外匯金宏系統(tǒng)問題解答(第五期)

外匯金宏系統(tǒng)疑難問題解答第五期（企業(yè)版專題）國家外匯管理局外匯金宏系統(tǒng)試點辦公室2009年6月5日 根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于外匯金宏系統(tǒng)在中國銀行和中國工商銀行進一步試點的通知》（匯發(fā)[2009]20號，以下簡稱匯發(fā)[2009]20號文）的要求，自2009年5月18日起，在中國銀行、工商銀行辦理涉外收入、核銷項下境內(nèi)收款業(yè)務(wù)的企業(yè)，可以通過外匯金宏系統(tǒng)（企業(yè)版）辦理國際收支申報信息和核銷專用信息的網(wǎng)上申報?，F(xiàn)將有關(guān)企業(yè)版使用的常見問題解答如下：問題1：企業(yè)進行網(wǎng)上申報需要辦理什么手續(xù)？答：根據(jù)匯發(fā)[2009]20號文，企業(yè)可以通過紙質(zhì)方式辦理申報業(yè)務(wù)，也可以通過網(wǎng)上申報方式辦理申報業(yè)務(wù)。如果希望通過網(wǎng)上申報方式辦理申報業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)先到已開通了網(wǎng)上申報業(yè)務(wù)的銀行網(wǎng)點（目前僅參加試點的中國銀行和工商銀行各網(wǎng)點可以辦理該項業(yè)務(wù)）申請開通網(wǎng)上申報，具體步驟和有關(guān)問題可以咨詢銀行網(wǎng)點。問題2：使用外匯金宏系統(tǒng)（企業(yè)版）有什么要求？答：外匯金宏系統(tǒng)（企業(yè)版）部署在互聯(lián)網(wǎng)上，網(wǎng)址為/asone。為了正常使用該系統(tǒng)，企業(yè)應(yīng)注意以下幾個問題：（1）企業(yè)應(yīng)自行準備好能夠訪問互聯(lián)網(wǎng)的計算機，并做好病毒防護等，確保計算機工作正常；（2）訪問外匯金宏系統(tǒng)（企業(yè)版）的計算機必須安裝MicrosoftInternetExplorer6.0及以上版本的瀏覽器（目前不支持其它廠商的瀏覽器），建議使用1024*768分辨率以獲取最佳瀏覽效果；（3）企業(yè)需要將企業(yè)版的網(wǎng)址設(shè)置成為可信任站點。具體操作參見問題4：“如何在IE瀏覽器中配置信任站點”；（4）使用之前，企業(yè)應(yīng)首先到銀行辦理網(wǎng)上申報開通手續(xù)。如何開通網(wǎng)上申報，參見問題3：“如何開通網(wǎng)上申報”；（5）企業(yè)根據(jù)開通的網(wǎng)上申報用戶信息，按照系統(tǒng)操作要求，建立業(yè)務(wù)操作員。如何新建業(yè)務(wù)操作員，參見問題9：“如何新建業(yè)務(wù)操作員”；（6）業(yè)務(wù)操作員登錄外匯金宏系統(tǒng)（企業(yè)版）辦理網(wǎng)上申報業(yè)務(wù)。（7）如果企業(yè)不想再進行網(wǎng)上申報，應(yīng)到銀行辦理關(guān)閉網(wǎng)上申報手續(xù)。問題3：企業(yè)如何開通或關(guān)閉網(wǎng)上申報？需要到每家開戶銀行辦理開通手續(xù)嗎？開通后何時可以進行網(wǎng)上申報？答：企業(yè)申請開通/關(guān)閉網(wǎng)上申報業(yè)務(wù)，可以到開通了網(wǎng)上申報業(yè)務(wù)的任一銀行網(wǎng)點辦理。目前，僅參加試點的中國銀行和工商銀行可以辦理該項業(yè)務(wù)。開通業(yè)務(wù)辦理后，銀行會為企業(yè)打印“網(wǎng)上申報用戶信息”通知單，包括企業(yè)業(yè)務(wù)管理員（即ba用戶）的登錄用戶名、初始登錄密碼（以下“初始登錄密碼”均指“網(wǎng)上申報用戶信息”通知單中的初始密碼）和注意事項等。