2021水利建設(shè)項(xiàng)目稽察常見(jiàn)問(wèn)題清單-02建設(shè)管理

水利建設(shè)項(xiàng)目稽察常見(jiàn)問(wèn)題清單（建設(shè)管理）二〇二一年六月PAGEPAGE1目錄一、前期與設(shè)計(jì)審批程序和設(shè)計(jì)資格 1審批程序 1設(shè)計(jì)資格 2設(shè)計(jì)文件編制和設(shè)計(jì)服務(wù) 2基本資料收集 2文件編制 4設(shè)計(jì)變更 5設(shè)計(jì)服務(wù) 6強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 7通用設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 8水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn) 8水利水電工程安全監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì) 9水利水電工程合理使用年限及耐久性設(shè)計(jì) 10荷載設(shè)計(jì) 10水工混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 水工建筑物抗震設(shè)計(jì) 12水利水電工程節(jié)能設(shè)計(jì) 13水利水電工程勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì) 13水利水電工程環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì) 13水土保持工程設(shè)計(jì) 14水利工程防火設(shè)計(jì) 14水工建筑物抗冰凍設(shè)計(jì) 14水利水電工程施工組織設(shè)計(jì) 15水利水電工程建設(shè)征地移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì) 16安全評(píng)價(jià)與鑒定 16單項(xiàng)工程（或?qū)I(yè)）設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 20碾壓式土石壩 20混凝土面板堆石壩 34混凝土重力壩 42混凝土拱壩 57溢洪道 65水工隧洞 755.7 水閘 815.8 堤防 875.9 泵站 95水利水電工程邊坡設(shè)計(jì) 102水工擋土墻 1085.12 海堤 灌溉排水工程 灌區(qū)改造 120河道治理工程 124農(nóng)村飲水安全工程 127引調(diào)水工程 129金屬結(jié)構(gòu) 134機(jī)電設(shè)備 140二、建設(shè)管理項(xiàng)目法人責(zé)任制 147項(xiàng)目法人組建 147組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 148管理制度 149項(xiàng)目法人履職情況 151招標(biāo)投標(biāo)制 153招標(biāo)準(zhǔn)備 1532.2 招標(biāo) 1572.3 投標(biāo) 163開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo) 166合同簽訂 170行政監(jiān)督及備案 171建設(shè)監(jiān)理制 171監(jiān)理單位 171監(jiān)理機(jī)構(gòu)及監(jiān)理人員 173監(jiān)理工作程序、方法和制度 174合同管理的其他工作 180信息管理的監(jiān)理工作 183合同管理制 184合同簽訂 184合同管理 191工程建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置 1926 代建制 193代建單位的選擇 193代建單位的管理 194監(jiān)督檢查 195工程總承包 1957.1 總則 195工程總承包管理的組織和項(xiàng)目策劃 198項(xiàng)目采購(gòu)管理 200項(xiàng)目施工管理 201政府和社會(huì)資本合作模式（PPP項(xiàng)目） 2028.1 總則 202項(xiàng)目識(shí)別 202項(xiàng)目論證 205社會(huì)資本選擇 207項(xiàng)目執(zhí)行 209水土保持工程 212方案編制與預(yù)防和治理措施 212監(jiān)測(cè)和監(jiān)督 213水土保持工程施工監(jiān)理 213環(huán)境保護(hù)工程 214環(huán)境影響評(píng)價(jià) 214環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)和監(jiān)理 214三、計(jì)劃管理計(jì)劃下達(dá)（預(yù)算資金） 216計(jì)劃申報(bào)和下達(dá) 216計(jì)劃轉(zhuǎn)下達(dá) 218計(jì)劃執(zhí)行 219工程計(jì)量及審核支付 219計(jì)劃調(diào)整與工程變更 226投資控制與概算執(zhí)行 2282.4 其他 231工程進(jìn)度 234工程建設(shè)進(jìn)度 234年度進(jìn)度 237節(jié)點(diǎn)進(jìn)度 238工程統(tǒng)計(jì) 240統(tǒng)計(jì)管理 240統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 240四、資金使用與管理會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作 242會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置和會(huì)計(jì)人員配備 242內(nèi)控制度 242會(huì)計(jì)核算 243資金籌集與到位 248地方資金到位 248資金籌集 249資金預(yù)算下達(dá) 249資金管理 250預(yù)算管理 250賬戶管理 252程序管理 252保證金管理 253結(jié)余資金管理 254資金使用 255工程價(jià)款結(jié)算與支付 2553建設(shè)成本列支 