2024年證券從業(yè)考試題庫及參考答案【奪分金卷】

2024年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(800題)1、按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業(yè)務一般不超過（）種。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B2、經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務劃分風險等級。

A.風險特征和程度

B.存在本金損失的可能性

C.產(chǎn)品或服務的募集方式

D.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務

【答案】：A3、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。

A.各類證券的價值

B.基金應收的申購基金款

C.基金負債

D.證券基金的費用

【答案】：C4、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：D5、下列屬于主動退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復上市申請

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不全且逾期未補充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷

【答案】：D6、下列有關(guān)股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。

A.如無特殊規(guī)定，募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所

C.董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請登記

D.股份有限公司可以通過募集設立的方式來設立公司

【答案】：B7、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構(gòu)的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構(gòu)為甲設定的貸款利率高于為乙設定的貸款利率，這種風險管理的方法屬于（）。

A.風險補償

B.風險轉(zhuǎn)移

C.風險分散

D.風險對沖

【答案】：A8、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！?/p>

A.信用風險

B.違約風險

C.市場風險

D.操作風險

【答案】：A9、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。

A.以抵押為主的融資模式

B.能有效為新經(jīng)濟提供融資

C.典型的順周期行業(yè)

D.具有“放大鏡”作用

【答案】：B10、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風險，當投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】：B11、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的()風險，以及其他投資風險。

A.政治

B.經(jīng)濟

C.市場

D.法律

【答案】：D12、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作的說法中錯誤的是（）。

A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設立

B.特設信托機構(gòu)對證券化資產(chǎn)進行一定風險分析后，可以不對一定的資產(chǎn)集合進行風險結(jié)構(gòu)的重組

C.資產(chǎn)支持證券的信用評級是投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構(gòu)成資產(chǎn)證券化的又一重要環(huán)節(jié)

D.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可以是包銷或代銷

【答案】：B13、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。

A.證券市場融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)

【答案】：B14、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。

A.發(fā)行時間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C15、目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()方式。

A.行政分配公開招標

B.承購包銷公開招標

C.公開招標通過商業(yè)銀行

D.承購包銷行政分配

【答案】：B16、上海證券交易所于（）年11月12日批準成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：A17、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B18、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。

A.專門委員會

B.監(jiān)席委員會

C.會員大會

D.理事會

【答案】：C19、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：C20、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

【答案】：D21、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報證券業(yè)協(xié)會備案

【答案】：D22、按照《關(guān)于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。

A.對投資者做出收益承諾

B.向顧客提供投資建議

C.管理個人投資組合

D.推薦公開發(fā)行的證券

【答案】：A23、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)（）。

A.全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過

B.全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過

C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過

D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過

【答案】：C24、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。

A.風險與收益相匹配

B.設立有限的風險忍耐度

C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領(lǐng)域

D.經(jīng)濟資本配置

【答案】：D25、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照（）來設立。

A.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門的三級體制

B.投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門的二級體制

C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門的三級體制

D.董事會——投資決策部門的二級體制

【答案】：C26、美國最典型的機構(gòu)投資者是（）。

A.投資銀行

B.金融財團

C.對沖基金

D.共同基金

【答案】：D27、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C28、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A.行政

B.強制

C.自律

D.經(jīng)濟

【答案】：C29、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。

A.年度報告

B.每日報告

C.月度報告

D.臨時報告

【答案】：B30、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會評審委員同意方為有效。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

【答案】：B31、世界上最早的證券交易所是（）。

A.紐約證券交易所

B.費城證券交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：C32、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C33、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。

A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出

C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股

D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股

【答案】：A34、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.公募基金和私募基金

C.主動型基金和被動型基金

D.債券基金和股票基金

【答案】：C35、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?