企業(yè)業(yè)務(wù)管理員（即ba用戶）初次登錄系統(tǒng)時，需要使用“網(wǎng)上申報信息”通知單上的初始登錄密碼登錄。初次成功登錄系統(tǒng)后，按照系統(tǒng)提示，進入修改初始密碼界面，必須將初始密碼進行修改，并妥善保管，以防止被人盜用。修改初始密碼的注意事項參見問題7：“首次登錄系統(tǒng)后，修改初始登錄密碼時需要注意哪些問題呢？”。企業(yè)業(yè)務(wù)管理員（即ba用戶）登錄系統(tǒng)后可以為企業(yè)創(chuàng)建業(yè)務(wù)操作員。具體的網(wǎng)上申報有業(yè)務(wù)操作員完成。如何創(chuàng)建業(yè)務(wù)操作員參見問題9：“如何新建業(yè)務(wù)操作員？”。企業(yè)開通或關(guān)閉網(wǎng)上申報遵循“一開全開，一關(guān)全關(guān)，次日生效”的原則:（1）“一開全開”指企業(yè)到某個銀行網(wǎng)點（注：目前僅指中國銀行、工商銀行，下同）開通網(wǎng)上申報后，則企業(yè)在其他銀行網(wǎng)點（目前僅指中國銀行和工商銀行）的業(yè)務(wù)也可以通過網(wǎng)上申報辦理，無需逐家開通。關(guān)閉網(wǎng)上申報與此相同，即“一關(guān)全關(guān)”。（2）“次日生效”指企業(yè)能夠進行網(wǎng)上申報的數(shù)據(jù)是從企業(yè)辦理開通日期的第二天起（包括第二天）新發(fā)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；如果關(guān)閉網(wǎng)上申報，則以前未申報的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和從關(guān)閉日期的第二天起（包括第二天）的所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)只能通過紙質(zhì)方式申報。關(guān)閉網(wǎng)上申報后的業(yè)務(wù)辦理：（1）企業(yè)關(guān)閉網(wǎng)上申報后，不能通過企業(yè)版進行任何和申報業(yè)務(wù)相關(guān)的操作，如數(shù)據(jù)錄入和查詢等，但系統(tǒng)仍保留該企業(yè)的管理員用戶和操作員用戶。若該企業(yè)再次開通網(wǎng)上申報，管理員不必重建操作員用戶，只需重新分配角色。分配角色可參考問題9：“如何新建企業(yè)業(yè)務(wù)操作員？”的步驟2.（2）一旦關(guān)閉網(wǎng)上申報，企業(yè)版未申報的數(shù)據(jù)需要通過銀行進行紙質(zhì)申報。同樣，關(guān)閉網(wǎng)上申報次日之后（包括次日）的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)也只能通過銀行紙質(zhì)申報來完成。如果企業(yè)關(guān)閉網(wǎng)上申報后又進行了開通操作，而且銀行尚未紙質(zhì)申報，則企業(yè)可以對以前企業(yè)版未申報的數(shù)據(jù)通過網(wǎng)上申報來完成。問題4：如何在IE瀏覽器中配置信任站點？答：在IE瀏覽器中配置信任站點應(yīng)按以下步驟操作：(1)打開IE瀏覽器，單擊工具菜單，如下圖所示：(2)單擊上圖中的“Internet選項(O)…”，如下圖所示：(3)單擊上圖中的“安全”，如下圖所示：(4)單擊“受信任的站點”后，單擊“站點”按鈕，如下圖所示：在“將該網(wǎng)站添加到區(qū)域中”下方的輸入框中錄入：，然后單擊添加按鈕，最后單擊“確定”按鈕。注意：上圖中“對該區(qū)域中的所有站點要求服務(wù)器驗證（https）”不能選中。