GB∕T 43500-2023安全管理體系之20-2：“9.1.2 合規(guī)性評價”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（雷澤佳編制-2024B0版）

“9.1.2合規(guī)性評價”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)全面解讀安全管理體系之20：”9.1監(jiān)視、測量、分析和評價績效”安全管理體系之20-2：“9.1.2合規(guī)性評價”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)全面解讀第一部分：“9.1.2合規(guī)性評價”標(biāo)準(zhǔn)解讀過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）定期評價組織的適用合規(guī)義務(wù)的符合性以履行合規(guī)義務(wù)的承諾，確保組織安全合規(guī)，避免因違規(guī)操作而引發(fā)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失；通過及時發(fā)現(xiàn)（排查）和糾正潛在的安全隱患，防范安全事故的發(fā)生。“9.1.2合規(guī)性評價”條文理解與實(shí)施要點(diǎn)有關(guān)合規(guī)性評價術(shù)語及其理解合規(guī)履行組織的全部合規(guī)義務(wù)。不合規(guī)未履行合規(guī)義務(wù)。合規(guī)風(fēng)險不合規(guī)的作為或不作為導(dǎo)致的對于合規(guī)目標(biāo)所造成的不確定性。合規(guī)性評價對組織履行適用的合規(guī)義務(wù)程度進(jìn)行評價。建立合規(guī)評評價過程組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對合規(guī)義務(wù)(見6.1)的合規(guī)性進(jìn)行評價的過程。實(shí)施合規(guī)性評價合規(guī)性評價的頻次和時機(jī)對不同合規(guī)義務(wù)的定期評價的頻次和時機(jī)可以有所不同，這取決于以下方面：合規(guī)義務(wù)的重要性及其變化；重要性：某些合規(guī)義務(wù)對組織的運(yùn)營和聲譽(yù)具有重大影響，這些重要的合規(guī)義務(wù)可能需要更頻繁的評價，以確保組織始終符合相關(guān)要求；變化性：合規(guī)義務(wù)可能會隨著時間的推移而發(fā)生變化。對于那些經(jīng)常更新或修改的合規(guī)義務(wù)，組織需要更頻繁地進(jìn)行評估，以便及時調(diào)整其合規(guī)策略和做法。運(yùn)行狀況變化；在組織運(yùn)行狀況發(fā)生以下重大變化時，應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的合規(guī)評價：業(yè)務(wù)變化：當(dāng)組織增加新的產(chǎn)品線、服務(wù)或市場，或者停止某些業(yè)務(wù)時，其運(yùn)營流程和風(fēng)險敞口可能會發(fā)生變化；組織結(jié)構(gòu)及人員變化：包括管理層變動、部門重組、員工數(shù)量增減等變化，可能影響決策流程、職責(zé)分配和合規(guī)管理的有效性；技術(shù)變化：引入安全生產(chǎn)有關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料，可能會帶來運(yùn)行風(fēng)險的變化；安全設(shè)備設(shè)施狀況變化：包括安全設(shè)備設(shè)施的完好程度、安全設(shè)備設(shè)施的更新改造情況等，直接關(guān)系到生產(chǎn)過程中的安全性；供應(yīng)鏈變化：供應(yīng)鏈中的合作伙伴更換、原材料來源變更或物流方式的調(diào)整，可能影響質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)；事故和緊急情況：發(fā)生安全事故或其他緊急情況，需要組織迅速響應(yīng)，并確保其響應(yīng)措施符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。組織以往的合規(guī)績效（包括以往的合規(guī)性評價情況）。如果組織在過去曾因違規(guī)而受到處罰或聲譽(yù)受損，那么它可能需要更加嚴(yán)格和頻繁的合規(guī)評價，以重建信任并避免未來的風(fēng)險。相反，如果組織具有良好的合規(guī)記錄和健全的合規(guī)管理體系，那么它可能不需要過于頻繁的評價，但仍需保持警惕并定期評審其合規(guī)狀況。合規(guī)性評價基本要求合規(guī)性評價應(yīng)及時、準(zhǔn)確，全面覆蓋與生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的安全法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范；可以開展合規(guī)性綜合評價和專項(xiàng)評價；綜合評價是對組織適用的所有合規(guī)義務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評價；專項(xiàng)評價是針對特定的合規(guī)義務(wù)或領(lǐng)域進(jìn)行的深入評價。組織應(yīng)評價對組織選擇遵守的要求的遵守情況。可以和對組織有義務(wù)遵守的要求的遵守情況一起進(jìn)行評價，也可以分別進(jìn)行評價；合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求(即合規(guī)要求，具有強(qiáng)制性)和或來自于自愿遵守的要求或承諾（即合規(guī)承諾)評價的全面性：組織在進(jìn)行合規(guī)性評價時，應(yīng)確保評價的全面性，對合規(guī)要求和合規(guī)承諾都應(yīng)進(jìn)行評價；評價方式的靈活性：組織可以根據(jù)實(shí)際情況選擇將合規(guī)承諾的遵守情況與合規(guī)義務(wù)的遵守情況一起評價，也可以分別進(jìn)行評價。一起評價可以簡化流程，提高效率；分別評價則有助于更深入地分析各個領(lǐng)域的合規(guī)性。合規(guī)性評價方式組織應(yīng)通過下述過程進(jìn)行合規(guī)性評價：內(nèi)、外部測量和監(jiān)視的結(jié)果；日常的監(jiān)督檢查；文件評審；審核；管理評審；對投訴情況的處理等。