工程項目合同管理-工程項目索賠管理

（1）索賠的依據①合同文件合同文件是索賠的最主要依據，包括：本合同協議書，中標通知書，投標書及其附件，合同專用條款，合同通用條款，標準、規(guī)范及有關技術文件，圖紙，工程量清單，工程報價單或預算書等。合同履行中，發(fā)包人與承包人有關工程的洽商、變更等書面協議或文件應視為合同文件的組成部分。②法律、法規(guī)③工程建設慣例索賠的依據和證據（2）索賠的證據索賠證據是當事人用來支持其索賠成立或與索賠有關的證明文件和資料。索賠證據作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功與否。證據不全、不足或沒有證據，索賠是很難獲得成功的。在工程項目實施過程中，會產生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開展索賠的重要證據。因此，在施工過程中應該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學管理制度，認真系統(tǒng)地積累和管理合同、質量、進度以及財務收支等方面的資料?？梢宰鳛樽C據使用的材料：①書證。指以其文字或數字記載的內容起證明作用的書面文書和其他載體。如合同文本、財務賬冊、欠據、收據、往來信函以及確定有關權利的判決書、法律文件等。②物證。指以其存在、存放的地點等外部特征及物質特性來證明案件事實真相的證據。如購銷過程中封存的樣品，被損壞的機械、設備，有質量問題的產品等。③證人證言。指知道、了解事實真相的人所提供的證詞，或向司法機關所做的陳述。④視聽材料。指能夠證明案件真實情況的音像資料。如錄音帶、錄像帶等?？梢宰鳛樽C據使用的材料：⑤被告人供述和有關當事人陳述。包括犯罪嫌疑人、被告人向司法機關所做的承認犯罪并交代犯罪事實的陳述或否認犯罪或具有從輕、減輕、免除處罰的辯解、申訴；被害人、當事人就案件事實向司法機關所做的陳述等。⑥鑒定結論。指專業(yè)人員就案件有關情況向司法機關提供的專門性的書面鑒定意見。如損傷鑒定、痕跡鑒定、質量責任鑒定等。

⑦勘驗、檢驗筆錄。指司法人員或行政執(zhí)法人員對與案件有關的現場物品、人身等進行勘察、試驗、實驗或檢查的文字記載。這項證據也具有專門性。（3）常見的工程索賠證據常見的工程索賠證據①各種合同文件。包括施工合同協議書及其附件、中標通知書、投標書、標準和技術規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報價單或者預算書、有關技術資料和要求、施工過程中的補充協議等。②工程各種往來函件、通知、答復等。③各種會談紀要。④經過發(fā)包人或者工程師批準的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現場實施情況記錄。⑤工程各項會議紀要。（3）常見的工程索賠證據常見的工程索賠證據⑥氣象報告和資料，如有關溫度、風力、雨雪的資料。⑦施工現場記錄。⑧工程有關照片和錄像等。⑨施工日記、備忘錄等。⑩

發(fā)包人或者工程師簽認的簽證。⑾發(fā)包人或者工程師發(fā)布的各種書面指令和確認書，以及承包人的要求、請求、通知書等。⑿

工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。⒀

工地的交接記錄（應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄。⒁建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等。⒂市場行情資料。包括市場價格、官方的物價指數、工資指數、中央銀行的外匯比率等公布材料。⒃

