正和預(yù)防措施管理程序

概述與適用范圍針對廈航維修系統(tǒng)存在的或潛在的不合格，進(jìn)行調(diào)查分析，采取必要的措施，消除不合格，促進(jìn)機(jī)務(wù)安全質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)。本程序包括各類不合格（或發(fā)現(xiàn)問題）的調(diào)查分析、糾正和預(yù)防措施制定、評估、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證的管理要求。本程序適用于飛機(jī)維修工程部各部、福州分公司機(jī)務(wù)部。程序?qū)傩浴鯟CAR121■CCAR145航線■CCAR145定檢/部件依據(jù)文件術(shù)語和定義無要求所需的人員崗位飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理質(zhì)量部主管、質(zhì)保處經(jīng)理、安全處經(jīng)理、主管工程師、質(zhì)保工程師、安全工程師責(zé)任單位主管、風(fēng)險(xiǎn)評估專家職責(zé)飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理負(fù)責(zé)對維修系統(tǒng)安全管理體系和質(zhì)量管理體系中的糾正預(yù)防措施的總體有效性進(jìn)行監(jiān)督。質(zhì)量部：負(fù)責(zé)組織相關(guān)單位對涉及維修系統(tǒng)的不合格（或發(fā)現(xiàn)問題）進(jìn)行調(diào)查分析，并對各責(zé)任部門糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評估、反饋、跟蹤、驗(yàn)證和匯總分析。責(zé)任單位：針對不合格（或發(fā)現(xiàn)的問題），通過調(diào)查分析，制定和實(shí)施本單位的糾正和預(yù)防措施。規(guī)定不合格（或發(fā)現(xiàn)問題）的來源：局方在各類審查或監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題；飛機(jī)維修工程部內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題；飛機(jī)維修工程部質(zhì)量調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題；飛機(jī)維修工程部質(zhì)量監(jiān)督和安全監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題；飛機(jī)維修工程部安委會(huì)或管理評審提出的不合格問題；公司或其他外部單位（含第二方、第三方審核）發(fā)現(xiàn)的問題；客戶有效投訴或其它外單位通報(bào)的問題等。不合格或發(fā)現(xiàn)問題的分類：=1\*ROMANI類問題：指嚴(yán)重違反適航規(guī)章或公司政策，影響適航安全的問題；或重復(fù)出現(xiàn)的=2\*ROMANII類問題。=2\*ROMANII類問題：指在管理系統(tǒng)及工作程序上不符合適航規(guī)章或公司要求；以及實(shí)際工作與程序不符合的情況普遍存在；或重復(fù)出現(xiàn)的=3\*ROMANIII類問題。=3\*ROMANIII類問題：指除=1\*ROMANI類、=2\*ROMANII類以外的任何問題。糾正和預(yù)防措施制定的原則：應(yīng)用SMS風(fēng)險(xiǎn)管理方法，不僅要分析不合格（或發(fā)現(xiàn)問題）產(chǎn)生的直接原因，更要從系統(tǒng)上和管理上分析查找問題的和根本原因，找出危險(xiǎn)源；根據(jù)存在問題的直接原因和根本原因，采取針對性的糾正措施和預(yù)防措施，還應(yīng)考慮安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并舉一反三；糾正和預(yù)防措施應(yīng)根據(jù)問題性質(zhì)及時(shí)確定優(yōu)先級，具有可操作性和可驗(yàn)證性；立即糾正措施的整改期限原則上不超過1個(gè)月，預(yù)防措施整改期限原則上不超過3個(gè)月；如期限超過此原則，需要有明確可行的改正措施計(jì)劃。責(zé)任單位在實(shí)施過程中或現(xiàn)場復(fù)核中發(fā)現(xiàn)糾正和預(yù)防措施正在進(jìn)行但沒有完成，責(zé)任單位應(yīng)提出書面延期申請，但最多延長不能超過3個(gè)月。涉及局方發(fā)現(xiàn)問題的整改措施報(bào)告應(yīng)按照局方要求，在1個(gè)月之內(nèi)提交。程序發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)布質(zhì)保工程師、安全工程師根據(jù)內(nèi)外部發(fā)布的質(zhì)量調(diào)查報(bào)告、審核報(bào)告、安全監(jiān)察報(bào)告，3個(gè)工作日內(nèi)對涉及的問題采集證據(jù)進(jìn)行確認(rèn)。局方提出的書面發(fā)現(xiàn)問題，無需確認(rèn)，直接下發(fā)。局方提出的非書面建議項(xiàng)，經(jīng)確認(rèn)后，轉(zhuǎn)換成“發(fā)現(xiàn)問題通知單”后予以發(fā)布。