A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定

B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定

C.必須進行信用評級

D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定

【答案】：B36、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。

A.遠期交易

B.現(xiàn)券交易

C.回購交易

D.期貨交易

【答案】：B37、一般性貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調(diào)節(jié)。

A.總量

B.規(guī)模

C.流通時間

D.流通速度

【答案】：A38、證券公司應當建立健全內(nèi)部評級管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評級管理的基本要求錯誤的是（）。

A.證券公司應建立內(nèi)部評級體系，內(nèi)部評級體系應能夠有效識別信用風險，具備風險區(qū)分能力

B.證券公司應制定內(nèi)部評級管理制度，明確內(nèi)部評級操作流程，確保內(nèi)部評級體系持續(xù)有效運作

C.證券公司應當建立與自身業(yè)務復雜程度和風險指標體系相適應的內(nèi)部評級管理工具、方法和標準

D.業(yè)務存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進行內(nèi)部評級更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化

【答案】：D39、下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。

A.信息技術(shù)服務機構(gòu)應當健全內(nèi)部質(zhì)量控制機制

B.信息技術(shù)服務機構(gòu)應當不定期監(jiān)測相關(guān)產(chǎn)品或服務

C.在提供服務過程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題的，應當立即核實有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作

D.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務

【答案】：B40、信用傳導機制的企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。

A.金融市場信息不對稱

B.利率的影響

C.托賓q值

D.匯率的影響

【答案】：A41、地方政府一般債券資金收支列入（）

A.特別預算管理

B.—般公共預算管理

C.政府性基金預算管理

D.其他預算管理

【答案】：B42、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C43、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20％

B.25％

C.30％

D.50％

【答案】：B44、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

【答案】：B45、銀行以及其他金融機構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：A46、（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與

B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與

C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與

D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與

【答案】：A47、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.競價交易

C.盤后固定價格交易

D.大宗交易

【答案】：A48、上海證券交易所成立于（）年11月。?

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

【答案】：B49、（）類股東及其行動人持股超過5%的股份，不會被視為非自由流通股本。

A.公司創(chuàng)建者

B.證券投資公司

C.國有股份

D.戰(zhàn)略投資者

【答案】：B50、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.提供流動性

【答案】：D51、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

【答案】：A52、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。

A.盈利功能吸引了眾多投資者

B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風險的工具

C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格

D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益

【答案】：C53、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書

D.證券經(jīng)紀人證書

【答案】：D54、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.證券憑證

B.國外憑證

C.存托憑證

D.流通憑證

【答案】：C55、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。

A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

B.計息周期一般在5到10年

C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢

D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定

【答案】：B56、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

【答案】：B57、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

A.風險規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風險規(guī)劃

【答案】：C58、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。

A.證券市場融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)

【答案】：B59、下列有關(guān)《公司法》的說法，正確的是（）。

A.我國公司法法律體系以《刑法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》

C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中

D.實質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律

【答案】：C60、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）?

A.流動負債

B.資本公積

C.基金資產(chǎn)原值

D.當期損益

【答案】：D61、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?

A.征收

B.暫不征收

C.減免

D.第一年免征

【答案】：B62、交易者買入（），是因為他預期進出金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認購期權(quán)

D.認沽期權(quán)

【答案】：D63、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.

A.房地產(chǎn)

B.非上市股權(quán)

C.金融工具或產(chǎn)品

D.制造業(yè)

【答案】：C64、以下關(guān)于多層次資本市場的意義表述錯誤的是（）

A.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

B.有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資，提升服務實體經(jīng)濟的能力

C.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險

D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

【答案】：C65、國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。

A.3～5個月

B.4～6個月

C.1～2個月

D.2～3個月

【答案】：B66、同自營業(yè)務相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩(wěn)定性

【答案】：A67、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

B.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證

C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

D.經(jīng)營機構(gòu)應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

【答案】：B68、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D69、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關(guān)業(yè)務許可

C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務

D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

【答案】：C70、下列選項中不符合中國證券登記結(jié)算有限責任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。

A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立

B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立

C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構(gòu)的托管關(guān)系即建立

D.認購通過其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責任公司托管

【答案】：D71、下列選項中，說法正確的是()。

A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當流動

B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額

【答案】：A72、關(guān)于銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分，（）表示還本付息能力較強，安全性較高。

A.A-l

B.A-2

C.A-3

D.B

【答案】：B73、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

【答案】：C74、根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B75、證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B76、以下屬于我國場內(nèi)市場的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺市場

D.私募基金市場

【答案】：B77、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6年

【答案】：C78、甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司董事會的說法錯誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設董事會

B.甲公司決定不設副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務

D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生

【答案】：D79、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓

A.機構(gòu)投資者

B.中小投資者

C.合格投資者

D.專業(yè)投資者

【答案】：C80、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導的機構(gòu)是（）。

A.中國人民銀行股份

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.大型商業(yè)銀行

【答案】：D81、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

【答案】：D82、中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受其短期融資券注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）。

