工程項(xiàng)目合同管理-工程項(xiàng)目索賠管理

（1）索賠的依據(jù)①合同文件合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：本合同協(xié)議書(shū)，中標(biāo)通知書(shū)，投標(biāo)書(shū)及其附件，合同專(zhuān)用條款，合同通用條款，標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件，圖紙，工程量清單，工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)等。合同履行中，發(fā)包人與承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議或文件應(yīng)視為合同文件的組成部分。②法律、法規(guī)③工程建設(shè)慣例索賠的依據(jù)和證據(jù)（2）索賠的證據(jù)索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來(lái)支持其索賠成立或與索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開(kāi)展索賠的重要證據(jù)。因此，在施工過(guò)程中應(yīng)該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學(xué)管理制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累和管理合同、質(zhì)量、進(jìn)度以及財(cái)務(wù)收支等方面的資料?？梢宰鳛樽C據(jù)使用的材料：①書(shū)證。指以其文字或數(shù)字記載的內(nèi)容起證明作用的書(shū)面文書(shū)和其他載體。如合同文本、財(cái)務(wù)賬冊(cè)、欠據(jù)、收據(jù)、往來(lái)信函以及確定有關(guān)權(quán)利的判決書(shū)、法律文件等。②物證。指以其存在、存放的地點(diǎn)等外部特征及物質(zhì)特性來(lái)證明案件事實(shí)真相的證據(jù)。如購(gòu)銷(xiāo)過(guò)程中封存的樣品，被損壞的機(jī)械、設(shè)備，有質(zhì)量問(wèn)題的產(chǎn)品等。③證人證言。指知道、了解事實(shí)真相的人所提供的證詞，或向司法機(jī)關(guān)所做的陳述。④視聽(tīng)材料。指能夠證明案件真實(shí)情況的音像資料。如錄音帶、錄像帶等?？梢宰鳛樽C據(jù)使用的材料：⑤被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述。包括犯罪嫌疑人、被告人向司法機(jī)關(guān)所做的承認(rèn)犯罪并交代犯罪事實(shí)的陳述或否認(rèn)犯罪或具有從輕、減輕、免除處罰的辯解、申訴；被害人、當(dāng)事人就案件事實(shí)向司法機(jī)關(guān)所做的陳述等。⑥鑒定結(jié)論。指專(zhuān)業(yè)人員就案件有關(guān)情況向司法機(jī)關(guān)提供的專(zhuān)門(mén)性的書(shū)面鑒定意見(jiàn)。如損傷鑒定、痕跡鑒定、質(zhì)量責(zé)任鑒定等。

⑦勘驗(yàn)、檢驗(yàn)筆錄。指司法人員或行政執(zhí)法人員對(duì)與案件有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)物品、人身等進(jìn)行勘察、試驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)或檢查的文字記載。這項(xiàng)證據(jù)也具有專(zhuān)門(mén)性。（3）常見(jiàn)的工程索賠證據(jù)常見(jiàn)的工程索賠證據(jù)①各種合同文件。包括施工合同協(xié)議書(shū)及其附件、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)單或者預(yù)算書(shū)、有關(guān)技術(shù)資料和要求、施工過(guò)程中的補(bǔ)充協(xié)議等。②工程各種往來(lái)函件、通知、答復(fù)等。③各種會(huì)談紀(jì)要。④經(jīng)過(guò)發(fā)包人或者工程師批準(zhǔn)的承包人的施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄。⑤工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。（3）常見(jiàn)的工程索賠證據(jù)常見(jiàn)的工程索賠證據(jù)⑥氣象報(bào)告和資料，如有關(guān)溫度、風(fēng)力、雨雪的資料。⑦施工現(xiàn)場(chǎng)記錄。⑧工程有關(guān)照片和錄像等。⑨施工日記、備忘錄等。⑩

發(fā)包人或者工程師簽認(rèn)的簽證。⑾發(fā)包人或者工程師發(fā)布的各種書(shū)面指令和確認(rèn)書(shū)，以及承包人的要求、請(qǐng)求、通知書(shū)等。⑿

工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告。⒀

工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期，場(chǎng)地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄。⒁建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的記錄、憑證和報(bào)表等。⒂市場(chǎng)行情資料。包括市場(chǎng)價(jià)格、官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。⒃

