怎樣操作PPP項(xiàng)目

PPP

工程指南

PPP工程實(shí)施流程

一、工程識(shí)別

〔一〕、工程發(fā)起

1、政府發(fā)起：財(cái)政部門向各行業(yè)主管部門征集適宜開(kāi)展合作的工程

2、社會(huì)發(fā)起：社會(huì)資本以書(shū)面推薦的方式向財(cái)政部門提出潛在的合作工程

〔二〕、工程篩選

1、確定備選工程

2、工程發(fā)起方提交資料：

新建及改擴(kuò)建工程：工程根本資料、投資情況、產(chǎn)出說(shuō)明、可行性研究報(bào)告、初步實(shí)施方案等

存

量

項(xiàng)

目：存量工程的歷史資料、工程根本資料、投資情況、產(chǎn)出說(shuō)明、初步實(shí)施方案等

制作工程簡(jiǎn)介

〔三〕、物有所值評(píng)價(jià)

1、定性評(píng)價(jià)：能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等

2、定量評(píng)價(jià)：能否降低工程全生命周期本錢

〔四〕、財(cái)政可承受能力評(píng)估

確保政府每年的付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超過(guò)當(dāng)年的財(cái)政一般性支出的10%

二、工程準(zhǔn)備

〔一〕管理構(gòu)架組建

1、專門的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)工程評(píng)審、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理

2、工程實(shí)施機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)工程的準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管、移交等

〔二〕、實(shí)施方案編制

1、工程概況：

〔1〕工程根本情況

〔2〕經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

〔3〕工程公司股權(quán)情況

2、風(fēng)險(xiǎn)分配根本框架

原那么上政府承當(dāng)法律政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)承當(dāng)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

3、工程運(yùn)作方式：

BOT、TOT、ROT、BOO、委托運(yùn)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)為核心

4、交易結(jié)構(gòu)

(1)工程投融資結(jié)構(gòu)

〔2〕回報(bào)機(jī)制

〔3〕相關(guān)配套安排

5、合同體系：

工程合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)效勞合同、原材料供給合同、產(chǎn)品及效勞采購(gòu)合同、保險(xiǎn)合同。

5、監(jiān)管構(gòu)架：

〔1〕授權(quán)關(guān)系：政府想工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或公司授權(quán)

〔2〕監(jiān)管方式：履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督。

6、采購(gòu)方式：

〔1〕公開(kāi)招標(biāo)

〔2〕邀請(qǐng)招標(biāo)

〔3〕競(jìng)爭(zhēng)性談判〔最少兩家〕

〔4〕競(jìng)爭(zhēng)性磋商

〔5〕單一來(lái)源采購(gòu)

〔三〕實(shí)施方案審核

財(cái)政部門驗(yàn)證：

通過(guò)審核的報(bào)送政府審核，未通過(guò)審核的，應(yīng)調(diào)整方案并再次申報(bào)，二審不過(guò)終止工程

三、工程采購(gòu)

〔一〕資格預(yù)審

1、準(zhǔn)備資格預(yù)審材料2、發(fā)布資格預(yù)審公告

3、邀請(qǐng)社會(huì)資本參與

〔1〕三家以下社會(huì)資本通過(guò)的，調(diào)整工程方案再次進(jìn)行資格預(yù)審，兩次均未通過(guò)的改變采購(gòu)方式。

〔2〕三家以上社會(huì)資本通過(guò)的，開(kāi)始編制采購(gòu)文件。

〔三〕采購(gòu)文件的編制

采購(gòu)文件內(nèi)容應(yīng)包括的內(nèi)容有：采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知、采購(gòu)方式、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格資質(zhì)、業(yè)績(jī)證明。政府對(duì)工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和工程相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件開(kāi)啟時(shí)間、截止時(shí)間及地點(diǎn)。強(qiáng)制擔(dān)保的保證金繳納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。政府采購(gòu)政策要求工程合同草案及其他法律文本。

〔三〕采購(gòu)流程

1、發(fā)布采購(gòu)公告

2、資格預(yù)審及采購(gòu)文件出售

3、采購(gòu)文件的澄清及修正

4、對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審

〔四〕談判與合同簽署

1、成立采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組

2、合同簽署前確實(shí)認(rèn)談判

3、簽署確認(rèn)談判備忘錄

4、公示采購(gòu)結(jié)果和合同文本

5、經(jīng)公示期滿后無(wú)異議的，經(jīng)政府審核同意后，簽署協(xié)議四、工程執(zhí)行

〔一〕工程公司設(shè)立

由社會(huì)資本依法設(shè)立工程公司，政府指定機(jī)構(gòu)參股，政府的工程實(shí)施機(jī)構(gòu)及財(cái)政部門監(jiān)督出資

〔二〕融資管理

社會(huì)資本或工程公司負(fù)責(zé)進(jìn)行工程融資工作，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督，防止企業(yè)債務(wù)轉(zhuǎn)向政府，對(duì)未能依約完成融資的，出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)威脅的或侵害債權(quán)人利益的，按相關(guān)文件規(guī)定及合同約定由工程公司內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整或由政府介入處理。

〔三〕績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付

1、工程實(shí)施機(jī)構(gòu)定期檢測(cè)工程產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，并編制相應(yīng)的季報(bào)年報(bào)等報(bào)表，上報(bào)財(cái)政部門備案

2、支付機(jī)制

〔1〕政府有義務(wù)按合同確定的內(nèi)容支付相應(yīng)的工程可行性缺口補(bǔ)助，各項(xiàng)承諾補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)性資金

〔2〕工程產(chǎn)出應(yīng)按合同約定進(jìn)行分紅或支付利益給政府

〔3〕工程實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督社會(huì)根本及工程公司履行相關(guān)的合同義務(wù).