256建設(shè)管理費(fèi)使用不規(guī)范 257超范圍使用 259現(xiàn)金使用 259資金撥付 259違規(guī)使用建設(shè)資金 259專項(xiàng)資金使用與管理 261竣工財(cái)務(wù)決算 264竣工財(cái)務(wù)決算編制 264資產(chǎn)移交 266竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì) 266績(jī)效評(píng)價(jià) 266績(jī)效評(píng)價(jià)工作組織 266績(jī)效評(píng)價(jià)工作開(kāi)展 267保障農(nóng)民工工資 267五、質(zhì)量管理質(zhì)量管理——質(zhì)量管理體系與行為管理體系 270組織機(jī)構(gòu)及崗位人員 270質(zhì)量管理制度 271施工準(zhǔn)備 274開(kāi)工準(zhǔn)備工作 274項(xiàng)目劃分 276施工質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè) 279一般要求 279施工單位自檢 279監(jiān)理單位跟蹤、平行檢測(cè) 281檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室 282施工過(guò)程質(zhì)量管理 288施工質(zhì)量管理 288施工質(zhì)量保證 288施工質(zhì)量控制 292施工質(zhì)量監(jiān)督 295質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收 295單元工程質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收 295重要隱蔽、關(guān)鍵部位單元工程質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收 297質(zhì)量缺陷備案 297質(zhì)量事故處理 298質(zhì)量問(wèn)題整改 300工程驗(yàn)收 300一般要求 300法人驗(yàn)收 301政府驗(yàn)收 3034質(zhì)量管理——工程實(shí)體質(zhì)量土石方工程 306石方明挖工程 306地下洞室開(kāi)挖工程 308錨噴支護(hù)工程 313預(yù)應(yīng)力錨索支護(hù) 314土方開(kāi)挖工程 315渠道開(kāi)挖 316涵管工程 316土石方填筑 318地基及基礎(chǔ)處理工程 322防滲墻工程 322土工膜防滲工程 325灌漿工程 326樁基工程 330混凝土工程 332普通混凝土工程 333碾壓混凝土工程 344瀝青混凝土工程 346預(yù)應(yīng)力混凝土工程 346預(yù)拌制混凝土工程 348砌體防護(hù)工程 349一般要求 349干砌石、堆石及散拋石 349水泥砂漿砌石體 350混凝土砌石體 351水泥砂漿勾縫 351生態(tài)格網(wǎng)施工 351安全監(jiān)測(cè) 353安全監(jiān)測(cè)施工 354施工期監(jiān)測(cè) 355監(jiān)測(cè)資料整編和分析 356輸水管道工程 357灌溉輸水管道工程施工與安裝 357預(yù)應(yīng)力鋼筒混凝土管工程 363金屬結(jié)構(gòu)制作及安裝 366水工鋼閘門金屬結(jié)構(gòu)制作 366閘門及埋件安裝 367攔污柵及埋件安裝 370壓力鋼管制作與安裝 371機(jī)電設(shè)備安裝 372液壓?jiǎn)㈤]機(jī)安裝 372卷?yè)P(yáng)式啟閉機(jī)安裝（固定式、移動(dòng)式） 3745螺桿啟閉機(jī)安裝 376泵站機(jī)組安裝 377電氣設(shè)備安裝 379控制保護(hù)裝置施工 380電氣照明裝置施工 382供電系統(tǒng)施工 382接地裝置施工 383六、安全管理安全管理體系 385目標(biāo)責(zé)任管理 385安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé) 386安全生產(chǎn)管理制度 392安全生產(chǎn)費(fèi)用及保險(xiǎn)管理 396教育培訓(xùn) 399安全檔案管理 401風(fēng)險(xiǎn)管控與事故隱患排查 402危險(xiǎn)源管理 402事故隱患排查與治理 404安全技術(shù)管理 408現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理 413一般要求 413安全警示標(biāo)志 416設(shè)備安全管理 418安全防護(hù)設(shè)施管理 425施工用電管理 429施工腳手架管理 438施工現(xiàn)場(chǎng)交通安全 442消防安全管理 444易燃易爆危險(xiǎn)品管理 446高邊坡、深基坑作業(yè) 449洞室作業(yè) 451爆破、拆除作業(yè) 456高處作業(yè) 458起重吊裝作業(yè) 460焊接與切割作業(yè) 461交叉作業(yè) 464有（受）限空間作業(yè) 465水上水下作業(yè) 467防洪度汛 468應(yīng)急與事故管理 473應(yīng)急準(zhǔn)備 473事故處理 4766使用說(shuō)明一、適用范圍（2021年版（以下（2021年版專用于水利部本級(jí)及各流域管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展水利建設(shè)項(xiàng)目稽察過(guò)程中的問(wèn)題檢查和問(wèn)題認(rèn)定，各省級(jí)水行政主管部門可參照?qǐng)?zhí)行。二、問(wèn)題檢查（一）稽察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是指工程建設(shè)過(guò)程中在設(shè)計(jì)、施工、建設(shè)管理等各階段及各環(huán)節(jié)，違反或不滿足法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策性文件等要求，對(duì)工程的建設(shè)、功能發(fā)揮、安全運(yùn)行等可能造成影響的問(wèn)題。（二6個(gè)專業(yè)內(nèi)容。（三）稽察組對(duì)照《問(wèn)題清單（2021年版》合理確定三、問(wèn)題認(rèn)定（一根據(jù)問(wèn)題可能產(chǎn)生的影響程度、潛在風(fēng)險(xiǎn)等認(rèn)定?？筛鶕?jù)工程等別和建筑物級(jí)別等認(rèn)定。屬于大中型工程（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）的認(rèn)定為“嚴(yán)重”或“較重”，屬于小型工程（Ⅳ、Ⅴ）的認(rèn)定為“較重”或“一般”。結(jié)合問(wèn)題發(fā)生所處的工程部位認(rèn)定。發(fā)生在關(guān)鍵部位根據(jù)工作深度認(rèn)定。如某項(xiàng)管理制度未建立、未編制（二）清單（2021年版》列舉了每個(gè)問(wèn)題發(fā)生可能涉及的責(zé)任主（三PAGEPAGE147續(xù)表二、建設(shè)管理續(xù)表