投標(biāo)前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場(chǎng)資料。⒄

工程結(jié)算資料、財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)憑證等。⒅

各種會(huì)計(jì)核算資料。⒆國(guó)家法律、法令、政策文件。（4）索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)應(yīng)該具有真實(shí)性、及時(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性。索賠的程序工程建設(shè)中發(fā)生索賠事件是不可避免的，但必須重視，要正確合理地進(jìn)行處置。索賠事件的處理和解決受到諸多條件的制約，如合同背景、承包人和發(fā)包人的管理水平及雙方處理索賠的業(yè)務(wù)能力等，索賠的成功不僅在于索賠事實(shí)本身，更在于是否具有充實(shí)的證據(jù)，是否擁有合同約定及法律條款的支持。以下說(shuō)明索賠的一般程序。索賠事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)承包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知書(shū)承包人提交索賠報(bào)告監(jiān)理人審核索賠報(bào)告28天28天28天28天準(zhǔn)備索賠資料索賠事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)承包人向監(jiān)理人提交索賠意向通知書(shū)承包人提交中間報(bào)告。。。承包人提交最終索賠報(bào)告監(jiān)理人審核索賠報(bào)告28天28天28天28天情況一：索賠事件為短暫情況二：索賠事件為持續(xù)（1）索賠意向通知工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)將索賠意向用書(shū)面形式及時(shí)通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明索賠事由發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)單事實(shí)情況描述和發(fā)展動(dòng)態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。（2）索賠資料的準(zhǔn)備在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有：①跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò)；②分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù)；③損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值；④搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；⑤起草索賠文件。（3）索賠文件的提交提出索賠的一方應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向?qū)Ψ教峤徽降臅?shū)面索賠文件。例如，F(xiàn)IDIC合同條件和我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）都規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)或經(jīng)過(guò)工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)向工程師提交一份詳細(xì)的索賠文件和有關(guān)資料。如果干擾事件對(duì)工程的影響持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，承包人則應(yīng)按工程師要求的合理間隔（一般為28d）提交中間索賠報(bào)告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28d內(nèi)提交一份最終索賠報(bào)告，否則將失去該事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)利。索賠文件的主要內(nèi)容包括：①總述部分。概要論述索賠事項(xiàng)發(fā)生的日期和過(guò)程；承包人為該索賠事項(xiàng)付出的努力和附加開(kāi)支；承包人的具體索賠要求。②論證部分。論證部分是索賠報(bào)告的關(guān)鍵部分，其目的是說(shuō)明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。③索賠款項(xiàng)（和／或工期）計(jì)算部分。如果說(shuō)索賠報(bào)告論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項(xiàng)計(jì)算是為解決能得多少款項(xiàng)。前者定性，后者定量。④證據(jù)部分。（4）索賠文件的審核對(duì)于承包人向發(fā)包人的索賠請(qǐng)求，索賠文件首先應(yīng)該交由工程師審核。工程師根據(jù)發(fā)包人的委托或授權(quán)，對(duì)承包人索賠的審核工作主要分為：判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計(jì)算是否正確、合理，并可在授權(quán)范圍內(nèi)做出判斷；初步確定補(bǔ)償額度，或要求補(bǔ)充證據(jù)、修改索賠報(bào)告等。工程師對(duì)索賠的初步處理意見(jiàn)要提交發(fā)包人。（5）發(fā)包人審查對(duì)于工程師的初步處理意見(jiàn)，經(jīng)發(fā)包人審查和批準(zhǔn)后，工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。如果索賠額度超過(guò)了工程師權(quán)限范圍時(shí)，應(yīng)由工程師將審查的索賠報(bào)告報(bào)請(qǐng)發(fā)包人審批，并與承包人談判解決。（6）協(xié)商對(duì)于工程師的初步處理意見(jiàn)，發(fā)包人和承包人不接受或其中的一方不接受時(shí)，三方可就索賠的解決進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致；如果經(jīng)過(guò)努力無(wú)法就索賠事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，則發(fā)包人和承包人可根據(jù)合同約定選擇采用仲裁或訴訟方式解決?！景咐磕辰ㄖ荆ㄒ曳剑┯谀衬?月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計(jì)劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑開(kāi)挖土方量為4500m3，假設(shè)直接費(fèi)單價(jià)為4.2元/m3，綜合費(fèi)率為直接費(fèi)的20％。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺(tái)斗容量1m3反鏟挖掘機(jī)施工（租賃費(fèi)450元/臺(tái)班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開(kāi)工，5月20日完工。