〔四〕中期評(píng)估

1、評(píng)估主體：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)

2、評(píng)估周期：每3-5年

3、評(píng)估內(nèi)容

〔1〕工程運(yùn)行狀況

〔2〕工程合同合規(guī)性適應(yīng)性及合理性

〔3〕已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理，制定應(yīng)對(duì)措施，報(bào)財(cái)政部門備案

五、工程移交

(一)移交準(zhǔn)備

1、建立工程移交工作組

2、確定移交形式

〔1〕運(yùn)營(yíng)期滿移交

〔2〕提前終止移交

3、確定補(bǔ)償方式

〔1〕無(wú)補(bǔ)償移交

〔2〕有補(bǔ)償移交〔政府審核，有約定按約定執(zhí)行，否那么按恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)原那么執(zhí)行〕

4、確定移交內(nèi)容

包括工程的資產(chǎn)負(fù)債、人員、文檔及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等

5、確定移交標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)備完好率和最短可使用年限等工程相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

性能測(cè)試

測(cè)試主體

工程移交工作組測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)

按測(cè)試方案、移交標(biāo)準(zhǔn)制定

測(cè)試結(jié)果

〔1〕達(dá)標(biāo)：進(jìn)入資產(chǎn)交割環(huán)節(jié)

〔2〕不達(dá)標(biāo)：恢復(fù)性修理、更新重置或提取維修保證金等

〔三〕資產(chǎn)交割

1、準(zhǔn)備工程資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單及技術(shù)法律的相關(guān)文件等

2、辦妥法律過(guò)戶及工程管理權(quán)移交的相關(guān)工作

〔四〕績(jī)效評(píng)價(jià)

1、評(píng)價(jià)主體：財(cái)政部門聯(lián)合相關(guān)部門及機(jī)構(gòu)

2、評(píng)價(jià)內(nèi)容：工程產(chǎn)出、本錢、效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、合作模式

3、向社會(huì)公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。第一章

總

那么

第一節(jié)

PPP

工程主要參與方

一、

政府

政府承當(dāng)

PPP

工程的行政管理職能，并在行使行政管理職能時(shí)形成與工程公司〔或社會(huì)資本〕之間的行政法律關(guān)系。

二、

社會(huì)資本方

社會(huì)資本方是指與政府方簽署

PPP

工程合同的具有法人資格的企業(yè)(包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè))或工程公司。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)〔上市公司除外〕不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的

PPP

工程。

工程公司可以由社會(huì)資本〔可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體〕出資設(shè)立，也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。政府持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?/p>

50%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。

三、

融資方

PPP

工程的融資方通常有商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、多邊金

融機(jī)構(gòu)及非銀行金融機(jī)構(gòu)等。

四、承包商和分包商

在PPP工程中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗的關(guān)鍵因素，其技術(shù)水平、資歷、信譽(yù)以及財(cái)務(wù)能力在很大程度上會(huì)影響貸款人對(duì)工程的商業(yè)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)判斷，是工程能否獲得貸款的一個(gè)重要因素。

承包商主要負(fù)責(zé)工程的建設(shè)，通常與工程公司簽訂固定價(jià)格、固定工期的工程總承包合同。一般而言，承包商要承當(dāng)工期延誤、工程質(zhì)量不合格和本錢超支等風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于規(guī)模較大的工程，承包商可能會(huì)與分包商簽訂分包合同，把局部工作分包給專業(yè)分包商。根據(jù)具體工程的不同情況，分包商從事的具體工作可能包括設(shè)計(jì)、局部非主體工程的施工，提供技術(shù)效勞以及供給工程所需的貨物、材料、設(shè)備等。承包商負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)分包商的工作。PPP工程投資方，自身具備承包資質(zhì)的，承接工程承包任務(wù)時(shí)依法可以不用招標(biāo)。但實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)另外兩種情形：第一種情形，投資人自身不具備相應(yīng)資質(zhì)，與設(shè)計(jì)、施工單位組成聯(lián)合體參與投標(biāo)〔聯(lián)合體本身并不參與投資〕，不參與投資的聯(lián)合體成員能否當(dāng)然承接工程本身的承包任務(wù)？第二種情形，工程本身因種種原因，未選用招標(biāo)方式而選用了競(jìng)爭(zhēng)性磋商等采購(gòu)方式，這種情形下，有資質(zhì)的投資人〔或者沒(méi)有資質(zhì)的投資人與其他有資質(zhì)的聯(lián)合體成員〕在中選后能否不經(jīng)二次招標(biāo)，直接承接工程本身的承包任務(wù)？第一種情形，也被稱為“兩標(biāo)并一標(biāo)”，盡管沒(méi)有明文規(guī)定，但因?yàn)橥顿Y人招選采用了招標(biāo)方式，而承包商選定遵循的也是招投標(biāo)程序規(guī)定，程序的相同，讓“并標(biāo)”有了理論上的可能。實(shí)踐中，這一做法也較容易獲得所在地主管部門的認(rèn)同。但第二種情形在實(shí)踐中一直未能突破。五、專業(yè)運(yùn)營(yíng)商〔局部工程適用〕

采用政府付費(fèi)機(jī)制的工程中，大局部運(yùn)營(yíng)事務(wù)由專業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)；采用使用者付費(fèi)機(jī)制的工程，僅將局部非核心的日常運(yùn)營(yíng)管理事務(wù)交專業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)。

六、

原料供給商〔局部工程適用〕

為保證原料穩(wěn)定供給，工程公司會(huì)與其簽訂長(zhǎng)期供給協(xié)議。

七、

產(chǎn)品或效勞購(gòu)置方〔局部工程適用〕

工程公司以及融資方會(huì)要求確定工程產(chǎn)品或效勞的購(gòu)置方簽訂長(zhǎng)期購(gòu)銷合同。

八、保險(xiǎn)公司

PPP

工程會(huì)向保險(xiǎn)公司進(jìn)行投保，分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。PPP

工程對(duì)保險(xiǎn)公司的資信有較高要求。九、

其他參與方

投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)代理等方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第二節(jié)

PPP

工程合同體系

PPP

工程根本合同體系

一、

PPP

工程合同

工程公司未成立時(shí)，政府方與社會(huì)資本簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框架協(xié)議，詳細(xì)約定雙方有關(guān)工程開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。工程公司成立后，工程公司與政府方重新簽署PPP

工程合同、承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同、之前達(dá)成協(xié)議是否存續(xù)的約定。

二、

股東協(xié)議

股東協(xié)議通常包括：前提條件、工程公司的設(shè)立和融資、工程公司的經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)利、履行

PPP

工程合同的股東承諾、股東的商業(yè)方案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭(zhēng)議解決等。

履約合同

(一)

工程承包合同為轉(zhuǎn)移建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，工程公司會(huì)與承包商簽訂一個(gè)固定價(jià)格、工期的“交鑰匙”合同，將工程費(fèi)用超支、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商，還會(huì)包括履約擔(dān)保和違約金條款。

(二)

運(yùn)營(yíng)效勞合同

PPP

工程運(yùn)營(yíng)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制或者投保相關(guān)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

(三)

原料供給合同

原料供給合同中一般會(huì)包括以下條款：交貨地點(diǎn)和供貨期限、供貨要求和價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等。除一般條款外，通常還包括“照供不誤”條款。

(四)

產(chǎn)品或效勞購(gòu)置合同

在一些產(chǎn)品購(gòu)置合同中，還會(huì)包括“照付不議”條款，

即工程公司與產(chǎn)品的購(gòu)置者約定一個(gè)最低采購(gòu)量，工程公司按照最低量供給產(chǎn)品，不管購(gòu)置者是否需要采購(gòu)該產(chǎn)品，均應(yīng)按照最低采購(gòu)量支付相應(yīng)價(jià)款。

