企業(yè)進(jìn)存銷管理系統(tǒng)及企業(yè)異質(zhì)性視角下出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響研究

摘要改革開放以后國家的政治經(jīng)濟(jì)逐步放寬給了國內(nèi)中小企業(yè)蓬勃發(fā)展的機(jī)會在企業(yè)的發(fā)展過程中企業(yè)不斷擴(kuò)大企業(yè)客戶數(shù)量不斷增多使財務(wù)的工作變得繁雜化企業(yè)銷售庫存產(chǎn)品零亂這些問題給企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作帶來了極大的困擾商品進(jìn)銷存管理是企業(yè)管理的重要組成部分傳統(tǒng)的手工管理模式總結(jié)統(tǒng)計處理過程工作量大出錯率和加工效率低領(lǐng)導(dǎo)無法理解企業(yè)運(yùn)作的實際情況通過計算機(jī)進(jìn)行系統(tǒng)管理企業(yè)可以直觀的分析進(jìn)存銷情況從而提高企業(yè)的運(yùn)行能力在本文中企業(yè)進(jìn)銷存管理系統(tǒng)的用戶分為管理員和普通用戶管理員分為系統(tǒng)管理員和普通管理員可以進(jìn)行添加用戶和經(jīng)手人設(shè)置等操作普通用戶輸入正確的用戶名和密碼登陸之后可以通過菜單工具欄和導(dǎo)航按鈕實現(xiàn)靈活的人機(jī)交互操作用戶基本操作包括：基本信息的錄入對錄入的信息進(jìn)行修改刪除和查詢等；另外還可以進(jìn)行庫存盤點庫存調(diào)撥和庫存查詢等操作本文企業(yè)進(jìn)存銷系統(tǒng)以Windows為平臺Eclipse為開發(fā)工具采用C/S結(jié)構(gòu)主要使用java語言進(jìn)行編輯使用JavaSwing組件設(shè)計框架界面通過ADO組件和MySQL數(shù)據(jù)庫進(jìn)行連接使界面簡單直觀功能齊全關(guān)鍵字：進(jìn)存銷MySQLADOC/S

AbstractAfterthereformandopeningup

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要介紹了創(chuàng)新概念的界定與測度，回顧了本文研究涉及的相關(guān)理論，如熊彼特的創(chuàng)新理論以及異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，并對國際貿(mào)易和創(chuàng)新的關(guān)系的相關(guān)理論和實證研究進(jìn)行了梳理和總結(jié)。第三章主要是描述性分析，以圖表的形式從宏觀和微觀兩個角度出發(fā)，首先描述了中國和浙江省總體的出口與創(chuàng)新現(xiàn)狀，接下來從微觀角度出發(fā)，對出口與非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動差異，企業(yè)規(guī)模，企業(yè)利潤異質(zhì)性企業(yè)的對創(chuàng)新活動差異進(jìn)行簡單描述分析，以期從現(xiàn)狀描述中發(fā)現(xiàn)出口對創(chuàng)新可能存在的影響。第四章主要是實證分析，首先構(gòu)建了一個企業(yè)創(chuàng)新決策模型，對本文的研究內(nèi)容進(jìn)行實證檢驗，檢驗出口對創(chuàng)新的影響，在研究不同企業(yè)特征對創(chuàng)新的影響時，對異質(zhì)性企業(yè)特征進(jìn)行拓展，將外部融資因素納入計量模型，實證分析企業(yè)外部融資對創(chuàng)新的作用。以期為民營企業(yè)占多數(shù)的浙江省政府制定創(chuàng)新激勵政策提供一些依據(jù)。此外按照所有制對總體樣本進(jìn)行劃分，探究不同所有制下的影響差異。第五章總結(jié)全文的研究結(jié)論，并結(jié)合當(dāng)前浙江以及中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景，根據(jù)本文的理論和實證研究結(jié)論以及發(fā)現(xiàn)的一些問題，提出一些可供借鑒和參考的政策建議。第六章根據(jù)本文研究內(nèi)容和存在的的問題指出本文研究的不足與展望。

1.3研究方法和可能的創(chuàng)新點1.3.1本文的研究方法主要是理論分析和實證方法相結(jié)合，綜合采用定性分析和定量分析方法。定性分析方面主要是對相關(guān)理論和研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理總結(jié)，理論分析出口對創(chuàng)新影響的作用機(jī)制。定量分析方面首先是搜集和整理相關(guān)數(shù)據(jù)，使用描述性統(tǒng)計方法對中國和浙江的總體出口和創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行描述，其次使用篩選所得的2005-2009年浙江省企業(yè)數(shù)據(jù)，對浙江出口企業(yè)和非出口企業(yè)的微觀特征進(jìn)行統(tǒng)計制表分析，直觀對比兩者的創(chuàng)新活動差異。實證分析方面采用probit二值選擇模型，將企業(yè)生產(chǎn)率，企業(yè)規(guī)模，企業(yè)融資狀況，企業(yè)利潤，企業(yè)人力資本等企業(yè)異質(zhì)性特征逐步加入模型，實證分析異質(zhì)性視角下出口對企業(yè)創(chuàng)新決策的影響，逐步分析實證結(jié)果，最后歸納結(jié)論并提出相關(guān)政策建議。1.3.2（1）本文以微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本研究出口對創(chuàng)新的影響，不同于前人關(guān)于出口和創(chuàng)新關(guān)系多從宏觀角度進(jìn)行研究，且以創(chuàng)新對出口的影響研究為重點。本文從微觀視角出發(fā)，以浙江省企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，基于企業(yè)異質(zhì)性視角研究出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響。（2）基于企業(yè)異質(zhì)性視角，除了考察企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)率等異質(zhì)性特征對創(chuàng)新的影響，對異質(zhì)性特征進(jìn)行拓展，創(chuàng)新性地將外部融資因素納入模型考察其對企業(yè)創(chuàng)新的影響。

2文獻(xiàn)綜述2.1出口對創(chuàng)新的影響國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展以及國際技術(shù)創(chuàng)新水平日益提高的現(xiàn)實背景下，國際貿(mào)易和創(chuàng)新關(guān)系成為近年來熱門的研究論題。兩者關(guān)系的研究也為貿(mào)易理論的豐富和發(fā)展注入了新的內(nèi)涵。亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論認(rèn)為，國與國之間的生產(chǎn)水平的絕對差異是國家之間貿(mào)易產(chǎn)生的原因，大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，國家之間貿(mào)易產(chǎn)生的原因是國家之間生產(chǎn)水平的相對差異。赫克歇爾-俄林模型為代表的新古典貿(mào)易理論認(rèn)為兩國之間要素稟賦的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，要素稟賦的差異會引起比較優(yōu)勢的產(chǎn)生。無論是生產(chǎn)水平或者要素稟賦不同引起的專業(yè)化分工，某種程度上是國家之間技術(shù)水平的差異，而技術(shù)水平的差異往往由創(chuàng)新能力差異引起。因此古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論雖然沒有明晰地探討國際貿(mào)易和創(chuàng)新的關(guān)系，但是兩者關(guān)系的研究在某種意義上已經(jīng)暗含在內(nèi)。國際貿(mào)易為各個國家以及地區(qū)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散提供了重要的途徑，F(xiàn)indlay[1]（1978）認(rèn)為，開放程度越高的國家或地區(qū)，通過國際貿(mào)易從貿(mào)易伙伴國家或地區(qū)學(xué)習(xí)技術(shù)的機(jī)會越大，即一個國家或地區(qū)參與對外貿(mào)易即出口或進(jìn)口都會對其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響，其將此理論歸納為“傳染理論”。本節(jié)主要對出口對創(chuàng)新影響的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。2.1.1國外相關(guān)研究現(xiàn)狀BlindandJungmittag[2]（2004）以德國的服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以企業(yè)的專利申請數(shù)量和新產(chǎn)品數(shù)量兩個指標(biāo)來衡量創(chuàng)新，通過實證分析，得出結(jié)果，無論是企業(yè)的過程創(chuàng)新還是企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，出口對這兩個指標(biāo)表示的創(chuàng)新都有著積極的正向的影響。Gu[3]（2004）以加拿大企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)相比非出口企業(yè)，研發(fā)比重提升較快。SalomonandShaver[4]（2005）以西班牙制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以企業(yè)的新產(chǎn)品和企業(yè)的專利申報數(shù)量作為企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出作為因變量，以出口參與和出口規(guī)模兩種指標(biāo)作為自變量，來研究出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)出口參與和出口規(guī)模大小這兩個指標(biāo)對企業(yè)創(chuàng)新的影響都是正向的。而且還發(fā)現(xiàn)出口后，即企業(yè)出口經(jīng)驗越豐富，企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新越多。CastellaniandZanfei[5]（2007）以意大利企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，把研究對象分為出口企業(yè)和非出口企業(yè)，并且對出口企業(yè)的國際化參與程度進(jìn)行量化，將R&D投入和創(chuàng)新活動代表企業(yè)創(chuàng)新作為被解釋變量，通過實證檢驗，得出分析結(jié)果，出口參與對企業(yè)生產(chǎn)率的提高有促進(jìn)作用，并且還可以提高企業(yè)的創(chuàng)新傾向，并且對于出口企業(yè)，出口程度越高，企業(yè)的創(chuàng)新傾向越高。Buck[6]（2007）以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)出口和吸引外資技術(shù)對企業(yè)的創(chuàng)新都有正向的影響。Gorodnichenko[7]（2008）以調(diào)查研究獲取的主要涉及制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并將企業(yè)異質(zhì)性要素加入到計量模型中，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，作為國際化方式的一種，出口對企業(yè)的創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用，國內(nèi)外競爭對創(chuàng)新的影響也比較顯著，但是兩者對企業(yè)創(chuàng)新的影響方向不同，國際競爭對企業(yè)的創(chuàng)新的影響是顯著正向的，國內(nèi)競爭對企業(yè)創(chuàng)新的影響相反是負(fù)向的。