ISO9001 ISO14001新版內(nèi)審員培訓(xùn)

ISO9001:2015/ISO14001:2015內(nèi)部審核員培訓(xùn)通過培訓(xùn)，理解標(biāo)準(zhǔn)基本要求，了解質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核的程序，掌握審核方法和技能，做到：

會(huì)制訂審核計(jì)劃；會(huì)編制檢查表；會(huì)收集客觀證據(jù)；會(huì)編寫不符合報(bào)告；會(huì)編寫總結(jié)報(bào)告；會(huì)主持首末次會(huì)議。課程介紹審核知識:

概論審核的策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施第一部分審核定義審核類型審核的特點(diǎn)審核目的審核的一般程序第一章審核概論審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求審核準(zhǔn)則:ISO9001/14001標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件適用的產(chǎn)品/環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其它要求客戶要求第一章：審核概論

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果.注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。審核發(fā)現(xiàn)審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果.審核結(jié)論體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進(jìn)行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行審核必須形成書面的文件審核的正規(guī)性客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的評價(jià)審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。審核的客觀性獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，審核員不能審核自己的工作。審核的獨(dú)立性系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價(jià)與審核對象有關(guān)的各個(gè)方面。審核的系統(tǒng)性組成審核組編制審核計(jì)劃編制檢查表審核前溝通第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作審核組的組成具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識具有對管理體系整體有效性作出判斷的能力審核組長的條件組建審核組確定審核準(zhǔn)則和范圍獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料負(fù)責(zé)文件的審查負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表審核組長的職責(zé)主持現(xiàn)場審核并對審核過程進(jìn)行有效的控制及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通組織編寫和提交審核報(bào)告組織跟蹤審核審核組長的職責(zé)全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力審核員的要求服從審核組長的指導(dǎo)支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性審核員的職責(zé)審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核日程安排其它審核計(jì)劃的內(nèi)容日期及時(shí)間審核內(nèi)容8:30-9:30與管理者代表交談

9:30-12:00生產(chǎn)現(xiàn)場、動(dòng)力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域

12:00-13:00午餐13:00-14:00污水處理站

14:00-17:00環(huán)境管理辦公室

17:00-18:00與公司有關(guān)人員交流審核計(jì)劃確定需審核的部門確定審核的時(shí)間（何時(shí)、何部門、分組數(shù)）確定審核的要素確定審核人員審核計(jì)劃編制方法：

根據(jù)你所在公司的質(zhì)量/環(huán)境資料及審核組分組情況,編制審核計(jì)劃.按部門編制；(生產(chǎn)、品管、設(shè)計(jì)、生管、業(yè)務(wù)、總務(wù)）每個(gè)小組編一份;時(shí)間50分鐘,討論10分鐘.案例練習(xí)一(25%)部門5‘要素10‘審核員5‘時(shí)間5‘案例練習(xí)一(20%)檢查表的作用檢查表的內(nèi)容檢查表的編制方法檢查表示例編寫檢查表指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案檢查表的作用了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查編制的準(zhǔn)備設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：1.以9001/14001及管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素

的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時(shí),要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性審核的依據(jù)審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果(記錄)檢查表的基本內(nèi)容

根據(jù)審核組的任務(wù)分配，各小組分別編制化學(xué)品倉庫的審核檢查表時(shí)間40分鐘，討論20分鐘。練習(xí)二(25%)要素5‘重點(diǎn)要素5‘審核點(diǎn)5‘抽樣方法5‘邏輯順序5‘練習(xí)二(25%)首次會(huì)議現(xiàn)場審核不合格報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議第三章:審核實(shí)施確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃；介紹審核的方法和程序；在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；促進(jìn)受審核的積極參與首次會(huì)議的目的介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序問題澄清首次會(huì)議內(nèi)容1.與會(huì)者簽到。2.人員介紹。3.最高管理者致辭。4.確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則。5.介紹審核的方法和程序。6.確認(rèn)審核計(jì)劃。7.確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員。8.強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。9.澄清疑問。首次會(huì)議的程序組長主持，時(shí)間20分鐘左右。各部門主要負(fù)責(zé)人參加但不強(qiáng)求。必要時(shí)，審核計(jì)劃可作適當(dāng)調(diào)整。力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效，氣氛融洽、坦誠。首次會(huì)議注意事項(xiàng)做好會(huì)前策劃，明確目的、時(shí)間、議程、與會(huì)者等。做好會(huì)議控制，包括時(shí)間、內(nèi)容、氣氛的控制。組長主持，不要大權(quán)旁落，防止節(jié)外生枝，排除干擾，堅(jiān)持達(dá)到會(huì)議目標(biāo)。如何開好審核中會(huì)議審核方式：按部門審核按要素審核9001以質(zhì)量形成過程、14001以環(huán)境因素為主線審核思路：順向追蹤逆向追溯審核實(shí)施提問與交談；查閱文件和記錄；觀察和測試。審核方法要善于提問和交談。要注意傾聽。要仔細(xì)觀察和查閱。記錄要證據(jù)確切。要善于追蹤驗(yàn)證。審核技巧開放式：答案需要說明、理解；可獲取較大的信息量；有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。封閉式：可用簡單的“是”或“否”回答；用以獲取專門的信息；有主動(dòng)權(quán)，但信息量小。澄清式：用以獲得更多的專門信息或確認(rèn)已獲

