公司領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表

PAGEPAGE5內(nèi)審檢查表Q/JY-辦-42受審部門公司領(lǐng)導(dǎo),管代負責(zé)人審核日期2017年3月日審核要素檢查項目和方法檢查記錄判定Q:4.1E:4.1理解組織及其環(huán)境對公司建立質(zhì)量/環(huán)境管理體系有影響的內(nèi)、外部因素主要有哪些？對這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審的情況如何？公司在建立、實施、保持質(zhì)量/環(huán)境管理體系時，對所處在的內(nèi)、外進行識別并確定為輸入條件2.通過企業(yè)網(wǎng)站收集相關(guān)信息3.有新業(yè)務(wù)/新產(chǎn)品開發(fā)可行性報告4.有企業(yè)經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃5.公司進行風(fēng)險和機遇的識別和評估并定期評審符合符合Q:4.2E:4.2理解相關(guān)方的需求和期望與管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？相關(guān)方有哪些要求？對相關(guān)方及其要求的監(jiān)視和評審如何？1公司建立《相關(guān)方需求和施加影響管理程序》2建立《主要利益相關(guān)方及其需求清單》并定期評審。3顧客/主要外包方的合同/忇議及評審；符合符合Q:4.3E:4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍確認管理體系的邊界和范圍是否形成文件？質(zhì)量、環(huán)境體系管理是否存在不適用的條款？手冊中是否闡明？其理由是否充分、合理？查閱質(zhì)量、環(huán)境體系管理手冊,詢問管理代表，本公司管理手冊闡明質(zhì)量、環(huán)境管理體系中各條款全部適用查公司質(zhì)量、環(huán)境體系文件目錄及質(zhì)量、環(huán)境體系文件，均符合要求符合Q:4.4E:4.4管理體系及其過程確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系？所需的過程包括哪些？是否形成必要的文件以支持體系運行？是否必要的記錄作為運行證據(jù)？公司建立質(zhì)量、環(huán)境體系管理的文件體系查《管理手冊》《程序文件》《操作文件》《記錄目錄》等其手冊及其配套文件/記錄的內(nèi)容的符合標準的要求符合內(nèi)審檢查表Q/JY-辦-42受審部門公司領(lǐng)導(dǎo),管代，負責(zé)人審核日期2017年3月日審核要素檢查項目和方法檢查記錄判定E：領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾公司通過哪些活動證實其對質(zhì)量/環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？是否向全體員工傳達滿足客戶,環(huán)境管理,和法律法規(guī)要求的重要性、方針、目標、以顧客為中心的思想1公司建立《質(zhì)量/環(huán)境管理體系手》其中有質(zhì)量/環(huán)境管理職能分配表;總經(jīng)理和各部門的職責(zé)及執(zhí)行情況，方針、目標建立及實施,體系資源的提供。2.有風(fēng)險識別與評估清單3.查內(nèi)審、管理評審及體系改進的報告4.有相關(guān)的宣傳、培訓(xùn)記錄，符合以顧客為關(guān)注焦點以顧客為關(guān)注焦點如何在質(zhì)量管理體系中體現(xiàn)？1.通過市場調(diào)查、合同評審了解和確定顧客的要求和期望，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)的要求，滿足顧客的要求。（產(chǎn)品介紹、產(chǎn)品說明、產(chǎn)品使用指南、服務(wù)指南等）2.通過顧客滿意度的測量，對存在問題或潛在問題采取糾正和預(yù)防措施應(yīng)對風(fēng)險，實施持續(xù)改進符合5.2E：5.2管理方針方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)？是否包括符合要求和持續(xù)改進的承諾？方針能否為目標建立提出框架？方針如何組織各部門進行傳達、溝通，并都能理解和執(zhí)行。方針的適應(yīng)性是否經(jīng)過定期或不定期的評審和修訂？與公司領(lǐng)導(dǎo)談經(jīng)營方針查方針、目標產(chǎn)生過程的記錄方針和目標能相適應(yīng),方針包含持續(xù)改進的內(nèi)容目標能分解落實到各部門方針、目標的宣傳、教育資料包括宣傳稿件、培訓(xùn)記錄抽查員工對公司方針的理解符合5.3E：組織機構(gòu)和職責(zé)手冊中是否描述所有崗位且與實際工作一致(檢查手冊組織機構(gòu)和職責(zé):組織架構(gòu)圖，管理體系職能分配表,與相關(guān)人員面談)所有人員是否了解相關(guān)崗位人員的崗位職責(zé)(與相關(guān)人員面談)有組織架構(gòu)圖，管理體系職能分配表,崗位說明書抽查3份崗位說明書并與相關(guān)人員面談內(nèi)容符合抽查4個崗位人員交談都能說出自己的職責(zé)且與規(guī)定相符符合符合內(nèi)審檢查表Q/JY-辦-42受審部門公司領(lǐng)導(dǎo),管代負責(zé)人審核日期2017年3月日審核要素檢查項目和方法檢查記錄判定Q:6.1E:6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施確定的需應(yīng)對的風(fēng)險和機遇有哪些？