Hanley[8]（2008）以英國和愛爾蘭企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)愛爾蘭企業(yè)中出口參與會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，但是在英國企業(yè)中表現(xiàn)不明顯。Park[9]（2011）以韓國企業(yè)為數(shù)據(jù)樣本，用傾向得分匹配方法進(jìn)行實證研，發(fā)現(xiàn)出口參與促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。Keiko[10]（2011）通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)日本的企業(yè)也存在出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，出口促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。Harris[11]（2011）以調(diào)研所得的英國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)出口對企業(yè)創(chuàng)新能力有正向影響，并且在制造業(yè)中較為顯著。BrattiandFelice[12]（2012）以意大利聯(lián)合信貸銀行的數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，利用兩個連續(xù)時期的面板數(shù)據(jù)，其中創(chuàng)新指標(biāo)有兩個，一個是產(chǎn)品創(chuàng)新，一個是過程創(chuàng)新，自變量以企業(yè)是否出口的虛擬變量來表示，并且對出口變量進(jìn)行滯后處理，此外還加入了企業(yè)異質(zhì)性要素如企業(yè)規(guī)模，企業(yè)年齡，外商直接投資，投資回報等作為控制變量，實證處理過程中利用線性概率模型和二值選擇模型分別驗證出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響。該文實證結(jié)果表明，無論是對于企業(yè)的過程創(chuàng)新還是對于企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，出口參與都對其有正向的影響。2.1.2國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀張杰[13]（2007）以江蘇省發(fā)改委的調(diào)查問卷獲得的2005年江蘇省342家企業(yè)截面數(shù)據(jù)為樣本，以企業(yè)研發(fā)和技術(shù)投入之和占企業(yè)銷售額的比值衡量企業(yè)的創(chuàng)新活動，以出口占銷售額的比重即出口密集度代表作為自變量，并且加入企業(yè)規(guī)模，集聚效應(yīng)等外生性變量作為控制變量，利用線性概率模型分析出口強(qiáng)度和創(chuàng)新強(qiáng)度是否是代工企業(yè)之間的關(guān)系，實證結(jié)果表明，我國制造企業(yè)對國外市場依賴程度的不同會對其創(chuàng)新活動產(chǎn)生的影響呈現(xiàn)出非線性的倒U型關(guān)系。即完全依賴于國外市場的代工企業(yè)，其出口強(qiáng)度較高，但創(chuàng)新傾向較低，出口強(qiáng)度對創(chuàng)新的影響關(guān)系是負(fù)向的。鄒武鷹[14]（2008）以中國省際面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)出口對技術(shù)創(chuàng)新的影響是正向的，并且這種影響不同省份差異較大。李平、田朔（2010）[15]以28個制造業(yè)行業(yè)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)為樣本，以實用新型、發(fā)明、外觀設(shè)計三種專利申請數(shù)之和作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的變量，通過指標(biāo)構(gòu)建方法來構(gòu)建出口貿(mào)易的水平溢出效應(yīng)和垂直溢出效應(yīng)指標(biāo)，接著通過構(gòu)建研發(fā)投入對創(chuàng)新的投入產(chǎn)出函數(shù)，實證分析得出，出口貿(mào)易的水平效應(yīng)對創(chuàng)新的影響是積極的，垂直溢出效應(yīng)對創(chuàng)新的影響效果不顯著。余官勝（2011）[16]以1986-2008年的時間序列數(shù)據(jù)為樣本，以專利申請數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新，并釆用聯(lián)立方程組的系統(tǒng)估計方法對時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，實證分析得出結(jié)論：出口對創(chuàng)新有促進(jìn)作用，創(chuàng)新對出口也有促進(jìn)作用。王明成[17]（2011）利用近10年的宏觀數(shù)據(jù)，探討出口和創(chuàng)新之間的因果關(guān)系，利用格蘭杰檢驗方法，發(fā)現(xiàn)出口對創(chuàng)新有促進(jìn)作用。康志勇[18]（2011）以規(guī)模以1999-2003的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，研究出口貿(mào)易和創(chuàng)新之間的關(guān)系，其以研發(fā)投入和銷售額的比重表示創(chuàng)新投入，以新產(chǎn)品產(chǎn)值和工業(yè)總產(chǎn)值的比值表示創(chuàng)新產(chǎn)出，以出口交貨值與工業(yè)銷售值的比值作為出口程度的代理變量，并加入資本密集度，市場競爭等作為控制變量，實證結(jié)果分析得出，我國企業(yè)的出口行為對企業(yè)的創(chuàng)新的影響較為復(fù)雜，出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響作用因企業(yè)規(guī)模大小不同而不同，企業(yè)的規(guī)模越大，出口對企業(yè)創(chuàng)新的正向促進(jìn)影響越大，而企業(yè)的規(guī)模越小，出口對企業(yè)創(chuàng)新反而有抑制作用。其分析認(rèn)為可能由于我國小規(guī)模企業(yè)多以貼牌加工方式參與出口，因此自主創(chuàng)新能力較弱，相應(yīng)的創(chuàng)新傾向較低。曹玉平[19]（2012）將知識生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行拓展并作為理論框架，以2001-2008中國制造業(yè)20個細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，以發(fā)明專利數(shù)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新作為因變量，以出口交貨值來衡量出口貿(mào)易作為自變量，并且加入研發(fā)投入和人力資本投入作為控制變量，用GLS固定效應(yīng)線性模型進(jìn)行實證分析，實證結(jié)果表明，中國制造業(yè)中，存在出口對創(chuàng)新的單向因果關(guān)系，出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是顯著正向的。以科技企業(yè)數(shù)量代表的研發(fā)機(jī)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的單獨促進(jìn)作用不顯著，但是加入出口貿(mào)易變量后其對創(chuàng)新的作用變得顯著，并且出口貿(mào)易規(guī)模越大，這種促進(jìn)作用越大。逯宇鐸等[20]（2012）以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，探討出口與創(chuàng)新之間的因果關(guān)系，其中出口對創(chuàng)新的影響是正向的，創(chuàng)新對出口的影響也是正向的。楊青峰[21]（2013）用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究和分析，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)地區(qū)產(chǎn)業(yè)中，出口強(qiáng)度對研發(fā)水平的提高有正向促進(jìn)作用。童偉偉[22]（2013）以世界銀行對中國2005年12311家企業(yè)的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，以企業(yè)研發(fā)支出占營業(yè)收入比重作為結(jié)果變量，處理變量為出口參與狀態(tài)，即以企業(yè)海外銷售值是否為零劃分，用傾向得分匹配估計方法，實證考察出口對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。實證分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)的出口參與對出口企業(yè)的創(chuàng)新投入的促進(jìn)作用十分顯著。但是出口貿(mào)易對創(chuàng)新的影響在不同出口密度企業(yè)中不同，低出口密度企業(yè)中出口對創(chuàng)新的影響是顯著的，若企業(yè)出口密度比較高，該影響不顯著。由以上國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述歸納總結(jié)可知，國外的實證研究多以企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并且研究國家多數(shù)為發(fā)達(dá)國家，對發(fā)展中國家企業(yè)研究較少，國內(nèi)學(xué)者對出口與創(chuàng)新關(guān)系的研究也開始從產(chǎn)業(yè)層面轉(zhuǎn)向企業(yè)層面，但是所用企業(yè)數(shù)據(jù)多數(shù)是調(diào)查所得或者經(jīng)過分類，大樣本數(shù)據(jù)研究較少，并且關(guān)于出口對創(chuàng)新的影響是促進(jìn)還是抑制，研究結(jié)果不盡相同，因此有必要對其繼續(xù)進(jìn)行討論和實證研究。2.2企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新的影響梅里茲的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論模型為國際貿(mào)易理論的研究提供了一個新的視角，后來學(xué)者的研究主要以該模型為基礎(chǔ)，對其假設(shè)進(jìn)行一定的放寬，并在后續(xù)的研究中，引入了更多的企業(yè)異質(zhì)性因素，如企業(yè)利潤，企業(yè)規(guī)模，人力資本，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)歷史和所有權(quán)形式等，更深入地考察了企業(yè)異質(zhì)性對出口的影響，在此基礎(chǔ)上這些異質(zhì)性特征也被引入到企業(yè)異質(zhì)性與創(chuàng)新的關(guān)系研究中來，國內(nèi)外不少學(xué)者對企業(yè)異質(zhì)性特征對創(chuàng)新的影響進(jìn)行了研究。其中研究較多的是生產(chǎn)率和企業(yè)規(guī)模異這兩個特征。本文對不同的企業(yè)異質(zhì)性特征對企業(yè)創(chuàng)新影響的相關(guān)研究作了簡單的梳理。2.2.1國外相關(guān)研究現(xiàn)狀