的信息；帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。提問技巧（一）注意事項(xiàng)：按事先準(zhǔn)備的檢查表提問，但不死板；仔細(xì)有效地聽取回答；及時(shí)抓住信息的線索；注意對方的態(tài)度和表情。提問技巧（二）查閱文件的規(guī)定查閱執(zhí)行的記錄核對記錄與文件規(guī)定是否相符核對不同記錄之間是否吻合

—生產(chǎn)與檢驗(yàn)

—入庫與驗(yàn)收

—出庫與定單

……觀察和查閱觀察現(xiàn)場環(huán)境和污染控制設(shè)備運(yùn)行狀況；查閱有關(guān)記錄：

-環(huán)境因素的識別和評價(jià)記錄；

-法律法規(guī)識別和登記記錄；

-方案實(shí)施記錄；

-運(yùn)行控制記錄；

-監(jiān)控和監(jiān)測記錄；

-不符合與糾正措施記錄；

-培訓(xùn)記錄；

-內(nèi)審與管理評審記錄等觀察和查閱記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。內(nèi)容：

-時(shí)間、地點(diǎn)、人物；

-事實(shí)描述(主要是正確和錯(cuò)誤的行為)；

-證據(jù)的唯一性標(biāo)識；

-現(xiàn)場文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。記錄比較、追蹤對同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。

追蹤驗(yàn)證

某公司有污水處理設(shè)施及監(jiān)測設(shè)備，也有監(jiān)測的文件化程序，該組織測量的儀器十分先進(jìn)且人員素質(zhì)也較高，而當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門抽測不達(dá)標(biāo)。審核追蹤1．按計(jì)劃實(shí)施審核：

—

通常情況按計(jì)劃執(zhí)行；

—掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間，充分利用檢查表；

—

雙方同意允許調(diào)整，但總時(shí)間不變。審核活動(dòng)的控制2．合理地選擇樣本：

—

多現(xiàn)場抽樣的代表性；

—

隨機(jī)抽樣；

—樣本合理策劃:一定的數(shù)量、分層、適度均衡。審核活動(dòng)的控制3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題：集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、可能造成重大質(zhì)量/環(huán)境影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，如檢驗(yàn)員、技術(shù)人員、污水處理站人員、能源使用控制人員、廢物處理負(fù)責(zé)人等。審核活動(dòng)的控制4．要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)：

不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。5．要始終營造良好的審核氣氛：

審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)行。審核活動(dòng)的控制不符合:沒有滿足要求不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則。（1）ISO9001/ISO14001管理體系標(biāo)準(zhǔn)；（2）適用的與環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；（3）受審核方的管理體系文件。（4）客戶要求不符合項(xiàng)確定和不符合報(bào)告1.必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。3.分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。5.與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。不符合項(xiàng)的確定嚴(yán)重不符合—體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。

