料的儲存是否適宜，是否采取了防止混入的措施，有哪些？,查1～2份生產(chǎn)部一級保養(yǎng)記錄,,

,,,是否向生產(chǎn)部提供生產(chǎn)過程所需的技術(shù)資料和技術(shù)支持，如圖紙，生產(chǎn)工藝卡等？,查1～2份圖紙或生產(chǎn)工藝卡,,

,,,是否使用合適的容器對材料、半成品、成品進(jìn)行盛裝，以便周轉(zhuǎn)或出貨？,查現(xiàn)場產(chǎn)品盛裝情況,,

,,,使用的容器是否可保護(hù)產(chǎn)品在生產(chǎn)工序流轉(zhuǎn)、出貨、物流等周轉(zhuǎn)過程中不受損壞？,查產(chǎn)品盛裝、包裝情況,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.5.5產(chǎn)品防護(hù),是否使用適當(dāng)?shù)臉?biāo)簽，對產(chǎn)品的生產(chǎn)加工狀態(tài)、工序等進(jìn)行標(biāo)識，以便區(qū)分管理，避免混料？,現(xiàn)場確認(rèn)是否使用標(biāo)簽進(jìn)行標(biāo)識及標(biāo)簽內(nèi)容是否充分,,

,,,標(biāo)簽記錄內(nèi)容，是否與被標(biāo)識產(chǎn)品一致？有無錯漏？,現(xiàn)場使用實物與標(biāo)簽記錄內(nèi)容進(jìn)行核對,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.4數(shù)據(jù)分析,是否對模具開發(fā)達(dá)成率、設(shè)計失誤率、模具維修一次合格率進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析？并保持記錄。,查統(tǒng)計分析記錄,,

,,,是否對設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)達(dá)成率、設(shè)備故障率、沖壓產(chǎn)品合格率、注塑產(chǎn)品合格率、沖壓產(chǎn)能達(dá)成率、注塑產(chǎn)能達(dá)成率進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析？并保持記錄。,查統(tǒng)計分析記錄,,

,,8.5.2糾正措施,對管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否均已采取糾正措施進(jìn)行改善？,查去年內(nèi)部審核不符合項改善情況,,

,,8.5.3預(yù)防措施,對管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，是否均已采取預(yù)防措施，避免類似問題再發(fā)生？,查去年內(nèi)部審核不符合項改善情況,,

,,,當(dāng)目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，呈下滑趨勢時，是否及時采取有效的預(yù)防措施進(jìn)行控制，避免問題進(jìn)一步惡化？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,采取的預(yù)防措施是否可有效的預(yù)防問題再發(fā)生？,查預(yù)防措施實施記錄,,

,,,,,,,

,接受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,,,,審核員確認(rèn)：,

XXX有限公司,,,,,,

危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：品質(zhì)部審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,文件控制,4.2.3文件控制,使用中的受控文件是否為最新有效版本？是否有作廢文件非預(yù)期使用？,查使用中受控文件,,

,,,受控文件是否保存得當(dāng)、易于查找？,查使用中受控文件,,

,,4.2.4記錄控制,文件要求的記錄是否齊全？,查文件，根據(jù)文件要求查記錄,,

,,,記錄是否按要求填寫，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？,查各記錄填寫及批準(zhǔn)情況,,

,,,記錄的收集、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等管理工作，是否嚴(yán)格按照文件要求進(jìn)行？,查記錄分發(fā)情況,,

,,,是否明確記錄的保存期限，并嚴(yán)格按保存期限進(jìn)行保存？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,記錄保存環(huán)境是否適宜，是否有潮濕、損壞、霉變的情況發(fā)生？,查記錄保存環(huán)境及保存情況,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,該部門在管理體系過程中的作用是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,,部門員工了解自身的職責(zé)和權(quán)限？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,部門內(nèi)部溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

,,,是否對顧客和相關(guān)法律法規(guī)的危害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收集？,確認(rèn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)是否為最新版本,,