國外關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新影響的研究，其中對企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間關(guān)系的研究相對較多，Schumpeter[23]（1942）認(rèn)為，規(guī)模較大的企業(yè)相比規(guī)模較小的企業(yè)更容易進(jìn)行創(chuàng)新。由于大企業(yè)相對小企業(yè)有其物質(zhì)資源和市場份額優(yōu)勢，因此規(guī)模較大企業(yè)相比小企業(yè)更有能力進(jìn)行研發(fā)，而且大企業(yè)的融資環(huán)境相對有利，其風(fēng)險防控能力也相對較強(qiáng)，進(jìn)行創(chuàng)新活動的阻力較小，創(chuàng)新概率較高，這也是熊彼特假說的基本內(nèi)涵，該假說得到了后續(xù)一些學(xué)者研究的論證，但也有研究對該假設(shè)提出了質(zhì)疑，部分學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)小規(guī)模企業(yè)的進(jìn)行創(chuàng)新活動的傾向更高。SchmooklerandBrownlee[24]（1962）以美國的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實證研究，用工業(yè)增加值來表示企業(yè)規(guī)模，用專利數(shù)量作為創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與的創(chuàng)新之間存在著正相關(guān)的線性關(guān)系，該研究可以對熊彼特假說進(jìn)行了證實。KumarandSaqib[25]（1997）以291家印度制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實證研究，其用企業(yè)的銷售額作為企業(yè)規(guī)模的代理變量，以企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)密集度作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)密集度隨著企業(yè)規(guī)模的增大而增加，說明企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。Soete（1997）利用意大利企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的關(guān)系是負(fù)向的。Katrak[26]（1999）也利用印度企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究，以R&D投入衡量創(chuàng)新，結(jié)果發(fā)現(xiàn)規(guī)模小的企業(yè)反而比規(guī)模大的企業(yè)創(chuàng)新份額更大，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的關(guān)系是負(fù)向的。上述研究得出的結(jié)論是企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間存在線性關(guān)系，后續(xù)一些研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系。Scherer[27]（1965）以美國五百強(qiáng)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，企業(yè)規(guī)模用銷售收入這個代理變量衡量，用研發(fā)人員數(shù)量來表示創(chuàng)新指標(biāo)，并將企業(yè)規(guī)模的二次項納入模型，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者之間的關(guān)系是倒U型的。和先前研究得出的倒U型關(guān)系不同，Yasuda[28]（2005）以日本上萬家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以R&D活動衡量企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)行實證檢驗，研究企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡與創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)論表明企業(yè)規(guī)模與R&D活動之間的關(guān)系符合U型關(guān)系，即規(guī)模較小的企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)相比處于中間水平的企業(yè)，其創(chuàng)新強(qiáng)度更高。2.2.2國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀國內(nèi)關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性對創(chuàng)新影響的研究，對異質(zhì)性特征進(jìn)行了拓展，除了驗證企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的影響，還研究其他異質(zhì)性特征，如生產(chǎn)率，R&D投入，企業(yè)人力資本，企業(yè)年齡等與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系。周黎安、羅凱[29]（2005）以中國省級層面的的企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以每個地區(qū)平均每家企業(yè)的職工人數(shù)和平均每家企業(yè)的產(chǎn)值兩個指標(biāo)來表示企業(yè)規(guī)模，以該地區(qū)獲準(zhǔn)專利的人均擁有量作為創(chuàng)新的代理變量，采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果顯示企業(yè)規(guī)模對地區(qū)創(chuàng)新活動有顯著的促進(jìn)作用，而且這種創(chuàng)新的促進(jìn)作用大部分來源于非國有企業(yè)，而不是國有企業(yè)。而且創(chuàng)新存在較為顯著的動態(tài)累積效應(yīng)。劉晨旭[30]（2013）以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，通過將出口行為分為首次出口和持續(xù)出口，并且加入異質(zhì)性因素探討其對創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)人力資本對創(chuàng)新的影響是正向的。李大軍、黨興華[31]（2014）以160家上市企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以主營業(yè)務(wù)收入作為企業(yè)規(guī)模的代理變量，以新產(chǎn)品產(chǎn)值率作為創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，對股權(quán)集中度，市場勢力等進(jìn)行控制，利用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新兩者關(guān)系呈倒Ｕ型，競爭性產(chǎn)業(yè)兩者關(guān)系表現(xiàn)為正Ｕ型。民營企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用，國有企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新的正向效應(yīng)不顯著。王小童、高昌林[32]（2010）以國家創(chuàng)新調(diào)查中河北開發(fā)區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以CDM模型框架為基礎(chǔ)，研究影響企業(yè)創(chuàng)新決策的因素，解釋變量以R&D支出作為企業(yè)創(chuàng)新投入，被解釋變量以人均新產(chǎn)品銷售額表示創(chuàng)新產(chǎn)出，模型中還加入了其他解釋變量，如企業(yè)規(guī)模、企業(yè)員工素質(zhì)等，實證結(jié)果表明，企業(yè)的創(chuàng)新投入即R&D投入對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正向影響。實證結(jié)果還發(fā)現(xiàn)企業(yè)的員工素質(zhì)，企業(yè)的規(guī)模對企業(yè)的創(chuàng)新決策也有正向的促進(jìn)作用。何國華、常鑫鑫[33]（2011）則以中國31個省市的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考察了不同區(qū)域中各融資約束指標(biāo)對創(chuàng)新能力的影響關(guān)系，實證研究發(fā)現(xiàn)，在國家層面上，以銀行貸款為主的間接融資對創(chuàng)新活動有著正向的影響。趙偉，韓媛媛[34]（2012）以中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為研究樣本，考察了多維度異質(zhì)性對創(chuàng)新的影響，以新產(chǎn)品產(chǎn)值作為創(chuàng)新的代理變量，以企業(yè)規(guī)模，企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為重要解釋變量，其他解釋變量為人力資本，企業(yè)利潤，企業(yè)年齡等，采用二值選擇模型進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率對所有類型企業(yè)的創(chuàng)新活動都有顯著的促進(jìn)作用，企業(yè)的人力資本，企業(yè)的利潤，企業(yè)年齡對企業(yè)創(chuàng)新決策有正向的影響，但是在不同所有制企業(yè)中影響情況不同。劉慧、吳應(yīng)宇[35]（2013）以中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，對不同所有制企業(yè)的創(chuàng)新決策進(jìn)行分析，其將新產(chǎn)品產(chǎn)值作為衡量創(chuàng)新的指標(biāo)，以企業(yè)生產(chǎn)率，沉沒成本，企業(yè)平均工資，企業(yè)年齡作為企業(yè)異質(zhì)性因素，實證分析結(jié)果得出，非國有企業(yè)的生產(chǎn)率對企業(yè)創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用，即非國有企業(yè)的創(chuàng)新決策具有主動選擇性，企業(yè)利潤水平、企業(yè)人力資本水平、企業(yè)年齡對企業(yè)的創(chuàng)新有正向的影響。周方召[36]（2014）采用中國上市企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，以企業(yè)創(chuàng)新決策來衡量企業(yè)創(chuàng)新，以債務(wù)融資率來衡量企業(yè)的外部融資情況，用probit模型進(jìn)行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)外部融資對于上市企業(yè)的創(chuàng)新有正向的影響，而企業(yè)規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新活動之間的關(guān)系呈現(xiàn)倒U型，對于規(guī)模較小公司而言，外部融資對其的正向作用相對規(guī)模較大企業(yè)更加明顯。孟玲[37]（2014）利用中國紡織行業(yè)2009-2011年的面板數(shù)據(jù)作為樣本，以利息支出表示企業(yè)外源融資，以新產(chǎn)品產(chǎn)值表示創(chuàng)新，對融資約束對創(chuàng)新的影響進(jìn)行實證分析，結(jié)果表明：銀行借貸（外源融資）對紡織行業(yè)創(chuàng)新活動具有顯著正向的促進(jìn)作用。