對于內(nèi)部審核報(bào)告，按照內(nèi)部審核程序直接下發(fā)“審核發(fā)現(xiàn)問題匯總單”。對于其它的發(fā)現(xiàn)問題報(bào)告和通知，確認(rèn)證據(jù)后，填寫“發(fā)現(xiàn)問題通知單”。“發(fā)現(xiàn)問題通知單”由質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、質(zhì)量部主管審批后發(fā)布到責(zé)任單位。經(jīng)確認(rèn)不屬于維修系統(tǒng)問題，立即將采集的相關(guān)證據(jù)，報(bào)質(zhì)保處經(jīng)理、質(zhì)量部主管審查后存檔并反饋通報(bào)單位。質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理質(zhì)量部主管審核“發(fā)現(xiàn)問題通知單”或反饋說明。糾正和預(yù)防措施的制定責(zé)任單位主管在10個(gè)工作日內(nèi)，按照本程序第5.3條“糾正和預(yù)防措施制定原則”，組織調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估，分析其直接原因和根本原因，擬定糾正措施和預(yù)防措施方案。針對=2\*ROMANII類問題，需填寫對應(yīng)危險(xiǎn)源名稱以及編號。風(fēng)險(xiǎn)評估專家涉及新增危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序》，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，填報(bào)“危險(xiǎn)源匯總表”。責(zé)任單位主管按照“糾正預(yù)防措施報(bào)告”表格要求，組織本單位填寫糾正預(yù)防措施方案、責(zé)任人和整改期限，并簽署承諾后，提交質(zhì)量部。糾正和預(yù)防措施評估質(zhì)保工程師、安全工程師接到責(zé)任單位反饋的“糾正預(yù)防措施報(bào)告”后，在3個(gè)工作日內(nèi)對整改方案進(jìn)行評估。按照本程序第5.3條“糾正和預(yù)防措施制定原則”，評估糾正和預(yù)防措施是否可接受。經(jīng)評估后不可接受，將“糾正預(yù)防措施報(bào)告”退回責(zé)任部門重新擬定整改措施。若責(zé)任部門對評估結(jié)果存在異議，則逐級上報(bào)質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、質(zhì)量部主管、飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理、飛機(jī)維修工程部安全質(zhì)量委員會(huì)協(xié)調(diào)解決。如評估結(jié)果可以證實(shí)糾正預(yù)防措施落實(shí)情況符合整改要求，可以不再驗(yàn)證。將“糾正預(yù)防措施報(bào)告”報(bào)質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、質(zhì)量部主管進(jìn)行審核。涉及局方和外部單位發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)按照相關(guān)要求填寫整改措施報(bào)告，提交飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理、飛機(jī)維修工程部總經(jīng)理審批后，報(bào)告局方或公司相關(guān)主管部門。同時(shí)協(xié)調(diào)跟蹤局方或公司主管部門對整改措施報(bào)告的評估意見。如評估不接受，應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)責(zé)任單位修改相關(guān)整改措施。將審批和提交后的“糾正預(yù)防措施報(bào)告”或整改措施報(bào)告反饋責(zé)任單位。糾正預(yù)防措施的實(shí)施責(zé)任單位主管按照審批后的糾正和預(yù)防措施方案，組織本單位責(zé)任人在期限范圍內(nèi)，落實(shí)整改要求。指定專人每周跟蹤監(jiān)控整改措施落實(shí)情況。如不能按期完成整改，應(yīng)提前5個(gè)工作日（整改期限到期日）向按照本程序第5.4條原則，向質(zhì)量部提交“整改方案延期申請單”。延期申請應(yīng)包括等效措施、未能完成整改方案情況說明。糾正預(yù)防措施驗(yàn)證質(zhì)保工程師、安全工程師在整改期限到期后的10個(gè)工作日內(nèi)，對糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證，逐一核查各項(xiàng)糾正預(yù)防措施是否得到有效落實(shí)，并獲取相關(guān)證據(jù)。經(jīng)驗(yàn)證符合整改要求后，在“糾正預(yù)防措施報(bào)告”簽署驗(yàn)證意見。整改期限延期質(zhì)保工程師、安全工程師驗(yàn)證時(shí)發(fā)現(xiàn)責(zé)任部門未能按期完成整改的，應(yīng)要求責(zé)任單位重新整改，并將該情況上報(bào)質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、質(zhì)量部主管、飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理。