四、

融資合同

融資合同工程貸款合同、擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議等。

貸款合同中包括以下條款：陳述與保證、前提

條件、歸還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭(zhēng)議解決等。財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為抵押或質(zhì)押、母公司提供擔(dān)?；蛴烧鞒瞿撤N承諾通常會(huì)在擔(dān)保合同、直接介入?yún)f(xié)議及

PPP

工程合同中表達(dá)。

五、

保險(xiǎn)合同

PPP

工程涉及的保險(xiǎn)種類包括貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其它專業(yè)效勞的職業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。

六、

其他合同

PPP

工程涉及法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢效勞合同。第二章

PPP

工程合同的主要內(nèi)容

第一節(jié)

PPP

工程合同概述

一、

合同主體

(一)

政府方

PPP

工程合同的政府一方的簽約主體通常由工程所在地相應(yīng)級(jí)別的政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)簽署。

工程公司

二、風(fēng)險(xiǎn)分配

1.

通常由政府方承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，包括：土地獲取風(fēng)險(xiǎn)；工程審批風(fēng)險(xiǎn)；政治不可抗力。

2.

通常由工程公司承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，包括：如期完成工程融資的風(fēng)險(xiǎn)；工程設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；工程審批風(fēng)險(xiǎn)；獲得工程相關(guān)保險(xiǎn)。

3.

通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：自然不可抗力。

三、

法律適用

有關(guān)

PPP

工程合同條款的分析和解釋均以我國(guó)法律作為適用依據(jù)。

第二節(jié)

合同內(nèi)容

第一局部

引言、定義、解釋

一、

引言

(一)

簽署時(shí)間及簽署主體信息

PPP

工程合同明確合同的簽署日期，該日期會(huì)影響合同局部條款的生效時(shí)間。

PPP

工程合同簽署主體的名稱、住所、法定代表人及其他注冊(cè)信息。

(二)

簽約背景及簽約目的

引言局部簡(jiǎn)要介紹工程雙方合作背景以及簽訂該

PPP

工程合同的目的等。

定義、解釋

對(duì)合同中反復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語(yǔ)進(jìn)行明確的定義，防止產(chǎn)生爭(zhēng)議。

第二局部

工程的范圍

三、

工程的范圍

政府與工程公司的合作范圍包括設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等，合作范圍是排他的。

四、

工程合作期限

(一)

期限確實(shí)定

1.

工程的合作期限應(yīng)在工程前期論證階段進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估需要考慮以下因素：政府所需要產(chǎn)品或效勞的供給期間；工程資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn)；工程資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；工程的投資回收期；工程設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短；財(cái)政承受能力；現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于工程合作期限的規(guī)定；等等。

2.常見(jiàn)的工程合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：

〔1〕自合同生效之日起一個(gè)固定的期限〔例如，25

年〕；如工程延期，會(huì)導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)期縮短。〔2〕處置獨(dú)立的設(shè)計(jì)建設(shè)期間和運(yùn)營(yíng)期間，并規(guī)定運(yùn)營(yíng)期間為自工程開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之日起的一個(gè)固定期限。工期是否延誤均不會(huì)影響工程運(yùn)營(yíng)期限。

(二)

期限的延長(zhǎng)

工程合作期限內(nèi)發(fā)生非工程公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致工程公司損失的情形下，工程公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)工程合作期限。

(三)

期限的結(jié)束

工程合作期限屆滿或者工程提前終止。

第三局部

前提條件

五、

前提條件

(一)

前提條件：

PPP

工程合同的某些條款生效所必須滿足的特定條件。

常見(jiàn)的前提條件

完成融資交割——通常由工程公司負(fù)責(zé)滿足。

獲得工程相關(guān)審批—由工程公司或政府方負(fù)責(zé)滿足。

保險(xiǎn)已經(jīng)生效——由工程公司負(fù)責(zé)滿足。

工程實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂

其他前提條件。工程公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。

六、

前提條件豁免

負(fù)責(zé)滿足該前提條件方的相對(duì)方擁有該豁免權(quán)利。

七、

未滿足前提條件的后果

(一)

合同終止

任一前提條件未滿足，且另一方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限，那么該合同方有權(quán)終止合同。

(二)

合同終止的效力和后果

1.

合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)將終止。

除合同規(guī)定的在終止后仍有效條款外，其他權(quán)利義務(wù)將終止。

2.

經(jīng)濟(jì)賠償。

合同另一方有權(quán)主張經(jīng)濟(jì)賠償。

3.

提取保函。

政府方在簽署合同時(shí)要求工程公司就履行前提條件提供履約保函。如工程公司未達(dá)成前提條件，且政府方未同意豁免，政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下金額。

第四局部

工程融資

八、

工程公司的融資權(quán)利和義務(wù)

合同會(huì)約定工程全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬。

九、

融資方的權(quán)利

(一)

融資方的主債權(quán)和擔(dān)保債權(quán)

以工程資產(chǎn)、收費(fèi)權(quán)益等為擔(dān)保進(jìn)行融資，要確認(rèn)工程合同中明確規(guī)定社會(huì)資本和工程公司是否有權(quán)處置上述擔(dān)保，且政府方接受融資方行使主債權(quán)、擔(dān)保債權(quán)可能導(dǎo)致的法律后果。

融資方的介入權(quán)工程合同中或者通過(guò)政府、工程公司與融資方簽訂的直接介入?yún)f(xié)議對(duì)融資方的介入權(quán)予以明確約定。

十、

再融資

簽署再融資協(xié)議須經(jīng)政府方批準(zhǔn)。PPP

工程合同中也可規(guī)定：政府方對(duì)于因再融資所節(jié)省的財(cái)務(wù)費(fèi)用享有按約定比例〔例如

50%〕分成的權(quán)利。

第五局部

工程用地

十一、

土地權(quán)利的取得

1.

