2022年證券市場基本法律法規(guī)卷(共六套)及答案

2022年證券市場基本法律法規(guī)沖刺卷（一）

（考試時間90分鐘,總分Ioo分）

題號—■總分

得分

?考試過程中如遇問題請及時向監(jiān)考老師反饋。

?作答有誤需重新作答時，盡量避免使用橡皮擦除，以防卡面破損，個別錯誤可用正確的刪除

和修改符號進行修改；不準修改答題卡上的題號，否則答案無效。

?考試結(jié)束，不得將試卷、答題卡或草稿紙帶出考場。

得分評卷人

、單項選擇題（共50題，每題2分，共計100分）

（）1、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相

關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A、1

B、3

C、5

D、10

（）2、（2018年真題）投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在（）日內(nèi)向中

國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A、10

B、15

C、20

D、30

（）3、（2019年真題）按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為O

A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B、確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

（）4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同，應(yīng)當（）。

I.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

II.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制

III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排

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IV.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托

人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A、I、II

B、I、II>IlkIV

C、I、HI、IV

D、II、IlkIV

()5、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造

成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是()

A、責令改正、給予警告

B、沒收違法所得

C、處以違法所得10倍的罰款

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

()6、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個

月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資

格()。

A、實際盈利低于預測盈利的1096以上

B、證券上市當年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符

C、關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

D、首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更

()7、私募基金子公司應(yīng)當加入()，成為其會員，接受其的自律管理。

A、中國注冊會計師協(xié)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、上海證券交易所

D、深圳證券交易所

()8、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是

OO

A、向他人輸送或謀求不正當利益

B、嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C、公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

D、遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

()9、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括()。

A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

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C、《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D、《證券投資基金銷售管理辦法》

()10、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣

()萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

()11、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有()。

A、證券交易所的從業(yè)人員

B、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、基金管理公司的從業(yè)人員

()12、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以()

的罰款。

A、30萬元以上60萬元以下

B、3萬元以上60萬元以下

C、違法所得1倍以上5倍以下

D、5萬元以上50萬元以下

()13、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有(

)O

A、保密性

B、權(quán)威性

C、中介性

D、廣泛性

()14、(2020年真題)下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是()。

A、證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審批同意的除外

C、證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決

定

D、從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處

理客戶的投訴等事宜

()15、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當自簽訂

協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住

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所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。

①與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制

②提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)

會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)

會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證

券資產(chǎn)不少于IOo億港元或者等值貨幣

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

（）16、下列說法不正確的是（）。

A、如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般證券業(yè)務(wù)登記的，可以直接用“研究助

理”的名義在證券研究報告中列示

B、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制

C、證券研究報告應(yīng)當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核

D、質(zhì)量審核應(yīng)當嚴格按照公司規(guī)定的標準認真審查，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和

審慎性

（）17、（2019年真題）公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者

非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。

A、百分之十以上百分之二十以下

B、百分之五以上百分之二十以下

C、百分之二以上百分之十以下

D、百分之五以上百分之十五以下

（）18、（2016年真題）下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。

I.受獎勵單位或個人∏.表彰單位

III.表彰內(nèi)容IV.獎勵等級

A、I、II、III

B、I、II>IV

C、I、III、IV

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D、I、II.IILIV

（）19、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有

（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

A、證券自營

B、保薦

C、證券經(jīng)紀

D、證券資產(chǎn)管理

（）20、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，驗收合格之前（）。

A、不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B、已上報項目，監(jiān)管機關(guān)暫停審理

C、不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D、已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理

（）21、公司的高級管理人員，不包括（）。

A、經(jīng)理、副經(jīng)理

B、經(jīng)理助理

C、上市公司董事會秘書

D、財務(wù)負責人

（）22、證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則（）。

①證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供

證券投資咨詢服務(wù)

②證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資

分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

③不得以虛假信息、、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預測或建

議

④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、提供相當服務(wù)，應(yīng)當向客戶進行必要的風險提示

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

（）23、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露

的信息包括（）。

I.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況;

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II.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式；