,,,部門與其它部門溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

3,資源管理,6.2.2能力、認(rèn)知與訓(xùn)練,是否對人員進(jìn)行HS識別，消減等進(jìn)行培訓(xùn)？,查培訓(xùn)計劃,,

,,,是否按年度培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄和經(jīng)過考核？,查年度培訓(xùn)記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.4.3HSF采購產(chǎn)品的驗證,是否有文件對采購產(chǎn)品進(jìn)入公司的質(zhì)量確認(rèn)進(jìn)行明確規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,規(guī)定是否包括進(jìn)料的抽樣標(biāo)準(zhǔn)？標(biāo)準(zhǔn)要求具體是多少？,查相關(guān)文件,,

,,,進(jìn)料檢驗時，是否已獲得對檢驗方法和各項檢驗參數(shù)進(jìn)行明確規(guī)定的檢查標(biāo)準(zhǔn)書？,抽一款經(jīng)檢驗的產(chǎn)品，確認(rèn)是否有檢查標(biāo)準(zhǔn)書,,

,,,檢查標(biāo)準(zhǔn)書是否包含HSF相關(guān)的檢驗內(nèi)容？,抽一款需進(jìn)行HSF檢驗的產(chǎn)品，確認(rèn)檢查標(biāo)準(zhǔn)書要求,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.4.3采購產(chǎn)品的驗證,物料需進(jìn)行HSF檢驗時，是否保存相關(guān)檢驗報告？,抽一款需進(jìn)行HSF檢驗的產(chǎn)品，確認(rèn)檢驗報告,,

,,,是否嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)書要求進(jìn)行檢驗或試驗？,根據(jù)檢查標(biāo)準(zhǔn)書核對相應(yīng)的檢驗記錄,,

,,,檢驗結(jié)果判定是否與檢查標(biāo)準(zhǔn)書要求一致？,根據(jù)檢查標(biāo)準(zhǔn)書核對相應(yīng)的檢驗記錄,,

,,,是否有文件對需緊急放行物料的放行流程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,是否嚴(yán)格按照文件要求執(zhí)行物料緊急放行？,根據(jù)文件要求，確認(rèn)相關(guān)物料緊急放行記錄,,

,,7.5.3HSF標(biāo)識和可追溯性,是否有文件對物料的檢驗狀態(tài)標(biāo)識和HSF狀態(tài)標(biāo)識進(jìn)行明確規(guī)定？,詢問，根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,規(guī)定的標(biāo)識方法具體有哪些？,詢問、查閱相關(guān)文件,,

,,,是否及時按文件要求，對進(jìn)料、制程、成品檢驗結(jié)果采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行標(biāo)識？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,來料有HSF要求時，供應(yīng)商是否對的料的HSF狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識？公司內(nèi)使用物料的HSF狀態(tài)是否按要求進(jìn)行標(biāo)識？,根據(jù)文件要求，確認(rèn)物料的檢驗、HSF狀態(tài)標(biāo)識情況,,

,,,標(biāo)識與被標(biāo)識的產(chǎn)品檢驗狀態(tài)是否保持一致？有無錯標(biāo)、漏標(biāo)、重復(fù)等情況出現(xiàn)？,根據(jù)標(biāo)識核對是否與產(chǎn)品的檢驗報告記錄結(jié)果一致,,

,,,經(jīng)檢驗的物料或產(chǎn)品存放區(qū)域是否劃分、標(biāo)識？,查經(jīng)驗證物料存放區(qū)域,,

,,7.6HSF監(jiān)視和測量設(shè)備的控制,是否有文件對監(jiān)視和測量設(shè)備的管理與控制過程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備的采購流程如何？,詢問并查閱相關(guān)文件,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備采購回廠后，是否進(jìn)行統(tǒng)一編號？,現(xiàn)場確認(rèn)相關(guān)儀器編號情況,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備采購回廠后，是否建立統(tǒng)一的管理臺賬？,詢問，查閱相關(guān)管理臺賬,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備管理臺帳是否包含所有儀器設(shè)備？,根據(jù)現(xiàn)有儀器設(shè)備核對臺賬是否錯漏,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備的校驗時機(jī)和周期是否得到規(guī)定？規(guī)定的具體校驗周期是多少？,詢問，并查閱相關(guān)文件,,