合規(guī)性評價流程序號評價步驟評價流程說明1制定合規(guī)性評價計(jì)劃制定詳細(xì)的合規(guī)性評價計(jì)劃，包括評價的目的、范圍、時間、人員、方法、標(biāo)準(zhǔn)等2制定合規(guī)性評價清單結(jié)合合規(guī)義務(wù)清單以及相關(guān)安全資料（如安全生產(chǎn)相關(guān)證照和許可證、安全生產(chǎn)管理文件和記錄、安全生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備相關(guān)資料、安全生產(chǎn)相關(guān)人員的資質(zhì)證書以及以往的安全生產(chǎn)檢查和評價報告、審核結(jié)果等）制定評價指標(biāo)并細(xì)化評價內(nèi)容，整理成表格或清單的形式3實(shí)施實(shí)地調(diào)研和現(xiàn)場檢查對組織的安全生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地檢查，記錄檢查情況，發(fā)現(xiàn)潛在的不合規(guī)問題4文件與記錄審核審核安全生產(chǎn)相關(guān)的文件、記錄、報告等，驗(yàn)證其合規(guī)性5訪談與問卷調(diào)查通過訪談員工、管理人員或進(jìn)行問卷調(diào)查，了解安全生產(chǎn)管理和操作層面的合規(guī)性情況6匯總與進(jìn)行合規(guī)性評價匯總現(xiàn)場檢查、文件審查、訪談等各方面的信息，對組織的安全生產(chǎn)合規(guī)性進(jìn)行評價7編寫合規(guī)性評價報告編寫合規(guī)性評價報告，詳細(xì)闡述評價過程、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議等8制定整改方案根據(jù)評價結(jié)果，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人、時間節(jié)點(diǎn)等，確保問題得到及時解決9實(shí)施整改措施按照整改方案的要求，逐項(xiàng)實(shí)施整改措施，確保問題得到有效解決10定期復(fù)查和監(jiān)督定期對整改情況進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督，確保整改措施的有效性和持續(xù)性不合規(guī)的處理所有不合規(guī)事項(xiàng)得到及時記錄、報告和處置。適當(dāng)時,組織應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)相關(guān)方的要求與其溝通或向其報告未滿足合規(guī)義務(wù)的情況；對不合規(guī)的情況應(yīng)進(jìn)行原因分析，針對性地制定和實(shí)施改進(jìn)措施，跟蹤措施實(shí)施效果(見10.2)；保持對其合規(guī)狀況的認(rèn)識和理解組織可以使用多種方法保持對其合規(guī)狀況的認(rèn)識和理解：法律法規(guī)跟蹤與更新：建立法律法規(guī)跟蹤機(jī)制，及時獲取、更新并解讀與安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和政策要求，并把這些法律法規(guī)中對組織所適用的實(shí)質(zhì)性合規(guī)義務(wù)解析出來；定期進(jìn)行合規(guī)性評價：這是了解組織合規(guī)狀況的重要手段，定期對組織的合規(guī)狀況進(jìn)行（法定）自查和審核，確保持續(xù)符合法規(guī)要求；專業(yè)的法律顧問或合規(guī)專家合作：實(shí)時法律咨詢，幫助識別潛在的合規(guī)風(fēng)險，以確保組織的行為合規(guī)；進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)教育：定期組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工對合規(guī)要求的認(rèn)識和理解，確保員工行為符合規(guī)定；建立合規(guī)報告機(jī)制：建立合規(guī)報告渠道和機(jī)制，鼓勵員工主動舉報違規(guī)行為，保護(hù)舉報人的合法權(quán)益；合規(guī)風(fēng)險評估：定期進(jìn)行合規(guī)性風(fēng)險評估，識別和評估可能存在的合規(guī)性風(fēng)險，及時采取措施進(jìn)行糾正和改進(jìn)；進(jìn)行定期自查（包括法定自查）和自評：定期開展自查和自評工作，對組織的合規(guī)情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，找出存在的問題并及時整改；定期進(jìn)行合規(guī)性審核：通過內(nèi)部或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的審核，對組織的各項(xiàng)合規(guī)性進(jìn)行全面評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施；同業(yè)交流和對標(biāo)：積極參與相關(guān)行業(yè)的合規(guī)培訓(xùn)和研討會議，了解最新的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，及時調(diào)整組織的合規(guī)策略，與同行業(yè)的其他組織不斷地進(jìn)行交流以做好對標(biāo)等工作，從而不斷地把合規(guī)管理當(dāng)中的最佳實(shí)踐給吸納進(jìn)組織；合規(guī)文化建設(shè)：在組織內(nèi)部倡導(dǎo)和培育合規(guī)文化，強(qiáng)調(diào)合規(guī)的重要性，使合規(guī)成為組織的核心價值觀之一。通過領(lǐng)導(dǎo)層的示范作用、員工的行為規(guī)范、激勵機(jī)制等手段，推動合規(guī)文化的深入人心。保留合規(guī)性評價結(jié)果的成文信息合規(guī)性評價的計(jì)劃或安排；合規(guī)性評價的結(jié)果；針對合規(guī)性評價結(jié)果采取的相應(yīng)措施。