A.2年

B.5年

C.1年

D.3年

【答案】：A83、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）

A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

【答案】：D84、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】：C85、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同一市場最多可以申請開立（）個A股賬戶、（）個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。投資者申請開立A股賬戶時，除投資者確有需要開立單邊A股賬戶之夕卜，證券公司等開戶代理機構(gòu)應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

A.3；3

B.1；1

C.2；2

D.5；5

【答案】：A86、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務所涉及的法律是（）。

A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

B.《證券法》

C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

D.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》

【答案】：B87、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B88、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

【答案】：C89、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B90、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）不得參加資格考試。

A.6個月內(nèi)

B.1年內(nèi)

C.2年內(nèi)

D.5年內(nèi)

【答案】：C91、在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高

D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強

【答案】：C92、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】：C93、全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是（）。

A.要求全員參與風險管理

B.對全部風險進行管理

C.開展風險管理的全部活動

D.對風險節(jié)點進行重點管理

【答案】：D94、世界上第一個股票交易所位于（）

A.安特衛(wèi)普

B.倫敦

C.費城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D95、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C96、（2016年真題）有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20

【答案】：B97、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D98、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B99、公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是（）。

A.合法經(jīng)營原則

B.依法接受國家宏觀調(diào)控原則

C.自負盈虧原則

D.自主經(jīng)營原則

【答案】：A100、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％

【答案】：C101、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。

A.強行平倉制度

B.強制減倉制度

C.限倉制度

D.集中交易制度

【答案】：B102、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D103、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。

A.三會一課

B.三會一層

C.三會

D.三會兩制

【答案】：B104、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C105、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A106、以下關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為表述中不正確的是（）

A.證券公司應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系

B.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年

C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：C107、下列（）時間點，不能進行科創(chuàng)板連續(xù)競價。

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14：50

【答案】：C108、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風險，當投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】：B109、金融期貨交易的對象是（）。

A.股票

B.債券

C.金融期貨合約

D.金融工具

【答案】：C110、（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

【答案】：B111、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，對于中證500、上證50股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B112、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日；60日

【答案】：A113、下列關(guān)于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件說法錯誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機制

B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員

C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%

D.申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期

【答案】：C114、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。

A.聯(lián)動性

B.跨期性

C.不確定性

D.杠桿性

【答案】：A115、會員大會可以行使的職能不包括（）。

A.制定和修改證券交易所章程

B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項

C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事

【答案】：B116、《證券公司全面風險管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應的全面風險管理體系。

A.公司風險管理能力

B.公司治理規(guī)范程度

C.公司發(fā)展戰(zhàn)略

D.公司盈利能力

【答案】：C117、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.首席風險官

【答案】：C118、下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機構(gòu)和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施

B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應移送司法機關(guān)

C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴重損害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任

【答案】：B119、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。

A.具有完善的公司治理機制

B.償債能力良好，且成立滿一年

C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策

D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征

【答案】：B120、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3方元以上10萬元以下

【答案】：A121、不屬于債券競價方式的是（）

A.柜臺競價

B.板牌競價

C.計算機終端申報競價

D.口頭報唱

【答案】：A122、下面對上市公司再融資描述錯誤的是（）。

A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

【答案】：C123、對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.1；5

B.1；10

C.3；5

D.3；10

【答案】：D124、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。

A.控股股東

B.實際控制人

C.控股股東、實際控制人

D.以上都不是

【答案】：C125、反映信托關(guān)系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.債券

D.優(yōu)先股

【答案】：B126、W銀行的財務總監(jiān)在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業(yè)務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。

A.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元

B.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元

C.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為21億元

D.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為25億元

【答案】：A127、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D128、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務。

A.分級結(jié)算制度

B.結(jié)算參與人制度

C.貨銀對付的交收制度

D.凈額結(jié)算制度

【答案】：A129、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

【答案】：D130、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務的是（）。

A.責任保險

B.農(nóng)業(yè)保險

C.信用證保險

D.分紅型保險

【答案】：A131、交易單位是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法錯誤的是（）

A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元

B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元

C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理

D.證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行

【答案】：A132、以下關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.自營業(yè)務由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.自營資金來源不屬于證券公司應該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C133、滬深300指數(shù)的基點為（）點。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

