2022年證券60小時(shí)入職培訓(xùn)題庫

一.單項(xiàng)選擇題（共30題，共30分）

1.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過（），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（1

分）A.證券經(jīng)紀(jì)人員資格考試

B.證券、期貨從業(yè)人員考試

C.證券從業(yè)人員資格考試D.

證券銷售人員資格考試

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

2.道.瓊斯股價(jià)綜合平均指數(shù)以0家公司股票為編制對象。（1分）A.30

B.15

C.65

D.20

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

3.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂托付合同、對其進(jìn)展執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為

其向0進(jìn)展執(zhí)業(yè)注冊登記。（1分）A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

4.證券公司為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)妥當(dāng)保存有關(guān)資料，其保存氣息那不得少于

（）年。（1分）A.1

B.5

C.10

D.20

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：。分評語：

5.（）依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)視治理。（1分）A.國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院

D.中國證券業(yè)協(xié)會

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

6.上市公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公

司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸0全部。

（1分）A.持有人

B.公司

C.股東

D.董事

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：A

★考生得分：0分評語：

7.ETF可以利用基金的0與基金凈值之間的差價(jià)進(jìn)展套利。（1分）A.交易價(jià)格

B.基金收益

C.收盤價(jià)

D.交易最高價(jià)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

8.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂0合同前，對其資格條件進(jìn)展嚴(yán)格審查。（1分）

A.勞動(dòng)

B.托付

C.居間

D.行紀(jì)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

9.證券發(fā)行人是指為0而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企

業(yè)。（1分）A.融資資金

B.投資資金

C.分散資金

D.籌措資金

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

10.以下說法正確的選項(xiàng)是（1分）A.客戶依據(jù)需要到證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)臨柜提出查

詢自己賬戶下的股東擁股、股份變更、注冊資料申請，填寫'證券賬戶注冊資料查詢表'，

牌規(guī)定提交證件資料。

B.自然人托付他人代辦查詢賬戶的，不僅需要代辦人的身份證明文件，而且還需要核驗(yàn)經(jīng)公證

的托付代辦書。

C.投資者在辦理指定交易后，不能到指定交易所所屬證券營業(yè)部予以變更。D.

證券賬戶不包括基金公司的基金賬戶。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

11.0是指信息披露義務(wù)人在披露信息時(shí)，將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載的

行為。（1分）A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.不正值披露

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

12.取得。后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。（1分）A.證券經(jīng)紀(jì)人證書

B.證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格

C.證券從業(yè)資格

D.證券從業(yè)證書

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：C

★考生得分：0分評語：

13.（）必需具有確定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)閱歷和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可

以獨(dú)立地?fù)?dān)當(dāng)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作，并按規(guī)定收取傭金。（1分）A.個(gè)人經(jīng)紀(jì)人

B.法人經(jīng)紀(jì)人

C.傭金經(jīng)紀(jì)人

D.債券經(jīng)紀(jì)人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

14.期貨公司申請變更業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作

出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的打算。（1分）A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

15.基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律規(guī)定

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于1億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

16.（）指特地為籌資者和投資者代理買賣每筆交易缺乏1手（10（）股）的小股股票的經(jīng)紀(jì)

人。（1分）A.傭金經(jīng)紀(jì)人

B.二元經(jīng)紀(jì)人

C.特種經(jīng)紀(jì)人

D.零股經(jīng)紀(jì)人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

17.行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有

理由信任行為人有代理權(quán)的，該代理行為0.（1分）A.有效

B.無效

C.效力待定

D.可撤銷

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分評語：

18.以下行為方式不屬于操縱市場的為（）?（1分）A.虛買虛賣

B.合謀

C.內(nèi)幕交易

D.連續(xù)交易操縱

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

19.操縱證券、期貨交易價(jià)格，獵取不正值利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)峻的，處（）有期徒

刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。（1分）A.三年以下

B.五年以下

C.三年以上十年以下

D.五年以上十年以下

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：0分評語：

20.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（1

分）A.企業(yè)法人

B.公司法人

C.自然人

D.全部法人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

21.禮儀要求，應(yīng)在鈴響不超過（??）內(nèi)接聽。（1分）A.1聲響

B.2聲響

C.3聲響

D.4聲響

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分評語：

22.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券投資詢問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（1