III.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱；

IV.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序。

A、I.山、IV

B、II、IlkIV

C、I.II、山、IV

D、I.II、IV

()24、下列選項中，錯誤的是()。

A、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格

之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B、擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或

者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研

究報告

C、擔任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司

列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財

務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當履行公司內(nèi)部跨越

隔離墻審批程序

()25、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)()等情況進行評價。

1.司法機關(guān)采取的刑事處罰措施

II.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施

III.證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分

IV.公司所在地公司登記機關(guān)采取的行政處罰措施

A、IlkIV

B、I、II、IV

C、I、IKIII

D、I、II、山、IV

()26、保薦機構(gòu)應(yīng)當指定()名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽

字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目

協(xié)辦人。

A、1

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B、2

C、3

D、5

）27、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。

A、犯罪主體包括自然人和單位

B、犯罪主體不包括單位

C、犯罪主觀方面是故意

D、犯罪客體是國家金融管理秩序

）28、證券公司對信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔責任的主體不包括（）。

A、分支機構(gòu)負責人

B、監(jiān)事長

C、董事會

D、經(jīng)營管理的主要負責人

）29、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔無限責任的是（）

A、普通合伙企業(yè)

B、有限責任公司

C、有限合伙企業(yè)

D、國有獨資公司

）30、（2018年真題）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當根據(jù)委托進行

（）,對當次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

A、財務(wù)分析

B、持續(xù)督導

C、法律分析

D、盡職調(diào)查

）31、下列說法正確的是（）。

A、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬

戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B、證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相

自營、賬外自營

C、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從

自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D、對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算

崗位擔任

）32、財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔

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(）工作。

①指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回

復

②按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

③組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)

公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題

及委托人未能如期公告的原因

④申報本次擔任并購重組財務(wù)顧問的收費情況

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

（）33、（2020年真題）根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法

（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。

I機構(gòu)和私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

∏證券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易

報表

HI證券公司應(yīng)當通過與機構(gòu)私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信

息范圍報考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

IV證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當

通過過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、II、IlI

B、II、IV

C、IlkIV

D、I、II、山、IV

（）34、下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B、法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)

D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責

（）35、（2019年真題）控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額O以上或者其持有的股份

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占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A、10%

B、30%

C、50%

D、70%

（）36、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)

務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A、不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤

B、對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年

C、在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時，應(yīng)當在綜合評估項目成本的基礎(chǔ)上合理確定報價

D、不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實施過度激勵

（）37、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理

合同約定的應(yīng)當終止的情形

∏集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)三個工作日投資者少于2人

In證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接

IV資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

（）38、（2019年真題）證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民

幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

A、50

B、100

C、200

D、300

（）39、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。

①協(xié)議

②拍賣競價

③標購競價

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④集中競價

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

）40、私募基金子公司應(yīng)當于（）結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)（

）度報告。

A、每周；周

B、每月：月

C、每季；季

D、每年：年

）41、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理

主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職

責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。

①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

②審議批準年度合規(guī)報告

③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員

④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇

⑤對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

⑥建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

）42、根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，

并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。

A、1倍以上10倍以下

B、5倍以上10倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、5倍以上20倍以下

、?C∕ΛΛ-ΛTτ*EI=?、t.V-T-、，，.—?―?UILL??.V-T-、，，.—?-?DLrtVΛr*-4A∕U--Z——IX-4A∕、R、t.II.、.、，-4-U/.I4.LJLI_./.lI-I.I.

