私募基金托管協(xié)議書

私募基金托管協(xié)議書本私募基金托管協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（托管人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________乙方（私募基金管理人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________鑒于甲方是一家具備合法資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，愿意為乙方提供私募基金資產(chǎn)托管服務(wù)；乙方是一家合法注冊并具備私募基金管理資格的公司，愿意委托甲方為其管理的私募基金提供資產(chǎn)托管服務(wù)。為了明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以便共同遵守。第一條定義1.1私募基金：指由乙方發(fā)起設(shè)立，按照法律法規(guī)規(guī)定，面向特定投資者非公開募集資金，投資于股權(quán)、債券、金融衍生品等資產(chǎn)，并按照約定的方式進(jìn)行投資運(yùn)作和收益分配的投資基金。1.2托管資產(chǎn)：指乙方管理的私募基金的全部資產(chǎn)，包括但不限于基金份額、基金投資款項(xiàng)、基金投資收益等。1.3投資者：指購買乙方管理的私募基金份額的合法投資者。第二條托管服務(wù)內(nèi)容2.1甲方根據(jù)本協(xié)議的約定，為乙方提供私募基金資產(chǎn)托管服務(wù)，包括但不限于：（1）基金資產(chǎn)的保管和清算；（2）基金資產(chǎn)的估值核算；（3）基金投資款項(xiàng)的劃撥；（4）基金投資收益的分配；（5）其他與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的事項(xiàng)。2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的投資指令，按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行私募基金資產(chǎn)的保管、清算、估值核算、投資款項(xiàng)劃撥和投資收益分配等操作。第三條雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照本協(xié)議的約定，收取托管費(fèi)用；（2）對乙方的投資指令進(jìn)行審核，確保指令的合法性和合規(guī)性；（3）及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行乙方的投資指令；（4）妥善保管私募基金資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全和完整；（5）定期向乙方報(bào)告私募基金資產(chǎn)的保管、清算、估值核算等情況；（6）保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的信息；（7）法律法規(guī)和本協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。3.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照本協(xié)議的約定，支付托管費(fèi)用；（2）向甲方提供合法、合規(guī)的投資指令；（3）確保私募基金的投資運(yùn)作符合法律法規(guī)和基金合同的約定；（4）及時(shí)向甲方提供與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的資料和信息；（5）保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的信息；（6）法律法規(guī)和本協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。第四條托管費(fèi)用4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付托管費(fèi)用。托管費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.2托管費(fèi)用的支付時(shí)間為每季度末的15個(gè)工作日內(nèi)。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。5.2甲方未能按照本協(xié)議的約定妥善保管私募基金資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失或泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3乙方未能按照本協(xié)議的約定支付托管費(fèi)用，或提供虛假、不實(shí)的投資指令，導(dǎo)致甲方無法履行托管職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條附則7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。協(xié)議到期前一個(gè)月，如雙方無異議，本協(xié)議自動續(xù)簽。7.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（托管人）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________________年______月______日簽訂附件：私募基金托管協(xié)議書附件（如有）請注意，本協(xié)議僅為示例，僅供參考。在實(shí)際操作中，請根據(jù)具體情況和法律法規(guī)的要求，制定適合雙方的合同條款。在簽訂合同前，請務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見。私募基金托管協(xié)議書本私募基金托管協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（托管人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________乙方（私募基金管理人）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________鑒于甲方是一家具備合法資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，愿意為乙方提供私募基金資產(chǎn)托管服務(wù)；乙方是一家合法注冊并具備私募基金管理資格的公司，愿意委托甲方為其管理的私募基金提供資產(chǎn)托管服務(wù)。為了明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以便共同遵守。第一條定義1.1私募基金：指由乙方發(fā)起設(shè)立，按照法律法規(guī)規(guī)定，面向特定投資者非公開募集資金，投資于股權(quán)、債券、金融衍生品等資產(chǎn)，并按照約定的方式進(jìn)行投資運(yùn)作和收益分配的投資基金。1.2托管資產(chǎn)：指乙方管理的私募基金的全部資產(chǎn)，包括但不限于基金份額、基金投資款項(xiàng)、基金投資收益等。1.3投資者：指購買乙方管理的私募基金份額的合法投資者。第二條托管服務(wù)內(nèi)容2.1甲方根據(jù)本協(xié)議的約定，為乙方提供私募基金資產(chǎn)托管服務(wù)，包括但不限于：（1）基金資產(chǎn)的保管和清算；（2）基金資產(chǎn)的估值核算；（3）基金投資款項(xiàng)的劃撥；（4）基金投資收益的分配；（5）其他與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的事項(xiàng)。2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的投資指令，按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行私募基金資產(chǎn)的保管、清算、估值核算、投資款項(xiàng)劃撥和投資收益分配等操作。