應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施包括哪些？如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？建立并執(zhí)行《風(fēng)險和機遇識別和評價程序》，有風(fēng)險和機遇識別和評價及應(yīng)對措施定期進行監(jiān)控檢查，保持其有效性符合符合Q:6.2Q:6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃公司建立的環(huán)境目標有哪些？是否在公司的相關(guān)職能和層次上建立目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？目標的實現(xiàn)情況如何，是否得到監(jiān)視和適時更新？是否制定了相應(yīng)的管理方案？方案是否可行,方案的實施效果。查目標的展開分解資料查目標的考核評價表查目標完成情況分析表目標和方針基本一致目標能完成,其執(zhí)行情況的有效制定了相應(yīng)管理方案,具有可測量性，可行性管理方案的內(nèi)容滿足標準要求管理方案實施有檢查,有實施效果評價記錄。符合符合Q:6.3Q:6.2變更的策劃公司的管理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改時如何進行策劃和實施？是否考慮相關(guān)影響因素？公司體系剛剛建立，尚未發(fā)生變更。7.1E：資源公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境管理體系提供了哪些資源？需要外部提供的資源有哪些？是否為管理體系的正常運行提供財力保障查管理方案實施的檢查和實施效果評價記錄。查人力資源配備資料（員工名冊、各部門的人員配置表）查設(shè)備設(shè)施臺賬查顧客滿意率資料手冊中明確需外包的項目和管理規(guī)定資源都能滿足質(zhì)量/環(huán)境管理,顧客要求財務(wù)部對管理體系推行所需要改造項目資金實行預(yù)算及所取得績效分析;符合符合符合內(nèi)審檢查表Q/JY-辦-42受審部門公司領(lǐng)導(dǎo),管代負責(zé)人審核日期2017年3月日審核要素檢查項目和方法檢查記錄判定7.4E：溝通信息交流是否制定了信息交流、溝通和協(xié)商控制程序？信息通報采取何種方式？異常和緊急信息如何通報？外部相關(guān)方,內(nèi)部員工溝通開展的方式、是否有效實施、問題是否得到解決(與管理者代表面談)公司建立并執(zhí)行《信息交流和協(xié)商控制程序》《對相關(guān)方需求和施加影響管理程序》。外部,內(nèi)部溝通實施有效,信息傳遞的渠道暢通建立《應(yīng)急準備和響應(yīng)措施管理程序》執(zhí)行緊急信息通報符合符合9.3E:管理評審是否編制管理評審控制程序，管理評審程序是否滿足標準的要求管理評審的輸入,輸出是否滿足標準的要求（查看程序文件，管理體系評審計劃、會議記錄,并與總經(jīng)理交談）已編制管理評審控制程序，且程序滿足標準的要求公司按計劃定05月20日對管理體系進行管理評審符合符合E：環(huán)境因素E：措施策劃是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序？是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別？任用那些方法識別？如何進行環(huán)境因素影響評價？對重要環(huán)境因素的控制進行策劃？有識別和評價的程序程序中有包括環(huán)境因素識別和評價的要求和方法。有環(huán)境因素調(diào)查表有重要環(huán)境因素清單；制訂了重要環(huán)境因素控制措施計劃；有潛在重要環(huán)境因素的應(yīng)急預(yù)案。其措施合理、實施有效；符合符合E：合規(guī)義務(wù)是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序？受審部門適用的法規(guī)有哪些？如何向員工和其他相關(guān)方傳達法規(guī)和其他要求的信息？建立識別、獲得和更新法律與其他要求的程序程序中規(guī)定了收集、登錄和保存的途徑和方法有適用的法規(guī)和其他要求的清單和員工面談，員工了解法律法規(guī)和其他要求,意識到不遵守法規(guī)的后果符合符合內(nèi)審檢查表Q/JY-辦-42受審部門公司領(lǐng)導(dǎo),管代，負責(zé)人審核日期2017年3月日審核要素檢查項目和方法檢查記錄判定10.1,10.3E：10.1,10.3持續(xù)改進公司為持續(xù)改進管理體系的適宜性、充分性和有效性開展哪些活動？查管理方針、目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施、對應(yīng)風(fēng)險和機遇的措施、內(nèi)審、管理評審等改進活動的策劃的文件及實施記錄公司持續(xù)改進活動的結(jié)果和效果如何？對產(chǎn)品檢驗合格率、客戶投訴、退貨進行分析，證實產(chǎn)品的符合性。通過