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）43、（2UI9不具題）遇迎址分父揚所附址芬父揚，段貨首將刊或省IS理協(xié)以、具他女琲與他人共

同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。

A、5%

B、10%

C、30%

D、50%

）44、以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）

A、證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進行交易

B、證券公司不得為客戶開立假名賬戶

C、考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身

份證明文件進行核對并登記

）45、對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。

A、中國人民銀行及其分支機構(gòu)

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C、財政部

D、國務(wù)院

）46、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會

B、財政部

C、中國人民銀行

D、國務(wù)院

）47、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。

I.證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當?shù)姆?wù)

II.證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人

III.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

IV.證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

A、I、II>IlkIV

B、I、II、IlI

C、I、II

D、山、IV

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）?O>IaE分僅貝尼貝ITHJ膽λi∕1街、Hil%、I”汨、Ilx■UJ中'Z√7Λ杯1Ψ?>VJV）旦1々開儀儀IT叱,1S'

見。

I.宏觀經(jīng)濟

II.行業(yè)狀況

III.證券市場變動情況

IV.具體證券投資建議

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、II

D、I、∏、III、IV

）49、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。

①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，

編制并披露招股說明書

②交易所受理注冊申請文件后，應(yīng)將相關(guān)文件在交易所網(wǎng)站預先披露

③交易所審核同意后，將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時，相關(guān)文件應(yīng)在交易所網(wǎng)站和

中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開

④中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方

案。上海證券交易所3個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)

行工作

A、①②

B、①②③

C、③④

D、①②③④

）50、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民

幣。

A、100

B、200

C、300

D、500

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參考答案

一、單項選擇題

1、C

【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理

制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2）相關(guān)業(yè)務(wù)檔

案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年，C選項正確。

2、A

【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行

離職備案。

3、B

【解析】按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。確認性

法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。在此類法律關(guān)系中，被調(diào)

整的行為或社會關(guān)系在法律規(guī)范制定之前已經(jīng)存在，法律規(guī)范是對已存在行為或社會關(guān)系的確認，如

夫妻之間的婚姻關(guān)系。創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會關(guān)系。在法律規(guī)范對該種社

會關(guān)系作出規(guī)定之前，該種社會關(guān)系并不存在。法律規(guī)范的存在是創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系存在的前提，如在

證券等金融市場誕生后所形成的各類金融法律關(guān)系。

4、B

【解析】證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方的權(quán)利義務(wù)，并明確約定

以下事項：（1）向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（2）受理客戶咨詢、查

詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制。（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應(yīng)急安排。

（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承

擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

5、C

【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入

狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

6、C

【解析】本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間

出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦

代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）證券上市當年累計50%以上

募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行債券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上：

（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)

行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新

股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在債券發(fā)行募集

文件中披露；（6）實際盈利低于盈利預測達20%以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及

金額重大；（8）控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）

違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；

（10）違規(guī)購買或者出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管

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理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；

（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律文件，情節(jié)嚴重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他情形。

7、B

【解析】本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。私募基金子公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)

會，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。

8、A

【解析】L廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴

格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)

范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不

正當利益。

9、D

【解析】證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦

法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融

資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借

交易實施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法（試行）》《中國證券登記

結(jié)算有限責任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)

務(wù)辦法》《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦

法》等?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

10、B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定。申請設(shè)立期貨公司，符合《公司法》規(guī)定

的同時，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

11、D

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券

交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證

券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

12、D

【解析】根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百零

七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以

五萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬

元以下的罰款。證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，

責令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款。

13、D

【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛

性。

14、C

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【解析】證券公司對客戶資料負有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的

查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A錯誤；

證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證

券。B錯誤；

證券公司應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D錯誤。

15、C

【解析】使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機構(gòu)的證券

投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)

符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營機構(gòu)

存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制；（2）提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告

業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股

投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100

億港元或者等值貨幣。

16、A

【解析】考查證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查。如果已通過證券分析師勝任能力考試并已完成一般

證券業(yè)務(wù)登記的，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以直接用“研究助理”的名義

在證券研究報告中列示。

17、D

【解析】主要法律責任：L虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任違反《公司法》規(guī)定，虛

報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責

令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或

者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公

司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。2.虛假出資的法律責任公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按

期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%

以下的罰款。3.抽逃出資的法律責任公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登

記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。4.另立會計賬簿的法律責任違反《公

司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以

5萬元以上50萬元以下的罰款。5.財務(wù)會計報告虛假記載的法律責任公司在依法向有關(guān)主管部門提供

的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和

其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

18、D

【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表

彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

19、B

【解析】依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國證監(jiān)會核準，其他證券服務(wù)