【答案】：A134、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券市場投資者

【答案】：A135、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到100人的

C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過50人

D.向特定對象發(fā)行證券累計達到150人的

【答案】：A136、下面對證券公司表述錯誤的是（）。

A.證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)

B.證券公司提供的服務具有專業(yè)性

C.證券公司本身無法在證券市場進行投資

D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務

【答案】：C137、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。

A.無固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

【答案】：B138、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序為（）

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

【答案】：C139、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券，違法獲利1萬元。應處以（）萬元罰款。

A.1

B.5

C.60

D.100

【答案】：B140、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）。

A.10個小時

B.20個小時

C.30個小時

D.40個小時

【答案】：B141、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B142、證券交易所的非會員理事由（）委派。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：A143、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。?

A.總資產(chǎn)額

B.股東實繳的出資額

C.凈資產(chǎn)額

D.注冊資本

【答案】：C144、下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。

A.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務資格1到2年的監(jiān)管措施

B.保薦人未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業(yè)務資格1年到3年，責令保薦人更換相關(guān)負責人的監(jiān)管措施

C.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D.證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責任人不應承擔法律責任

【答案】：B145、（）是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

【答案】：D146、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。

A.可以晚于

B.不得晚于

C.不得早于

D.應當?shù)韧?/p>

【答案】：B147、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括（）。

A.健全且運行良好的組織機構(gòu)

B.公司財務狀況良好

C.至少持續(xù)盈利三年

D.最近三年財務會計文件無虛假記錄

【答案】：C148、下面關(guān)于會員大會的說法不正確的是（）。

A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持

B.1/3以上會員提議時應該召開臨時會員大會

C.會員大會應當有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過

D.會員大會結(jié)束15個工作日內(nèi)，證券交易所應當將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告

【答案】：D149、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：C150、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

【答案】：D151、下列不屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約的是（）。

A.定期存款單

B.股票價格指數(shù)的遠期合約

C.短期債券

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B152、按照《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或?qū)ｍ検杖雰斶€。

A.專項債券

B.特定債券

C.專門債券

D.—般債券

【答案】：A153、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括()。

A.企業(yè)年金

B.證券投資基金

C.證券公司

D.社會公益基金

【答案】：C154、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

A.過戶費

B.印花稅

C.傭金

D.契稅

【答案】：C155、私募基金子公司及其下設基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。

A.50％

B.30％

C.20％

D.10％

【答案】：C156、下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務

D.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：C157、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A.每兩年

B.每年

C.每半年

D.每季度

【答案】：B158、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。

A.3;10億

B.3；20億

C.5；10億

D.5；20億

【答案】：B159、應急演練應當形成報告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B160、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。

A.進行書面風險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務

B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務

C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務

D.不予理睬

【答案】：B161、下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）

A.香港機構(gòu)應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關(guān)規(guī)定

B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任

C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機構(gòu)應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務資料和信息

【答案】：C162、（）對單家合格境外投資者投資額度實行備案和審批處理。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C163、在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?

A.100

B.1000

C.50

D.10

【答案】：A164、為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部

C.國家統(tǒng)計局

D.中國人民銀行

【答案】：A165、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

A.金融遠期

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【答案】：B166、（）是指在風險資產(chǎn)的實際運作過程中采用流程、工具進行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告。

A.風險控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】：C167、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A.股票期貨

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.金融互換

D.股票期權(quán)

【答案】：C168、國外金融機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()

A.熊貓債券

B.揚基債券

C.武士債券

D.龍債券

【答案】：A169、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)

D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

【答案】：B170、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

【答案】：C171、（）將成為我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場。

A.主板

B.科創(chuàng)板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.新三板

【答案】：B172、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。

A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對單位判處罰金

C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金

D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金

【答案】：D173、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%

【答案】：A174、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

【答案】：D175、（）是股票價格的基石。

A.投資者的預期

B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟狀況

【答案】：B176、按名義金額計算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A.金融期貨

B.金融期權(quán)

C.互換交易

D.金融遠期合約

【答案】：C177、下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是（）。

A.私募基金子公司下設的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設基金管理機構(gòu)的業(yè)務范圍應當清晰明確，不得交叉重復

B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

C.私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

D.私募基金子公司不得在下設的基金管理機構(gòu)等特殊目的的機構(gòu)之外設立其他機構(gòu)