分）A.2023萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.5億元

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

23.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂托付合同、對其進(jìn)展執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為

其向（）進(jìn)展執(zhí)業(yè)注冊登記。（1分）A.中國證監(jiān)會

B.證券公司營業(yè)部

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

24.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由0擔(dān)當(dāng)。（1

分）A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.獨(dú)立董事

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：A

★考生得分：0分評語：

25.公司向股東和社會公眾供給虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，嚴(yán)峻損害股東或

者其他人利益的行為構(gòu)成（1分）A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.供給虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪

C.誘騙投資者買賣證券罪

D.中介人員供給虛假證明文件罪

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分評語：

26.證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的治理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（）備

案。（1分）A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公司住宅地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.

營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：D

★考生得分：0分評語：

27.0是指行為人利用其受托人、治理人、代理人等地位，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)

中哄騙客戶，損害托付人、被代理人利益的行為（1分）A.全權(quán)托付

B.利益承諾

C.虛假陳述

D.欺詐客戶

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分評語：

28.（）,是指從事證券、期貨投資詢問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資詢問人員為證券、期貨投資人

或者客戶供給證券、期貨投資分析、推想或者建議等直接或者間接有償詢問效勞的活動(dòng)。（1分）

A.證券、期貨投資詢問效勞

B.資產(chǎn)評估效勞

C.資信評級效勞

D.理財(cái)參謀效勞

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

29.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展評

估，分值上限為。分。（1分）A.10

B.15

C.20

D.50

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：C

★考生得分：。分評語：

30.期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，由（）批準(zhǔn)。（1分）A.國務(wù)院期貨監(jiān)

視治理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.工商治理行政部門

D.國務(wù)院銀行監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分評語：

二.多項(xiàng)選擇題（共20題洪40分）

1.優(yōu)秀證券從業(yè)人員的素養(yǎng)要求是（）。（2分）A.道德品質(zhì)

B.學(xué)問構(gòu)造

C.實(shí)務(wù)技能

D.身體素養(yǎng)、心理素養(yǎng)

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分評語：

2.我國證券市場監(jiān)管的原則包括（）o（2分）A.行政干預(yù)原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.保護(hù)投資者利益原則

D.行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2分評語：

3.?以下關(guān)于座次安排的表達(dá)中正確的選項(xiàng)是〔）。（2分）A.主席臺必需排座次，放名簽。

B.嘉賓人數(shù)為單數(shù)，主要嘉賓居中，2號嘉賓在一號嘉賓左手位置，3號嘉賓在1號嘉賓右

手位置。

C.嘉賓人數(shù)為雙數(shù)，1號2號嘉賓同時(shí)居中，2號嘉賓在一號嘉賓左手位置，3號嘉賓在1

號嘉賓右手位置。

D.宴請客人時(shí)，一般主陪在面對房門的位置，副陪在主陪得對面。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：。分評語：

4.下面說法正確的選項(xiàng)是（）。（2分）A.KD的取值為（）-50

B.KD的取值為0-100

C.KD可以劃分為超賣區(qū)、超買區(qū)和徘徊區(qū)

D.依據(jù)一般的劃分法，KD超過80為超買區(qū)，應(yīng)考慮賣出

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2分評語：

5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔

案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人根本信息、效勞的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)狀況、

執(zhí)業(yè)活動(dòng)狀況、客戶投訴及處理狀況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理狀況、績效考核狀況

和0等信息。（2分）A.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

C.證券從業(yè)資格狀態(tài)

D.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分評語：

6.證券投資基金的特點(diǎn)（）。（2分）A.組合投資

B.專業(yè)理財(cái)

C.便利投資

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案:A.B.D

★考生得分：0分評語：

7.（）必需依法為客戶開立的賬戶保密。（2分）A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：2分評語：

8.無過錯(cuò)責(zé)任具有的特征有（）?（2分）A.因果關(guān)系是打算責(zé)任的根本要件

B.并不以行為人的主觀過錯(cuò)為歸責(zé)的要件

C.無過錯(cuò)責(zé)任的宗旨在于合理補(bǔ)償受害人的損失

D.由原告就免責(zé)事由進(jìn)展舉證

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0分評語：

9.國際上證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是0（2分）A.保護(hù)投資者

B.保證證券市場的公正效率和透亮

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A.B.C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分評語：