在實(shí)際施工中發(fā)生了如下幾項(xiàng)事件：①因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開(kāi)工2d，造成人員窩工10個(gè)工日。②施工過(guò)程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個(gè)工日。③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，同時(shí)提出基坑開(kāi)挖深度加深2m的設(shè)計(jì)變更通知單，由此增加土方開(kāi)挖量900m3。④5月20日至5月22日，因下大雨迫使基坑開(kāi)挖暫停，造成人員窩工10個(gè)工日。⑤5月23日用30個(gè)工日修復(fù)沖洗的永久道路，5月24日恢復(fù)挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢?！締?wèn)題】（1）簡(jiǎn)述工程施工索賠的程序。（2）建筑公司對(duì)上述哪些事件可以向廠方要求索賠？哪些事件不可以要求索賠？并說(shuō)明理由。（3）每項(xiàng)事件工期索賠是多少天？總計(jì)工期索賠是多少天？（4）假設(shè)人工費(fèi)單價(jià)是23元/工日，因增加用工所需的管理費(fèi)為增加人工費(fèi)的30％，則合理的費(fèi)用索賠總額是多少？索賠及其分類(lèi)索賠是指在經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中，一方遭受損失時(shí)向?qū)Ψ教崞鸬馁r償要求。索賠是合同雙方的法定權(quán)利，也是維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)效益的手段。它一般包括商務(wù)索賠和工程索賠。建設(shè)工程索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠主要分類(lèi)方式如下：（1）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)，索賠分為：承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與保險(xiǎn)人之間的索賠。（2）按照索賠目的和要求分類(lèi)①工期索賠。一般指承包人向業(yè)主或分包人向承包人要求延長(zhǎng)工期。②費(fèi)用索賠。即要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價(jià)格。（3）按照索賠事件的性質(zhì)分類(lèi)①工程延期索賠。②工程加速索賠。③工程變更索賠。④工程終止索賠。⑤不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。⑦其他索賠。①工程延期索賠。因?yàn)榘l(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或發(fā)包人指令工程暫停，或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發(fā)包人提出索賠；如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎?，發(fā)包人可以向承包人提出索賠；由于非分包人的原因?qū)е鹿て谕涎樱职丝梢韵虺邪颂岢鏊髻r。②工程加速索賠。通常是由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財(cái)力的額外開(kāi)支，承包人提出索賠；承包人指令分包人加快進(jìn)度，分包人也可以向承包人提出索賠。③工程變更索賠。由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更施工順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此向發(fā)包人提出索賠，分包人也可以對(duì)此向承包人提出索賠。④工程終止索賠。由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠；如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無(wú)法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對(duì)此提出索賠。⑤不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠。即承包商在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到不能預(yù)見(jiàn)的外界障礙或條件，如地質(zhì)條件與預(yù)計(jì)的（業(yè)主提供的資料）不同，出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)的巖石、淤泥或地下水等，導(dǎo)致承包人損失，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無(wú)法控制的，該方在簽訂合同前不能對(duì)之進(jìn)行合理防備的，發(fā)生后該方不能合理避免或克服的，不主要?dú)w因于他方的。不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，通應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠。⑦其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)變化、政策法令變化等原因引起的索賠。（4）按照索賠的起因分類(lèi)按照引起索賠的原因，索賠可分為發(fā)包人違約索賠、合同錯(cuò)誤索賠、合同變更索賠、工程環(huán)境變化索賠、不可抗力因素索賠等。（5）按照索賠的依據(jù)分類(lèi)①合同內(nèi)索賠。即雙方在合同中約定了可給予承包人補(bǔ)償?shù)氖马?xiàng)，承包人可據(jù)此向發(fā)包提出索賠要求。這類(lèi)索賠較為常見(jiàn)。②合同外索賠。即引起索賠的干擾事件已經(jīng)超出了合同條文的范圍或合同條文中沒(méi)有規(guī)定，索賠的依據(jù)需要擴(kuò)大到相關(guān)法律法規(guī)，如民法、建筑法等。③通融性索賠。此類(lèi)索賠不是根據(jù)法律和合同，而是取決于發(fā)包人的道義、通融。發(fā)包人以從工程整體利益角度選擇同意或是不同意。（6）按照索賠發(fā)生的時(shí)間分類(lèi)按索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠可分為合同履行期間的索賠、合同終止后的索賠。（7）按照處理索賠的方式分類(lèi)①單項(xiàng)索賠。單項(xiàng)索賠只針對(duì)某一干擾事件提出，原因和責(zé)任較為單一。索賠的處理，在合同實(shí)施過(guò)程中、干擾事件發(fā)生時(shí)或者發(fā)生后立即進(jìn)行。此項(xiàng)索賠由合同管理人員處理即可，在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主提交索賠報(bào)告，處理起來(lái)比較簡(jiǎn)單。②總索賠，又稱(chēng)為一攬子索賠。②總索賠，又稱(chēng)為一攬子索賠。在工程建設(shè)過(guò)程中，某些單項(xiàng)索