機構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當

按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

20、C

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【解析】本題考查財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人法律責任。《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理

辦法》《上市公司收購管理辦法》及上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)均對財務(wù)

顧問的法律責任進行了規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被責令改正的，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主

辦人在改正期間，或按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格前，不得接受新的上市公司并購重組

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。故本題選C選項。

21、B

【解析】本題考查高級管理人員的概念。高級管理人員，指的是公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，

上市公司董事會秘書。經(jīng)理助理不屬于高級管理人員。

22、A

【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。第④屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則，證券

分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當向客戶進行必要的風險提示。

23、C

【解析】題中四項內(nèi)容均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披

露的信息。

24、B

【解析】B項中的時間應(yīng)該為10日內(nèi)。

25、C

【解析】證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采

取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律監(jiān)管措施等情況進行評價。

故本題選擇C選項。

26、B

【解析】保薦機構(gòu)應(yīng)當指定2名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項

授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。考查參與保薦工作的保薦代表人數(shù)量。

27、B

【解析】非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體包括自然人和單位；（2）犯罪主觀方

面是故意；（3）犯罪客體是國家金融管理秩序；（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公

眾存款的行為。故本題選B選項。

28、B

【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度

指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)、廣大工作人

員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責如下：L證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔

離墻制度的總體有效性負最終責任；C選項和D選項包括。2.各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責人對本部門

和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任：A選項包括。3.證券公司工作人員對本人在執(zhí)

業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任；4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息

隔離墻相關(guān)制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責；監(jiān)事長不屬于需要承擔責任的主

體。所以B選項不包括。故本題選擇B選項。

29、A

第16/122頁

【解析】本題考查企業(yè)的特征。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無限連

帶責任；有限合伙企業(yè)只是部分普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無限連帶責任。選項A正確。

30、D

【解析】上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔任收購人的財務(wù)顧問或者與

收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨立財務(wù)顧問應(yīng)當根據(jù)委托進行盡職調(diào)查，對當次收購的公正性和

合法性發(fā)表專業(yè)意見。

31、B

【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營

席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項A錯誤。

自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營

賬戶中提取現(xiàn)金。選項C錯誤。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項D錯誤。

32、B

【解析】本題考查財務(wù)顧問相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，①②③④均正確。

33、C

【解析】1、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)

協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司建立機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺市場

提供互聯(lián)互通服務(wù)。2、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表，

每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告。3、證券公司應(yīng)當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)

業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。4、

證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國

證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

34、A

【解析】本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)

的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，

選項A正確。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義

務(wù)，也包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責，選項C、D、錯誤。

35、C

【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司

股本總額50%以上的股東。

36、B

【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。對投資銀行類項目負有主要管理

或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

37、A

【解析】有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止：

1.關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知。

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2.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新

的管理人承接。

3.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管

人承接。

4.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。

5.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當終止的清形。

6.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人。

7.法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

證券公司應(yīng)當自資產(chǎn)管理計劃終止之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國

證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

38、B

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于Ioo萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理

計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

39、D

【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展

柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價

等，不得采用集中競價的方式。

40、B

【解析】考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。

私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)

束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。

41、B

【解析】考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責的主要內(nèi)容。證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目

標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：

（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度；

（2）審議批準年度合規(guī)報告；

（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員；

（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇；

（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;

第18/122頁

（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責；對發(fā)生重大合規(guī)風險負

有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。

42、C

【解析】本題考查基金服務(wù)機構(gòu)的法律責任。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，

并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款，C選項符合題意。故本題選C選項。

43、C

【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市

公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。

44、C

【解析】本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。證券公司不得為客戶開立匿名賬戶。

45、A

【解析】本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。

46、C

【解析】中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責任公司進行監(jiān)督

管理。

47、A

【解析】證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，強調(diào)針對客戶類型、風險偏好等提供適當?shù)姆?wù)；證

券研究報告一般服務(wù)于基金、QFn等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強調(diào)公平