確定后，要再次確認一下上圖“網(wǎng)站”列表中已經(jīng)加入了。問題5：如何登錄外匯金宏系統(tǒng)（企業(yè)版）？答：在IE瀏覽器地址欄中輸入/asone，然后回車，會出現(xiàn)登錄首頁。在首頁右側(cè)用戶登錄框中，輸入企業(yè)的組織機構(gòu)代碼、用戶代碼和用戶密碼（詳見銀行為企業(yè)打印的“網(wǎng)上申報用戶信息”通知單），然后單擊“登錄”按鈕，登錄企業(yè)版。企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員和業(yè)務(wù)管理員創(chuàng)建的業(yè)務(wù)操作員可以登錄系統(tǒng)，用戶密碼要妥善保管，以防被人盜用。 注意：登錄前請先看一下問題6：“登錄頁面的組織機構(gòu)代碼、用戶代碼、用戶密碼區(qū)分大小寫字母嗎？”、問題7：“首次登錄系統(tǒng)后，修改初始登錄密碼時需要注意哪些問題呢？”和問題8：“用戶密碼有規(guī)范性要求么？”。問題6：登錄頁面的組織機構(gòu)代碼、用戶代碼、用戶密碼區(qū)分大小寫字母嗎？答：是的，若在組織機構(gòu)代碼、用戶代碼、用戶密碼中包含了字母，則在輸入時要注意區(qū)分大小寫字母。特別注意：企業(yè)業(yè)務(wù)管理員的用戶代碼為ba，而不是BA。問題7：首次登錄系統(tǒng)后，修改初始登錄密碼時需要注意哪些問題呢？答：無論是企業(yè)業(yè)務(wù)管理員(ba)還是業(yè)務(wù)操作員，在首次登錄系統(tǒng)后，系統(tǒng)會自動進入修改初始登錄密碼界面，提示用戶修改密碼。修改初始登錄密碼時需要注意如下幾點：(1)企業(yè)業(yè)務(wù)管理員在開戶銀行領(lǐng)取了“網(wǎng)上申報用戶信息”通知單后，首次登錄企業(yè)版時需要使用初始登錄密碼登錄系統(tǒng)，登錄系統(tǒng)后，系統(tǒng)會要求修改初始登錄密碼為新密碼（密碼規(guī)范性要求參見問題8：“用戶密碼有規(guī)范性要求么？”），以保證密碼的安全性。下圖為修改初始登錄密碼的界面，在“原有密碼”后的輸入框中輸入初始登錄密碼，在“新的密碼”和“重復(fù)密碼”的輸入框中都輸入相同的新密碼，新密碼不能與初始登錄密碼相同，最后單擊下方的“確定”按鈕后，看到系統(tǒng)提示“密碼修改成功”后，新密碼才能生效，以后再次登錄系統(tǒng)時，必須使用新密碼登錄系統(tǒng)，初始登錄密碼無法進入系統(tǒng)，因此一定要牢記新密碼，并妥善保管，以防被人盜用。(2)企業(yè)業(yè)務(wù)管理員在創(chuàng)建企業(yè)業(yè)務(wù)操作員時，為企業(yè)業(yè)務(wù)操作員設(shè)置初始登錄密碼，企業(yè)業(yè)務(wù)操作員也必須盡快登錄系統(tǒng)修改初始登錄密碼，具體修改過程同上。問題8：用戶密碼有規(guī)范性要求么？答：有，密碼長度必須大于或等于八位，密碼中必須包含數(shù)字（0-9）、大寫和小寫英文字母，例如Pwer3412。問題9：如何新建企業(yè)業(yè)務(wù)操作員？答：（1）首先用企業(yè)業(yè)務(wù)管理員用戶(ba)登錄到企業(yè)版，單擊“用戶角色管理”-》“業(yè)務(wù)操作員管理”，如下圖：（2）在上圖業(yè)務(wù)操作員的增加界面，輸入用戶代碼、用戶名稱、聯(lián)系電話、郵箱地址、初始密碼，其中用戶代碼、用戶名稱、初始密碼為必填項，用戶代碼不能重復(fù)，在角色分配區(qū)域，為該業(yè)務(wù)操作員分配角色，單擊保存按鈕。如下圖：注意：用戶代碼對應(yīng)首頁登錄框中的用戶代碼，并且一定要為該用戶分配角色，否則新建用戶登錄系統(tǒng)后沒有可以訪問的資源。（3）在上圖中，單擊“保存”按鈕，如果保存成功，會有提示信息，如下圖：問題10：企業(yè)用戶忘記登錄密碼怎么辦？