由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。

政府方提供土地使用權(quán)、道路使用權(quán)、臨時(shí)用地。用地預(yù)審手續(xù)和土地使用權(quán)證均由政府方辦理。

由政府方協(xié)助工程公司獲得土地使用權(quán)。

取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費(fèi)用

(一)

取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用

土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用〔土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ)償費(fèi)等〕、土地恢復(fù)平整費(fèi)、臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)等。

(二)

費(fèi)用的承當(dāng)

工程公司和政府方約定暫定價(jià)，超出局部雙方協(xié)商承當(dāng)。

十三、

土地使用的權(quán)利及限制

(一)

工程公司的土地權(quán)利——土地使用權(quán)

工程合同中約定在工程期限內(nèi)獨(dú)占性地使用特定土地。

(二)

工程公司土地使用權(quán)的限制

工程合同中規(guī)定：未經(jīng)政府批準(zhǔn)，工程公司不得轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)轉(zhuǎn)給第三方或用于其他用途。

(三)

政府方的場(chǎng)地出入權(quán)

政府方執(zhí)行檢查建設(shè)進(jìn)度、監(jiān)督工程公司履行

PPP

工程合同項(xiàng)下義務(wù)等下可使用以上權(quán)利。

第六局部

工程建設(shè)

工程的設(shè)計(jì)

(一)設(shè)計(jì)工作的分工

1.

可行性研究報(bào)告、工程產(chǎn)出說(shuō)明——政府/社會(huì)資本方完成。

2.

初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)——由工程公司完成。

(二)

工程設(shè)計(jì)要求

PPP

工程合同中約定工程設(shè)計(jì)要求和標(biāo)準(zhǔn)。

(三)

設(shè)計(jì)的審查

政府方享有審查設(shè)計(jì)文件權(quán)利，包括：

1.

審查由工程公司制作的任何設(shè)計(jì)文件。

2.

政府方可要求工程公司對(duì)不符合合同的局部進(jìn)行修正，有關(guān)修正的風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用由工程公司承當(dāng)。

3.

如存在異議，可以提交爭(zhēng)議解決程序處理。

(四)

工程設(shè)計(jì)責(zé)任

工程公司對(duì)所作出的設(shè)計(jì)承當(dāng)全部責(zé)任，不因分包或已審查豁免。

工程的建設(shè)

(一)

工程建設(shè)要求

施工標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、平安生產(chǎn)要求、環(huán)境保護(hù)要求等。

工程合同中明確具體的完工日期或開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。

(二)

工程建設(shè)責(zé)任

工程公司對(duì)工程建設(shè)承當(dāng)全部責(zé)任，不因分包豁免或解除。

(三)

政府方對(duì)工程建設(shè)的監(jiān)督和介入。

定期獲取工程方案和進(jìn)度報(bào)告及其他相關(guān)資料；進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試；對(duì)建設(shè)承包商的選擇設(shè)定資質(zhì)等要求；等等。

第七局部

工程運(yùn)營(yíng)

開(kāi)始運(yùn)營(yíng)

(一)

開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件

完工日即為運(yùn)營(yíng)日，也可包括建設(shè)完工和試運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段。

因工程公司原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。

無(wú)法按時(shí)獲得付費(fèi)、運(yùn)營(yíng)期縮短。

2.

支付逾期違約金。

3.

工程終止。

工程公司延誤開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日超過(guò)如200日，政府方有權(quán)依據(jù)

PPP

工程合同的約定主張?zhí)崆敖K止該工程。

4.

履約擔(dān)保。如未按照約定運(yùn)營(yíng)工程，政府方可據(jù)履約擔(dān)保機(jī)制獲得賠償。

(三)

因政府方原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果

1.

延長(zhǎng)工期和賠償費(fèi)用。

2.可規(guī)定“視為已開(kāi)始運(yùn)營(yíng)”，即政府從約定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日起向工程公司付費(fèi)。

(四)

因中性原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。

一方或雙方均可免除違約責(zé)任，也可申請(qǐng)延遲開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。

運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)

(一)

工程運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容

運(yùn)營(yíng)內(nèi)容以工程所涉具體行業(yè)為準(zhǔn)；

(二)

工程運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求

工程公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)以及合同約定的要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)以及具體運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為

PPP

工程合同的附件。

(三)

運(yùn)營(yíng)責(zé)任劃分

政府方需要提供局部設(shè)施或效勞，與工程公司負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的工程進(jìn)行配套或?qū)?。原那么上仍是由最有能力且最有效率的一方承?dāng)相關(guān)的責(zé)任。

(四)

暫停效勞

1.

方案內(nèi)的暫停效勞。定期的重大維護(hù)、修復(fù)，應(yīng)提前向政府方報(bào)告。工程公司不承當(dāng)不履約的違約責(zé)任。

2.

方案外的暫停效勞。工程公司應(yīng)立即通知政府方，并盡快恢復(fù)正常效勞。責(zé)任的劃分按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原那么處理。

十七、

政府方對(duì)工程運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督和介入

入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)工程運(yùn)營(yíng)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料；審閱運(yùn)營(yíng)方案并提出意見(jiàn)；委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展工程中期評(píng)估和后評(píng)價(jià)；等等。

十八、

公眾監(jiān)督

工程合同中明確約定工程公司依法公開(kāi)披露相關(guān)信息的義務(wù)。

第八局部

工程維護(hù)

工程維護(hù)義務(wù)和責(zé)任

(一)

工程維護(hù)責(zé)任

工程公司負(fù)責(zé)設(shè)施維護(hù)和修理，責(zé)任不因分包豁免或解除。

維護(hù)方案和手冊(cè)

1.

維護(hù)方案。

工程維護(hù)方案在開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日之前提交政府方審核。

2.

維護(hù)手冊(cè)。

技術(shù)難度較的PPP

工程，需編制詳細(xì)的維護(hù)手冊(cè)。

(三)

方案外的維護(hù)

緊急情況下，工程公司應(yīng)立即通知政府方，并在最短時(shí)間內(nèi)完成修復(fù)工作。責(zé)任的劃分與方案外暫停效勞根本一致。

二十、

政府方對(duì)工程維護(hù)的監(jiān)督和介入

入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)工程維護(hù)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料；審閱維護(hù)方案并提出意見(jiàn)；等等。

第九局部

股權(quán)變更限制

二十一、

限制股權(quán)變更的考慮因素

(一)

政府方關(guān)注

社會(huì)資本將自身或工程公司的局部或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給不符合社會(huì)資本主體條件，可能導(dǎo)致工程無(wú)法實(shí)施。

(二)

社會(huì)資本關(guān)注

社會(huì)資本轉(zhuǎn)讓工程公司股權(quán)以吸引投資者或退出，有利于實(shí)現(xiàn)資金價(jià)值。工程合同中需設(shè)定一個(gè)適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)變更限制機(jī)制，有效的限制社會(huì)資本不當(dāng)變更股權(quán)。

二十二、

股權(quán)變更的含義與范圍

(一)

直接或間接轉(zhuǎn)讓股權(quán)

工程合同中會(huì)限制工程公司及其各層級(jí)母公司的股權(quán)變更的范圍。

并購(gòu)、增發(fā)等其他方式導(dǎo)致的股權(quán)變更。

股權(quán)變更包括收購(gòu)其他公司股權(quán)或者增發(fā)新股等。

(三)

股份相關(guān)權(quán)益的變更。

“股權(quán)變更”限制范圍包括普通股、優(yōu)先股等股份持有權(quán)變更以及股份上附著的其他相關(guān)權(quán)益的變更；特殊債權(quán)。

(四)

兜底規(guī)定

“其他任何可能導(dǎo)致股權(quán)變更的事項(xiàng)”。

二十三、

股權(quán)變更的限制

(一)

鎖定期

1.