第二部分：“9.1.2合規(guī)性評價”流程分析與實(shí)施過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出技術(shù)、工具和方法活動、產(chǎn)品或服務(wù)及其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度合規(guī)義務(wù)合規(guī)（法律）風(fēng)險清單合規(guī)性評價計(jì)劃或方案重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)和崗位清單檢查表、調(diào)查問卷、風(fēng)險評估表運(yùn)行控制的實(shí)際效果測量和監(jiān)視的結(jié)果（包括內(nèi)、外部測量和監(jiān)視的結(jié)果、日常的監(jiān)督檢查結(jié)果、文件評審結(jié)果、審核結(jié)果、管理評審輸出、對投訴或舉報的處理結(jié)果）來自相關(guān)方的有關(guān)信息合規(guī)性評價的計(jì)劃或安排合規(guī)性評價記錄、合規(guī)性評價的結(jié)果合規(guī)性評價報告合規(guī)（法律）風(fēng)險清單不合規(guī)改進(jìn)建議針對合規(guī)性評價結(jié)果采取的相應(yīng)措施直接觀察或訪談內(nèi)、外部測量和監(jiān)視的結(jié)果日?；蚶斜O(jiān)督檢查、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果監(jiān)視和測量結(jié)果的分析對合規(guī)義務(wù)的分析文件評審對事件和風(fēng)險評價記錄的評審內(nèi)部審核結(jié)果管理評審對投訴和舉報情況的處理等“9.1.2合規(guī)性評價”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）合規(guī)管理控制程序第三部分：“9.1.2合規(guī)性評價”風(fēng)險識別與描述

風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險描述一級流程二級流程三級流程風(fēng)險源風(fēng)險成因致險情景（風(fēng)險表現(xiàn)形式）風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果（對實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的影響）建立合規(guī)評評價過程評價程序不健全組織未建立完整、系統(tǒng)的合規(guī)性評價程序評價過程中存在漏洞或偏見，無法全面、客觀地評價合規(guī)性組織可能誤判合規(guī)狀況，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風(fēng)險職責(zé)不明確組織未明確規(guī)定合規(guī)性評價的職責(zé)無人負(fù)責(zé)或多人負(fù)責(zé)導(dǎo)致工作重復(fù)或遺漏合規(guī)性評價無法有效進(jìn)行，可能錯過重要的合規(guī)問題，增加違規(guī)風(fēng)險實(shí)施合規(guī)性評價合規(guī)性評價未開展缺乏合規(guī)意識或管理機(jī)制組織未進(jìn)行定期的合規(guī)性評價，無法提供證據(jù)組織可能違反法律法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽(yù)損失評價頻次不足組織未能按照合理的頻次進(jìn)行合規(guī)性評價合規(guī)性評價間隔過長，無法及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問題合規(guī)風(fēng)險可能逐漸累積，最終導(dǎo)致嚴(yán)重的合規(guī)事故或法律糾紛合規(guī)性評價方法不當(dāng)缺乏專業(yè)知識或培訓(xùn)；組織采用的合規(guī)性評價方法不適合其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度評價方法過于簡單或復(fù)雜，無法準(zhǔn)確識別合規(guī)風(fēng)險；合規(guī)性評價流于形式，避重就輕，缺乏證據(jù)支持合規(guī)性評價結(jié)果不準(zhǔn)確或不可靠，可能導(dǎo)致對合規(guī)狀況的誤判，增加違規(guī)風(fēng)險合規(guī)性評價范圍不全面、覆蓋不全對合規(guī)義務(wù)理解不足；組織未將所有相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求納入評價范圍僅對部分合規(guī)義務(wù)進(jìn)行評價，忽略其他要求或承諾；遺漏了重要的合規(guī)要求合規(guī)性評價結(jié)果不全面，遺漏重要合規(guī)風(fēng)險，組織可能因未遵守遺漏的法律法規(guī)而受到處罰，合規(guī)義務(wù)識別不足缺乏有效的合規(guī)義務(wù)識別機(jī)制未能充分識別和理解所有適用的合規(guī)義務(wù)可能導(dǎo)致違反法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，面臨法律或業(yè)務(wù)風(fēng)險資源不足人力、物力或時間匱乏無法充分執(zhí)行合規(guī)性評價合規(guī)性評價結(jié)果可能不準(zhǔn)確，無法有效指導(dǎo)組織決策和行動忽視以往評價情況組織在進(jìn)行合規(guī)性評價時未考慮以往的評價情況和結(jié)果重復(fù)評價已解決的問題或忽視已識別的風(fēng)險浪費(fèi)資源在重復(fù)評價上，同時可能忽視新的或已變化的合規(guī)風(fēng)險評價過程存在漏洞疏忽或管理不善某些不合規(guī)行為未被及時發(fā)現(xiàn)和糾正組織可能持續(xù)存在合規(guī)風(fēng)險，面臨潛在的法律和業(yè)務(wù)損失合規(guī)性評價跟進(jìn)不及時對合規(guī)義務(wù)變化缺乏敏感性未能及時跟進(jìn)合規(guī)義務(wù)的變化并進(jìn)行評價評價結(jié)果可能不符合最新的合規(guī)要求，導(dǎo)致違規(guī)風(fēng)險增加評價方法不科學(xué)使用不適當(dāng)或過于主觀的評價方法影響合規(guī)性評價結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性合規(guī)風(fēng)險可能被誤判或低估，導(dǎo)致決策失誤和潛在損失不合規(guī)的處理應(yīng)對措施不適當(dāng)對合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的問題處理不當(dāng)采取的應(yīng)對措施無法有效降低風(fēng)險合規(guī)問題可能持續(xù)存在或惡化，對組織造成不利影響不合規(guī)情況處理不當(dāng)或未及時糾正對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