綜合管理體系審核的步驟和方法

綜合管理體系審核的步驟和方法匯報(bào)人：XX2024-01-31contents目錄審核準(zhǔn)備實(shí)施審核審核報(bào)告編制審核后續(xù)活動(dòng)審核員能力要求與培訓(xùn)審核質(zhì)量控制與改進(jìn)審核準(zhǔn)備01明確審核的核心目標(biāo)和關(guān)注點(diǎn)，如評(píng)估管理體系的有效性、符合性等。界定審核的具體范圍，包括組織單元、業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品類型等。與受審核方溝通確認(rèn)審核目的和范圍，確保雙方理解一致。確定審核目的和范圍根據(jù)審核目的、范圍和復(fù)雜程度，確定審核組人數(shù)和構(gòu)成。選擇具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的審核員，確保審核組具備足夠的能力。任命審核組組長(zhǎng)，明確各成員的職責(zé)和分工。組建審核組確定審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)、方式等，確保審核的順利進(jìn)行。與受審核方溝通確認(rèn)審核計(jì)劃，確保雙方能夠按照計(jì)劃配合執(zhí)行。根據(jù)受審核方的實(shí)際情況和審核要求，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃。制定審核計(jì)劃03了解受審核方的基本情況，如組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、管理體系文件等。01根據(jù)審核需要，準(zhǔn)備必要的審核工具，如檢查表、記錄表等。02收集并熟悉與審核相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等資料。準(zhǔn)備審核工具和資料實(shí)施審核02確定審核目的、范圍和計(jì)劃確認(rèn)被審核方的參與人員介紹審核組成員及分工澄清審核中可能遇到的疑問(wèn)和問(wèn)題首次會(huì)議02030401現(xiàn)場(chǎng)審核按照審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查通過(guò)觀察、詢問(wèn)、查閱文件和記錄等方式收集信息對(duì)被審核方的體系運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)地了解確認(rèn)被審核方是否按照體系文件要求實(shí)施管理審核證據(jù)收集與整理收集與審核目的、范圍和計(jì)劃相關(guān)的信息對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行分類、歸納和記錄整理并分析所收集的信息，形成審核證據(jù)確保審核證據(jù)的完整性和可追溯性形成審核發(fā)現(xiàn)分析被審核方體系運(yùn)行的優(yōu)點(diǎn)和不足將審核發(fā)現(xiàn)記錄并整理成審核報(bào)告根據(jù)審核證據(jù)，形成對(duì)被審核方體系運(yùn)行情況的初步判斷與被審核方溝通確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)和依據(jù)審核報(bào)告編制03審核目的和范圍審核依據(jù)審核方法和過(guò)程審核發(fā)現(xiàn)審核報(bào)告內(nèi)容01020304明確審核的目標(biāo)和涵蓋的組織部門、業(yè)務(wù)流程。列出審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、政策、法規(guī)等。描述審核采用的方法，如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談等，以及審核的實(shí)施過(guò)程。詳細(xì)記錄審核過(guò)程中的發(fā)現(xiàn)，包括符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，以及改進(jìn)建議。準(zhǔn)確性客觀性清晰性保密性審核報(bào)告編寫(xiě)要求確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，無(wú)誤導(dǎo)性陳述。報(bào)告應(yīng)結(jié)構(gòu)清晰，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔明了，易于理解。以客觀事實(shí)為依據(jù)，避免主觀臆斷和偏見(jiàn)。對(duì)于涉及組織機(jī)密或敏感信息的內(nèi)容，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)處理，確保不泄露。明確報(bào)告的審批流程，包括審批人員、審批權(quán)限和審批時(shí)間等。審批流程確定報(bào)告的分發(fā)對(duì)象，如高層管理者、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等，確保報(bào)告得到有效傳達(dá)。分發(fā)對(duì)象根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的分發(fā)方式，如電子郵件、紙質(zhì)文件等，確保報(bào)告及時(shí)送達(dá)。分發(fā)方式對(duì)報(bào)告的分發(fā)進(jìn)行跟蹤，并收集相關(guān)反饋意見(jiàn)，以便持續(xù)改進(jìn)審核工作。跟蹤與反饋審核報(bào)告審批與分發(fā)審核后續(xù)活動(dòng)04記錄和報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果對(duì)驗(yàn)證過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，并編寫(xiě)驗(yàn)證報(bào)告，以供后續(xù)審核和監(jiān)督使用。跟蹤糾正措施的實(shí)施情況定期對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保其得到持續(xù)有效的執(zhí)行。