楊志飛[38]（2014）選取2010-2011年241家珠海市民營科技企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)作為研究樣本，研究了出口以及融資約束對企業(yè)創(chuàng)新的影響，并將創(chuàng)新指標(biāo)分為創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，探究出口和融資情況對它們的影響是否存在不同。實證結(jié)果表明，融資約束的存在確實對創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響，融資約束對企業(yè)出口有著負(fù)向的影響。2.3文獻(xiàn)評述由以上國內(nèi)外文獻(xiàn)梳理總結(jié)可知，關(guān)于出口對創(chuàng)新影響的研究，國外的研究多以企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，并且研究對象多數(shù)為發(fā)達(dá)國家，對發(fā)展中國家企業(yè)研究較少，國內(nèi)學(xué)者對出口與創(chuàng)新關(guān)系的研究也開始從產(chǎn)業(yè)層面轉(zhuǎn)向企業(yè)層面，但是所用企業(yè)數(shù)據(jù)多數(shù)是調(diào)查所得或者經(jīng)過分類，大樣本數(shù)據(jù)研究較少，不管對于企業(yè)異質(zhì)性特征與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，還是出口與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，出口對企業(yè)創(chuàng)新的作用是促進(jìn)還是約束，研究結(jié)果目前還沒有形成一個統(tǒng)一的定論。因此有必要對其繼續(xù)進(jìn)行分析和研究。本文試圖借鑒參考已有的理論和實證研究成果，并結(jié)合中國這個發(fā)展中國家企業(yè)的實際情況，利用制造業(yè)大樣本數(shù)據(jù)，對企業(yè)異質(zhì)性視角下出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響進(jìn)行實研究，進(jìn)一步豐富現(xiàn)有的相關(guān)研究。

3出口對企業(yè)創(chuàng)新影響的理論分析3.1創(chuàng)新理論3.1.1創(chuàng)新理論的發(fā)展創(chuàng)新這一概念最早由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特[39]提出，其在1912年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》書中將技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合提出創(chuàng)新理論，探討技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，其認(rèn)為創(chuàng)新是一個經(jīng)濟(jì)概念，創(chuàng)新就是建立一個生產(chǎn)函數(shù)，即生產(chǎn)要素的重新組合，將從未有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的重新組合納入生產(chǎn)體系，這種新組合的最終目的是最大限度地創(chuàng)造利潤，利潤最大化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種表現(xiàn)形式，因此創(chuàng)新的最終目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著技術(shù)創(chuàng)新的提出，后續(xù)關(guān)于創(chuàng)新理論的研究不斷發(fā)展。以Solow[40]（1956）為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步、資本增長和勞動增長這三個因素都能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，其中技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的基本要素，并且將技術(shù)進(jìn)步納入分析框架，建立了索洛模型，用來測度技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效率。以羅默為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論將技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化進(jìn)行分析，將技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的作用進(jìn)行量化研究，Romer[41]（1986）提出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，其認(rèn)為增加中間產(chǎn)品種類的投入可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，而技術(shù)創(chuàng)新可以豐富中間產(chǎn)品的種類，因此其提出技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其亦認(rèn)同新古典經(jīng)濟(jì)增長理論關(guān)于資本報酬率遞減的說法，并且認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟(jì)增長的源泉。以kamien[42]為代表的新熊彼特學(xué)派對創(chuàng)新理論進(jìn)行進(jìn)一步的發(fā)展，該學(xué)派主要研究技術(shù)創(chuàng)新的推廣和模式，指出企業(yè)組織行為、市場結(jié)構(gòu)等會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，其認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)處于既有壟斷又有競爭的時候，這種市場結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最大。為制度創(chuàng)新學(xué)派主要研究分析技術(shù)創(chuàng)新的外在制度環(huán)境，認(rèn)為良好的制度會促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。以弗里曼為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為，創(chuàng)新不僅是企業(yè)的行為，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的推動是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要動力。3.1.2創(chuàng)新的測度實證研究過程中，如何測度創(chuàng)新十分重要。現(xiàn)有研究一般從創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出兩個角度進(jìn)行測度，其中創(chuàng)新投入主要包括企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量，而專利申請數(shù)量，專利授權(quán)數(shù)量，創(chuàng)新項目數(shù)量，新產(chǎn)品數(shù)量等則屬于創(chuàng)新產(chǎn)出范疇。Becker[43]（2009）認(rèn)為研發(fā)投入和研發(fā)人員數(shù)量可以較好地反映創(chuàng)新情況，在研究中將其作為測度創(chuàng)新的指標(biāo)。Caldera[44]（2010）認(rèn)為專利申請數(shù)量可以作為直接度量創(chuàng)新的重要指標(biāo)，因此在研究過程中將其作為創(chuàng)新的代理變量。但亦有學(xué)者指出用專利申請數(shù)量測度創(chuàng)新的不足之處，F(xiàn)lor[45]（2004）指出專利申請數(shù)量或者授權(quán)數(shù)量主要代表的是發(fā)明而不是嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新，是指創(chuàng)新可以帶來具有市場價值的產(chǎn)品，因此專利數(shù)量衡量創(chuàng)新可能存在高估的偏差性問題。Pianta[46]（1996）還指出每個行業(yè)鑒于其各自的行業(yè)特點，即使有創(chuàng)新也不一定會去申請專利，特別是部分行業(yè)申請專利手續(xù)極為復(fù)雜，這些企業(yè)寧可通過創(chuàng)新來提高其技術(shù)復(fù)雜性以防止被模仿，也不愿去申請專利，因此專利申請數(shù)量還存在低估創(chuàng)新的可能性。王偉光[47]（2010）的研究指出，中國作為發(fā)展中國家，和發(fā)達(dá)國家相比，創(chuàng)新水平相對落后，專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率水平較低，低于15%，專利技術(shù)的推廣率水平較轉(zhuǎn)化率更低，因此綜合上面這些分析，可見用專利數(shù)量衡量創(chuàng)新不是一個很好的指標(biāo)。還有部分學(xué)者對創(chuàng)新投入衡量創(chuàng)新提出異議，Oltra[48]（2004）指出研發(fā)投入可以表示為創(chuàng)新過程的投入，但投入不一定會獲得相應(yīng)的產(chǎn)出，所以研發(fā)投入不一定會形成新產(chǎn)品的生產(chǎn)或者引起新技術(shù)的改進(jìn)。此外Kleinknecht[49]（2002）指出，由于大部分中小企業(yè)限于它們的規(guī)模和實力基礎(chǔ)，這些中小企業(yè)往往研發(fā)投入較少，甚至說沒有正式的研發(fā)投入。因此研發(fā)投入一般只能作為大企業(yè)的創(chuàng)新指標(biāo)，而本文研究的企業(yè)既有大企業(yè)又有小企業(yè)，所以用研發(fā)投入代表企業(yè)創(chuàng)新不是很合適。根據(jù)上文關(guān)于創(chuàng)新測度的研究綜述可知，創(chuàng)新投入強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)創(chuàng)新的過程，反映了企業(yè)對技術(shù)的吸收能力，但是吸收不一定能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，投入到產(chǎn)出是一個漫長的轉(zhuǎn)化過程，投入也不是必然可以產(chǎn)生相應(yīng)的創(chuàng)新成果。因此創(chuàng)新投入類指標(biāo)不能很好的衡量創(chuàng)新。而創(chuàng)新產(chǎn)出是一種結(jié)果，可以體現(xiàn)企業(yè)研發(fā)成功后具有市場價值的成果，因此部分研究采用創(chuàng)新產(chǎn)出類指標(biāo)來衡量創(chuàng)新，吳延兵[50]（2008）指出新產(chǎn)品項目數(shù)量這一創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)相較專利申請數(shù)量和研發(fā)投入，可以克服后者存在的一些高估或低估創(chuàng)新的問題，可以較好地衡量創(chuàng)新。韓媛媛[51]（2013）指出新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)量主要強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)品創(chuàng)新，忽略了過程創(chuàng)新，其認(rèn)為新產(chǎn)品產(chǎn)值涵蓋了創(chuàng)新的整個過程，包含了產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新，較前者可以更好地度量創(chuàng)新的價值。