2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案單選題（共150題）1、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A2、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機構(gòu)實體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C3、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢D.證券持有名名冊登記及權(quán)益登記【答案】A4、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A5、下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B6、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D7、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D8、地方債債權(quán)確立實行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購得券C.見款付券D.見認(rèn)購單付券【答案】C9、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C10、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D11、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D12、債券利息的支付方式不包括（）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分離方式D.本息合一方式【答案】C13、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A14、與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，可分為（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B.匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險C.自然風(fēng)險和人為風(fēng)險D.政策風(fēng)險和市場風(fēng)險【答案】A15、（2018年真題）下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B16、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A17、下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法錯誤的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C18、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【答案】D19、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.金融債券B.國債C.企業(yè)債券D.公司債券【答案】B21、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B22、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D23、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13:35；乙的買進價為10.40元，時間是13:40；丙的買進價為10.75元，時間為13:55；丁的買進價為10.40元，時間為13:50。則四位投資者交易的優(yōu)先順序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A24、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B25、以下關(guān)于開放式基金的說法正確的有（）。A.開放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制B.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響C.開放式基金的投資者可以提出申購或贖回申請D.開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)不會影響投資者的投資策略【答案】C26、下列關(guān)于股票的價格和價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、（2018年真題）影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關(guān)系理論的（）。A.實體經(jīng)濟影響金融市場B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實體經(jīng)濟內(nèi)在的相互影響【答案】D29、（2018年真題）中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B31、（2019年真題）經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C32、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財務(wù)的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B33、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】C35、與其他風(fēng)險管理策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補償D.分散風(fēng)險，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A36、下列關(guān)于保險公司次級債說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C37、下列關(guān)于歐洲債券的說法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權(quán)C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多D.以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為國籍債券【答案】A38、基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C39、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B40、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D42、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D43、關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C45、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是()A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D46、（2019年真題）通過證券市場進行的融資屬于（）A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D47、基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于（）億元人民幣。A.3B.4C.5D.6【答案】A48、（）=期權(quán)價格的變化／無風(fēng)險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C49、在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。A.中國結(jié)算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.證券公司存管【答案】C50、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D51、中國外匯交易中心于（）年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B52、金融市場的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機構(gòu)C.公益組織D.個人【答案】C53、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海交易所規(guī)定的成交價格為（）。A.可實現(xiàn)成交價格的最低價格B.使未成交量最小的申報價格C.各個價格的平均價格D.行情顯示的前收盤價格【答案】B54、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D55、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】C56、某投資者投資100000.00元認(rèn)購本基金，對應(yīng)認(rèn)購費率為1.2%，在募集期間產(chǎn)生利息50.00元，則其基金認(rèn)購份額為（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B57、（2018年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A58、對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A60、申請募集基金時，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A61、目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D62、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C63、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C64、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、修正的美式期權(quán)也叫作（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A67、下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是（）。A.國內(nèi)首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時間為每周一至周五【答案】C68、下列關(guān)于股票的流動性說法錯誤的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D69、（2018年真題）下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D70、下列關(guān)于全球金融市場歷史的相關(guān)表述，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B71、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B73、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D74、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、運用信用打分模型進行信用風(fēng)險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D76、常用的信用風(fēng)險限額指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B77、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B78、（2020年真題）對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、證券()是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D80、地方政府專項債券收支納入（）A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】C81、我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。A.場內(nèi)市場B.場外債券零售市場C.銀行間市場D.銀行間柜臺市場【答案】D82、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A83、關(guān)于交易所交易基金，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B84、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C85、不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是()。A.審計所B.投資咨詢機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機構(gòu)【答案】A86、（2021年真題）貨幣市場基金的投資對象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A87、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()。A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A88、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B89、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】A90、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A91、（2019年真題）證券委托方式有不同形式，可以分為（）和（）兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B92、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D93、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.①②B.①③④C.①④D.③④【答案】C94、()、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會【答案】A95、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D96、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C97、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)該若干意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算^A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C98、證券交易所上市規(guī)定的上市條件中對發(fā)行人的（）提出要求。A.①③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D99、張某是C公司的財務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.C公司的財務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C100、（2018年真題）若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A101、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（）的利息。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】A102、常用的市場風(fēng)險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D103、關(guān)于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表示償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】C104、下列有關(guān)我國記賬式國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B105、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D106、（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C107、證券公司進行壓力測試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A108、股票分析方法中，進行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C109、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D110、（2018年真題）下列能影響股價變動的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B111、期貨對沖交易以（）的方式結(jié)束交易。A.實物交割B.現(xiàn)金交割C.結(jié)清差價D.對沖平倉【答案】C112、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C113、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C114、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值【答案】A115、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。A.貨幣發(fā)行B.金融定價C.發(fā)展援助D.商業(yè)貸款【答案】C116、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A117、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D118、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A119、關(guān)于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B120、金融市場，按照交易工具，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.貨幣市場資本市場【答案】B121、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C122、關(guān)于風(fēng)險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風(fēng)險專業(yè)語言的是（）。A.風(fēng)險積累B.對沖風(fēng)險C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險資本【答案】A123、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B124、（2020年真題）下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B125、關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)B.網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C.客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設(shè)備【答案】A126、股份公司向不特定對象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購【答案】A127、以下關(guān)于開放式基金的說法錯誤的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C128、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B129、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報告不包括（）。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.季度報告【答案】C130、下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）?A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B.實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A131、關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C132、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D133、證券公司在進行壓力測試時，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D134、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D135、金融機構(gòu)對風(fēng)險的承擔(dān)受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A136、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A137、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)