水利建設(shè)項(xiàng)目稽察常見(jiàn)問(wèn)題清單（2021年版）序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注1項(xiàng)目法人責(zé)任制1.1項(xiàng)目法人組建第二條（三）政府出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)由縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門或者其他部門（以下簡(jiǎn)稱政府或其授權(quán)部門）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。政府與社會(huì)資本方共同出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，由政府或其授權(quán)部門和社會(huì)資本1.1.1未組建項(xiàng)目法人《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第二條；《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建〔1995〕128號(hào)，2016年水利部令第48號(hào)修改）第十六條方協(xié)商組建項(xiàng)目法人。社會(huì)資本方出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，由社會(huì)資本方組建項(xiàng)目法人，但組建方案需按照國(guó)家關(guān)于投資管理的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定經(jīng)工程所在地縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)部門同意。水利工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)明確項(xiàng)目法人組建主體，提出建設(shè)期項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。第十六條對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性的水利工程建設(shè)項(xiàng)目要積極推行項(xiàng)目法人責(zé)任制；其它類型的項(xiàng)目應(yīng)積極創(chuàng)造條件，逐步實(shí)行項(xiàng)目項(xiàng)目主管部門★法人責(zé)任制。1.工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)的管理可由項(xiàng)目法人直接負(fù)責(zé)，也可由項(xiàng)目法人組建或委托一個(gè)組織具體負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)管理的機(jī)構(gòu)履行建設(shè)單位職能續(xù)表續(xù)表PAGEPAGE148序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注1.1.2項(xiàng)目法人組建不規(guī)范《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第二條第二條（三）政府出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)由縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門或者其他部門（以下簡(jiǎn)稱政府或其授權(quán)部門）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。政府與社會(huì)資本方共同出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，由政府或其授權(quán)部門和社會(huì)資本方協(xié)商組建項(xiàng)目法人。社會(huì)資本方出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，由社會(huì)資本方組建項(xiàng)目法人，但組建方案需按照國(guó)家關(guān)于投資管理的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定經(jīng)工程所在地縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)部門同意。水利工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)明確項(xiàng)目法人組建主體，提出建設(shè)期項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。（四）在國(guó)家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程及中央直屬水利工程，原則上由水利部或流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。