,,,規(guī)定的校驗方式有哪些？由誰負(fù)責(zé)實施？,詢問，并查閱相關(guān)文件,,

,,,如存在內(nèi)校，公司是否具備經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格，并分布發(fā)證書的內(nèi)校員?證書是否在有效期內(nèi)？,確認(rèn)是否存在內(nèi)校，如存在，確認(rèn)實施內(nèi)校人員資質(zhì)證書,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.6HSF監(jiān)視和測量設(shè)備的控制,經(jīng)校驗合格的監(jiān)視和測量設(shè)備是否進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識？并對校驗結(jié)果進(jìn)行記錄統(tǒng)一管理？,現(xiàn)場確認(rèn)相關(guān)儀器校驗標(biāo)簽，并根據(jù)標(biāo)簽內(nèi)容核對相關(guān)管理臺帳,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備校驗結(jié)果不合格時，是否對之前三個月內(nèi)測量的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行追溯或再確認(rèn)？,查詢校驗結(jié)果，如有校驗不合格時，根據(jù)不合格內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)測量產(chǎn)品的質(zhì)量再確認(rèn)情況,,

,,,校驗不合格設(shè)備，測量產(chǎn)品的質(zhì)量再確認(rèn)是否保留、保持記錄？,查閱校驗不合格設(shè)備測量產(chǎn)品的質(zhì)量再確認(rèn)記錄,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備不能滿足使用需求時（需維修時），如何處置？,詢問，查閱相關(guān)文件，根據(jù)文件要求查閱相關(guān)記錄,,

,,,監(jiān)視和測量設(shè)備經(jīng)維修后，投入使用前，是否進(jìn)行校驗，確認(rèn)其性能能滿足測量需求后，方投入使用？,根據(jù)測量設(shè)備的維修記錄，確認(rèn)相應(yīng)的再校驗記錄及校驗結(jié)果,,

,,,設(shè)備無維修價值，需報廢時，如何處置？,詢問，查閱相關(guān)文件，根據(jù)文件要求查閱相關(guān)記錄,,

,,,是否對設(shè)備進(jìn)行日常保養(yǎng)，并對保養(yǎng)結(jié)果進(jìn)行記錄？,詢問，查閱相關(guān)文件，根據(jù)文件要求查閱相關(guān)記錄,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.2.4限制物質(zhì)產(chǎn)品之監(jiān)督,是否有文件規(guī)定，在生產(chǎn)加工過程中，需要進(jìn)行檢驗的工序有哪些？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,需進(jìn)行監(jiān)視和檢驗的工序，檢驗時機(jī)是否得到規(guī)定？,詢問，查閱相關(guān)文件,,

,,,需進(jìn)行監(jiān)視和檢驗的工序，檢驗方法是否得到規(guī)定？具體有哪些,詢問，查閱相關(guān)文件,,

,,,實施檢驗時，是否已獲得對檢驗方法和各項檢驗參數(shù)進(jìn)行明確規(guī)定的檢查標(biāo)準(zhǔn)書？,抽一款經(jīng)檢驗的產(chǎn)品，確認(rèn)是否有檢查標(biāo)準(zhǔn)書,,

,,,檢查標(biāo)準(zhǔn)書是否包含HSF相關(guān)的檢驗內(nèi)容？,抽一款需進(jìn)行HSF檢驗的產(chǎn)品，確認(rèn)檢查標(biāo)準(zhǔn)書要求,,

,,,物料需進(jìn)行HSF檢驗時，是否保存相關(guān)檢驗報告？,抽一款需進(jìn)行HSF檢驗的產(chǎn)品，確認(rèn)檢驗報告,,

,,,是否嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn)書要求進(jìn)行檢驗或試驗？,根據(jù)檢查標(biāo)準(zhǔn)書核對相應(yīng)的檢驗記錄,,