投標前發(fā)包人提供的參考資料和現場資料。⒄

工程結算資料、財務報告、財務憑證等。⒅

各種會計核算資料。⒆國家法律、法令、政策文件。（4）索賠證據的基本要求索賠證據應該具有真實性、及時性、全面性、關聯性及有效性。索賠的程序工程建設中發(fā)生索賠事件是不可避免的，但必須重視，要正確合理地進行處置。索賠事件的處理和解決受到諸多條件的制約，如合同背景、承包人和發(fā)包人的管理水平及雙方處理索賠的業(yè)務能力等，索賠的成功不僅在于索賠事實本身，更在于是否具有充實的證據，是否擁有合同約定及法律條款的支持。以下說明索賠的一般程序。索賠事件發(fā)生或發(fā)現索賠機會承包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知書承包人提交索賠報告監(jiān)理人審核索賠報告28天28天28天28天準備索賠資料索賠事件發(fā)生或發(fā)現索賠機會承包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知書承包人提交中間報告。。。承包人提交最終索賠報告監(jiān)理人審核索賠報告28天28天28天28天情況一：索賠事件為短暫情況二：索賠事件為持續(xù)（1）索賠意向通知工程實施過程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時間內將索賠意向用書面形式及時通知發(fā)包人或者工程師，向對方表明索賠愿望、要求或者聲明保留索賠權利，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述和發(fā)展動態(tài)、索賠依據和理由、索賠事件的不利影響等。（2）索賠資料的準備在索賠資料準備階段，主要工作有：①跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產生的詳細經過；②分析干擾事件產生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據；③損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值；④搜集證據，獲得充分而有效的各種證據；⑤起草索賠文件。（3）索賠文件的提交提出索賠的一方應在合同規(guī)定的時限內向對方提交正式的書面索賠文件。例如，FIDIC合同條件和我國《建設工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）都規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28d內或經過工程師同意的其他合理時間內向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關資料。如果干擾事件對工程的影響持續(xù)時間長，承包人則應按工程師要求的合理間隔（一般為28d）提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結束后的28d內提交一份最終索賠報告，否則將失去該事件請求補償的索賠權利。索賠文件的主要內容包括：①總述部分。概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。②論證部分。論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。③索賠款項（和／或工期）計算部分。如果說索賠報告論證部分的任務是解決索賠權能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。④證據部分。（4）索賠文件的審核對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應該交由工程師審核。工程師根據發(fā)包人的委托或授權，對承包人索賠的審核工作主要分為：判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計算是否正確、合理，并可在授權范圍內做出判斷；初步確定補償額度，或要求補充證據、修改索賠報告等。工程師對索賠的初步處理意見要提交發(fā)包人。（5）發(fā)包人審查對于工程師的初步處理意見，經發(fā)包人審查和批準后，工程師才可以簽發(fā)有關證書。如果索賠額度超過了工程師權限范圍時，應由工程師將審查的索賠報告報請發(fā)包人審批，并與承包人談判解決。（6）協商對于工程師的初步處理意見，發(fā)包人和承包人不接受或其中的一方不接受時，三方可就索賠的解決進行協商，達成一致；如果經過努力無法就索賠事宜達成一致意見，則發(fā)包人和承包人可根據合同約定選擇采用仲裁或訴訟方式解決?！景咐磕辰ㄖ荆ㄒ曳剑┯谀衬?月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進度計劃已獲監(jiān)理工程師批準。該工程的基坑開挖土方量為4500m3，假設直接費單價為4.2元/m3，綜合費率為直接費的20％。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量1m3反鏟挖掘機施工（租賃費450元/臺班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生了如下幾項事件：①因租賃的挖掘機大修，晚開工2d，造成人員窩工10個工日。②施工過程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進行地質復查，配合用工15個工日。③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復工令，同時提出基坑開挖深度加深2m的設計變更通知單，由此增加土方開挖量900m3。④5月20日至5月22日，因下大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日。⑤5月23日用30個工日修復沖洗的永久道路，5月24日恢復挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢?！締栴}】（1）簡述工程施工索賠的程序。（2）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠？哪些事件不可以要求索賠？并說明理由。（3）每項事件工期索賠是多少天？總計工期索賠是多少天？（4）假設人工費單價是23元/工日，因增加用工所需的管理費為增加人工費的30％，則合理的費用索賠總額是多少？索賠及其分類索賠是指在經濟交易活動中，一方遭受損失時向對方提起的賠償要求。索賠是合同雙方的法定權利，也是維護自身經濟效益的手段。它一般包括商務索賠和工程索賠。建設工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規(guī)定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。索賠主要分類方式如下：（1）按索賠有關當事人分類按索賠有關當事人分類，索賠分為：承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與保險人之間的索賠。（2）按照索賠目的和要求分類①工期索賠。一般指承包人向業(yè)主或分包人向承包人要求延長工期。②費用索賠。即要求補償經濟損失，調整合同價格。（3）按照索賠事件的性質分類①工程延期索賠。②工程加速索賠。③工程變更索賠。④工程終止索賠。⑤不可預見的外部障礙或條件索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。⑦其他索賠。①工程延期索賠。因為發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或發(fā)包人指令工程暫停，或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發(fā)包人提出索賠；如果由于承包人原因導致工期拖延，發(fā)包人可以向承包人提出索賠；由于非分包人的原因導致工期拖延，分包人可以向承包人提出索賠。②工程加速索賠。通常是由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出索賠；承包人指令分包人加快進度，分包人也可以向承包人提出索賠。③工程變更索賠。由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更施工順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此向發(fā)包人提出索賠，分包人也可以對此向承包人提出索賠。④工程終止索賠。由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經濟損失而提出索賠；如果由于承包人或者分包人的原因導致工程非正常終止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對此提出索賠。⑤不可預見的外部障礙或條件索賠。即承包商在施工現場遇到不能預見的外界障礙或條件，如地質條件與預計的（業(yè)主提供的資料）不同，出現未預見的巖石、淤泥或地下水等，導致承包人損失，這類風險通常應該由發(fā)包人承擔，即承包人可以據此提出索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無法控制的，該方在簽訂合同前不能對之進行合理防備的，發(fā)生后該方不能合理避免或克服的，不主要歸因于他方的。不可抗力事件發(fā)生導致承包人損失，通應該由發(fā)包人承擔，即承包人可以據此提出索賠。⑦其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價變化、政策法令變化等原因引起的索賠。（4）按照索賠的起因分類按照引起索賠的原因，索賠可分為發(fā)包人違約索賠、合同錯誤索賠、合同變更索賠、工程環(huán)境變化索賠、不可抗力因素索賠等。（5）按照索賠的依據分類①合同內索賠。即雙方在合同中約定了可給予承包人補償的事項，承包人可據此向發(fā)包提出索賠要求。這類索賠較為常見。②合同外索賠。即引起索賠的干擾事件已經超出了合同條文的范圍或合同條文中沒有規(guī)定，索賠的依據需要擴大到相關法律法規(guī)，如民法、建筑法等。③通融性索賠。此類索賠不是根據法律和合同，而是取決于發(fā)包人的道義、通融。發(fā)包人以從工程整體利益角度選擇同意或是不同意。（6）按照索賠發(fā)生的時間分類按索賠發(fā)生的時間，索賠可分為合同履行期間的索賠、合同終止后的索賠。（7）按照處理索賠的方式分類①單項索賠。單項索賠只針對某一干擾事件提出，原因和責任較為單一。索賠的處理，在合同實施過程中、干擾事件發(fā)生時或者發(fā)生后立即進行。此項索賠由合同管理人員處理即可，在合同規(guī)定的索賠有效期內向業(yè)主提交索賠報告，處理起來比較簡單。②總索賠，又稱為一攬子索賠。②總索賠，又稱為一攬子索賠。在工程建設過程中，某些單項索