此外，從企業(yè)層面角度出發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新活動有別于從產(chǎn)業(yè)層面角度出發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新活動，從企業(yè)層面角度出發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新活動范圍更加廣泛，這里面不但包含了整個產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行了創(chuàng)新的專有技術(shù)和和外觀設(shè)計等，還包含了各個企業(yè)個體對企業(yè)自身本來所有的生產(chǎn)技術(shù)以及產(chǎn)品工藝的進(jìn)一步創(chuàng)新和改善。所以企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目、企業(yè)專利數(shù)等指標(biāo)比較適合進(jìn)行中觀層面，比如行業(yè)層面或是宏觀層面比如國家層面的技術(shù)創(chuàng)新研究。綜上所述，企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值是一個較好的衡量創(chuàng)新的指標(biāo)，首先可以代表企業(yè)創(chuàng)新的最終成果，其次反映了企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價值，可以克服其他的創(chuàng)新投入或者創(chuàng)新產(chǎn)出類指標(biāo)存在的一些缺陷。3.2企業(yè)異質(zhì)性理論3.2.1企業(yè)異質(zhì)性理論概述國際貿(mào)易理論的發(fā)展歷程中，古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論以及新貿(mào)易理論都將產(chǎn)業(yè)作為研究對象，新古典貿(mào)易研究的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，新貿(mào)易理論研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，其都從產(chǎn)業(yè)或者國家宏觀層面去研究國際貿(mào)易活動，研究未涉及到微觀企業(yè)。并且都假定所有企業(yè)都是同質(zhì)的，即所有企業(yè)都從事出口。盡管這一假定便于研究，但是無法解釋國際貿(mào)易中微觀層面上的許多現(xiàn)象。比如，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，為什么有的企業(yè)選擇出口而有的企業(yè)不出口，只進(jìn)行國內(nèi)貿(mào)易。因此企業(yè)同質(zhì)性假定下的原有貿(mào)易理論受到挑戰(zhàn)，最新的貿(mào)易理論即新新貿(mào)易理論以企業(yè)異質(zhì)性為突破口，打破原有的企業(yè)同質(zhì)性假定，將企業(yè)異質(zhì)性引入微觀分析框架進(jìn)行分析，進(jìn)一步豐富和拓展了貿(mào)易理論（鄧翔2010）[52]。新新貿(mào)易理論中具有代表性的理論即企業(yè)異質(zhì)性理論。哈佛大學(xué)的Melitz（2003）[53]最先提出了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論模型，他將新貿(mào)易理論的不完全競爭模型和動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型結(jié)合起來，并且將企業(yè)異質(zhì)性加入研究框架進(jìn)行分析，建立一個包含企業(yè)異質(zhì)性的動態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。該模型假設(shè)不同的企業(yè)面臨著不同的生產(chǎn)沉沒成本和進(jìn)行出口需要的開拓市場的固定成本，也稱為冰山成本。并且企業(yè)生產(chǎn)過程中只涉及勞動要素一個外生變量。而且假設(shè)勞動生產(chǎn)率是有差異的，即是異質(zhì)性的。勞動生產(chǎn)率的差異使得市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間進(jìn)行重新配置，生產(chǎn)率越高的企業(yè)市場份額越高，因此高生產(chǎn)率企業(yè)生產(chǎn)動力更強(qiáng)，更能夠支付出口的固定成本進(jìn)而出口；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)由于市場份額較少，利潤較薄，這類企業(yè)無法支付出口的固定成本而只能放棄出口市場進(jìn)行國內(nèi)貿(mào)易；生產(chǎn)率最低的那部分企業(yè)會受到高生產(chǎn)率企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張帶來的勞動力市場上的競爭壓力，最后只能選擇退出市場。梅里茲模型的創(chuàng)建為國際貿(mào)易理論的研究提供了一個新的視角，后續(xù)很多學(xué)者在其模型的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行拓展，Helpman[54]（2004）在梅里茲模型框架下分析了企業(yè)進(jìn)入國際市場選擇的形式；Ottaviano[55]（2007）放松了企業(yè)異質(zhì)性模型中CES函數(shù)假定，考慮了線性需求函數(shù)，并且將最初模型沒有考慮在內(nèi)的市場規(guī)模和利潤加成內(nèi)生化；Helpman，Rubinstein[56]（2008）假定國家非對稱，用貿(mào)易引力模型對梅里茲模型進(jìn)行了檢驗并拓展；Baldwin[57]（2008）在梅里茲企業(yè)異質(zhì)性理論模型的基礎(chǔ)上分析了出口產(chǎn)品在國際市場的競爭形式。3.2.2企業(yè)異質(zhì)性的界定上世紀(jì)90年代中期，大量基于企業(yè)層面的生產(chǎn)和貿(mào)易數(shù)據(jù)的微觀經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)與非出口企業(yè)大不相同，和非出口企業(yè)對比，出口企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模更大，生產(chǎn)率和工資水平更高。企業(yè)間生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)率等特征的顯著差異被稱為“企業(yè)的異質(zhì)性”。Wager（2007）認(rèn)為，從實證角度出發(fā)，企業(yè)的異質(zhì)性除了以上幾個方面，還應(yīng)體現(xiàn)在企業(yè)的歷史、企業(yè)的人力資本水平、企業(yè)所有權(quán)等各個方面。隨著相關(guān)研究的不斷發(fā)展，后續(xù)研究對企業(yè)的異質(zhì)性進(jìn)行了多維度拓展，如企業(yè)的資本密集度，企業(yè)的研發(fā)投入，企業(yè)利潤等。3.3出口對企業(yè)創(chuàng)新影響的機(jī)制分析國際貿(mào)易可以促使技術(shù)和知識水平跨國家和地區(qū)流動和轉(zhuǎn)移，因此對外貿(mào)易可以促進(jìn)參與國際貿(mào)易的國家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，國際貿(mào)易相關(guān)理論也揭示了貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響。新貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新水平不再是一種靜態(tài)的外生的要素，而是動態(tài)內(nèi)生的。Krugman（1979）的南北貿(mào)易模型認(rèn)為國與國之間貿(mào)易產(chǎn)生的原因是技術(shù)水平的差異，隨著貿(mào)易的不斷發(fā)展，技術(shù)溢出效應(yīng)會使得國家之間的技術(shù)水平差異逐漸縮小，因此那些先行創(chuàng)新的國家為了維持自己的創(chuàng)新優(yōu)勢，會進(jìn)一步創(chuàng)新，而新一輪的創(chuàng)新又會促進(jìn)出口，形成出口和創(chuàng)新的良性循環(huán)。Krugman（1997）[58]探討開放經(jīng)濟(jì)如何影響創(chuàng)新，認(rèn)為出口可以帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，簡單來說就是企業(yè)通過出口參與國際競爭，企業(yè)除了可以獲得原有的國內(nèi)市場份額外，還可以獲取新的國外市場份額，從而提高企業(yè)的營業(yè)收入，這些都讓企業(yè)更有動力去創(chuàng)造新產(chǎn)品，保持并提高企業(yè)自身競爭力。其次，隨著全球化進(jìn)程的加快，國與國之間的各種交流日益頻繁，國家之間的技術(shù)擴(kuò)散日益增加，很多核心技術(shù)即使保密程度再高，也很容易被模仿、復(fù)制甚至革新。鑒于這種狀況，即使原先處于創(chuàng)新領(lǐng)先地位的國家或企業(yè)，都會面臨技術(shù)水平被超越的威脅，迫于這種競爭壓力，原先的處于創(chuàng)新水平領(lǐng)先地位的企業(yè)，為了維持原有競爭優(yōu)勢，必須進(jìn)行進(jìn)一步的創(chuàng)新，進(jìn)而使其產(chǎn)品繼續(xù)保持差異化優(yōu)勢，在國際市場中仍能獲得消費(fèi)者的青睞，繼續(xù)保持較高的出口市場份額，形成出口和創(chuàng)新的良性互動。GrossmanandHelpman（1991a）[59]指出了出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)，如果一個國家出口自己的產(chǎn)品，在出口參與過程中，為了和國內(nèi)外的對手進(jìn)行競爭，一般需要了解國外市場消費(fèi)者的需求，并且往往會和國內(nèi)外的競爭產(chǎn)品進(jìn)行對比并發(fā)現(xiàn)與其之差距，出口過程中以及參與出口后，通過內(nèi)外部環(huán)境分析，從競爭對手以及消費(fèi)者的需求方面得到如何對產(chǎn)品以及生產(chǎn)工藝進(jìn)行革新的啟發(fā)，進(jìn)而有針對性的進(jìn)行創(chuàng)新活動。但是GrossmanandHelpman（1991b）[60]指出了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，其認(rèn)為技術(shù)水平相對較高的發(fā)達(dá)國家，勞動力需求和成本會隨著勞動密集型產(chǎn)品出口規(guī)模的擴(kuò)大而增加，而勞動力成本的增加會增加技術(shù)創(chuàng)新的成本，因此會阻礙技術(shù)創(chuàng)新，由此說明勞動力密集型方式的貿(mào)易出口對創(chuàng)新的影響是負(fù)面的。本文在梳理相關(guān)理論和文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過歸納整理，將出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制進(jìn)行梳理總結(jié)，主要分為四種，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競爭促進(jìn)效應(yīng)、出口學(xué)習(xí)效應(yīng)、資本積累效應(yīng)。3.3.1規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)企業(yè)參與出口相當(dāng)于拓展了企業(yè)的市場，不僅占有原來的國內(nèi)市場，還可以進(jìn)入更大的國際市場，面對巨大的國際市場，企業(yè)會加大要素投入進(jìn)而實現(xiàn)出口規(guī)模的擴(kuò)張，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大可以減少平均生產(chǎn)成本，即形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。