10.以下指標(biāo)中屬于空頭市場的是（）。（2分）A.DIF和DEA為正值

B.DIF和DEA為負(fù)值

C.短期RSI小于長期RSI

D.短期RSI大于長期RSI

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B.C

☆考生答案：B.C

★考生得分：2分評語：

11.證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在（）公示。（2分）A.公司網(wǎng)站

B.證券營業(yè)部的營業(yè)場所

C.指定的報(bào)刊

D.證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

☆考生答案：A.B

★考生得分：2分評語：

12.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商的限制的行為是（）。（2分）A.全權(quán)托付

B.利益承諾

C.虛假陳述

D.私下承受托付

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分評語：

13.KD可以劃分為（）幾個(gè)區(qū)域。（2分）A.超買區(qū)

B.超賣區(qū)

C.徘徊區(qū)

D.循環(huán)區(qū)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分評語：

14.以下屬于虛假陳述的類型的有（）。（2分）A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.不正值披露

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：0分評語：

15.從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（2分）A.基金治理公司

B.證券投資詢問機(jī)構(gòu)

C.證券資信評估機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：。分評語：

16.以下屬于基金治理人不得有的行為的是（）。（2分）A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混

淆于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。

B.不公正的對待其治理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。D.

向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A.B.C.D

☆考生答案：A.B.C.D

★考生得分：2分評語：

17.契約型基金一般有0三方當(dāng)事人訂立信托契約。（2分）A.基金治理人

B.基金托管人

C.投資者

D.委約人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分評語：

18.證券、期貨投資詢問機(jī)構(gòu)及其投資詢問人員，不得從事以下0活動(dòng)。（2分）A.代

理投資人從事證券、期貨買賣

B.與投資人商定共享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C.舉辦有關(guān)證券、期貨投資詢問的講座、報(bào)告會、分析會等D.

利用詢問效勞與他人合謀操縱市場或者進(jìn)展內(nèi)幕交易

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

☆考生答案：A.B.D

★考生得分：2分評語：

19.基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)有〔）。（2分）A.凈值成長率

B.平均酬勞率

C.單位風(fēng)險(xiǎn)酬勞率

D.隱含酬勞率

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0分評語：

20.證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營治理。

（2分）A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

B.內(nèi)部把握

C.風(fēng)險(xiǎn)防范

D.《證券公司為期貨公司供給中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A.B

☆考生答案：A.B

★考生得分：2分評語：

三.推斷題（共30題，共30分）

1.男士上裝，袖長達(dá)手腕，一般比襯衫袖短1?2厘米。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

2.證券賬戶注銷時(shí)客戶的證券賬戶上必需無任何證券。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

3.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

4.證券經(jīng)紀(jì)人未完成銷售任務(wù)的，不能通過年檢。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：0分評語：

5.證券公司應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保存客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有

關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，上述資料的保存期限不得少于10

年。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

6.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過其所效勞的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

7.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

8.證券公司違法作出利益承諾屬于不正值競爭行為，自律組織可實(shí)行警告、批判等措施予

以懲戒；情節(jié)嚴(yán)峻的，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)得取消證券公司的會員資格。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

9.證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)履行托付合同商定的義務(wù)，向客戶充

分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

10.乘汽車時(shí)，遵循右為上，左為下，后為上，前為下的原則。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：0分評語：

11.因不行抗力的突發(fā)性大事或?yàn)榫S護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以實(shí)行技術(shù)性停

牌的措施。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

12.全權(quán)托付與投資者擔(dān)當(dāng)自己責(zé)任的原則相沖突，使投資具有很大的風(fēng)險(xiǎn)和危害。（1

分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

13.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司終止托付合同的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起十個(gè)工作

日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)展相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

14.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以連續(xù)進(jìn)展經(jīng)營活動(dòng)直至注銷完畢。（1

分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

15.證券經(jīng)紀(jì)人存在與客戶串通、損害證券公司利益的行為，證券公司有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)人對證

券公司的損失擔(dān)當(dāng)連帶賠償責(zé)任，但無權(quán)要求客戶賠償。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