責(zé)任單位主管按照本程序第5.4條原則，填寫整改措施延期申請單，制定等效措施和延期說明。質(zhì)保工程師、安全工程師在3個(gè)工作日內(nèi)對責(zé)任單位提交的整改方案延期申請進(jìn)行評估，報(bào)質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、質(zhì)量部主管、飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理審批。如責(zé)任單位進(jìn)行同一項(xiàng)目第2次延期申請，需報(bào)飛機(jī)維修工程部總經(jīng)理審批。質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、主管工程師對“糾正預(yù)防措施報(bào)告”進(jìn)行復(fù)核和關(guān)閉，交質(zhì)保工程師或安全工程師存檔。質(zhì)保工程師、安全工程師將通知單、糾正預(yù)防措施報(bào)告及驗(yàn)證的相關(guān)附件存檔。糾正和預(yù)防措施整改的監(jiān)控質(zhì)保處經(jīng)理、安全處經(jīng)理安排專人跟蹤監(jiān)控各類發(fā)現(xiàn)問題的糾正和預(yù)防措施的整改落實(shí)情況。質(zhì)保工程師、安全工程師每周統(tǒng)計(jì)各類發(fā)現(xiàn)問題的整改完成情況。如發(fā)現(xiàn)未按照規(guī)定期限落實(shí)整改要求，及時(shí)報(bào)告質(zhì)保處經(jīng)理/安全處經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理、飛機(jī)維修工程部分管質(zhì)量副總經(jīng)理。質(zhì)保處經(jīng)理質(zhì)量部主管每月在飛機(jī)維修工程部質(zhì)量安全委員會(huì)上通報(bào)各類發(fā)現(xiàn)問題整改措施的落實(shí)情況。工作記錄要求序號表格號記錄名稱保管期限保管單位1JW8202-7-發(fā)現(xiàn)問題通知單3年質(zhì)保處/安全處2JW8202-7-糾正預(yù)防措施報(bào)告3年質(zhì)保處/安全處3JW8202-7-糾正預(yù)防措施延期申請單3年質(zhì)保處/安全處流程圖糾正和預(yù)防措施管理程序流程圖使用的表格樣式發(fā)現(xiàn)問題通知單樣式廈航飛機(jī)維修工程部發(fā)現(xiàn)問題通知單編號：發(fā)現(xiàn)問題來源□局方審查/監(jiān)察；□公司檢查管理評審□內(nèi)部審核□外部審核質(zhì)量調(diào)查□安全監(jiān)察□其它關(guān)聯(lián)報(bào)告責(zé)任單位要求反饋日期（一般不超過10個(gè)工作日）發(fā)現(xiàn)問題描述及依據(jù)是否重復(fù)性問題□是□否問題類型□Ⅰ類□Ⅱ類□Ⅲ類建議整改措施經(jīng)辦人員簽署質(zhì)保處/安全處審核□同意□不同意□其它簽署：質(zhì)量部審批□同意□不同意□其它簽署：JW8202-7-01（07/201糾正預(yù)防措施報(bào)告樣式廈航飛機(jī)維修工程部糾正預(yù)防措施報(bào)告編號：發(fā)現(xiàn)問題來源□局方審查/監(jiān)察；□公司檢查□管理評審□內(nèi)部審核□外部審核□質(zhì)量調(diào)查□安全監(jiān)察□風(fēng)險(xiǎn)管理□其它關(guān)聯(lián)報(bào)告單編號：發(fā)現(xiàn)問題描述原因分析直接原因根本原因糾正措施立即采取的措施責(zé)任單位/責(zé)任人：預(yù)計(jì)完成期限：預(yù)防措施責(zé)任單位/責(zé)任人：預(yù)計(jì)完成期限：風(fēng)險(xiǎn)評估是否發(fā)現(xiàn)新危險(xiǎn)源：□是新危險(xiǎn)源名稱/編號（=2\*ROMANII類）□否對應(yīng)危險(xiǎn)源名稱/編號（=2\*ROMANII類）是否修訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施：□是□否風(fēng)險(xiǎn)評估專家/SAG：責(zé)任單位主管簽署本人承諾，嚴(yán)格按照制定的糾正預(yù)防措施和預(yù)計(jì)完成期限要求，落實(shí)整改。責(zé)任單位主管：糾正措施評估評估結(jié)論：□同意□不同意是否需驗(yàn)證：□是□否評估人：質(zhì)保處/安全處：□同意□不同意質(zhì)量部主管：糾正措施驗(yàn)證項(xiàng)目驗(yàn)證情況驗(yàn)證人簽署立即糾正措施預(yù)防措施關(guān)閉情況□關(guān)閉關(guān)閉人簽署：JW8202-7-02（02/201

糾正預(yù)防措施延期申請單（樣式）廈航飛機(jī)維修工程部糾正預(yù)防措施延期申請單糾正預(yù)防措施報(bào)告單編號責(zé)任單位計(jì)劃延期的措施內(nèi)容原計(jì)劃措施完成時(shí)間延期后的措施完成時(shí)間等效措施和原因說明責(zé)任單位主管簽署：質(zhì)保處/