為反應(yīng)遲緩或處理不當(dāng)；組織對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)情況未進(jìn)行原因分析或未制定實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施未及時采取糾正和糾正措施以消除不合規(guī)行為，不合規(guī)問題持續(xù)存在或反復(fù)出現(xiàn)，無法得到根本解決組織可能因持續(xù)違規(guī)而受到更嚴(yán)重的法律處罰，聲譽(yù)和運(yùn)營受到長期影響措施跟蹤不足組織對實(shí)施的糾正措施未進(jìn)行有效跟蹤和驗(yàn)證措施執(zhí)行不到位或無效，無法確保問題得到真正解決合規(guī)風(fēng)險仍然存在，組織可能面臨持續(xù)的法律和運(yùn)營風(fēng)險未持續(xù)監(jiān)控和改進(jìn)缺乏有效的監(jiān)控和改進(jìn)機(jī)制對已識別的不合規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險未進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和改進(jìn)不合規(guī)問題可能重復(fù)出現(xiàn)，增加組織的風(fēng)險和成本保持對其合規(guī)狀況的認(rèn)識和理解法律法規(guī)信息獲取不全缺乏有效的跟蹤機(jī)制新法規(guī)出臺或舊法規(guī)修訂未知曉組織可能因違反新法規(guī)而受到處罰，影響正常運(yùn)營合規(guī)咨詢不及時與顧問或?qū)＜覝贤ú粫秤龅胶弦?guī)問題時無法快速獲得支持組織可能因處理不當(dāng)而面臨法律風(fēng)險合規(guī)知識理解不足缺乏深入學(xué)習(xí)和理解對合規(guī)狀況的知識和理解不夠，照搬照套他人做法組織可能無法適應(yīng)自身特定的合規(guī)要求，導(dǎo)致潛在違規(guī)風(fēng)險合規(guī)培訓(xùn)教育不足缺乏定期培訓(xùn)計(jì)劃員工對合規(guī)要求不了解員工行為可能違反法規(guī)，導(dǎo)致組織受到處罰合規(guī)報告渠道不暢機(jī)制設(shè)計(jì)不合理或宣傳不足員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為但無法有效報告違規(guī)行為可能持續(xù)存在，加大組織風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險評估不準(zhǔn)確評估方法和數(shù)據(jù)有限未能準(zhǔn)確識別潛在合規(guī)風(fēng)險組織可能因未知風(fēng)險而遭受損失定期自查和自評不深入缺乏有效的自查工具和方法未能發(fā)現(xiàn)存在的合規(guī)問題問題可能持續(xù)存在，影響組織合規(guī)性合規(guī)性審核不獨(dú)立審核人員缺乏獨(dú)立性或?qū)I(yè)性審核結(jié)果可能受到干擾或誤導(dǎo)組織可能因錯誤的審核結(jié)果而錯過改進(jìn)機(jī)會合規(guī)行業(yè)信息獲取有限缺乏與同業(yè)的交流渠道無法及時了解行業(yè)最新合規(guī)動態(tài)組織可能因信息滯后而落后于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)文化建設(shè)不力缺乏有效的文化宣導(dǎo)手段員工對合規(guī)文化不認(rèn)同或不重視合規(guī)行為無法得到全員支持，增加違規(guī)風(fēng)險保留合規(guī)性評價結(jié)果的成文信息評價結(jié)果記錄不完整組織未能完整記錄合規(guī)性評價的結(jié)果在后續(xù)審計(jì)或檢查時無法提供充分的合規(guī)性證據(jù)組織可能因無法證明合規(guī)性而受到質(zhì)疑或處罰，影響信譽(yù)和業(yè)務(wù)發(fā)展序號生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生1.高危企業(yè)未設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或2.非高危企業(yè)從業(yè)人員100人以下3.非高危企業(yè)從業(yè)人員300人以上或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定配備注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理2.從業(yè)人員300人以上的非高危企1.【法律】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十七條第三款危險物品的生產(chǎn)、儲存、裝卸單位以及礦山、金屬冶煉單位應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。鼓勵其他生產(chǎn)經(jīng)營單位聘用注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。注冊安全工程師按專業(yè)分類管理，具體辦法由國務(wù)院人力資源和社會保障部生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人未履行法定的安全生產(chǎn)1.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)2.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章3.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育4.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未保5.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險分級管控和6.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事7.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未及8.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未確定分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人或者安全9.