答：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)管理員和企業(yè)業(yè)務(wù)操作員分情況進行處理，具體處理方法如下：（1）若是企業(yè)業(yè)務(wù)管理員(ba)忘記密碼，應(yīng)聯(lián)系開戶銀行為其重置密碼，由開戶銀行告之企業(yè)重置后的登錄密碼，該密碼于次日生效。（2）若是企業(yè)業(yè)務(wù)操作員（由企業(yè)業(yè)務(wù)管理員創(chuàng)建的用戶）忘記密碼，應(yīng)聯(lián)系企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員(ba)為其重置密碼。問題11：為什么每次登錄都提示修改密碼，但用初始密碼還能登錄？答：該問題主要是用戶修改密碼后，沒有單擊“確定”按鈕或者密碼沒有修改成功。具體如何判斷密碼是否修改成功，請參考問題7：“初次登錄系統(tǒng)后，在修改初始登錄密碼時需要注意哪些問題呢？”。問題12：進行網(wǎng)上申報時，國家代碼、交易編碼等欄位均須手工錄入，如何方便快捷地找到對應(yīng)的代碼？答：一方面用戶可以通過“公共代碼查詢”中的“國家地區(qū)代碼”獲取國家（地區(qū)）代碼信息，可以通過“公共代碼查詢”中的“涉外收支交易代碼”中獲取交易編碼信息，并且在日常工作中不斷地加以熟悉。另一方面，在申報單錄入界面，諸如國家代碼、交易編碼、相應(yīng)幣種等公共代碼信息，用戶只需錄入第一個字母或數(shù)字，系統(tǒng)自動會出現(xiàn)選擇菜單，用戶可以快速定位所需代碼。示例如下圖所示：1.在“付款人常駐國家（地區(qū)）代碼及名稱”代碼欄位中輸入字母U，即出現(xiàn)以U字母開頭的國家（地區(qū)）代碼及名稱選擇列表。2.在交易編碼欄位中輸入“1”，即出現(xiàn)以“1”開頭的交易編碼選擇列表。內(nèi)部抄送：王副局長、經(jīng)常司、信息中心、外匯金宏系統(tǒng)辦公室

貨幣資金審定表被審計單位：項目：貨幣資金審定表編制：日期：索引號：ZA財務(wù)報表截止日/期間：復(fù)核：日期：項目名稱期末未審數(shù)賬項調(diào)整重分類調(diào)整期末審定數(shù)上期末審定數(shù)索引號借方貸方借方貸方庫存現(xiàn)金銀行存款其他貨幣資金小計合計審計結(jié)論

庫存現(xiàn)金監(jiān)盤表被審計單位：項目：編制：日期：索引號：ZA1-1財務(wù)報表截止日/期間：復(fù)核：日期：檢查盤點記錄實有庫存現(xiàn)金盤點記錄項目項次人民幣美元某外幣面額人民幣美元某外幣上一日賬面庫存余額①1000元張金額張金額張金額盤點日未記賬傳票收入金額②500元盤點日未記賬傳票支出金額③盤點日賬面應(yīng)有金額④=①+②-③=2-3100元盤點實有庫存現(xiàn)金數(shù)額⑤50元盤點日應(yīng)有與實有差異⑥=④-⑤10元差異原因分析白條抵庫（張）5元2元1元0.5元0.2元0.1元合計追溯調(diào)整報表日至審計日庫存現(xiàn)金付出總額報表日至審計日庫存現(xiàn)金收入總額報表日庫存現(xiàn)金應(yīng)有余額報表日賬面匯率報表日余額折合本位幣金額本位幣合計出納員：會計主管人員：監(jiān)盤人：檢查日期：審計說明：銀行存款（其他貨幣資金）明細表被審計單位：項目：銀行存款明細表編制：日期：索引號：ZA2-1財務(wù)報表截止日/期間：復(fù)核：日期：開戶行賬號是否系質(zhì)押、凍結(jié)等對變現(xiàn)有限制或存在境外的款項銀行日記賬原幣余額銀行已收,企業(yè)未入賬金額銀行已付,企業(yè)未入賬金額調(diào)整后銀行日記賬余額銀行對賬單余額（原幣）企業(yè)已收，銀行未入賬金額企業(yè)已付，銀行未入賬金額調(diào)整后銀行對賬單余額調(diào)整后是否相符①②③④=①+②-③⑤⑥⑦⑧=⑤+⑥－⑦----------合計編制說明:1.