第三條雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照本協(xié)議的約定，收取托管費(fèi)用；（2）對乙方的投資指令進(jìn)行審核，確保指令的合法性和合規(guī)性；（3）及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行乙方的投資指令；（4）妥善保管私募基金資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全和完整；（5）定期向乙方報(bào)告私募基金資產(chǎn)的保管、清算、估值核算等情況；（6）保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的信息；（7）法律法規(guī)和本協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。3.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照本協(xié)議的約定，支付托管費(fèi)用；（2）向甲方提供合法、合規(guī)的投資指令；（3）確保私募基金的投資運(yùn)作符合法律法規(guī)和基金合同的約定；（4）及時(shí)向甲方提供與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的資料和信息；（5）保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露與私募基金資產(chǎn)托管相關(guān)的信息；（6）法律法規(guī)和本協(xié)議約定的其他權(quán)利和義務(wù)。第四條托管費(fèi)用4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方支付托管費(fèi)用。托管費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.2托管費(fèi)用的支付時(shí)間為每季度末的15個(gè)工作日內(nèi)。第五條違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。5.2甲方未能按照本協(xié)議的約定妥善保管私募基金資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失或泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3乙方未能按照本協(xié)議的約定支付托管費(fèi)用，或提供虛假、不實(shí)的投資指令，導(dǎo)致甲方無法履行托管職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七條附則7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。協(xié)議到期前一個(gè)月，如雙方無異議，本協(xié)議自動續(xù)簽。7.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（托管人）：____________________乙方（私募基金管理人）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________________年______月______日簽訂附件：私募基金托管協(xié)議書附件（如有）請注意，本協(xié)議僅為示例，僅供參考。在實(shí)際操作中，請根據(jù)具體情況和法律法規(guī)的要求，制定適合雙方的合同條款。在簽訂合同前，請務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見。附件列表：1.私募基金托管協(xié)議書2.私募基金合同3.投資者權(quán)益須知4.風(fēng)險(xiǎn)揭示書5.投資者適當(dāng)性評估表6.投資者身份證明文件7.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息8.私募基金托管賬戶信息9.投資者份額確認(rèn)書10.投資者投資款項(xiàng)劃撥指令11.投資收益分配方案12.定期報(bào)告（包括資產(chǎn)保管、清算、估值核算等情況）13.私募基金投資運(yùn)作報(bào)告14.私募基金投資決策文件15.法律法規(guī)規(guī)定的其他文件法律名詞及解釋：1.私募基金：指以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于股權(quán)、債券、金融衍生品等資產(chǎn)，并按照約定的方式進(jìn)行投資運(yùn)作和收益分配的投資基金。2.托管人：指根據(jù)私募基金管理人與投資者之間的協(xié)議，負(fù)責(zé)保管私募基金資產(chǎn)、執(zhí)行投資指令、核算估值、分配收益等職責(zé)的金融機(jī)構(gòu)。3.私募基金管理人：指依法設(shè)立，負(fù)責(zé)私募基金的投資運(yùn)作和管理的機(jī)構(gòu)。4.投資者：指購買私募基金份額，參與私募基金投資的自然人、法人或其他組織。5.托管資產(chǎn)：指私募基金的全部資產(chǎn)，包括基金份額、基金投資款項(xiàng)、基金投資收益等。6.投資指令：指私募基金管理人向托管人發(fā)出的，關(guān)于私募基金投資運(yùn)作的具體指令。7.估值核算：指托管人對私募基金資產(chǎn)進(jìn)行定期評估和計(jì)算，以確定資產(chǎn)凈值和投資收益的過程。8.投資款項(xiàng)劃撥：指按照投資指令，將投資者的資金從募集結(jié)算資金專用賬戶劃撥至托管賬戶的行為。9.投資收益分配：指根據(jù)私募基金合同的約定，將投資收益按照投資者份額進(jìn)行分配的過程。執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)：1.投資者適當(dāng)性評估：確保投資者符合法律法規(guī)規(guī)定的適當(dāng)性要求，具備風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力。2.投資者身份核實(shí)：核實(shí)投資者身份信息，確保反洗錢和反恐怖融資的合規(guī)性。3.投資指令的審核：托管人應(yīng)嚴(yán)格審核投資指令的合法性和合規(guī)性，防止違規(guī)操作。4.資產(chǎn)保管的安全性：托管人應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保私募基金資產(chǎn)的安全和完整。5.估值核算的準(zhǔn)確性：托管人應(yīng)確保估值核算的準(zhǔn)確性，避免誤差和糾紛。6.投資款項(xiàng)的及時(shí)劃撥：托管人應(yīng)按照投資指令及時(shí)劃撥投資款項(xiàng)，避免延誤和損失。7.投資收益的公平分配：托管人應(yīng)按照私募基金合同的約定，公平、合理地分配投資收益。8.定期報(bào)告的及時(shí)提交：托管人應(yīng)按時(shí)提交定期報(bào)告，向私募基金管理人和投資者披露資產(chǎn)保管、清算、估值核算等情況。解決辦法：1.建立健全投資者適當(dāng)性評估制度，嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求進(jìn)行評估和審核。2.加強(qiáng)投資者身份核實(shí)工作，與第三方機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行身份驗(yàn)證和反洗錢篩查。3.建立投資指令審核機(jī)制，設(shè)立專門部門或崗位負(fù)責(zé)審核工作，并建立相應(yīng)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。4.采取物理和電子雙重保管措施，確保資產(chǎn)的安全性，定期進(jìn)行資產(chǎn)核對和審計(jì)。5.建立獨(dú)立的估值核算團(tuán)隊(duì)，采用科學(xué)合理的估值方法和模型，進(jìn)行定期復(fù)核和審核。6.加強(qiáng)與募集結(jié)算資金專用賬戶和托管賬戶的開戶行的溝通與合作，確保投資款項(xiàng)的及時(shí)劃撥。7.制定明