【答案】：B178、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.金融機構(gòu)

C.信托中心

D.信貸機構(gòu)

【答案】：A179、（2020年真題）風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）。

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D180、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。

A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C.副董事長必須由董事長任命

D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

【答案】：A181、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。

A.貨幣發(fā)行

B.金融定價

C.發(fā)展援助

D.商業(yè)貸款

【答案】：C182、關(guān)于私募基金的募集，下列說法錯誤的是（）。

A.各類私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務活動前，應當按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會完成登記

B.私募基金管理人的出資人、實際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷售資格，也未受私募基金管理人委托從事基金銷售的，可以從事資金募集活動

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設立的私募基金

D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

【答案】：B183、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C184、股價指數(shù)是將計算期的（）與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。

A.股本總額

B.每股收益

C.市盈率

D.股價或市值

【答案】：D185、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。

A.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為

B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時

D.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍

【答案】：C186、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A187、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C188、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報（）備案。

A.法院

B.當?shù)厝嗣裾?/p>

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D189、下列關(guān)于有限責任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是（）。

A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意

【答案】：D190、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。

A.本幣國債和外幣國債

B.赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

C.短期國債、中期國債和長期國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：B191、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C192、關(guān)于科創(chuàng)板的申報要求，下列說法中錯誤的是（）。

A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于100股

B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出

C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股

D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量不小于200股，且不超過10萬股

【答案】：A193、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。

A.中國證監(jiān)會書面確認

B.基金募集期限屆滿

C.聘請法定驗資機構(gòu)

D.提交驗資報告

【答案】：A194、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動利率

【答案】：B195、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

【答案】：B196、下列屬于風險管理本質(zhì)特征的是（）

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

【答案】：B197、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務時，下列做法正確的是（）。

A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務

D.向風險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務

【答案】：D198、證券公司應當于入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)起（）內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.3個工作日

B.5個工作日

C.15個工作日

D.1個月

【答案】：D199、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

【答案】：A200、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法不正確的有（）。

A.機構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計征增值稅

B.機構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

C.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

D.機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅

【答案】：A201、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。

A.政府機構(gòu)

B.地方公共團體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.信用評級機構(gòu)

【答案】：D202、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。

A.4000萬元

B.5000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C203、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶

B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則

C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿

【答案】：B204、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。這樣做（）。

A.正確

B.不正確，應該為臨時報告

C.不正確，應當為年度報告

D.無相關(guān)規(guī)定

【答案】：B205、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關(guān)系理論的（）。

A.實體經(jīng)濟影響金融市場

B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因

C.金融的作用

D.金融與實體經(jīng)濟內(nèi)在的相互影響

【答案】：D206、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。

A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外

D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成

【答案】：D207、對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。

A.集合競價

B.協(xié)商議價

C.連續(xù)競價

D.公開競價

【答案】：C208、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C209、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風險稱為（）。

A.內(nèi)部風險

B.政策風險

C.期權(quán)風險

D.基金風險

【答案】：A210、（）是指在模擬歷史上重大風險事件或重大壓力情景，（）是指基于經(jīng)驗判斷或數(shù)量模型模擬未來可預見的極端不利情況。

A.敏感性分析歷史情景法

B.歷史情景法假設情景法

C.敏感性分析假設情景法

D.假設情景法歷史情景法

【答案】：B211、（）是金融機構(gòu)開展風險管理的基礎(chǔ)前提。

A.風險偏好

B.風險限額

C.風險緩釋

D.風險應對

【答案】：A212、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

【答案】：D213、公司登記機關(guān)應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東

B.中國人民銀行

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.債權(quán)人

【答案】：C214、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準備金制度

B.超額存款準備金

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務

【答案】：B215、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。

A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管

B.接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責

D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務和業(yè)務經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施

【答案】：B216、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行（）

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

【答案】：A217、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以()的罰款。

A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

【答案】：C218、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

【答案】：A219、上海證券交易所于（）年11月26日批準成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：A220、（2016年真題）上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。

A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

D.公司減資、合并、分立的決定

【答案】：C221、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應當通過下列（）方式確定發(fā)行價格。

A.網(wǎng)下投資者詢價

B.向目標投資者詢價

C.向戰(zhàn)略投資者詢價

D.直接定價

【答案】：D222、信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C223、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B224、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得通過廣