對待證券研究報告接收人。證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會

顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響。

48、B

【解析】鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)

定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市

場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理

性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體

證券的投資建議。

49、B

【解析】中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應(yīng)當及時向上海證券交易所報備發(fā)行與承銷方

案。上海證券交易所5個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工

作。

50、A

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【解析】資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額

應(yīng)不少于IOo萬元人民幣。

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2022年證券市場基本法律法規(guī)沖刺卷（二）

（考試時間90分鐘,總分Ioo分）

題號—■總分

得分

?考試過程中如遇問題請及時向監(jiān)考老師反饋。

?作答有誤需重新作答時，盡量避免使用橡皮擦除，以防卡面破損，個別錯誤可用正確的刪除

和修改符號進行修改；不準修改答題卡上的題號，否則答案無效。

?考試結(jié)束，不得將試卷、答題卡或草稿紙帶出考場。

得分評卷人

、單項選擇題（共50題,每題2分，共計100分）

（）1、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴禁挪作他用。

I.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

∏?為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

HL期貨公司自營

IV.期貨公司提取風險準備金

A、I、II

B、I、IV

C、II、IV

D、II、III

（）2、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風險管理

目標的說法，正確的有（）

I建立健全流動性風險管理體系

II對流動性風險實施有效識別、計量

IlI對流動性風險實施有效監(jiān)測、控制

IV確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、I、II、III

B、I、II>IIkIV

C、IILIV

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D、I、∏

（）3、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。

A、建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分

B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C、有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D、建立完備的內(nèi)部控制體系

（）4、（2020年真題）根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資

訊機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當保持獨立性，不得與上

市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。

I持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%

∏最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

III在并購重組中維上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

IV上市公司選派代表擔任財務(wù)顧問的董事

A、I、IV

B、II、IIkIV

C、I、n、III

D、I、II>IIkIV

（）5、下列不屬于財務(wù)顧問盡職調(diào)查職責的是（）。

A、財務(wù)顧問在開展工作時可利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見

B、財務(wù)顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘

請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)

C、委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

D、指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回

復

（）6、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)

市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。

I.參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

IL分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)

III.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

IV.在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

AHIW

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B、I>III.IV

C、I、II>IlLIV

D、I、II、III

）7、下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。

I.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶

II.為托管的所有基金設(shè)立一個銀行存款賬戶

IΠ?根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)

IV.墊付基金管理人20%的注冊資本

A、I、III,IV

B、I、II>IlkIV

C、II、III,IV

D、I、II

）8、設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最

近（）年無重大違法違規(guī)記錄。

A、2

B、3

C、5

D、6

）9、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以

5萬元以上50萬元以下的罰款。

A、縣級以上稅務(wù)部門

B、縣級以上人民政府財政部門

C、公司登記機關(guān)

D、審計機關(guān)

）10、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，正確的是（）。

A、無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B、記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會

計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告

D、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

）11、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均

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收入不低于（）萬元。

A、100；50

B、100；100

C、300；50

D、300；100

（）12、證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（）。

①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

②向客戶介紹證券投資的基本知識

③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程

A、①②③

B、②③

C、①②③④

D、③④

（）13、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在（

）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。

A、5；15

B、10；15

C、5；10

D、10；20

（）14、（2016年真題）下列關(guān)于基金運作方式的說法，正確的有（）。

I.基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式

II.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

A、I、II、in、IV

B、I、n、III

C、III、IV

D、I、n、IV

..一，—》■1.1?，II、一L?>，t.■?.■、一→、，，Ir、，-El>.?，，、，-El*?A，、—wnr-，、

第24/122頁

）15、經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當符合（）要求。

①外部專家應(yīng)當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄

②經(jīng)營機構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，應(yīng)當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議

③經(jīng)營機構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費用不能單獨列

支

④經(jīng)營機構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收人分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢

業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人為客戶提供咨詢服務(wù)

A、①②

B、①③

C、②③

D、②④

）16、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。

A、國務(wù)院

B、財政部

C、中國證監(jiān)會

D、中國人民銀行

）17、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券