特別是若企業(yè)的產(chǎn)品在國際市場備受青睞，國際市場對其出口產(chǎn)品的需求越大，出口需求的增長激勵企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。出口帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及出口經(jīng)驗的積累可以減少企業(yè)的出口成本，節(jié)省下來的出口成本可以用來作為企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新的資金，研發(fā)和創(chuàng)新資金的充足，可以減少企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的阻力，企業(yè)會加大研發(fā)投入和高素質(zhì)人才投入，通過技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)更具差異化競爭力的產(chǎn)品去獲取更高的市場份額。此外，企業(yè)為了減少自主創(chuàng)新的風(fēng)險以及研發(fā)成本，企業(yè)還可以從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或設(shè)備，加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。因此出口參與帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。3.3.2競爭促進(jìn)效應(yīng)企業(yè)出口可以為企業(yè)爭取國際市場，但進(jìn)入國際市場后會面臨國內(nèi)國外兩種競爭壓力，而且相比國內(nèi)的競爭對手，國際市場的競爭對手實力更強(qiáng)，即企業(yè)面臨的競爭狀況更加激烈。在這種局面下，企業(yè)若要繼續(xù)保持國內(nèi)的市場地位并增加國際市場份額，首先應(yīng)了解國內(nèi)外市場消費(fèi)者的需求以及國內(nèi)外競爭對手的最新動態(tài)，其次需要對市場信息作出及時反饋，加強(qiáng)自主創(chuàng)新生產(chǎn)和推出符合消費(fèi)者需求并具備獨特競爭力的新產(chǎn)品，這樣才可以在競爭過程中拔得先機(jī)，占取有利的市場地位，這種競爭壓力會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動來推出新產(chǎn)品，因此通過出口參與國際競爭會激勵企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新。此外，技術(shù)水平領(lǐng)先的企業(yè)，由于生產(chǎn)率水平較高，相比同行業(yè)企業(yè)利潤較高，這樣會激起技術(shù)水平相對落后企業(yè)的趕超意識，已有領(lǐng)先技術(shù)容易被模仿和改進(jìn)，而原先技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)由于核心技術(shù)被模仿甚至超越，其會在原有技術(shù)上進(jìn)一步創(chuàng)新或者通過對外貿(mào)易引進(jìn)更加先進(jìn)的技術(shù)來維持核心競爭力，形成良好的循環(huán)競爭。3.3.3出口學(xué)習(xí)效應(yīng)本文把出口學(xué)習(xí)效應(yīng)歸納為兩類，第一類是企業(yè)通過出口參與獲悉國外消費(fèi)者的產(chǎn)品需求信息以及國外市場競爭對手的有利信息。第二類是非出口企業(yè)從本國出口企業(yè)中獲得知識和技術(shù)外溢。出口企業(yè)可以通過對國際市場消費(fèi)者需求的分析，第一時間了解國際市場的產(chǎn)品需求狀況，并且在與國外客戶的溝通交流過程中可以獲得其對產(chǎn)品或生產(chǎn)流程改進(jìn)的建議，這些通過出口學(xué)習(xí)所得的知識和信息的積累可以激勵企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)而生產(chǎn)出具有核心競爭力的新產(chǎn)品來滿足國外消費(fèi)者的差異化和多元化需求。除了從國外消費(fèi)者處學(xué)習(xí)獲得的知識，企業(yè)還可以通過與競爭對手的比較發(fā)現(xiàn)自身不足，學(xué)習(xí)其長處，如競爭對手產(chǎn)品的優(yōu)勢，先進(jìn)的生產(chǎn)流程和工藝以及科學(xué)的企業(yè)管理水平和高效的營銷策略。通過出口學(xué)習(xí)了解競爭對手的相對優(yōu)勢，會激勵企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新進(jìn)而提高自身競爭力。3.3.4資本積累效應(yīng)創(chuàng)新活動需要大量的資本投入，而且進(jìn)行創(chuàng)新活動的資本投入持續(xù)期較久，創(chuàng)新投入到獲得回報的期限也較長，對企業(yè)的資本要求較高。而且自主創(chuàng)新存在一定的風(fēng)險，創(chuàng)新不一定都能成功。因此企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動需要雄厚的資本作為支持。而企業(yè)通過出口可以獲得較為可觀的貿(mào)易收益，給企業(yè)提供更多的資本，使企業(yè)有能力加大研發(fā)投入，進(jìn)行創(chuàng)新活動。因此企業(yè)的出口貿(mào)易利得可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。根據(jù)以上綜述，出口貿(mào)易對創(chuàng)新影響的作用機(jī)制作圖整理如圖3.1。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)競爭規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)競爭促進(jìn)效應(yīng)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)資本積累效應(yīng)出口擴(kuò)張獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)循環(huán)競爭刺激趕超意識出口參與學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)貿(mào)易利得加大研發(fā)投入出口貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新 圖3.1出口貿(mào)易對創(chuàng)新影響的作用機(jī)制

4出口與創(chuàng)新活動現(xiàn)狀分析本章節(jié)首先利用宏觀數(shù)據(jù)，對中國和浙江的出口和創(chuàng)新活動現(xiàn)狀進(jìn)行了簡單的描述分析，接下來通過對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中篩選出來的浙江省企業(yè)數(shù)據(jù)的整理，對出口企業(yè)和非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動差異進(jìn)行簡單的統(tǒng)計描述，并且對可能影響企業(yè)創(chuàng)新活動的企業(yè)異質(zhì)性因素，如企業(yè)的規(guī)模，企業(yè)的經(jīng)營年限，企業(yè)的利潤水平等進(jìn)行描述性分析。通過微觀企業(yè)層面的對比描述，初步了解這些企業(yè)的異質(zhì)性因素與企業(yè)創(chuàng)新活動的可能存在的關(guān)系，為后面的實證分析提供一定的微觀背景。4.1宏觀出口與創(chuàng)新活動現(xiàn)狀4.1.1中國總體出口現(xiàn)狀隨著中國加入WTO，中國的出口貿(mào)易蓬勃發(fā)展（見圖4.1），除了受到2008年全球金融危機(jī)的影響，出口貿(mào)易總額有所下降，近十年來，我國出口貿(mào)易額一直保持著良好的增長態(tài)勢。截至2014年，我國出口貿(mào)易額達(dá)2.3萬億美元，是十年前的近4倍，并在2009年超越德國，成為世界出口貿(mào)易第一大國。中國出口貿(mào)易欣欣向榮發(fā)展的背后也存在著一些問題。圖4.1中國總體出口額及增長率數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒出口增長率波動較為明顯，體現(xiàn)了中國出口增長的不穩(wěn)定性。雖然中國的出口額占GDP的比重近年來有所下降（見圖4.2），2014年中國出口額占GDP比重仍近25%，比重較高。這側(cè)面體現(xiàn)了中國經(jīng)濟(jì)對出口的依賴性較強(qiáng)。對外開放程度的不斷擴(kuò)大以及中國經(jīng)濟(jì)對出口依賴度較高，中國受全球經(jīng)濟(jì)影響造成的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)波動愈加明顯。圖4.2中國出口額占GDP比重數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒此外，中國的出口貿(mào)易總量中，加工貿(mào)易方式下的貿(mào)易額占比較高（見圖4.3），除了2009年有所回落，加工貿(mào)易額一直保持增長的趨勢。雖然貿(mào)易占比一直有所下降，但下降速度仍較慢，2013年出口貿(mào)易中，加工貿(mào)易方式的比例仍達(dá)40%，接近貿(mào)易總額的一半。眾所周知，通過加工貿(mào)易方式出口的產(chǎn)品往往是一些低技術(shù)含量低，低利潤的工業(yè)制造品，我國企業(yè)通過這種方式參與出口獲得的貿(mào)易利得較低，不利于可持續(xù)發(fā)展。圖4.3中國出口加工貿(mào)易額及占比數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒4.1.2中國總體創(chuàng)新現(xiàn)狀我國對創(chuàng)新能力日益重視，在“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”這一國家戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下，我國的創(chuàng)新能力水平也有一定提升，由表4.1可知，我國的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)值都在逐年增長，研發(fā)人員從2005年的136.5萬人增長到2013年的353.3萬人，研發(fā)支出從2450億元增長到2013年的11846億元，十年間增長近5倍，專利授權(quán)數(shù)量增長近6倍，研發(fā)支出占GDP的比重雖逐年增長，但是比重仍較小，僅2%左右。表4.1中國總體創(chuàng)新活動情況2005-2013（單位：億元）年份研發(fā)人員（萬人）研發(fā)支出研發(fā)支出占GDP比重新產(chǎn)品產(chǎn)值專利授權(quán)數(shù)量2005136.52450.01.23%24097.12140032006150.23003.11.34%31232.82680022007173.63710.21.42%40976.23517822008196.54616.01.44%57027.04119822009229.15802.11.71%65838.25819922010255.47062.61.76%72863.98148252011288.38687.01.84%100582.09605132012324.710298.41.98%110529.812551382013353.311846.62.08%138460.71313000數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒4.1.3浙江總體出口現(xiàn)狀作為中國的貿(mào)易大省，浙江省的出口貿(mào)易增長勢頭也較為強(qiáng)勁（見表4.2），出口額從2004年的584.1億美元增長到2014年的2733.3億美元，十年間出口規(guī)模擴(kuò)大近5倍，除了受到2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，2009年浙江省的出口貿(mào)易額有一定幅度的下降，浙江省的出口貿(mào)易額一直保持著較為穩(wěn)步的增長。