16.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)展不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

17.公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的可撤銷。（1分）

錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：正確

★考生得分：。分評語：

18.基金確權(quán)有兩種形式，分別是電子確權(quán)和確權(quán)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：0分評語：

19.因果關(guān)系的實(shí)質(zhì)在于合理限制被告的損害賠償范圍，避開因果關(guān)系鏈條的無限延長或其他

因素的介入而使被告擔(dān)當(dāng)不合理的賠償責(zé)任。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：0分評語：

20.證券公司應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保存客戶開戶資料、托付記錄、交易記錄和與內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有

關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年。

（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

21.基金公司版開放式基金賬戶通過基金柜臺辦理。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：0分評語：

22.債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其酬勞的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)

人不行兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

23.我國實(shí)行的是集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)視治理模式，由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)行集中統(tǒng)一的證券

市場行政監(jiān)視治理職能。（1分〕錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

24.制止期貨公司從事境外期貨交易。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：正確

★考生得分：0分評語：

25.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其效勞的證券公司的治理力氣相適應(yīng)，不需與證券

營業(yè)部的客戶治理水平和客戶效勞的合理區(qū)域相適應(yīng)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

26.ADR的取值可以小于0。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：1分評語：

27,因不行抗力的突發(fā)性大事或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以打算臨時(shí)停市

等。門分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

28.變更資金賬戶資料適用于變更客戶代碼和資金賬戶資料的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：錯(cuò)誤

★考生得分：0分評語：

29.假設(shè)DIF的走向與股價(jià)走向相背離，則此時(shí)是實(shí)行行動(dòng)的信號。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

30.證券經(jīng)紀(jì)人要努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：正確

★考生得分：1分評語：

一.單項(xiàng)選擇題（共30題，共30分）

1.公開發(fā)行股票轉(zhuǎn)變招股說明書所列資金用途的，不需經(jīng)0作出決議。（1分）A.董事

會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.總經(jīng)理

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.證券經(jīng)紀(jì)人只能承受0證券公司的托付，并應(yīng)當(dāng)特地代理證券公司從事客戶招攬和客

戶效勞等活動(dòng)。（1分）A.一家

B.二家

C.三家

D.四家

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

3.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記申請須通過（）提交。（1分）A.證券公司

B.證券公司營業(yè)部

C.協(xié)會執(zhí)業(yè)證書治理系統(tǒng)

D.經(jīng)紀(jì)人治理系統(tǒng)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.（）是依法注冊的具有確定資格的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財(cái)務(wù)公司等

金融機(jī)構(gòu)，其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人一樣。（1分）A.個(gè)人經(jīng)紀(jì)人

B.法人經(jīng)紀(jì)人

C.傭金經(jīng)紀(jì)人

D.債券經(jīng)紀(jì)人

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出

資比例不得低于（）。（1分）A.40%

B.60%

C.85%

D.90%

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部擬開展介紹業(yè)務(wù)的營

業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（1分）A.1

B.2

C.3

D.4

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

7.設(shè)立證券公司，必需經(jīng)0審查批準(zhǔn)。（1分〕A.國務(wù)院

B.國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

8.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由0負(fù)責(zé)辦理。（1分）A.基金治理人

B.基金托管人

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

9.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)展評

估，分值上限為。分。（1分）A.10

B.15

C.20

D.50

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。（1

分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

11.在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)（）時(shí)為空頭市場。（1分）A.DIF和DEA為正值

B.DIF為負(fù)值，DEA為正值

C.DIF為正值,DEA為正值

D.D1F和DEA為負(fù)值

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

12.假設(shè)價(jià)格大致接近左肩頂部水平并開頭變成圓形，成交量照舊相對較少，那么頭肩頂形

態(tài)至少完成了（），最終確實(shí)認(rèn)信號就是頸線被跌穿并到達(dá)打算性的幅度。（1分）A.25%

B.50%

C.75%

D.80%

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

13.上證綜合指數(shù)的樣本股包括（）。（1分）A.A股和B股

B.A股和H股

C.B股和S股

D.H股和S股

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

14.進(jìn)展技術(shù)分析最根本、最核心的根本假設(shè)是（）。（1分）A.市場行為涵蓋了一切信息

B.證券價(jià)格沿趨勢移動(dòng)