—體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。

—造成嚴(yán)重的環(huán)境危害，或潛在嚴(yán)重有害的環(huán)境后果。

—環(huán)境行為違反了法律、法規(guī)或其他要求。

—一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正。

—目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。不符合的性質(zhì)一般不合格

—

對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、輕微的問題。

—

對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。不符合的性質(zhì)（1）受審核方的名稱；（2）不符合事實(shí)描述；（3）不符合判定依據(jù)及條款號；（4）不符合性質(zhì)；（5）審核員姓名及開具日期；（6）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（7）要求糾正措施完成日期。不符合報(bào)告的內(nèi)容事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）利于的改進(jìn)（幫助）不符合的描述抽查第一車間3月份生產(chǎn)日報(bào)表4份，其中3號/17號的有涂改；8號/20號的寫有無關(guān)內(nèi)容。在裝配車間終檢工位的QC在使用一份未蓋受控章的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（編號為WI-Q-013）。詢問ISO小組林大衛(wèi)得知，公司體系運(yùn)行以來未對運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的環(huán)境績效！不符合ISO14001:20159.1的要求。不符合事實(shí)的描述示例一ESP-08環(huán)境監(jiān)測和測量程序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)保部每月應(yīng)對重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)例行監(jiān)測，但查3個(gè)月來體系運(yùn)行的記錄，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測記錄，質(zhì)保部部長也證實(shí)從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測。不符合ISO14001:20159.1.1的要求。不符合事實(shí)的描述示例二末次會(huì)議的目的1.向受審核方負(fù)責(zé)人介紹審核情況；2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；3.提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；4.宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。末次會(huì)議1.與會(huì)者簽到。

2.感謝。

3.重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則。

4.情況總結(jié)。

5.宣讀不符合報(bào)告。

6.澄清。

7.說明抽樣的局限性。

8.宣布審核結(jié)論。

9.糾正措施要求。

10.領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。

11.結(jié)束。末次會(huì)議的議程審核報(bào)告1．審核概況2．審核結(jié)論

審核報(bào)告1．審核概況包括審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核日期、日程安排、文件審核概況、審核發(fā)現(xiàn)。

審核報(bào)告2.審核結(jié)論：

總結(jié)審核的結(jié)果。

a.體系符合ISO9001/ISO14001的情況;b.環(huán)境因素、重要因素識別和登記的適當(dāng)性；

c.法律法規(guī)識別和遵守情況；

d.體系實(shí)施和保持情況；

e.不符合概述、糾正措施要求；審核報(bào)告審核計(jì)劃；檢查表；內(nèi)審總結(jié)報(bào)告；不符合項(xiàng)分布表(需要時(shí))；附不符合報(bào)告及糾正措施實(shí)施證明材料；首、末次會(huì)議簽到表。審核資料附件糾正措施跟蹤的目的a.防止類似事件再次發(fā)生。b.為過去出現(xiàn)的問題劃上句號。c.促使受審核方完善管理體系的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。第四章糾正措施的跟蹤1.原因分析方面是否確切找到問題的根源？2.措施制定方面是否針對原因？是否與程度相適應(yīng)？是否舉一反三？3.實(shí)施及效果方面是否按期完成？是否有效？糾正措施的驗(yàn)證1）共27道，分組討論，各組得出統(tǒng)一意見。2）時(shí)間40分鐘，討論20分鐘。案例練習(xí)三(練習(xí)四50%)車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%,審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天廢品率均在0.25%到0.35%之間,但最近5天廢品率分別為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員問對此情況車間是采取了何行動(dòng)？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過還沒超過0.5%，問題不大?！保ㄟ`反8.5.1、6.1）1.審核員在原料倉庫發(fā)現(xiàn)倉管員正在對一種型號為PA12的粉狀原料過篩，篩去的大顆粒廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題，即粉末在儲存期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦已對此措施驗(yàn)證過了。審核員問這樣不是太浪費(fèi)了嗎？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就這么一種條件，又經(jīng)常下雨，誰能保證它不受潮呢？”（違反10.2.1、7.1.4）2.在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個(gè)部門詢問產(chǎn)品信息？”，有2份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的?！保ㄟ`反8.2.1）3.在技術(shù)部跟蹤文件控制實(shí)施時(shí)，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公司的一份標(biāo)準(zhǔn)是蓋“僅供參考”的復(fù)印件，公司規(guī)定外來文件應(yīng)經(jīng)文控中心蓋章確認(rèn)，并另蓋發(fā)放章后才可做為有效文件使用，但此份文件上僅有母公司的“僅供參考”發(fā)出章。（違反7.5.2）4.在物業(yè)管理處，主任介紹說業(yè)主對他們的工作很滿意，審核員問主任如何評價(jià)業(yè)主滿意的，主任猶豫一下后回答：“公司目前還沒有要求我們管理處評價(jià)業(yè)主滿意，所以暫時(shí)也沒有評價(jià)的方法，我們主要是收集和統(tǒng)計(jì)業(yè)主投訴來確認(rèn)業(yè)主是否滿意，過去的半年業(yè)主投訴很少，僅有一起，這表明業(yè)主沒有什么意見，應(yīng)該是滿意的。”主任同時(shí)出示了這起投訴的處理記錄，記錄表明業(yè)主對處理結(jié)果非常滿意，也有業(yè)主簽名。主任還表示可以現(xiàn)場確認(rèn)處理結(jié)果。（違反了9.1.2）5.審核員在采購部合格供應(yīng)商名單上看到“利新公司”，問如何對利新公司進(jìn)行評價(jià)，采購部長說：“利新公司是我們總經(jīng)理確定的老關(guān)系了，我們公司一成立就一直給我們供貨，價(jià)格也合理，又送貨上門，有什么問題，一個(gè)電話，人家就包退包換，評價(jià)就沒有必要了?！?/p>