若賬面余額(原幣數(shù))與銀行對賬單金額不一致，應(yīng)另行檢查銀行存款余額調(diào)節(jié)表(見ZA2-3)；2.銀行存款、其他貨幣資金審計時均可使用該表，當其他貨幣資金使用時應(yīng)修改索引號。審計說明：銀行存單檢查表被審計單位：項目：銀行存單檢查表編制：日期：索引號：ZA2-2財務(wù)報表截止日/期間：復(fù)核：日期：開戶銀行賬號幣種戶名存入日期到期日期末存單余額期末賬面余額備注注：備注欄可填寫是是否被質(zhì)押、用于擔?；虼嬖谄渌褂孟拗频惹闆r說明。審計說明:對銀行存款余額調(diào)節(jié)表的檢查被審計單位：項目：對***賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表的檢查編制：日期：索引號：ZA2-3財務(wù)報表截止日/期間：復(fù)核：日期：開戶銀行：銀行賬號：幣種：項目金額調(diào)節(jié)項目說明是否需要審計調(diào)整銀行對賬單余額加:企業(yè)已收，銀行尚未入賬合計金額。其中:1.2.減:企業(yè)已付，銀行尚未入賬合計金額。其中:1.2.調(diào)整后銀行對賬單余額企業(yè)銀行存款日記賬余額加:銀行已收，企業(yè)尚未入賬合計金額。其中:1.2.減:銀行已付，企業(yè)尚未入賬合計金額。其中:1.2.調(diào)整后企業(yè)銀行存款日記賬余額經(jīng)辦會計人員(簽字):會計主管(簽字):審計說明:銀行存款函證結(jié)果匯總表被審計單位：項目：銀行存款函證結(jié)果匯總表編制：日期：索引號：ZA2-4財務(wù)報表截止日/期間：復(fù)核：日期：開戶銀行賬號幣種函證情況凍結(jié)、質(zhì)押等事項說明備注對賬單余額函證日期回函日期回函金額金額差異審計說明：索引號ZA2-5銀行詢證函編號：××（銀行）：本公司聘請的××會計師事務(wù)所正在對本公司20×7年度財務(wù)報表進行審計，按照中國注冊會計師審計準則的要求，應(yīng)當詢證本公司與貴行相關(guān)的信息。下列信息出自本公司記錄，如與貴行記錄相符，請在本函下端“信息證明無誤”處簽章證明；如有不符，請在“信息不符”處列明不符項目及具體內(nèi)容；如存在與本公司有關(guān)的未列入本函的其他重要信息，也請在“信息不符”處列出其詳細資料?；睾堉苯蛹闹痢痢習嫀熓聞?wù)所?；睾刂罚亨]編：電話：傳真：聯(lián)系人：截至20×7年12月31日止，本公司與貴行相關(guān)的信息列示如下：1．銀行存款賬戶名稱銀行賬號幣種利率余額起止日期是否被質(zhì)押、用于擔?；虼嬖谄渌褂孟拗苽渥⒊鲜隽惺镜你y行存款外，本公司并無在貴行的其他存款。注：“起止日期”一欄僅適用于定期存款，如為活期或保證金存款，可只填寫“活期”或“保證金”字樣。2．銀行借款借款人名稱幣種本息余額借款日期到期日期利率借款條件抵（質(zhì)）押品/擔保人備注除上述列示的銀行借款外，本公司并無自貴行的其他借款。注：此項僅函證截至資產(chǎn)負債表日本公司尚未歸還的借款。3．截至函證日之前12個月內(nèi)注銷的賬戶賬戶名稱銀行賬號幣種注銷賬戶日除上述列示的賬戶外，本公司并無截至函證日之前12個月內(nèi)在貴行注銷的其他賬戶。4．委托存款賬戶名稱銀行賬號借款方幣種利率余額存款起止日期備注除上述列示的委托存款外，本公司并無通過貴行辦理的其他委托存款。5．委托貸款賬戶名稱銀行賬號資金使用方幣種利率本金利息貸款起止日期備注除上述列示的委托貸款外，本公司并無通過貴行辦理的其他委托貸款。6．擔保（1）本公司為其他單位提供的、以貴行為擔保受益人的擔保被擔保人擔保方式擔保金額擔保期限擔保事由擔保合同編號被擔保人與貴行就擔保事項往來的內(nèi)容（貸款等）備注除上述列示的擔保外，本公司并無其他以貴行為擔保受益