2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫含答案【預(yù)熱題】

2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(800題)1、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B2、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。

A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券

C.上市公司發(fā)行新股

D.首次公開發(fā)行股票并上市

【答案】：B3、下列選項中，說法正確的是()。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

【答案】：A4、對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。

A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：A5、（）是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動

A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：B6、下列說法錯誤的是（）。

A.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須符合證券投資咨詢從業(yè)條件并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

【答案】：D7、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C8、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B9、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

A.3；3

B.1；1

C.2；2

D.5；5

【答案】：A10、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B11、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險監(jiān)控

【答案】：D12、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】：D13、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：A14、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C15、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

【答案】：B16、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%

【答案】：A17、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D18、下列說法錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年

B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

C.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)

D.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育

【答案】：A19、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C20、下列有關(guān)金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說法錯誤的是（）。

A.金融機構(gòu)代理銷售其他金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機構(gòu)和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動性風(fēng)險管理規(guī)定

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排

D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

【答案】：D21、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設(shè)立許可、業(yè)務(wù)許可或者重大事項變更核準(zhǔn)的，撤銷相關(guān)許可，并處以（）的罰款。

A.一百萬元以上一千萬元以下

B.二百萬元以上二千萬元以下

C.三百萬元以上三千萬元以下

D.五百萬元以上五千萬元以下

【答案】：A22、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動

D.以誘導(dǎo)客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當(dāng)性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：D24、下列說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險

【答案】：C25、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A26、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D27、（2020年真題）證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產(chǎn)品賬戶

【答案】：C28、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C29、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

【答案】：C30、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C31、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。

A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系

B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

【答案】：A32、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起40日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

【答案】：A33、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C34、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A.每周

B.每月

C.每個季度

D.每年

【答案】：D35、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）

A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

B.財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C.上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D.上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事

【答案】：A36、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬～30萬元

B.4萬～40萬元

C.30萬～60萬元

D.10萬~100萬元

【答案】：D37、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A.4

B.2

C.1

D.3

【答案】：B38、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的

D.將客戶交易指令下達到期貨交易所

【答案】：D39、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評級管理的基本要求錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評級體系，內(nèi)部評級體系應(yīng)能夠有效識別信用風(fēng)險，具備風(fēng)險區(qū)分能力

B.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評級管理制度，明確內(nèi)部評級操作流程，確保內(nèi)部評級體系持續(xù)有效運作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評級管理工具、方法和標(biāo)準(zhǔn)

D.業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進行內(nèi)部評級更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化

【答案】：D40、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B41、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗

D.投資需求與風(fēng)險偏好

【答案】：B42、下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社保基金

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

【答案】：B43、關(guān)于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

D.最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

【答案】：D44、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進行審核并制作報告。

A.專人

B.期貨公司財務(wù)人員

C.期貨公司報告撰寫人

D.專業(yè)機構(gòu)人員

【答案】：A45、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機構(gòu)或人員（）。

A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

B.與被處置證券公司處置事項無利害關(guān)系

C.仍處于證券市場禁入期

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形

【答案】：B46、（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D47、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B48、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；審議公司定期風(fēng)險評估報告。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險管理部門

【答案】：C49、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

【答案】：C50、期貨交易規(guī)則中，每（）個交易日閉市后，交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費等款項進行結(jié)算。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：A51、對擅自公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。

A.縣

B.省

C.鄉(xiāng)

D.市

【答案】：A52、(2019年真題)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C53、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)

【答案】：C54、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】：B55、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A56、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D57、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B58、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

【答案】：D59、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D60、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B61、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲

【答案】：A62、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時點，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進場開展工作和實際獲知內(nèi)部信息中最早時點

B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制

C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點前移

D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除

【答案】：B63、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機構(gòu)的職責(zé)是（）。

A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價

B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

C.負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等

【答案】：B64、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。

A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品

【答案】：C65、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動

D.以誘導(dǎo)客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A66、對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告或者報批。

A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B67、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施

B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【答案】：B68、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】：B69、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

【答案】：D70、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)息

B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

【答案】：B71、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）。

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

【答案】：D72、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險揭示書

【答案】：D73、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】：D74、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：D75、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是()

A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查

B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo)，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限

C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔

D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)

【答案】：C76、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。

A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利

B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額

C.可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣

D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)

【答案】：A77、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

D.致使交易價格和交易量異常波動的

【答案】：C78、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B79、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：A80、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

【答案】：C81、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C82、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。

A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

B.交易指令需要強制留痕

C.交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核

D.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

【答案】：D83、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。

A.在專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者

B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：A84、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B85、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時問短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C86、按照《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A87、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】：A88、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B89、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。

A.期貨交易所會員

B.機構(gòu)投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

【答案】：A90、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有()

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A91、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員

D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶

【答案】：A92、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于（）人。

A.1；2

B.2；3

C.3；4

D.3；5

【答案】：B93、(2019年真題)下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是（）。

A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

【答案】：D94、違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。

A.給予警告

B.責(zé)令改正

C.禁入市場

D.通報批評

【答案】：A95、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

【答案】：A96、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：C97、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。