C.歷史會重演

D.供求關(guān)系打算價(jià)格

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

15.上海0證券賬戶T+1日才能查詢指定交易結(jié)果。（1分）A.A股

B.H股

C.B股

D.績優(yōu)股

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

16.期貨公司為投資者向中金所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易者日終保證金

賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。（1分）A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.100萬元

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

17.我國實(shí)行的是集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)視治理模式，由（）為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，

保護(hù)投資者利益，供給資金保障。（1分）A.中國證券投資者保護(hù)基金

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

18.威廉指標(biāo)最早起源于期貨市場，由威廉于0年首創(chuàng)。（1分）A.1963年

B.1973年

C.1983年

D.1974年

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

19.依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取

確定比例的金額設(shè)立（1分）A.補(bǔ)償基金

B.投資基金

C.保證基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

20.對遞送物品的表達(dá)不正確的選項(xiàng)是1）。（1分）A.將有文字的物品遞交他人時(shí)，須使

之正面對著對方

B.遞尖刀時(shí)，切勿以尖、刃對著對方

C.雙手為宜

D.雙手不便利時(shí)，左手右手都可以，沒有區(qū)分

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

21.0指既沒有經(jīng)托付授權(quán)，又沒有法律上的依據(jù)，也沒有人民法院或者主管機(jī)關(guān)的指定，而

以他人名義實(shí)施民事法律行為之代理。（1分）A.未授權(quán)之無權(quán)代理

B.越權(quán)之無權(quán)代理

C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理

D.表見代理

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

22.有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的（），也不得低于法定的注冊

資本最低限額。（1分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

23.0是指信息披露義務(wù)人在披露信息時(shí)，將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載的

行為。（1分）A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.不正值披露

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

24.期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定

的標(biāo)準(zhǔn)。（1分）A.等于

B.低于

C.高于

D.高于或等于

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

25.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的托付關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自托付關(guān)系

終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。11分）A.3

B.5

C.7

D.10

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

26.在大宗交易中以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。（1分）A.在上海證券交易所中A股和B股

的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股。

B.大宗交易范圍不僅適用于股票和債券，還是用于基金。

C.在深圳證券交易所中A股和B股的單筆交易數(shù)量不低于50萬股。

D.在深圳證券交易所中A股和債券的交易金額不低于50萬人民幣。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

27.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂托付合同，應(yīng)當(dāng)遵循公正、自愿、O的原則，公正地確定

雙方的權(quán)利和義務(wù)。（1分）A.懇切信用

B.公開

C.公正

D.公正

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

28.國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起。內(nèi)，依法作出批準(zhǔn)和

不予批準(zhǔn)的打算。（1分）A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

29.投資詢問機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)的人員，必需具備證券

專業(yè)學(xué)問和從事證券效勞業(yè)務(wù)（）以上的閱歷。（1分）A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

★標(biāo)準(zhǔn)答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

30.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未依據(jù)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，賜予警告，并處以0的罰款。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員蜴予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。（1分）

A.十萬元以上五十萬元以下

B.十萬元以上三十萬元以下

C.三十萬元以上六十萬元以下

D.三十萬元以上五十萬元以下

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

二.多項(xiàng)選擇題（共20題洪40分）

1.對違反規(guī)定或者因治理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人（）的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算金額，并依法實(shí)行限

制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政懲罰。（2分）A.違法違規(guī)

B.客戶大量投訴

C.消滅重大糾紛

D.不穩(wěn)定大事

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要素主要包括（）。（2分）A.職業(yè)抱負(fù)

B.職業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)榮譽(yù)

D.職業(yè)操守

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

3.以下屬于穩(wěn)固形態(tài)的是（）。（2分）A.旗形與三角旗形

B.矩形

C.頭肩形

D.貝形一重復(fù)圓盤

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或托付資金的情形是（I（2分）A.客戶進(jìn)展證

券的申購

B.證券交易的結(jié)算

C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或稅款

D.自營業(yè)務(wù)需要

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)是1）。（2分）A.追蹤趨勢

B.滯后性

C.穩(wěn)定性

D.不會助漲助跌

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.證券經(jīng)紀(jì)人被投訴狀況以及證券公司對0的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部