工程合同規(guī)定：在一定期間內(nèi)，未經(jīng)政府批準(zhǔn)，工程公司及其母公司不得發(fā)生任何股權(quán)變更形。

2.

鎖定期期限。自合同生效日起，至工程開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日后的一定期限〔至少直至工程缺陷責(zé)任期屆滿〕。

3.

例外情形。

貸款人為履行本工程融資項(xiàng)下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；將工程公司及其母公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本的關(guān)聯(lián)公司；政府參股工程公司，那么轉(zhuǎn)讓其股權(quán)不受股權(quán)變更限制。

(二)

其他限制

工程合同中約定對(duì)受讓方的要求和限制。

(三)

違反股權(quán)變更限制的后果

違反股權(quán)變更限制，將認(rèn)定為違約行為；情節(jié)嚴(yán)重的，政府方有權(quán)提前終止工程合同。

第十局部

付費(fèi)機(jī)制

二十四、

付費(fèi)機(jī)制的分類

(一)

政府付費(fèi)

政府直接付費(fèi)購(gòu)置公共產(chǎn)品和效勞，依據(jù)工程產(chǎn)品或效勞的使用量及質(zhì)量付費(fèi)。

(二)

使用者付費(fèi)

最終消費(fèi)用戶直接付費(fèi)購(gòu)置公共產(chǎn)品和效勞，工程公司直從最終用戶處收取費(fèi)用，以回收建設(shè)和運(yùn)營(yíng)本錢并獲得收益。

(三)

可行性缺口補(bǔ)助

使用者付費(fèi)不滿足工程公司本錢回收和合理回報(bào)時(shí)，由政府彌補(bǔ)工程公司缺口局部。

二十五、

設(shè)置付費(fèi)機(jī)制主要因素

(一)主要考慮因素：工程提供的公共產(chǎn)品或效勞是否可以計(jì)量；付費(fèi)機(jī)制對(duì)工程公司形成有效的鼓勵(lì)；工程期限長(zhǎng)，付費(fèi)機(jī)制項(xiàng)下需處置變更或調(diào)整機(jī)制；付費(fèi)機(jī)制在融資上的可行性；政府的財(cái)政承受能力進(jìn)行評(píng)估。

(二)

定價(jià)和調(diào)價(jià)機(jī)制。

第十一局部

履約擔(dān)保

二十六、

概述

(一)要求工程公司提供履約擔(dān)保的主要考慮因素

1.成立工程公司已通過(guò)有限追索實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)剝離，工程公司的母公司不愿提供額外擔(dān)保；

2.工程已處置了如付費(fèi)機(jī)制和工程期限機(jī)制等保證工程公司履約；

3.每增加一項(xiàng)擔(dān)保會(huì)增加工程實(shí)施本錢。

(二)

選擇履約擔(dān)保方式的根本原那么

擔(dān)保方式足夠擔(dān)保工程公司履約，且違約下政府有足夠的救濟(jì)手段。

二十七、

常見(jiàn)的履約擔(dān)保方式——保函

建設(shè)期的履約保函；運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函/維護(hù)保函；運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的履約保函；

移交維修保函；

投標(biāo)保函；擔(dān)保合同前提條件成就的履約保函。

第十二局部

政府承諾

二十八、

付費(fèi)或補(bǔ)助

采用政府付費(fèi)機(jī)制、可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制的工程中，政府的義務(wù)是付費(fèi)或提供補(bǔ)助。供電、供氣等能源類工程中，會(huì)處置“照付不議”

的付費(fèi)安排。

二十九、

負(fù)責(zé)或協(xié)助獲取工程相關(guān)土地權(quán)利

三十、

提供相關(guān)連接設(shè)施

政府給予建設(shè)工程配套設(shè)施，完成工程與根底設(shè)施、公用事業(yè)的對(duì)接等。

三十一、

辦理有關(guān)政府審批手續(xù)

三十二、

防止不必要的競(jìng)爭(zhēng)性工程

采用使用者付費(fèi)機(jī)制工程，政府方有義務(wù)防止競(jìng)爭(zhēng)性工程，即唯一性條款。

三十三、

其他承諾

第十三局部

保險(xiǎn)

三十四、

一般保險(xiǎn)義務(wù)

(一)

購(gòu)置和維持保險(xiǎn)義務(wù)

工程公司承當(dāng)購(gòu)置和維持保險(xiǎn)的相關(guān)義務(wù)，具體包括：

購(gòu)置保險(xiǎn)并確保其有效且到達(dá)合同約定的最低保險(xiǎn)金額；

催促保險(xiǎn)人或保險(xiǎn)人的代理人向政府提供保險(xiǎn)憑證；

3.向保險(xiǎn)人或保險(xiǎn)代理人提供工程可披露信息；

4.不得作出或允許任何其他人作出任何可能導(dǎo)致保險(xiǎn)全部或局部失效、可撤銷、中止或受損害的行為；

5.

工程公司立即書(shū)面通知政府方可能影響保險(xiǎn)或其項(xiàng)下的任何權(quán)利主張的情況或事件；

6.協(xié)助政府或其他被保險(xiǎn)人提出索賠或理賠；等等。(二)

保單要求

1.

以政府方及政府方指定的機(jī)構(gòu)作為被保險(xiǎn)人進(jìn)行投保；

2.

