19資源勘查設(shè)計(jì)控制程序-CCSC0.0

Q/CTCJ1000-0000-2018PAGE71資源勘查設(shè)計(jì)控制程序范圍各類資源勘查設(shè)計(jì)是資源勘查工程施工的依據(jù)，是保障勘查成果質(zhì)量的關(guān)鍵,為確保設(shè)計(jì)輸出滿足輸入的要求，制定本標(biāo)準(zhǔn)。適用于本隊(duì)承接的各類資源勘查項(xiàng)目的設(shè)計(jì)活動(dòng)的全過(guò)程控制。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。固體礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范總則GB/T13908-2002煤、泥炭地質(zhì)勘查規(guī)范DZ/T0215-2002煤、泥炭地質(zhì)勘查規(guī)范實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)煤炭煤層氣地震勘查規(guī)范MT/T897-2000供水水文地質(zhì)勘查規(guī)范GB50027-2001礦區(qū)水文地質(zhì)、工程地質(zhì)勘查規(guī)范GB12719-91煤礦床水文地質(zhì)、工程地質(zhì)及環(huán)境地質(zhì)勘查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)MT/T1091-2008煤炭地質(zhì)鉆探規(guī)程MT/T1076-2008煤炭地質(zhì)勘查鉆孔質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)MT/T1042-2007質(zhì)量管理體系要求GB/T19001-2016地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范DZ/T0251-2012質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)Q/YKD-QHSE-SC-2018項(xiàng)目策劃控制程序Q/YKD-QHSE-CX15-2018資源勘查和報(bào)告編制程序Q/YKD-QHSE-CX23-2018術(shù)語(yǔ)和定義地質(zhì)勘查項(xiàng)目設(shè)計(jì)地質(zhì)勘查成果實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃結(jié)果。地質(zhì)勘查項(xiàng)目（含專項(xiàng)）設(shè)計(jì)分為總體設(shè)計(jì)和年度（或階段）設(shè)計(jì)。管理職責(zé)地質(zhì)技術(shù)研究院本程序的歸口管理部門，負(fù)責(zé)地質(zhì)勘查項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體組織、實(shí)施。各部門按職責(zé)分工參與地質(zhì)勘查項(xiàng)目的設(shè)計(jì)活動(dòng)。管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法流程圖地質(zhì)勘查項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的流程圖，見(jiàn)附圖A。設(shè)計(jì)策劃策劃內(nèi)容:包括設(shè)計(jì)范圍、任務(wù)要求、設(shè)計(jì)項(xiàng)目組人員及職責(zé)、時(shí)間安排等。必須與外單位協(xié)作進(jìn)行勘查時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一編制設(shè)計(jì)、統(tǒng)一部署、統(tǒng)一要求，簽訂協(xié)作合同，明確雙方的任務(wù)和責(zé)任。設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)輸入內(nèi)容顧客對(duì)工程項(xiàng)目的要求，包括招標(biāo)書(shū)、合同、委托書(shū)和承諾書(shū)等。適用的地質(zhì)勘查國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范或相關(guān)的法律、法規(guī)等。與項(xiàng)目有關(guān)的地形地質(zhì)資料，以往的地質(zhì)及測(cè)繪成果、周邊生產(chǎn)礦山資料、現(xiàn)場(chǎng)踏勘資料、交通及自然地理資料等。工程項(xiàng)目對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境的有關(guān)要求。設(shè)計(jì)輸入的評(píng)審由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行，評(píng)審內(nèi)容：對(duì)顧客的要求是否明確，表達(dá)是否完整清楚，對(duì)顧客的承諾是否能夠落實(shí)；收集適用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范或相關(guān)的法律法規(guī)、管理規(guī)定等是否適宜、充分；以往地質(zhì)資料的適宜程度；其它方面的要求，以上是否能夠相容或矛盾；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)簽字確認(rèn)并保持相關(guān)記錄。設(shè)計(jì)輸出設(shè)計(jì)書(shū)、勘查區(qū)地形地質(zhì)圖及工程布置圖（實(shí)際材料圖）、勘探線剖面圖、礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量估算圖等是設(shè)計(jì)輸出的重要內(nèi)容。應(yīng)滿足設(shè)計(jì)輸入的要求，且包含或引用驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。具體的技術(shù)質(zhì)量指標(biāo)、勘探施工過(guò)程和環(huán)境控制等有關(guān)說(shuō)明。設(shè)計(jì)書(shū)文本格式、附圖附件應(yīng)滿足相關(guān)編制大綱或規(guī)范要求。設(shè)計(jì)評(píng)審與設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)輸出后，要進(jìn)行初步和最終評(píng)審。設(shè)計(jì)如有較大變更時(shí)，需原評(píng)審單位重新評(píng)審確認(rèn)。設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得正式生產(chǎn)。對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)書(shū)應(yīng)根據(jù)任務(wù)來(lái)源單位要求組織評(píng)審。評(píng)審后，地質(zhì)勘查單位應(yīng)按設(shè)計(jì)評(píng)審意見(jiàn)完善設(shè)計(jì)書(shū)。