治理力氣和客戶效勞水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價(jià)范圍。（2分）A.客戶投訴

B.客戶糾紛

C.不穩(wěn)定大事

D.特別大事

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

7.以下可以成為虛假陳述的主體的是（2分）A.發(fā)行人或上市公司

B.證券承銷商

C.保薦人

D.專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

8.公司章程對0具有約束力。（2分）A.公司

B.董事

C.債權(quán)人

D.高級治理人員

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

9.站姿忌諱（）。（2分）A.彎腰駝背

B.抱胸、叉腰

C.手插口袋

D.東倒西歪、倚靠物體

★標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)視治理中履行的職責(zé)是（2分）A.

依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)視治理的規(guī)章、規(guī)章，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

B.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)展監(jiān)視治理

C.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金治理公司、證券效勞機(jī)構(gòu)、證券

交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)展監(jiān)視治理

D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)視實(shí)施

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

11.證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必需遵守法律、行政法規(guī)；制止O的行為。（2分）A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱證券交易市場

D.代理交易

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

12.以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）。（2分）A.公司安排股利或者增資的打算

B.公司股權(quán)構(gòu)造的重大變化

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D.公司董事的行為可能依法擔(dān)當(dāng)重大損害賠償責(zé)任

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

13.投資于開放式基金主要包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)（2分）A.流淌性風(fēng)險(xiǎn)

B.申購/贖回價(jià)格未知的風(fēng)險(xiǎn)

C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

D.機(jī)構(gòu)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和不行抗力風(fēng)險(xiǎn)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

14.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住宅地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人治理年

度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（2分）A.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的治理制度、內(nèi)

控機(jī)制

B.技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)狀況

C.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)狀況

D.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布狀況

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B.C,D

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

15.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。（2分）A.主要股東最近3年無重大違法違規(guī)記

錄

B.主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C.有符合法律規(guī)定的注冊資本

D.董事、監(jiān)事、高級治理人員具有證券從業(yè)資格

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A.B.C

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

16.以下屬于證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開以下的信息有（2

分）A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他消息

C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

17.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備以下0條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。

（2分）A.有健全的風(fēng)險(xiǎn)治理和內(nèi)部把握制度

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D.注冊資本最低限額為人民幣1000萬元

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

18.證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)展執(zhí)業(yè)注冊登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。（2分）A.已經(jīng)通過證券從業(yè)

人員資格考試

B.已與證券公司簽訂托付合同

C.已承受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間10個(gè)小時(shí)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

19.我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（2分）A.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的樂觀作用，限

制消極作用

B.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)視證券效勞機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營

C.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序依據(jù)國家宏觀經(jīng)紀(jì)治理的需要，運(yùn)

用靈敏多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)紀(jì)進(jìn)展相適應(yīng)。

D.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

20.證券公司只能承受（）的期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。（2分）A.被同一機(jī)構(gòu)把握

B.全資擁有

C.控股

D.其他期貨公司的托付

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A.B.C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

三.推斷題（共30題，共30分）

1.證券經(jīng)紀(jì)人不得貶低競爭對手，但可以進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正值手段招

攬客戶。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進(jìn)展測試。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

3.證券經(jīng)紀(jì)人，是指承受證券公司的托付，代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)的證券

公司內(nèi)的自然人。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀(jì)人年檢申請進(jìn)展審核，必要時(shí)可要求所在證券公司提交書

面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后進(jìn)展年檢信息公示，公示期為三十個(gè)工

作日。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，記載超越代理權(quán)限行為的處理狀況和績效考核

狀況等信息。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東三分之二以上同意。（1

分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

7.當(dāng)WMS%R低于20,即處于超買狀態(tài)，行情馬上見頂，應(yīng)當(dāng)考慮賣出。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

8.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。門分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

9.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以依據(jù)證券公司的授權(quán)，向客戶傳遞全部的爭論報(bào)告及與

證券投資有關(guān)的信息。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣50萬元。（1分）

錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

11.SAR的應(yīng)用法則同移動(dòng)平均線的穿越原則一樣，股價(jià)從下向上穿過SAR線時(shí)，是買入

時(shí)機(jī)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

12.權(quán)證交易不具有杠桿效應(yīng)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

13.證券經(jīng)紀(jì)人證書由證券公司統(tǒng)一印制、編號。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