保險(xiǎn)人同意放棄對(duì)政府方行使如代位權(quán)、抵扣權(quán)及多家保險(xiǎn)公司共同分?jǐn)偙ｋU(xiǎn)賠償?shù)臋?quán)利等。

3.對(duì)保單做重大修改等時(shí)提前向政府方發(fā)出書(shū)面通知。

(三)

保險(xiǎn)條款變更

工程合同中規(guī)定未經(jīng)政府方同意，不得對(duì)保險(xiǎn)合同重要條款

做出實(shí)質(zhì)性變更。

三十五、

常見(jiàn)的保險(xiǎn)種類

貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)；建筑工程一切險(xiǎn)；安裝工程一切險(xiǎn)；

第三者責(zé)任險(xiǎn)；施工機(jī)具綜合保險(xiǎn)；雇主責(zé)任險(xiǎn)。

第十四局部

守法義務(wù)及法律變更

三十六、

法律的含義

由各級(jí)政府和政府部門出臺(tái)的一些政策性文件，也具有強(qiáng)制性效力，也會(huì)包含在

PPP

工程合同中“法律”的范圍內(nèi)。

三十七、

守法義務(wù)

工程合同中應(yīng)表達(dá)政府采購(gòu)〔投資人選擇、合同談判〕過(guò)程中依據(jù)政府采購(gòu)相關(guān)法律已確定的各項(xiàng)要求。

三十八、

“法律變更”的定義

在

PPP

工程合同生效日之后公布對(duì)任何法律的任何變動(dòng)。

三十九、

法律變更的后果

(一)

政府方可控的法律變更的后果

1.導(dǎo)致工程發(fā)生額外費(fèi)用、工期延誤，工程公司有權(quán)向政府方索賠額外費(fèi)用或要求延長(zhǎng)工期；

2.導(dǎo)致合同無(wú)法履行，構(gòu)成“政府違約事件”，工程公司可以違約條款及提前終止機(jī)制等進(jìn)行救濟(jì)。

(二)

政府方不可控的法律變更的后果

視為不可抗力，按相應(yīng)機(jī)制處理。

第十五局部

不可抗力

四十、

不可抗力的定義和種類

不可抗力的定義和范圍可參照工程所在國(guó)關(guān)于不可抗力的法律規(guī)定以及工程的風(fēng)險(xiǎn)分配方案。

(一)

定義方式。

PPP

工程合同采用的是概述加列舉式。

(二)

不可抗力的特殊分類。

PPP

工程不可抗力分政治不可抗力和自然不可抗力。

1.

政治不可抗力。包括非因簽約政府方原因?qū)е碌?、且不在其控制下的征收征用、政府不可控的法律變更、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件。

PPP

工程合同中，將政治不可抗力歸為政府方應(yīng)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，并約定法律后果：要求延長(zhǎng)工期、獲得額外補(bǔ)償或延長(zhǎng)工程合作期限；導(dǎo)致提前終止，工程公司可獲得比其他不可抗力事件更多的回購(gòu)補(bǔ)償，甚至可能包括利潤(rùn)損失。

2.

自然不可抗力。也可包括社會(huì)異常事件。法律后果可約定如下：

(一)

免于履行。

導(dǎo)致一方無(wú)法履行其合同義務(wù)時(shí)，可全部或局部免除該方在合同項(xiàng)下的相應(yīng)義務(wù)。在采用政府付費(fèi)機(jī)制的工程中，可約定在不可抗力影響持續(xù)期間，政府仍然履行全部或局部付款義務(wù)。

(二)

延長(zhǎng)期限。

工程公司有權(quán)申請(qǐng)延長(zhǎng)建設(shè)期或運(yùn)營(yíng)期。

(三)

免除違約責(zé)任。

不可抗力事件持續(xù)期間，受影響方無(wú)需承當(dāng)違約責(zé)任。

(四)

費(fèi)用補(bǔ)償。

不可抗力發(fā)生所產(chǎn)生的額外費(fèi)用，原由各方自行承當(dāng)。

(五)

解除合同。

不可抗力發(fā)生超過(guò)一定期間，任何一方有權(quán)提出解除合同。

第十六局部

政府方的監(jiān)督和介入四十一、

政府方的監(jiān)督權(quán)

(一)

工程實(shí)施期間的知情權(quán)。

1.

建設(shè)期——審閱工程方案和進(jìn)度報(bào)告。

2.

運(yùn)營(yíng)維護(hù)期——審閱運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)和有關(guān)工程運(yùn)營(yíng)情況

的報(bào)告。

(二)

進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試。

(三)

對(duì)承包商和分包商選擇的監(jiān)控。

合同中約定建設(shè)承包商或運(yùn)營(yíng)維護(hù)商的資質(zhì)要求。

在簽訂工程承包合同或運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同前報(bào)告政府方。

(四)

參股工程公司。

政府直接參股工程公司、甚至董事，可以選擇放棄局部權(quán)益或者被免除局部義務(wù)。

四十二、

政府方的介入權(quán)

介入權(quán)是政府可以選擇的權(quán)利。

(一)

工程公司未違約情形下的介入。

1.可以介入情形：存在危及人身健康或平安、財(cái)產(chǎn)平安或環(huán)境平安的風(fēng)險(xiǎn)；介入工程以解除或行使政府的法定責(zé)任；發(fā)生緊急情況，且政府合理認(rèn)為該緊急情況將會(huì)導(dǎo)致人員傷亡、嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失或造成環(huán)境污染，并且會(huì)影響工程的正常實(shí)施。

2.

政府方介入的法律后果：工程公司義務(wù)或工作將被豁免；

采用政府付費(fèi)機(jī)制工程，政府仍支付效勞費(fèi)或其他費(fèi)用；所有額外費(fèi)用均由政府承當(dāng)。

(二)

工程公司違約情形下的介入。

PPP

工程合同中約定工程公司在補(bǔ)救期間無(wú)法補(bǔ)救，政府方才有權(quán)行使其介入權(quán)。法律后果一般如下：

政府方或指定第三人代工程公司履行其違約局部義務(wù)；

2.采用政府付費(fèi)或可行性缺口補(bǔ)助機(jī)制的工程，政府方仍就不受違約影響局部的效勞或產(chǎn)品支付費(fèi)用或提供補(bǔ)助；

3.產(chǎn)生的額外費(fèi)用均由工程公司承當(dāng)；

4.政府方有權(quán)提前終止工程合同。第十七局部

違約、提前終止及終止后處理機(jī)制

四十三、

違約事件

(一)政府方違約事件。

未按合同約定向工程公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助；

2.

違反合同約定轉(zhuǎn)讓

PPP

工程合同項(xiàng)下義務(wù)；

3.發(fā)生政府方可控的對(duì)工程設(shè)施、股份的征收或征用；

4.

政府方可控的法律變更導(dǎo)致工程無(wú)法履行的；

5.

其他違反

PPP

工程合同項(xiàng)下義務(wù)的情形。

(二)

工程公司違約事件。

1.

工程公司破產(chǎn)或資不抵債的；

2.

工程公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)工程進(jìn)度或，且逾期超過(guò)一定期限的；

3.

工程公司未按規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或效勞，情

節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的；

4.

工程公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的；

5.