,,,檢驗結(jié)果判定是否與檢查標(biāo)準(zhǔn)書要求一致？,根據(jù)檢查標(biāo)準(zhǔn)書核對相應(yīng)的檢驗記錄,,

,,,各檢驗記錄和結(jié)果是否得到授權(quán)人批準(zhǔn)？,查檢驗記錄的最終批準(zhǔn)情況,,

,,,收集到的顧客、相關(guān)法律法規(guī)要求的危害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)是否及時進(jìn)行評估，并及時將適用于我司的管控標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為公司內(nèi)部管控標(biāo)準(zhǔn)？,確認(rèn)收集到的危害物質(zhì)管理標(biāo)準(zhǔn)是否均體現(xiàn)在內(nèi)部管控標(biāo)準(zhǔn)中,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.2.4限制物質(zhì)產(chǎn)品之監(jiān)督,公司內(nèi)部危害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)是否用于公司內(nèi)部危害物質(zhì)管控和供應(yīng)商管控？,抽查1～2份檢驗標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商簽訂的危害物質(zhì)保證協(xié)議中，體現(xiàn)的危害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)是否與公司內(nèi)部管控標(biāo)準(zhǔn)一致,,

,,8.3不符合HSF產(chǎn)品之管制,是否有文件對進(jìn)料、制程、成品檢驗不合格、顧客投訴的處置方法，進(jìn)行明確規(guī)定？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,進(jìn)料、制程、成品經(jīng)檢驗不合格和顧客投訴的處置方法具體有哪些？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,是否有文件對不合格的處置期限進(jìn)行明確規(guī)定？要求的不合格處置期限是多久？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,是否嚴(yán)格按照文件要求的不合格處置期限對不合格進(jìn)行處置？,根據(jù)相關(guān)文件內(nèi)容，查相關(guān)不合格處置記錄時間,,

,,,需要特采時，特采的批準(zhǔn)權(quán)限是否已進(jìn)行明確規(guī)定？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,是否嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行特采批準(zhǔn)？,根據(jù)相關(guān)文件內(nèi)容，查相關(guān)特采記錄,,

,,,會對產(chǎn)品性能產(chǎn)生影響的特采，是否已得到顧客的特許后，方執(zhí)行特采？,查相關(guān)特采記錄,,

,,,處置后的不合格，是否經(jīng)再次檢驗或驗證后，再流入下一工序？,抽經(jīng)處置后的不合格記錄，核對檢驗記錄,,

,,,是否有文件對產(chǎn)品報廢的條件和流程進(jìn)行規(guī)定？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,,報廢前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？,查相關(guān)報廢記錄,,

,,,報廢品最終如何處置？,詢問，并根據(jù)回答內(nèi)容確認(rèn)相關(guān)文件,,

,,8.4數(shù)據(jù)分析,是否對進(jìn)料檢驗合格率、出貨檢驗合格率、各戶投訴次數(shù)、檢驗計劃達(dá)成率、環(huán)保產(chǎn)品退貨次數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計分析？并保持記錄,查統(tǒng)計分析記錄,,

,,8.5.2糾正措施,生產(chǎn)各過程中，是否發(fā)生不合格，針對不合格是否已采取并執(zhí)行有效的糾正措施？,查不合格清單及不合格處理記錄,,

,,,采取的糾正措施是否可使已發(fā)生的不合格得到有效改善？,查不合格處理記錄,,

,,,針對不合格采取糾正措施后，是否仍有類似問題再發(fā)生？,查不合格清單,,

,,,針對不合格，采取糾正措施后，如仍有類似問題再發(fā)生，如何處理？,查不合格處理記錄,,

,,,是否存在顧客投訴的不合格，針對投訴是否已采取并執(zhí)行有效的糾正措施？,查顧客投訴處理記錄是否均已采取有效糾正措施,,

,,,采取的措施是否可使顧客投訴問題得到有效改善？,確認(rèn)顧客投訴處理記錄中糾正措施是否有效,,

,,,采取措施的結(jié)果是否得到顧客認(rèn)可？,查顧客投訴處理記錄中最終處理結(jié)果,,

5,測量、分析和改進(jìn),8.5.3預(yù)防措施,針對已發(fā)生的不符合和顧客投訴，是否已采取必要的預(yù)防措施，以防止類似問題再發(fā)生？,查顧客投訴處理記錄和不合格處理記錄,,