（違反8.4.1）

6.審核員查某批工件的檢驗(yàn)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)該批工件有一項(xiàng)指標(biāo)不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。審核員問是誰批準(zhǔn)這樣做的？檢驗(yàn)員稱這項(xiàng)不合格不會(huì)影響產(chǎn)品的性能，是可以使用的，沒必要經(jīng)過批準(zhǔn)，文件也沒規(guī)定。而且最終產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)也是合格的。

（違反8.7）7.某工廠加工一批工件，并按要求進(jìn)行了100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩件不合格，為保證不延誤交貨期，決定連夜返回加工車間返工，并要求返工后立即送裝配車間組裝。

（違反8.7）

8.審核員在裝配車間要求出示一個(gè)壓縮機(jī)的檢驗(yàn)記錄，車間主任指著壓縮機(jī)上“長城公司來件”的標(biāo)簽說：“這是準(zhǔn)備裝配到給長城公司的空調(diào)器上的，空調(diào)器配件全部由長城公司提供，配件的質(zhì)量由長城公司保證，我們只負(fù)責(zé)裝配，也就沒必要對配件進(jìn)行檢驗(yàn)了?！保ㄟ`反8.5.3）9.審核員到現(xiàn)場審核，發(fā)現(xiàn)在車間烤箱作業(yè)指導(dǎo)書上規(guī)定：“面包烘烤3分鐘后取出”。審核員問現(xiàn)場工作人員：“你如何知道面包烘烤是否夠3分鐘？”工作人員回答：“以我自己的經(jīng)驗(yàn)，感覺到時(shí)間到就拿出來了”（違反8.5.1）10.審核員在總裝分廠檢查時(shí)迎面過來一輛小貨車，貨車底板上直接放著三塊精密電橋，準(zhǔn)備到車間去校準(zhǔn)生產(chǎn)用儀表。其中，兩塊有計(jì)量部門校準(zhǔn)合格的標(biāo)志，表明儀表在有效期內(nèi)。但第三塊精密電橋只有出廠合格證，而無校準(zhǔn)標(biāo)志。計(jì)量中心的王主任說，因該電橋上月才購入，制造廠已經(jīng)校準(zhǔn)，所以未經(jīng)計(jì)量部門校準(zhǔn)就直接使用了。（違反7.1.5）11.審核員來到包裝車間，看到有兩臺稱重用經(jīng)校準(zhǔn)合格的自動(dòng)顯示電子秤。審核員觀察了一段時(shí)間，發(fā)現(xiàn)1線電子秤的顯示穩(wěn)定在95.42kg左右，2線電子秤的顯示穩(wěn)定在94.79kg左右。而包裝要求規(guī)定包裝重量應(yīng)為95.5kg+0.5kg。包裝線的工人對審核員說：“包裝絕對沒有問題，是電子表顯示不對?！保ㄟ`反7.1.5）12.在質(zhì)管辦，審核員問，工廠如何進(jìn)行內(nèi)審？質(zhì)管辦主任答：每年都要進(jìn)行內(nèi)部審核。但最近兩年，因?yàn)樾碌捏w系剛剛建立，只進(jìn)行過一次，即六個(gè)月前請了技術(shù)監(jiān)督局一位國家注冊審核員進(jìn)行，最后提交了一份審核報(bào)告給工廠，當(dāng)審核員索閱報(bào)告時(shí)，主任說報(bào)告已送到總經(jīng)理處，因報(bào)告是絕密文件，各處處長和車間主任均未見到該份報(bào)告，我也不例外。（違反9.2）13.在注塑車間成形機(jī)旁邊的廢料箱內(nèi)，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有部分變形的注塑件，沒有記錄和統(tǒng)計(jì)，就問操作工為什么放在廢料箱內(nèi)，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。