14.為了標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共

利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，制定《中華人民共和國證券法》。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

15.證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)展執(zhí)業(yè)注冊登記，應(yīng)當(dāng)已與證券公司簽訂托付合同。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

16.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上基金份額的持有人參與方可召開。（1

分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

17.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

18.單位犯內(nèi)幕交易罪的，對單位判懲罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，處三年以下有期徒刑或者拘役。（1分〕錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

19.對軌道的突破不是趨勢反轉(zhuǎn)的開頭，而是趨勢加速的開頭，即原來的趨勢線的斜率將

會增加，趨勢線的方向?qū)佣盖?。?分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

20.自律機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施的違反自律規(guī)章的行為對其進(jìn)展紀(jì)律處分有公開責(zé)備，

取消會員資格，罰款等。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

21.自律性組織包括證券公司和證券業(yè)協(xié)會。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

22.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過其所效勞的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

23.公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇治理者的權(quán)利。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

24.證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶商定共享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何

方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

25.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)展交易。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

26.客戶的證券買賣托付，已成交的托付記錄應(yīng)當(dāng)保存于證券公司，未成交的托付記錄無須

保存。［1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

27.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶透漏商業(yè)隱秘，但不能向其他人透漏客戶隱私。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

28.協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀(jì)人年檢申請進(jìn)展審核，必要時(shí)可要求所在證券公司提交書

面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后進(jìn)展年檢信息公示，公示期為三十個(gè)工

作日。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

29.證券經(jīng)紀(jì)人，是指承受證券公司的托付，代理其從事客戶招攬和客戶效勞等活動(dòng)的證券

公司以外的自然人。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

30.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股

票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。（1分）錯(cuò)誤

正確

★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

1.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際把握人具有持續(xù)盈利力氣，信譽(yù)良好，最近0

年無重大違法違規(guī)記錄。（1分）A.3

B.5

C.10

D.15

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

2.（）是指雖無代理權(quán)但外表上有足以使人信為有代理權(quán)而須由本人負(fù)授權(quán)之責(zé)的代理。（1

分）A.未授權(quán)之無權(quán)代理

B.越權(quán)之無權(quán)代理

C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理

D.表見代理

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

3.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂托付合同、對其進(jìn)展執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為

其向0進(jìn)展執(zhí)業(yè)注冊登記。（1分）A.中國證監(jiān)會

B.證券公司營業(yè)部

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

4.道.瓊斯股價(jià)綜合平均指數(shù)以0家公司股票為編制對象。（1分〕A.30

B.15

C.65

D.20

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

5.0依據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

（1分）A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會D.

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

6.（）在侵權(quán)行為法上，就是受害人在訴訟中，能證明違法行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)

系的狀況下，假設(shè)加害人不能證明損害的發(fā)生自己無過錯(cuò)，那么就從損害事實(shí)的本身推定被告

在致人損害的行為中有過錯(cuò)，并為此擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。（1分）A.無過錯(cuò)責(zé)任原則

B.公正責(zé)任原則

C.過錯(cuò)推定責(zé)任原則

D.過錯(cuò)責(zé)任原則

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：。分評語：

7.在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)0時(shí)為多頭市場。（1分）A.DIF和DEA為正值

B.DIF為負(fù)值，DEA為正值

C.DIF為正值,DEA為正值

D.DIF和DEA為負(fù)值

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

8.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（1（1

分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★標(biāo)準(zhǔn)答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

9.上市公司有以下0情形的，證券交易所打算暫停其股票上市交易。（1分）A.公司股

本總額發(fā)生變化不符合上市條件的。

B.公司不依據(jù)規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況且拒絕訂正的。

C.公司解散或被宣告破產(chǎn)。

D.公司最近2年連續(xù)虧損。

★標(biāo)準(zhǔn)答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分評語：

10.單排三粒扣西裝，習(xí)慣上系（？）扣。（1分）A.三顆全系上

B.中間一顆

C.第一和其次顆

D.全部不系

★標(biāo)準(zhǔn)答案：D