2004-2014年間，浙江省出口額占GDP的比重有所波動，但比值仍較高，近4年來的比重均在40%左右，相比全國的25%的數(shù)值更高，這也側(cè)面說明浙江省經(jīng)濟(jì)對出口的依賴度也較高。在出口商品結(jié)構(gòu)方面，工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品的出口額均呈增長的趨勢，并且工業(yè)制成品貿(mào)易額遠(yuǎn)大于初級產(chǎn)品的貿(mào)易額，出口制成品占據(jù)絕對優(yōu)勢，2014年的工業(yè)制成品在出口總額中的占比達(dá)96%。貿(mào)易方式角度來看，不同貿(mào)易方式下的出口額都有穩(wěn)步的增長。2007年后，加工貿(mào)易占比雖開始下降，但近幾年的加工貿(mào)易比值仍高于10%。以上對浙江省的總體出口貿(mào)易現(xiàn)狀分析可知，浙江省的總體出口貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r良好，但也存在著一些問題，量變到質(zhì)變的過程還很漫長。浙江省經(jīng)濟(jì)對出口依賴度較高，易受國際經(jīng)濟(jì)波動的影響。出口商品結(jié)構(gòu)中工業(yè)制成品比例很高但其附加值較低，加工貿(mào)易方式比重較大，由此看出浙江省的出口產(chǎn)品技術(shù)含量較低，亟需改善出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進(jìn)而提高浙江省的出口競爭實力，因此需要鼓勵浙江省企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品的附加值，轉(zhuǎn)變出口貿(mào)易方式，促進(jìn)浙江省出口貿(mào)易數(shù)量和質(zhì)量的同步增長。表4.2浙江省總體出口貿(mào)易情況2004-2014（單位：億美元）年份出口額占GDP比重（%）工業(yè)制成品初級產(chǎn)品一般貿(mào)易加工貿(mào)易加工占比（%）2004581.429.9549.432.1467.4111.119.12005768.134.3729.938.1602.3161.220.120061008.938.4964.344.6773.1226.222.420071282.741.11234.248.5993.6273.122.120081542.743.11486.855.81218.5308.419.920091330.134.71283.146.91066.4249.118.720101804.639.11741.363.31450.1330.118.220112163.540.22074.389.11764.8360.316.620122245.238.82144.1100.81796.8346.915.4201320142487.52733.339.743.52384.12640.2103.393.11962.92167.7322.3326.412.911.9數(shù)據(jù)來源：浙江省統(tǒng)計年鑒4.1.4浙江總體創(chuàng)新現(xiàn)狀由表4.3可知，2005-2013年間無論是研發(fā)投入還是研發(fā)產(chǎn)出，浙江省創(chuàng)新相關(guān)的各項指標(biāo)都呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢。從研發(fā)投入情況來看，浙江省的科技研發(fā)人數(shù)從2005年的7.68萬人增長到2013年的33.71萬人，人數(shù)規(guī)模擴(kuò)大較快。研發(fā)支出額從2005年的僅484.6億元增長到2013年的2110.1億元，其規(guī)模擴(kuò)張了近5倍。由此可以看出浙江省對創(chuàng)新的重視。創(chuàng)新成果方面，2005年浙江省的專利申請授予件數(shù)僅為19056件，而在2013年這一數(shù)值達(dá)202350，擴(kuò)大了將近10倍，新產(chǎn)品產(chǎn)值也從2005年的3057.7增長到了2013年的15862.2，這些都反映了浙江省創(chuàng)新水平較快的增長速度。此外，研發(fā)投入相對強(qiáng)度往往用研發(fā)支出占GDP的比重表示，由研發(fā)支出占GDP的比重數(shù)據(jù)可知，浙江省的研發(fā)投入相對強(qiáng)度也在逐年提高。表4.3浙江省總體創(chuàng)新活動情況2005-2014（單位：億元）年份研發(fā)人員（萬人）研發(fā)支出研發(fā)支出占GDP比重新產(chǎn)品產(chǎn)值專利授予數(shù)量20057.68484.63.8%3057.719056200610.51631.84.1%4016.130968200713.32803.14.3%5406.342069200816.05965.24.5%6753.252955200918.491115.54.8%6801.679945201022.391326.64.7%8789.3114643201124.821613.24.9%10749.6130190201229.751866.45.4%11778.51884312013201433.7136.232110.12319.65.7%5.8%15862.218769.9202350188544數(shù)據(jù)來源：浙江省統(tǒng)計年鑒4.2微觀企業(yè)出口與創(chuàng)新活動分析微觀企業(yè)出口與創(chuàng)新活動分析部分的數(shù)據(jù)均通過對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中浙江省的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行計算匯總所得。4.2.1出口與非出口企業(yè)創(chuàng)新差異本文研究重點是探求出口行為與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，通過對數(shù)據(jù)庫中出口企業(yè)和非出口企業(yè)中各自的創(chuàng)新活動情況進(jìn)行描述統(tǒng)計。根據(jù)出口交貨值是否大于0劃分為出口企業(yè)和非出口企業(yè)，將新產(chǎn)品產(chǎn)值大于0的企業(yè)劃分為創(chuàng)新企業(yè)。接下來對企業(yè)創(chuàng)新的劃分都按照這一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。通過對比出口企業(yè)與非出口企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量的比例，考察不同出口參與狀態(tài)下企業(yè)創(chuàng)新活動的差異。表4.4浙江省出口與非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動對比年份出口企業(yè)數(shù)其中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)占比未出口企業(yè)數(shù)其中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)占比200512309213717.4%2276717507.7%200612823326825.4%26319279410.7%200713586363126.7%30291379612.5%200914445442230.6%37583508013.5%數(shù)據(jù)來源:中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫由表4.4可知，從橫向比較來看，2005年到2009年，出口企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量比例都明顯高于非出口企業(yè)中的創(chuàng)新企業(yè)比例，從縱向?qū)Ρ葋砜?，隨著時間的推移，無論是出口企業(yè)還是非出口企業(yè)，其創(chuàng)新占比都逐年穩(wěn)步增長。橫向?qū)Ρ瓤梢钥闯龀隹谄髽I(yè)和非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動差異較為明顯，出口企業(yè)具有更高的創(chuàng)新比例，這表明企業(yè)的出口行為可能對企業(yè)的創(chuàng)新活動有一定影響。4.2.2規(guī)模異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對比本文對企業(yè)規(guī)模按照企業(yè)的銷售額進(jìn)行劃分，根據(jù)銷售額將其分為，銷售額小于1000萬的企業(yè)，銷售額介于1000-5000萬的企業(yè)，銷售額大于5000萬的企業(yè)三大類，分別考察這三類不同規(guī)模企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)的數(shù)量比例，通過對比分析描述不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新活動差異。表4.5浙江省不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新活動對比年份小于1000萬企業(yè)1000-5000萬企業(yè)大于5000萬企業(yè)總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比2005121936315.2%19659201810.3%6985173024.7%20061230012299.3%22192330114.8%8627266830.9%200714211167111.8%25277401815.9%10436348633.1%200917965205711.5%28707509817.8%12184460137.8%數(shù)據(jù)來源:中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫由表4.5可知，橫向?qū)Ρ龋?005年到2009年，規(guī)模大的企業(yè)相比規(guī)模小的企業(yè)，其創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量占比明顯更高，而且差距較大。這可能是因為規(guī)模越大的企業(yè)，其實力較為雄厚，相對規(guī)模較小企業(yè)，更有能力進(jìn)行創(chuàng)新。由此推測企業(yè)規(guī)模越大，其創(chuàng)新傾向可能越高。4.2.3經(jīng)營年限異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對比本文按照企業(yè)的年齡即企業(yè)經(jīng)營年限對企業(yè)進(jìn)行劃分，主要分為企業(yè)年齡小于10年的企業(yè)，年齡介于10-20年的企業(yè)，年齡大于20年的企業(yè)這三大類，通過對比分析描述不同年齡企業(yè)的創(chuàng)新活動差異。表4.6浙江省不同年齡企業(yè)創(chuàng)新活動對比年份小于10年的企業(yè)10年-20年的企業(yè)大于20年企業(yè)總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比200529635304710.3%7543102513.5%199532916.5%200632975504315.3%9113177819.5%192939720.5%200736906629517.1%10924241822.1%209446222.1%200941039759518.53%218151123.4%數(shù)據(jù)來源:中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫由表4.6可知，從橫向比較來看，2005-2009年，經(jīng)營年限越長的企業(yè)，其創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量比例越高，由此直觀描述可以推測企業(yè)年齡越大，其進(jìn)行創(chuàng)新活動的傾向可能更高。4.2.4利潤水平異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對比本文按照企業(yè)的營業(yè)利潤對企業(yè)進(jìn)行劃分，主要分為營業(yè)利潤小于100萬的企業(yè)，利潤介于100-300萬的企業(yè)和利潤大于300萬的企業(yè)這三大類，進(jìn)而考察不同利潤水平企業(yè)的創(chuàng)新活動情況。