其他項(xiàng)目的項(xiàng)目法人組建層級(jí)，由省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門結(jié)合本地實(shí)際，根據(jù)項(xiàng)目類型、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)難度、影響范圍等因素確定。其中，新建庫(kù)容10億立方米以上或壩高大于70跨行政區(qū)域的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，一般應(yīng)由工程所在地共同的上一級(jí)政府或其授權(quán)部門組建項(xiàng)目法人，也可分區(qū)域由所在地目法人的組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目主管部門★1.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)1.2.1項(xiàng)目法人組織機(jī)構(gòu)不滿足工程建設(shè)需要《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第四條第四條（十一水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人應(yīng)具備以下基本條件：具有獨(dú)立法人資格，能夠承擔(dān)與其職責(zé)相適應(yīng)的法律責(zé)任。具備與工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，一般可項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注設(shè)置工程技術(shù)、計(jì)劃合同、質(zhì)量安全、財(cái)務(wù)、綜合等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)1.2.2項(xiàng)目法人人員配備不合規(guī)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第四條第四條（十一水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人應(yīng)具備以下基本條件：3.總?cè)藬?shù)應(yīng)滿足工程建設(shè)管理需要，大、中、小型工程人數(shù)一30、12、6人配備，其中工程專業(yè)技術(shù)人員原則50%。項(xiàng)目法人的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)。其中，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為專職人員，有從事類似水利工程建設(shè)管理的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立處理工程建設(shè)中的專業(yè)問(wèn)題，并具備與工程建設(shè)相適應(yīng)70米的水庫(kù)工程項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱或執(zhí)業(yè)資格，其他水利工程項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。水利工程建設(shè)期間，項(xiàng)目法人主要管理人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定項(xiàng)目法人項(xiàng)目主管部門★1.3管理制度1.3.1質(zhì)量、安全等管理制度詳見(jiàn)計(jì)劃管理、資金使用與管理、質(zhì)量管理、安全管理等專業(yè)清單內(nèi)容1.3.2未建立合同、信息管理制度《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第五條第五條（十四）項(xiàng)目法人必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際，依法完善項(xiàng)目法人治理結(jié)構(gòu)，制定質(zhì)量、安全、計(jì)劃執(zhí)行、設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)、合同、檔案等各項(xiàng)管理制度，定期開(kāi)展制度執(zhí)行情況自查，加強(qiáng)對(duì)參建單位的管理項(xiàng)目法人★1.3.3未建立檔案管理制度《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號(hào)）第八條、第十三條；《水利檔案工作規(guī)定》（水辦〔2020〕195號(hào)）第三條第八條項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目檔案工作負(fù)總責(zé)……主要履行以下職責(zé)任務(wù)：（二）制定項(xiàng)目文件管理和檔案管理相關(guān)制度……（一）建立符合項(xiàng)目法人要求且規(guī)范的項(xiàng)目文件管理和檔案管理制度，報(bào)項(xiàng)目法人確認(rèn)后實(shí)施。項(xiàng)目法人各參建單位序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注第三條水利部機(jī)關(guān)、直屬單位和地方水利部門（以下統(tǒng)稱各單位）應(yīng)當(dāng)建立檔案工作責(zé)任制，健全檔案管理制度，加強(qiáng)檔案宣傳教育，依法開(kāi)展水利檔案工作1.3.4工程檔案管理制度不完善，缺少檔案的歸檔范圍和保管期限及工程檔案分類方案《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號(hào)）第八條、第二十八條第八條（二）制定項(xiàng)目文件管理和檔案管理相關(guān)制度，包括檔案管理辦法、檔案分類大綱及方案、項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表、檔案整編細(xì)則等。