A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立

B.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式

D.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記

【答案】：A98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C99、(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

【答案】：C100、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A101、以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是（）。

A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

B.自行決定簽約

C.自行決定開戶

D.決定保證金的收取

【答案】：A102、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會的說法不正確的是（）。

A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

B.有限責(zé)任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當(dāng)有董事長1人，可以不設(shè)副董事長

D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人

【答案】：D103、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

【答案】：C104、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由（）責(zé)令改正。

A.企業(yè)登記機關(guān)

B.公司董事會

C.公司股東大會

D.人民法院

【答案】：A105、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C106、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D107、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日

【答案】：A108、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的，協(xié)會予以（）。

A.注銷登記

B.中止登記

C.聯(lián)合懲戒

D.終生追責(zé)

【答案】：A109、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上500萬元以下

B.10萬元以上200萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：C110、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，以下關(guān)于專業(yè)投資者的范圍的說法中，錯誤的是（）。

A.金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金屬于第一類專業(yè)投資者

B.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元的法人或者其他組織屬于第三類專業(yè)投資者

C.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者

D.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者屬于第一類專業(yè)投資者

【答案】：B111、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

【答案】：B112、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）

A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格

C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

【答案】：C113、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3

【答案】：C114、下列關(guān)于收購的說法，不正確的是()。

A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

【答案】：B115、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：C116、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B117、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.十五

B.五

C.十

D.三十

【答案】：C118、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《反洗錢法》

D.《物權(quán)法》

【答案】：D119、證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)濟業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A120、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進行擔(dān)保

【答案】：A121、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B122、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：B123、（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

【答案】：C124、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。

A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C125、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%

【答案】：C126、證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A127、以下最可能進行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是（）。

A.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙

C.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁

【答案】：D128、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證

C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

【答案】：B129、關(guān)于發(fā)布證券研究報告，以下說法錯誤的為（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過書面協(xié)議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失視頻

【答案】：D130、證券投資咨詢機構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報（）備案。

A.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會

B.住所地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A131、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。

A.10％；3

B.20％；6

C.30％；3

D.50％；6

【答案】：D132、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B133、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D134、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

A.信息隔離制度

B.業(yè)務(wù)隔離制度

C.跨墻管理制度

D.人員隔離制度

【答案】：C135、金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。

A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A136、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C137、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。

A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補充責(zé)任

B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

C.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān)

【答案】：B138、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是（）。

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)

D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格

【答案】：C139、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B140、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實施各類風(fēng)險的識別與評估

D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

【答案】：D141、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B142、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：B143、（）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

A.證券賬戶管理

B.證券委托買賣

C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督

D.證券運營管理

【答案】：A144、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。?

A.內(nèi)幕信息尚未形成

B.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定報刊披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期

D.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后

【答案】：C145、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。

A.甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立

B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

【答案】：C146、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲蓄存款

【答案】：C147、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

【答案】：A148、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：D149、下列說法錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵

【答案】：C150、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

【答案】：B151、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C152、債券存續(xù)期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D153、在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中

【答案】：D154、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

B.變更登記申請報告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機構(gòu)出具的接收函

【答案】：A155、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

【答案】：C156、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）

A.會員；會員

B.會員；期貨公司

C.期貨公司；期貨公司

D.期貨公司；會員

【答案】：A157、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.決定監(jiān)事的報酬事項

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

【答案】：D158、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B159、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C160、以下（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

【答案】：D161、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D162、下列各項，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%

【答案】：D163、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國有獨資公司

B.國有企業(yè)

C.自然人

D.上市公司

【答案】：C164、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）。

A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記

C.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

【答案】：C165、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。

A.如無特殊規(guī)定，募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所

C.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請登記

D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B166、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D167、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答

【答案】：B168、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

【答案】：B169、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

A.5

B.2

C.3

D.10

【答案】：C170、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

【答案】：A171、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：B172、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

【答案】：C173、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準(zhǔn)予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報______，發(fā)生實質(zhì)變化的，應(yīng)當(dāng)向______。（）

A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請

B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請

C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請

【答案】：D174、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。

A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

C.挪用基金銷售結(jié)算資金

D.從基金管理人處收取客戶維護費

【答案】：D175、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C176、（2020年真題）下列不屬于對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計入其誠信檔案的事項是（）

A.財務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復(fù)

B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等于財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

D.財務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭

【答案】：A177、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C178、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

A.獨立董事

B.內(nèi)部董事

C.執(zhí)行董事

D.董事長

【答案】：A179、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C180、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。

A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會成員可以為2人

C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3

D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定

【答案】：C181、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，不得投資于（）。

A.國債

B.央行票據(jù)

C.對外貸款

D.投資級公司債

【答案】：C182、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【答案】：D183、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％

【答案】：C184、基金托管人應(yīng)當(dāng)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B185、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員人數(shù)最低為（）人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C186、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說法中，錯誤的是（）。

A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易，導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為

B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上

C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上

D.公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：B187、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。

A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》

D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：A188、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】：B189、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C190、下列選項中，說法不正確的是()。

A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資