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未明確本單位技術(shù)管理機(jī)構(gòu)的安全生產(chǎn)10.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未定1.【法律】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條生產(chǎn)經(jīng)營單位的主生產(chǎn)經(jīng)營單位的其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行法定的安生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)1.未參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章2.未參與本單位安全生產(chǎn)教育和培實(shí)本單位重大危險源的安全管理措4.未組織或者參與本單位應(yīng)急救援7.未督促落實(shí)本單位安全生產(chǎn)整改（一）組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事（二）組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和（三）組織開展危險源辨識和評估，督促落實(shí)本單位重大危險源的安全管理生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定開展以崗位第四條【生產(chǎn)經(jīng)營單位基本義務(wù)】生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)第二十一條【生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)】生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé):建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；使用危險物品未建立專門安全管產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品，必須執(zhí)行有關(guān)法生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定使用安全職工養(yǎng)老醫(yī)療保險、職工工資獎金備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人予以保證，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費(fèi)用在成本中據(jù)實(shí)列支。安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、使用和監(jiān)督管理的具體辦法由國務(wù)院財政部門會同國務(wù)院應(yīng)急管理部門征求國務(wù)院有關(guān)部門生產(chǎn)經(jīng)營單位將出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者帶儲存經(jīng)營許可證的單位或個人從產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單生產(chǎn)經(jīng)營單位未單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未在合同中明確各自的安或者未對承包單的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未在承包租的單位從事特種作業(yè)人員的證件場所發(fā)包或者出租給其他單位的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租單位簽訂理職責(zé)；生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，生產(chǎn)經(jīng)營單位未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場備上設(shè)置明顯的生產(chǎn)或儲存危險化學(xué)品的單位、冶業(yè)應(yīng)當(dāng)在粉塵爆炸較大危險因素的工藝、場所、設(shè)施設(shè)備和崗位，設(shè)置安全警示和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位在用的安全設(shè)備的安關(guān)的泄爆、隔爆、抑爆、惰化、鎖氣卸灰、除雜、監(jiān)測、報警、火花探測消除等安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應(yīng)當(dāng)符合《粉生產(chǎn)經(jīng)營單位未對安全設(shè)備進(jìn)行和定期檢測或者生產(chǎn)經(jīng)營單位未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測或者檢現(xiàn)故障；化工企業(yè)洗眼器未維護(hù)保必須對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保不得關(guān)閉、破壞直接關(guān)系粉塵防爆安全的監(jiān)控、報警、防控等設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息。粉塵涉爆企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范選用與爆炸危險區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營單位使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工已公布具體目錄中應(yīng)當(dāng)淘汰的危及【法律】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十八條國家對嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實(shí)行淘汰制度，具體目錄由國務(wù)院應(yīng)急管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定并公布。