未按合同約定為

PPP

工程或相關(guān)資產(chǎn)購(gòu)置保險(xiǎn)的。

四十四、

提前終止的事由

導(dǎo)致工程提前終止的事由包括：政府方違約事件、工程公司違約事件、政府方選擇終止〔合同應(yīng)明確限定〕、不可抗力事件。

四十五、

終止后的處理機(jī)制

(一)

回購(gòu)義務(wù)。

工程公司違約導(dǎo)致工程終止的，政府有回購(gòu)的選擇權(quán)。對(duì)涉及公共平安和公眾利益的、需要保障持續(xù)供給的

PPP

工程，合同中約定即使工程公司違約，政府仍有回購(gòu)義務(wù)。

(二)

回購(gòu)補(bǔ)償。

1.

政府方違約事件、政治不可抗力以及政府方選擇終止。

原那么是確保工程公司不會(huì)受損或獲得額外利益。范圍包括：

〔1〕工程公司尚未歸還的所有貸款〔其中可能包括剩余貸款金和利息

、逾期歸還的利息及罰息

、提前還貸的違約金等〕；

〔2〕工程公司股東在工程終止之前投資資金總和；

〔3〕第三方費(fèi)用或其他費(fèi)用；

〔4〕工程公司的利潤(rùn)損失〔工程合同中應(yīng)約定利潤(rùn)損失的界定標(biāo)準(zhǔn)及補(bǔ)償比例〕。

2.

工程公司違約事件。政府回購(gòu)，需要提供相應(yīng)補(bǔ)償?；刭?gòu)補(bǔ)償計(jì)算方法包括：市場(chǎng)價(jià)值方法，即再進(jìn)行工程采購(gòu)的市場(chǎng)價(jià)值計(jì)算補(bǔ)償金額。賬面價(jià)值方法，即按照工程資產(chǎn)的賬面價(jià)值計(jì)算補(bǔ)償

金額。根據(jù)上述計(jì)算方法計(jì)算出的補(bǔ)償金額，通常要扣減政府因該終止而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用和損失。

3.

自然不可抗力。

原那么是由雙方共同分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)。

補(bǔ)償范圍包括未歸還貸款、股東投資及欠付款項(xiàng)；

補(bǔ)償會(huì)扣除保險(xiǎn)理賠金額，且不包括預(yù)期利潤(rùn)損失。

(三)

補(bǔ)償?shù)闹Ц丁?/p>

1.

一次性全額支付。

2.

分期付款。主張延期支付的利息，并在未繳清補(bǔ)償款前的工程資產(chǎn)所有權(quán)。

第十八局部

工程的移交

四十六、

移交范圍

工程設(shè)施；工程土地使用權(quán)及工程用地相關(guān)的其他權(quán)利；與工程設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品

備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；工程實(shí)施相關(guān)人員；運(yùn)營(yíng)維護(hù)工程設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；與工程設(shè)施有關(guān)的手冊(cè)、圖紙、文件和資料〔書(shū)面文

件和電子文檔〕；移交工程所需的其他文件。

四十七、

移交的條件和標(biāo)準(zhǔn)

權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)：工程設(shè)施、土地及所涉及的

任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未處置任何擔(dān)保及其他第三人的

權(quán)利。提前終止下，未清償工程貸款所處置的擔(dān)保除外。技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)

四十八、

移交程序

(一)

評(píng)估和測(cè)試。

在PPP

工程移交前，政府方委托獨(dú)立專家或者由政府方和工程公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)工程評(píng)估和測(cè)試。不符合移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求工程公司進(jìn)行整改。

(二)

移交手續(xù)辦理。

移交相關(guān)的資產(chǎn)過(guò)戶和合同轉(zhuǎn)讓等手續(xù)多數(shù)由工程公司負(fù)責(zé)。

(三)

移交費(fèi)用〔含稅費(fèi)〕承當(dāng)。

移交相關(guān)費(fèi)用的承當(dāng)通常取決于雙方的談判結(jié)果。

四十九、

轉(zhuǎn)讓

(一)

工程相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓。

工程公司在簽署分包等合同時(shí)即與相關(guān)合同方明確約定，在工程移交時(shí)同意工程公司將所涉合同轉(zhuǎn)讓給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，包含尚未期滿的相關(guān)擔(dān)保。

(二)

技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

工程實(shí)施專業(yè)性要求較高的

PPP

工程中，需要在工程合同中約定，工程公司應(yīng)在移交時(shí)將工程運(yùn)營(yíng)和維護(hù)所需要的所有技術(shù)，全部移交給政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，并確保政府或政府指定的其他機(jī)構(gòu)不會(huì)因使用這些技術(shù)而遭受任何侵權(quán)索賠。

如果技術(shù)的使用權(quán)在移交日前已期滿，工程公司有義務(wù)協(xié)助取得技術(shù)的使用權(quán)。

五十、

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

移交日前，由工程公司承當(dāng)工程設(shè)施的全部或局部損失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)；移交日及其后，由政府承當(dāng)。

第十九局部

適用法律及爭(zhēng)議解決

五十一、

適用法律

在我國(guó)境內(nèi)實(shí)施的

PPP

工程適用我國(guó)法律及解釋。五十二、

爭(zhēng)議解決

友好協(xié)商、

專家裁決〔獨(dú)立專家可在工程合同中委任〕、仲裁〔適用民事訴訟程序、合同中應(yīng)明解決爭(zhēng)議機(jī)制〕。

(四)

爭(zhēng)議期間的合同履行。

各方對(duì)于合同無(wú)爭(zhēng)議局部應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

第二十局部

合同附件

工程場(chǎng)地范圍、工程所需審批、

技術(shù)附件、

商務(wù)附件、履約擔(dān)保格式、移交條件。

第三章

不同付費(fèi)機(jī)制下的核心要素

第一節(jié)

政府付費(fèi)

一、

可用性付費(fèi)

(一)

概述。

可用性付費(fèi)與工程的設(shè)施容量或效勞能力相關(guān)，工程公司不需要承當(dāng)需求風(fēng)險(xiǎn)。

(二)

適用條件。

1.政府更關(guān)注工程設(shè)施或效勞的可用性。

2.政府對(duì)于工程設(shè)施或效勞的需求更有控制力，并且政府決定承當(dāng)需求風(fēng)險(xiǎn)。

(三)

可用性付費(fèi)的設(shè)置

1.

根本原那么。至工程設(shè)施已建成且全面效勞可用時(shí)開(kāi)始付款，改造工程例外。

2.

核心要素：可用與不可用的界定。

3.

其他要素。

〔1〕不同比例扣減機(jī)制的處置。處置不同比例扣減機(jī)制可以促使工程公司優(yōu)先保證更為重要的設(shè)施或效勞的可用性。

〔2〕寬限期的處置。工程合同中可設(shè)置在寬限期內(nèi)工程公司沒(méi)有糾正“不可用”情形，可用性付費(fèi)會(huì)被扣減。

〔3〕不可用設(shè)施或效勞仍需使用的情形下的處理。

一是將受政府使用影響的局部效勞或設(shè)施視為具有可用性；二是僅扣減局部、而非全部比例的政府付費(fèi)。

〔4〕方案內(nèi)暫停效勞的認(rèn)定。

為防止?fàn)幾h，工程合同中應(yīng)明確約定方案內(nèi)的暫停效勞是否認(rèn)定為不可用。

4.