驗(yàn)證糾正措施的有效性對(duì)受審核方提出的糾正措施進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證，確保其能夠有效地解決問(wèn)題并防止問(wèn)題再次發(fā)生。糾正措施跟蹤驗(yàn)證在初次審核之后，定期對(duì)受審核方的綜合管理體系進(jìn)行監(jiān)督審核，以確保其持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)和要求。定期進(jìn)行監(jiān)督審核根據(jù)受審核方的綜合管理體系運(yùn)行情況和監(jiān)督審核結(jié)果，評(píng)估是否需要進(jìn)行再認(rèn)證。評(píng)估再認(rèn)證需求如果需要再認(rèn)證，則按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求和程序，對(duì)受審核方的綜合管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)的再認(rèn)證審核。實(shí)施再認(rèn)證審核監(jiān)督審核與再認(rèn)證建立持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)和計(jì)劃根據(jù)審核結(jié)果和反饋，制定持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)和計(jì)劃，明確改進(jìn)方向和時(shí)間表。實(shí)施改進(jìn)措施按照改進(jìn)計(jì)劃，采取有效的改進(jìn)措施，提高綜合管理體系的績(jī)效和有效性。監(jiān)測(cè)和評(píng)估改進(jìn)效果對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)計(jì)劃，確保持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的有效運(yùn)行。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立030201審核員能力要求與培訓(xùn)05遵守審核員行為準(zhǔn)則，保持公正、客觀、獨(dú)立的立場(chǎng)。良好的職業(yè)道德和誠(chéng)信度與被審核方進(jìn)行有效溝通，協(xié)調(diào)解決審核過(guò)程中的問(wèn)題。較強(qiáng)的溝通能力和協(xié)調(diào)能力熟悉相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)、流程和管理要求，具備實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技能，適應(yīng)不同領(lǐng)域和行業(yè)的審核要求。較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和適應(yīng)能力審核員基本素質(zhì)要求培訓(xùn)內(nèi)容包括審核理論、審核技巧、案例分析、相關(guān)法律法規(guī)等。培訓(xùn)方式采用集中授課、分組討論、案例分析、模擬審核等多種方式。考核標(biāo)準(zhǔn)制定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，包括理論考試、實(shí)際操作考核、綜合評(píng)估等。持續(xù)改進(jìn)根據(jù)考核結(jié)果和反饋意見(jiàn)，不斷完善培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提高培訓(xùn)效果。審核員培訓(xùn)與考核隊(duì)伍組建選拔符合條件的人員，組建專業(yè)、高效的審核員隊(duì)伍。隊(duì)伍管理建立審核員檔案，記錄個(gè)人信息、培訓(xùn)經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。隊(duì)伍激勵(lì)制定激勵(lì)政策，鼓勵(lì)審核員積極參與審核工作，提高工作積極性和效率。隊(duì)伍發(fā)展關(guān)注審核員個(gè)人發(fā)展，提供晉升機(jī)會(huì)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)隊(duì)伍穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。審核員隊(duì)伍建設(shè)與管理審核質(zhì)量控制與改進(jìn)06

審核質(zhì)量控制環(huán)節(jié)審核前準(zhǔn)備制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，明確審核目標(biāo)、范圍、時(shí)間和人員分工；準(zhǔn)備必要的審核工具和參考資料?，F(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施按照審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)交談、查閱文件、觀察現(xiàn)場(chǎng)等方式收集證據(jù)；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄和整理。審核報(bào)告編制根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果編制審核報(bào)告，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行描述和分析，提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。加強(qiáng)審核隊(duì)伍建設(shè)提高審核人員的專業(yè)素質(zhì)和技能水平，增強(qiáng)責(zé)任心和敬業(yè)精神。完善審核流程和制度優(yōu)化審核流程，制定科學(xué)合理的審核制度和規(guī)范，確保審核工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。強(qiáng)化審核質(zhì)量控制建立審核質(zhì)量控制機(jī)制，對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保審核結(jié)果的客觀性和公正性。審核質(zhì)量改進(jìn)措施通過(guò)對(duì)比分析審核