法律、行政法規(guī)對目錄的制定另有規(guī)定的，對前款規(guī)定以外的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備予以淘汰。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得使用生產(chǎn)經(jīng)營單位未為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)門人員進(jìn)行現(xiàn)場吊裝、動火、臨時用電以及國務(wù)院應(yīng)急管理部門會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定的其他兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營生產(chǎn)管理協(xié)議或者未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與1.兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對方安全生2.兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行可能危及對方安全生生產(chǎn)管理協(xié)議也未指定專職安全生生產(chǎn)經(jīng)營單位拒部門依法實(shí)施監(jiān)1.以消極方式拒絕負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)2.以主動方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員拒不執(zhí)行應(yīng)急管理部門依法下達(dá)的安全生產(chǎn)經(jīng)營單位對應(yīng)急管理部門依法下達(dá)的責(zé)令限期整改、現(xiàn)場處理措【部委規(guī)章】《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令使用危險物品的與員工宿舍在同與員工宿舍的距離不符合安全要求生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散需散通道，或者占產(chǎn)經(jīng)營場所或者1.生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍設(shè)置的2.生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍設(shè)置3.生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未按照規(guī)定設(shè)置緊急疏散出口、疏散通道生產(chǎn)經(jīng)營單位關(guān)位不得關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范選用與爆炸危險區(qū)域相適應(yīng)的防爆型電氣設(shè)；（第四十四條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位行安全培訓(xùn)的從業(yè)人員包括主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進(jìn)行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者進(jìn)行必要的安全生產(chǎn)教生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實(shí)習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動防護(hù)用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受安全培訓(xùn)，熟悉有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，具備必要的安全生產(chǎn)知識，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故第三十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人是指有限責(zé)任公司或者股份有限公司生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理人員是指生產(chǎn)經(jīng)營單位分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其管理人員，以及未設(shè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營生產(chǎn)經(jīng)營單位其他從業(yè)人員是指除主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和特種作應(yīng)當(dāng)組織對涉及粉塵防爆的生產(chǎn)、設(shè)備、安全管理等有關(guān)負(fù)責(zé)人和粉塵作業(yè)崗位等相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行粉塵防爆專項(xiàng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，使其了解作業(yè)場所和工生產(chǎn)經(jīng)營單位未對從業(yè)人員在上崗前進(jìn)行安全生責(zé)人安全培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容一）國家安全生產(chǎn)方針、政策和有關(guān)安全生產(chǎn)第八條生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容一）國家安全生產(chǎn)方針、政策和有關(guān)安全生產(chǎn)的法生產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)技術(shù)、職業(yè)衛(wèi)生等知識第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員初次安煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗級安全培訓(xùn)除包括上述內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