豁免事由。

政府可以提供適宜的替代性效勞；工程設(shè)施或效勞在不可用期間內(nèi)本就未方案使用；政府違約；政府提出的變更；等等。

使用量付費(fèi)

(一)

概述。

政府依據(jù)所提供的工程設(shè)施或效勞的實(shí)際使用量來(lái)付費(fèi)，需求風(fēng)險(xiǎn)通常主要由工程公司承當(dāng)。

(二)

使用量付費(fèi)的設(shè)置。

1.

分層級(jí)付費(fèi)機(jī)制。

第

1

層為“最低使用量”，第

4

層為“最高使用量”。

最低使用量：政府均按約定的最低使用量付費(fèi)。

最高使用量：政府對(duì)于超過(guò)最高使用量的局部不承當(dāng)付款義務(wù)。

三、

績(jī)效付費(fèi)

(一)

概述。

政府依據(jù)工程公司所提供的公共產(chǎn)品或效勞的質(zhì)量付費(fèi)。

(二)

績(jī)效付費(fèi)的設(shè)置。

1.

設(shè)定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。

績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否客觀；績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是否合理。

2.

未到達(dá)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的后果。

扣減政府付費(fèi)；嚴(yán)重違約致合同終止。

政府付費(fèi)的調(diào)價(jià)機(jī)制

(一)

公式調(diào)整機(jī)制。

設(shè)定價(jià)風(fēng)格整公式來(lái)建立政府付費(fèi)價(jià)格與某些特定系數(shù)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，當(dāng)系數(shù)變動(dòng)導(dǎo)致根據(jù)價(jià)風(fēng)格整公式測(cè)算的結(jié)果到達(dá)約定的調(diào)價(jià)條件時(shí)，將觸發(fā)調(diào)價(jià)程序，按約定的幅度自動(dòng)調(diào)整定價(jià)。

(二)

基準(zhǔn)比價(jià)機(jī)制。

根據(jù)和市場(chǎng)價(jià)格的比照，工程公司與政府協(xié)商調(diào)價(jià)。

(三)

市場(chǎng)測(cè)試機(jī)制。

通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)程序，政府和工程公司可能會(huì)協(xié)商更換運(yùn)營(yíng)商或調(diào)整政府付費(fèi)等。

第二節(jié)

使用者付費(fèi)

工程公司直接從最終用戶處收取費(fèi)用，以回收工程的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)本錢并獲得合理收益，工程公司會(huì)承當(dāng)需求風(fēng)險(xiǎn)。

一、

使用者付費(fèi)機(jī)制的適用條件

工程使用需求可預(yù)測(cè)；向使用者收費(fèi)具有實(shí)際可操作性；符合法律和政策的規(guī)定。

使用者付費(fèi)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)在于，政府將需求風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給工程公司，不用提供財(cái)政補(bǔ)貼，還可鼓勵(lì)工程公司提高質(zhì)量。

二、使用者付費(fèi)的定價(jià)機(jī)制

(一)

定價(jià)方式。

根據(jù)《價(jià)格法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定確定；由雙方在

PPP

工程合同中約定；由工程公司根據(jù)工程實(shí)施時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)。(二)

政府參與定價(jià)的考慮因素。

需求的價(jià)格彈性；工程公司的合理收益；能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益；定價(jià)是否超出使用者可承受范圍；是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；等等。

(三)

政府參與定價(jià)的方式。

1.政府設(shè)定該級(jí)政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的統(tǒng)一價(jià)，提供一定的補(bǔ)貼。

2.

政府設(shè)定該級(jí)政府所轄區(qū)域內(nèi)某一行業(yè)的最高價(jià)，提供

可行性缺口補(bǔ)助。

3.

由雙方在合同中約定具體工程收費(fèi)的價(jià)格。

4.

由雙方在合同中約定具體工程收費(fèi)的最高價(jià)。

此外，在

三、

唯一性條款和超額利潤(rùn)限制機(jī)制

唯一性條款、超額利潤(rùn)限制。

第三節(jié)

可行性缺口補(bǔ)助

一、

投資補(bǔ)助

政府無(wú)償提供局部建設(shè)資金，在工程合同中確定其義務(wù)。投資補(bǔ)助的撥付不與工程公司的績(jī)效掛鉤。

二、

價(jià)格補(bǔ)貼

為平抑公共產(chǎn)品或效勞的價(jià)格水平，政府會(huì)實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)，并給予一定的價(jià)格補(bǔ)貼。

第四章

不同行業(yè)下的特定條款

第一節(jié)

公共交通工程

公共交通工程特點(diǎn)是公共效勞性強(qiáng)、投資規(guī)模較大。高速公路工程在世界范圍內(nèi)采用

PPP

模式，主要采用

BOT

和委托運(yùn)營(yíng)兩種運(yùn)作方式。

一、工程的范圍和期限(一)

工程的范圍。

高速公路的建設(shè)運(yùn)營(yíng)、沿途效勞設(shè)施和廣告等的開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)。

(二)

工程期限。

工程期限要考慮工程的建設(shè)運(yùn)營(yíng)本錢、

回報(bào)率、融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分配以及政策法律規(guī)定等多種因素。高速公路工程收費(fèi)期限受到我國(guó)《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》以及相關(guān)地方性法律法規(guī)的限定。

付費(fèi)和調(diào)價(jià)機(jī)制

(一)

付費(fèi)機(jī)制。

1.

高速公路付費(fèi)機(jī)制。

使用者付費(fèi)；政府按使用量付費(fèi)；政府按可用性和績(jī)效付費(fèi)

2.

高速公路收費(fèi)定價(jià)的影響因素。

高速公路本錢、車流量、工程期限、使用者的支付意愿、高速公路的性能和技術(shù)條件、高速公路輻射區(qū)內(nèi)的其他交通運(yùn)輸方式及其定價(jià)。

調(diào)價(jià)機(jī)制

1.

調(diào)價(jià)原那么。

保證合理回報(bào)原那么、使用者可承受原那么、綜合考慮原那么

(三)

唯一性條款。

唯一性條款是

PPP

模式下高速公路工程中的重要條款。

(四)

政府對(duì)工程的優(yōu)惠政策。

無(wú)償劃撥土地、授予周邊土地或商業(yè)開(kāi)