,,,針對可能發(fā)生的不符合，是否已采取必要的預(yù)防措施，以防止問題發(fā)生或變得更為嚴(yán)重？,抽查顧客投訴處理記錄和不合格處理記錄,,

,,,經(jīng)過統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)各目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成情況呈不樂觀趨勢時，是否及時采取有效的預(yù)防措施，避免問題進(jìn)一步惡化？,查統(tǒng)計分析記錄，如持續(xù)呈現(xiàn)下降趨勢，則確認(rèn)是否采取必要的預(yù)防措施,,

,,,,,,,

,接受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,,,,審核員確認(rèn)：,

XXX有限公司,,,,,,

危害物質(zhì)過程管理體系內(nèi)部審核檢查表,,,,,,

接受審核部門：物管課審核日期：審核體系：危害物質(zhì)過程管理體系審核員：,,,,,,

序號,項目,標(biāo)準(zhǔn)條款,審核項目,審核方法,審核記錄,"審核

結(jié)果"

1,文件控制,4.2.3文件控制,使用中的受控文件是否為最新有效版本？是否有作廢文件非預(yù)期使用？,查使用中受控文件,,

,,,受控文件是否保存得當(dāng)、易于查找？,查使用中受控文件,,

,,4.2.4記錄控制,文件要求的記錄是否齊全？,查文件，根據(jù)文件要求查記錄,,

,,,記錄是否按要求填寫，并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？,查各記錄填寫及批準(zhǔn)情況,,

,,,記錄的收集、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等管理工作，是否嚴(yán)格按照文件要求進(jìn)行？,查記錄分發(fā)情況,,

,,,是否明確記錄的保存期限，并嚴(yán)格按保存期限進(jìn)行保存？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄,,

,,,記錄保存環(huán)境是否適宜，是否有潮濕、損壞、霉變的情況發(fā)生？,查記錄保存環(huán)境及保存情況,,

2,管理職責(zé),5.5.1職責(zé)和權(quán)限,該部門在管理體系過程中的作用是什么？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,,部門員工了解自身的職責(zé)和權(quán)限？,詢問，根據(jù)回答查閱記錄，并核對1～2名員工的回答,,

,,5.5.3內(nèi)部溝通,部門內(nèi)部溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

,,,部門與其它部門溝通的方式有哪些？,詢問1～2名員工,,

3,資源管理,6.2.2能力、認(rèn)知與訓(xùn)練,是否按年度培訓(xùn)計劃組織培訓(xùn)？培訓(xùn)是否有記錄和經(jīng)過考核？,查年度培訓(xùn)記錄,,

4,產(chǎn)品實現(xiàn),7.5.3標(biāo)識和可追溯性,物料進(jìn)出是否建立進(jìn)出賬？,查物料進(jìn)出賬,,

,,,物料管理臺帳，是否可滿足發(fā)生不合格時的物料追溯性要求？,抽一款產(chǎn)品/物料，追溯其來源,,

,,,倉庫是否有明確劃分不同種類物料儲存區(qū)域，并進(jìn)行明確標(biāo)識？,查倉庫標(biāo)識情況，及物料進(jìn)出管理,,

,,,倉庫是否有明確劃分HSF不合格品專用區(qū)，并進(jìn)行明確標(biāo)識？,查倉庫現(xiàn)場區(qū)域劃分情況,,

,,,倉庫是否有明確劃分產(chǎn)品不合格品專用區(qū)，并進(jìn)行明確標(biāo)識？,查倉庫現(xiàn)場區(qū)域劃分情況,,

,,,HSF材料是否具有明確的標(biāo)識？,查HSF管控范圍內(nèi)村料標(biāo)識情況,,

,,,倉庫如何防止HSF材料和非HSF材料相互混入？,查HSF材料存放情況,,

,,,物料的標(biāo)識方法、使用標(biāo)簽、標(biāo)識內(nèi)容、