第二十八條項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)保管期限表對(duì)項(xiàng)目檔案進(jìn)行價(jià)值鑒定，確定其保管期限，同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件時(shí)，該卷保管期限應(yīng)從長(zhǎng)。項(xiàng)目檔案保管期限分為永久、30年和10年項(xiàng)目法人1.3.5檔案管理、移交工作不到位《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號(hào)）第《水利檔案工作規(guī)定》（水辦〔2020〕195號(hào)）第二十條第十一條項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)任務(wù)：（三）負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)工程建設(shè)管理相關(guān)部門及參建單位項(xiàng)目文件的形成、收集、整理和歸檔工作。第十三條參建單位主要履行以下職責(zé)任務(wù)：（二）負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)項(xiàng)目文件收集、整理和歸檔工作，接受項(xiàng)目法人的監(jiān)督和指導(dǎo)。第四十一條參建單位應(yīng)在所承擔(dān)項(xiàng)目合同驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)向項(xiàng)目法人辦理檔案移交，并配合項(xiàng)目法人完成項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收相關(guān)工作；項(xiàng)目法人應(yīng)在水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后半年內(nèi)向運(yùn)行管理單位及其他有關(guān)單位辦理檔案移交。（附4），編制檔案交接清冊(cè)，包括檔案移交的內(nèi)容、數(shù)量、圖紙張數(shù)等，經(jīng)雙方清點(diǎn)無(wú)誤后辦理交接手續(xù)。第二十條各單位檔案經(jīng)文書(shū)或業(yè)務(wù)部門整理完畢后，應(yīng)當(dāng)在6月底前向本單位檔案管理部門歸檔，集中管理；歸檔時(shí)間有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。歸檔時(shí)交接雙方根據(jù)歸檔目錄清點(diǎn)核對(duì)，并履行交接手續(xù)。流域管理機(jī)構(gòu)建立檔案館的，流域管理機(jī)構(gòu)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照要求向檔案館歸檔、移交，所屬單位項(xiàng)目法人各參建單位序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向檔案館移交檔案。任何部門和人員不得將應(yīng)歸檔文件材料拒絕歸檔或據(jù)為己有1.4項(xiàng)目法人履職情況1.4.1未按工程建設(shè)程序組織實(shí)施《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)（19981650號(hào)修改第二條（水利部水建〔1995〕128號(hào)）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、施工準(zhǔn)備、初步設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段項(xiàng)目法人1.4.2可行性研究報(bào)告尚開(kāi)展施工準(zhǔn)備工作《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)（19981650號(hào)修改第六條第六條……項(xiàng)目可行性研究報(bào)告已經(jīng)批準(zhǔn)，年度水利投資計(jì)劃下達(dá)后，項(xiàng)目法人即可開(kāi)展施工準(zhǔn)備工作項(xiàng)目法人1.4.3可行性研究報(bào)告尚未批準(zhǔn)，即開(kāi)展初步設(shè)計(jì)工作《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)（19981650號(hào)修改第七條第七條初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)資料，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)編制項(xiàng)目的總概算項(xiàng)目法人1.4.4不具備規(guī)定的開(kāi)工《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建〔1995〕128號(hào)，2016年水利部令第48號(hào)修改）第十三條第十三條……主體工程開(kāi)工，必須具備以下條件：項(xiàng)目法人或者建設(shè)單位已經(jīng)設(shè)立；初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計(jì)滿足主體工程施工需要；建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)；質(zhì)量安全監(jiān)督單位已經(jīng)確定，并辦理了質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)；主要設(shè)備和材料已經(jīng)落實(shí)來(lái)源；施工準(zhǔn)備和征地移民等工作滿足主體工程開(kāi)工需要項(xiàng)目法人★1.4.5項(xiàng)目法人未辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)或未簽訂《水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第三條；《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（水建〔1997〕339號(hào)）第二十一條第三條（八）項(xiàng)目法人對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負(fù)首要責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé)：4.