（違反8.7）14.與顧客簽訂的訂單上要求某批產(chǎn)品在5月30日交付，因生產(chǎn)部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認(rèn)為延期時(shí)間很短，不需要向顧客說明。（違反8.2.1）15.在手工焊接工序，作業(yè)指導(dǎo)書上規(guī)定每2小時(shí)要確認(rèn)并記錄鉻鐵溫度，在下班時(shí)，記錄表上只有2次溫度確認(rèn)記錄。

（違反8.5.1f）16.采購員在采購部品時(shí)，發(fā)現(xiàn)某一供方提供的部品外觀不差，價(jià)格也低，就與其簽訂了采購合同。

（違反8.4.1）17.當(dāng)查詢相關(guān)方投訴記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)短短15天就接到數(shù)起居民投訴，噪聲擾民，要求停止夜間推土機(jī)施工，當(dāng)問及此事時(shí)，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)回答，已知道，只是總經(jīng)理已出國，等回來以后再商量，此事一直沒給社區(qū)居民答復(fù)。

（違反7.4.3）18.審核員來到污水處理站審查，陪同人員驕傲地說：“我們廠全部都達(dá)標(biāo)排放?！睂徍藛T在檢查監(jiān)測記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，COD為130mg/L，但當(dāng)?shù)氐呐欧艠?biāo)準(zhǔn)為100mg/L。審核員詢問此事時(shí)，陪同人員回答，我們認(rèn)為只要滿足國家標(biāo)準(zhǔn)就可以了。

（違反6.1.3）19.審核員在審查工廠去離子水站環(huán)境因素臺帳時(shí)發(fā)現(xiàn)，工廠將“環(huán)氧樹脂的廢棄”這個(gè)環(huán)境因素在臺帳中去除。審核員問如何去除，陪同人員回答，環(huán)氧樹脂是用作去離子水交換劑，公司已選用新的去離子交換劑材料，審核員問現(xiàn)在用的是新的材料嗎?；卮鹫f用的還是環(huán)氧樹脂，因?yàn)槭褂闷跒橐荒辍?/p>

（違反6.1.2）20.審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下，對廠區(qū)進(jìn)行巡視。他突然看到前面有一個(gè)儲罐，在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺帳中有一項(xiàng)為硫酸儲罐的泄露。于是詢問負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員確認(rèn)就是那個(gè)儲罐。審核員又問你們采取了何種對策時(shí)，陪同人員回答，罐子很結(jié)實(shí)，從沒發(fā)生過事故。現(xiàn)在還有很多事要做，因此還沒將此事放在議事日程上。

（違反8.2）21.審核員在供應(yīng)處長的陪同下來到廢棄物置場，發(fā)現(xiàn)角落里堆放著幾個(gè)塑料大桶，且有泄露現(xiàn)象。詢問此事，供應(yīng)處長說是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著問誰負(fù)責(zé)管理。處長回答到，他們只負(fù)責(zé)可回收利用的廢棄物，廢棄化學(xué)品不歸他們管，好象應(yīng)由行政處管理。當(dāng)審核員追蹤到行政處時(shí)，行政處長回答他們只負(fù)責(zé)生活垃圾。審核員只好找到公司領(lǐng)導(dǎo)，公司領(lǐng)導(dǎo)說還沒想好由誰來負(fù)責(zé)。（違反5.3）22.依麥期公司位于居民混合區(qū)內(nèi)，三面都是居民住宅區(qū)，第四面是其它工廠。附近有西江流過，工廠的廢水經(jīng)過處理后就排入此江中。審核員到廠巡視是從公司的廢棄物的集中場所開始的，公司的廢棄物是按可回