)增加事故應(yīng)急救援、事故應(yīng)急預(yù)案演練及防現(xiàn)場緊急情況的處理五）安全設(shè)備設(shè)施、個人防護(hù)用品的使用和維護(hù)；危害的措施及應(yīng)注意的安全事項(xiàng)八）有關(guān)事故案例九）其他需要培訓(xùn)的內(nèi)第十七條從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備時，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況當(dāng)建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考生產(chǎn)經(jīng)營單位對從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間不符合煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗涉生產(chǎn)安全責(zé)任事故單位相關(guān)人員未按照規(guī)定重作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得《中華人民共和國特種作生產(chǎn)經(jīng)營單位使用未取得特種作業(yè)操作證的特種作業(yè)人員上崗作業(yè)【部委規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（原國家安全監(jiān)術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》（以下簡稱特種作生產(chǎn)經(jīng)營單位非賣特種作業(yè)操作的特種作業(yè)操作證【部委規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（原國家安全監(jiān)特種作業(yè)人員偽操作證或者使用偽造的特種作業(yè)【部委規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理金訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安【部委規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（原國家安全監(jiān)生產(chǎn)經(jīng)營單位未【部委規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（原國家安全監(jiān)位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案，做好申報、培生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立安全風(fēng)險分級管控制度或者未按照安全風(fēng)險分級采取相應(yīng)管生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工縣級以上地方各級人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)將重大事生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立事故隱患排2.【部委規(guī)章】《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（原國家安全監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人對本單位事故隱患排查治理工作第八條生產(chǎn)經(jīng)營單位是事故隱患排查、治理和防控的并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個從業(yè)人員的隱患排查治生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定報告重大事故隱患排查未按照規(guī)定報告重大事故隱患排查時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代生產(chǎn)經(jīng)營單位未采取措施消除事時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報。其中，重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代對不能及時消除的重大事故隱患，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)采取下列治（一）根據(jù)需要停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，局生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員的詢問，并協(xié)助調(diào)查或者第四十五條第六項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員有下列行為假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安生產(chǎn)經(jīng)營單位未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未向從業(yè)記錄例：未排查填寫已排查、有治理情況應(yīng)當(dāng)及時向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和職工大會或者職工代表生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，與所在地縣級以上地方人民政府組織制款生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)針對本單位可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故的特點(diǎn)和危害，進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營單位在應(yīng)急預(yù)案編制前未按照規(guī)定開展因素，分析事故可能產(chǎn)生的直接后果以及次生、衍生后果，評估各種后果的危害狀況和合作區(qū)域內(nèi)可以請求援助的應(yīng)急資源狀況，并結(jié)合事故風(fēng)險辨識評估結(jié)論生產(chǎn)經(jīng)