設(shè)計(jì)初審意見(jiàn)書(shū)、專家評(píng)審意見(jiàn)書(shū)、設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)書(shū)及設(shè)計(jì)書(shū)修改說(shuō)明等文件應(yīng)予保留。中央、省地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目及探礦權(quán)項(xiàng)目勘查實(shí)施方案，其設(shè)計(jì)的初審由總工辦負(fù)責(zé)組織進(jìn)行，形成初步評(píng)審意見(jiàn)后報(bào)上級(jí)主管部門最終評(píng)審確認(rèn)。為煤礦企業(yè)或礦業(yè)權(quán)人編制的地質(zhì)綜合勘查設(shè)計(jì)和專業(yè)設(shè)計(jì)，由總工程師負(fù)責(zé)組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行初審，形成初審意見(jiàn)后由任務(wù)來(lái)源單位進(jìn)行審批。為顧客編制的設(shè)計(jì)，一般由總工程師負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行初步評(píng)審，最終評(píng)審由顧客邀請(qǐng)有關(guān)專家或委托相關(guān)單位進(jìn)行，同時(shí)形成最終評(píng)審意見(jiàn)，予以確認(rèn)。設(shè)計(jì)的評(píng)審和確認(rèn)的相關(guān)記錄由地質(zhì)技術(shù)部負(fù)責(zé)保留。設(shè)計(jì)驗(yàn)證資源勘查設(shè)計(jì)驗(yàn)證是指地震勘探、地球物理測(cè)井的試驗(yàn)工作，若項(xiàng)目是在以往開(kāi)展多次工作且工作程度較高的地區(qū)，可不做驗(yàn)證；若項(xiàng)目在新區(qū)或老礦區(qū)的深部，在未掌握地質(zhì)～地球物理特征的地區(qū)及需研究或推廣新方法、新技術(shù)時(shí)，則必須進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證工作。測(cè)井試驗(yàn)根據(jù)中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部頒發(fā)的《煤炭地球物理測(cè)井規(guī)范》（DZ/T0080-2010）第4.5條款“試驗(yàn)工作”執(zhí)行。地震勘探試驗(yàn)工作執(zhí)行《煤炭煤層氣地震勘探規(guī)范》（MT/T897-2000）第5.2條款“地震數(shù)據(jù)采集的基礎(chǔ)工作”相關(guān)內(nèi)容。設(shè)計(jì)更改（調(diào)整）在設(shè)計(jì)的實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目地質(zhì)組要開(kāi)展“三邊”工作，及時(shí)整理、分析、研究各種地質(zhì)基礎(chǔ)資料，總結(jié)地質(zhì)規(guī)律。當(dāng)?shù)刭|(zhì)情況或施工條件發(fā)生較大變化時(shí)，要及時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行更改或調(diào)整。設(shè)計(jì)的更改由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面提出“設(shè)計(jì)更改申請(qǐng)單”，并詳細(xì)闡明設(shè)計(jì)的更改理由。責(zé)任部門應(yīng)按任務(wù)來(lái)源單位的設(shè)計(jì)審批意見(jiàn)書(shū)實(shí)施項(xiàng)目。若出現(xiàn)非主觀因素導(dǎo)致設(shè)計(jì)無(wú)法執(zhí)行時(shí)，地質(zhì)技術(shù)部應(yīng)以書(shū)面形式向任務(wù)來(lái)源單位提出變更設(shè)計(jì)要求，并發(fā)行相應(yīng)的變更審批手續(xù)（由原設(shè)計(jì)審批人/部門審批），未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自變更設(shè)計(jì)。主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施資源勘查設(shè)計(jì)管理的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施見(jiàn)表1資源勘查設(shè)計(jì)管理的主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施序號(hào)管理模塊關(guān)鍵流程名稱主要風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施1資源勘查設(shè)計(jì)管理設(shè)計(jì)策劃、輸入、設(shè)計(jì)過(guò)程控制、設(shè)計(jì)輸出及更改控制設(shè)計(jì)書(shū)策劃不具體、內(nèi)容不完整，未明確職責(zé)，造成設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理混亂；設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容不完整，未能考慮到適用的的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及法律法規(guī)要求；未能按照規(guī)定開(kāi)展設(shè)計(jì)評(píng)審及確認(rèn)工作；未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更設(shè)計(jì)；嚴(yán)格執(zhí)行本程序的相關(guān)規(guī)定；組織隊(duì)設(shè)計(jì)書(shū)進(jìn)行評(píng)審，按設(shè)計(jì)評(píng)審意見(jiàn)完善設(shè)計(jì)書(shū)。對(duì)設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行評(píng)審；設(shè)計(jì)變更必須履行手續(xù)；保留有關(guān)設(shè)計(jì)策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)及更改的記錄報(bào)告、記錄表格索引序號(hào)報(bào)告、記錄名稱記錄編碼填報(bào)部門/單位保存期限1設(shè)計(jì)輸入一覽表YKD-QHSE-CX14-JL-01地質(zhì)技術(shù)研究院5年2設(shè)計(jì)驗(yàn)證報(bào)告YKD-QHSE-CX14-JL-02地質(zhì)技術(shù)研究院5年3設(shè)計(jì)更改申請(qǐng)單YKD-QHSE-CX14-JL-02地質(zhì)技術(shù)研究院5年4設(shè)計(jì)更改批復(fù)單YKD-QHSE-CX14-JL-04地質(zhì)技術(shù)研究院長(zhǎng)期績(jī)效指標(biāo)與考核序號(hào)績(jī)效指標(biāo)（KPI）指標(biāo)含義考核周期