表4.7浙江省不同利潤水平企業(yè)創(chuàng)新活動對比年份小于100萬企業(yè)100-300萬企業(yè)大于300萬企業(yè)總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比總數(shù)其中創(chuàng)新數(shù)占比20052185116167.4%662184912.8%5189142327.4%200624992284611.3%7483147519.7%6268209633.4%200728186379113.4%8461177821.0%7438268836.1%200932617469514.3%8865205523.2%8714352640.5%數(shù)據(jù)來源:中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫由表4.7可知，從橫向比較來看，2005-2009年，利潤水平越高的企業(yè)，其中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量比例越高，利潤大于300萬的企業(yè)的創(chuàng)新比例差不多是利潤小于100萬企業(yè)的3倍，差異較大，由此直觀對比可以推測出，企業(yè)的利潤越大，其越有可能進(jìn)行創(chuàng)新活動。由上述現(xiàn)狀描述可以看出，出口企業(yè)與非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動有顯著差異，出口企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)比例較高；不同企業(yè)異質(zhì)性特征下企業(yè)的創(chuàng)新活動差異也較為明顯。出口行為對企業(yè)創(chuàng)新有何影響，其他企業(yè)異質(zhì)性特征對企業(yè)的創(chuàng)新影響又是如何，需要進(jìn)行一步的實證研究加以確認(rèn)。

5實證分析5.1數(shù)據(jù)來源本文所使用的實證數(shù)據(jù)的樣本來自《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，該數(shù)據(jù)庫收錄了2000-2009年期間全部的國有企業(yè)以及年銷售收入（主營業(yè)務(wù)收入）大于500萬元的非國有企業(yè)。根據(jù)數(shù)據(jù)庫對企業(yè)注冊登記代碼的類型說明，將企業(yè)分為：國有企業(yè)（110）、集體企業(yè)（120）、私營企業(yè)（173）、外資企業(yè)（310）和港澳臺投資企業(yè)（210）。根據(jù)2003年頒布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，工業(yè)制造業(yè)主要包括：B類采礦業(yè)（06-11），C類制造業(yè)（13-42），D類電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（44-46）。而本文實證主要研究浙江省工業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，所以樣本數(shù)據(jù)篩選中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的浙江省企業(yè)（即省份代碼以33開頭）。參考康志勇（2011）的處理方法，鑒于本文的研究目的，在行業(yè)數(shù)據(jù)的篩選中剔除掉壟斷性的制造業(yè)行業(yè)以及資源依賴型的制造業(yè)行業(yè)，因此我們篩選出來的行業(yè)如表5.15.1樣本數(shù)據(jù)行業(yè)代碼和名稱說明行業(yè)代碼行業(yè)名稱行業(yè)代碼行業(yè)名稱13農(nóng)副食品加工業(yè)28化學(xué)纖維制造業(yè)14食品制造業(yè)30塑料制品業(yè)15飲料制造業(yè)34金屬制品業(yè)17紡織業(yè)35通用設(shè)備制造業(yè)18紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)36專用設(shè)備制造業(yè)19皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè)37交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)20木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)39電氣機(jī)械及器材制造業(yè)21家具制造業(yè)40通訊設(shè)備、計算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)24文教體育用品制造業(yè)41儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)26化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)42工藝品及其他制造業(yè)27醫(yī)藥制造業(yè)由于樣本數(shù)據(jù)中的異常和缺失值可能會對計量結(jié)果的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響，因此在計量回歸之前，我們需要對異常值、極端值等進(jìn)行合理的剔除進(jìn)而對樣本進(jìn)行合理的篩選。參照謝千里（2008）[61]，聶輝華（2008）[62]的做法，具體篩選方法如下：（1）刪除了有明顯統(tǒng)計錯誤的樣本，如：工業(yè)總產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值、出口交貨值、銷售收入、資產(chǎn)合計、從業(yè)人數(shù)、應(yīng)收賬款凈額、中間投入等核心指標(biāo)小于零，固定資產(chǎn)凈值大于固定資產(chǎn)原值，工業(yè)增加值和中間投入大于總產(chǎn)出、總產(chǎn)值小于固定資產(chǎn)、總資產(chǎn)小于流動資產(chǎn)、累計折舊小于當(dāng)年折舊（2）還刪除了企業(yè)人數(shù)小于30、以及企業(yè)年齡小于零個1949年之前成立的企業(yè)樣本（3）刪除了營業(yè)狀態(tài)非正常的企業(yè)（4）剔除利潤率低于0.1%和高于99%的異常樣本觀測值。由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)屬于統(tǒng)計單位的大量調(diào)研所獲得，數(shù)據(jù)庫價值較高。而且2010年后的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫不再對外公開提供，數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計單位要求數(shù)據(jù)庫購買單位簽署保密協(xié)議，2010年后的數(shù)據(jù)庫使用只能用于重大課題研究，因此目前可以獲得的數(shù)據(jù)庫最新只能到2009年。此外，由于2004年的數(shù)據(jù)庫中缺少了工業(yè)總產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值、工業(yè)銷售產(chǎn)值、出口交貨值、工業(yè)增加值等重要變量數(shù)據(jù)。2008的數(shù)據(jù)庫中新產(chǎn)品產(chǎn)值數(shù)據(jù)缺失，因此由于數(shù)據(jù)的不連續(xù)性，做面板數(shù)據(jù)處理的話，時間跨度太短，對時間維度上的實證研究效果不是很好，因此本文最終選擇2009年的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。雖數(shù)據(jù)較舊，但由于其微觀企業(yè)大樣本的性質(zhì)，適合本文的研究。經(jīng)過上述要求的篩選，得到的最終樣本中，總體樣本企業(yè)數(shù)為36024家。5.2模型設(shè)定5.2.1模型設(shè)定思路由于本文主要研究異質(zhì)性視角下出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響，實證重點研究出口行為以及企業(yè)異質(zhì)性特征對企業(yè)創(chuàng)新決策的影響，因此模型設(shè)定思路是構(gòu)建一個創(chuàng)新決策模型。創(chuàng)新是保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，國家及各級政府采取相關(guān)優(yōu)惠政策，激勵各行各業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動，而最終進(jìn)行創(chuàng)新活動的是微觀層面的企業(yè)個體，企業(yè)才是做出創(chuàng)新決策的主體。企業(yè)以利潤最大化為原則，企業(yè)在選擇是否創(chuàng)新之前會衡量進(jìn)行創(chuàng)新的成本和收益，若進(jìn)行創(chuàng)新的收益大于成本，即通過創(chuàng)新可為企業(yè)創(chuàng)造利潤，這樣企業(yè)才會去進(jìn)行創(chuàng)新。用公式表達(dá)即：（5.1）取值為1或0，是二值離散變量。取值為1代表企業(yè)進(jìn)行了創(chuàng)新，取值為0代表企業(yè)未創(chuàng)新。鑒于被解釋變量為離散變量，可以考慮用線性概率模型，但該模型存在概率估計值可能在0和1之外以及誤差項存在異方差等問題，而二值選擇模型可以克服此類問題，因此本文選取二值選擇模型。獲得創(chuàng)新利潤是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的前提，但創(chuàng)新利潤是一個較為隱性的指標(biāo)，我們需要構(gòu)造關(guān)于創(chuàng)新利潤的潛變量函數(shù)：（5.2）代表影響企業(yè)創(chuàng)新利潤的因素的集合，把公式（5.2）代入到公式（5.1）當(dāng)中，可以推出企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的概率函數(shù)：（5.3）是分布密度函數(shù)，根據(jù)該密度函數(shù)類型應(yīng)選擇的常見二值選擇模型有probit模型和logit模型，借鑒韓媛媛[51]（2012）的研究方法本文采用probit模型。因此本文假定累積分布函數(shù)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，用最大似然法對其進(jìn)行估計。對數(shù)似然函數(shù)為（5.4）（5.4）創(chuàng)新利潤大于0是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的前提，式（5.2）為創(chuàng)新利潤函數(shù)，代表企業(yè)本身與創(chuàng)新有關(guān)的因素，如企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡等。外部融資可以幫助企業(yè)解決創(chuàng)新活動的成本，外部融資環(huán)境對企業(yè)的創(chuàng)新也有影響，本文創(chuàng)新性地將外部融資這一因素納入模型進(jìn)行考察。前文理論分析可知企業(yè)創(chuàng)新活動會受到企業(yè)出口行為的影響，因此在實證過程中應(yīng)將企業(yè)出口行為這類會影響創(chuàng)新利潤的因素考慮在內(nèi)。此外，我們也需要將宏觀政策等影響企業(yè)創(chuàng)新決策的因素考慮進(jìn)去，這類不容易被觀測到的因素歸類到公式（5.5）的隨機(jī)誤差項，鑒于我國特有的國有非國有區(qū)分的經(jīng)濟(jì)制度，我們還應(yīng)考慮企業(yè)的所有制類型和企業(yè)所處行業(yè)類別這些控制變量，鑒于此，利潤函數(shù)的基本估計模型如下：（5.5）公式中Ind用于控制那些不會隨時間變化的變量，如行業(yè)類別。Syz代表對企業(yè)的所有制形式進(jìn)行控制。充分借鑒已有研究并考察數(shù)據(jù)的可