負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督及開(kāi)工備案手續(xù)。第二十一條項(xiàng)目法人（或建設(shè)單位）應(yīng)在工程開(kāi)工前到相應(yīng)的水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理監(jiān)督手續(xù)，簽訂《水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)》……同時(shí)提交以下材料：項(xiàng)目法人★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注（一）工程項(xiàng)目建設(shè)審批文件；（二）項(xiàng)目法人（或建設(shè)單位）與監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工單位簽訂的合同（或協(xié)議）副本；（三）建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位的基本情況和工程質(zhì)量管理組織情況等資料1.4.6項(xiàng)目法人未辦理開(kāi)工備案《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第三條；《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建〔1995〕128號(hào)，2016年水利部令第48號(hào)修改）第十三條第三條（八）項(xiàng)目法人對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負(fù)首要責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé)：4.負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督及開(kāi)工備案手續(xù)。15個(gè)工作日內(nèi)，將開(kāi)工情況的書(shū)面報(bào)告報(bào)項(xiàng)目主管單位和上一級(jí)主管單位備案項(xiàng)目法人1.4.7未定期檢查監(jiān)理單位職責(zé)履行情況《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第五條第五條（十六5.對(duì)監(jiān)理單位，重點(diǎn)檢查監(jiān)理制度是否健全，監(jiān)理人員到位是否符合合同要求，監(jiān)理平行檢測(cè)、專項(xiàng)方案審核、關(guān)鍵部位旁站監(jiān)督等監(jiān)理職責(zé)履行是否到位等項(xiàng)目法人1.4.8項(xiàng)目法人未及時(shí)組織研究解決設(shè)計(jì)、施工的關(guān)鍵技術(shù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第三條；《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建〔1995〕128號(hào)，2016年水利部令第48號(hào)修改）第十四條第三條（八）項(xiàng)目法人對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負(fù)首要責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé)：9.負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)交底工作，組織解決工程建設(shè)中的重大技術(shù)問(wèn)題。第十四條項(xiàng)目建設(shè)單位要按批準(zhǔn)的建設(shè)文件，充分發(fā)揮管理實(shí)行目標(biāo)管理。建設(shè)單位與設(shè)計(jì)、監(jiān)理、工程承包單位是合同關(guān)系，各方面應(yīng)嚴(yán)格履行合同。1.項(xiàng)目建設(shè)單位要建立嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)或調(diào)度制度問(wèn)題。及時(shí)研究解決設(shè)計(jì)、施工的關(guān)鍵技術(shù)。從整體效益出發(fā)，認(rèn)真項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注履行合同，積極處理好工程各方的關(guān)系，為施工創(chuàng)造良好的外部條件2招標(biāo)投標(biāo)制2.1招標(biāo)準(zhǔn)備2.1.1招標(biāo)前，未按規(guī)定向水行政主管部門提交招標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒浮端こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)十七條第十七條……招標(biāo)前，按項(xiàng)目管理權(quán)限向水行政主管部門提安排等項(xiàng)目法人2.1.2采用化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四條第四條任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)項(xiàng)目法人2.1.3初步設(shè)計(jì)尚未批準(zhǔn)，開(kāi)展主體工程施工招標(biāo)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水建〔1995〕128號(hào)，2016年水利部令第48號(hào)修改）第十七條第十七條……主體工程施工招標(biāo)應(yīng)具備的必要條件：項(xiàng)目法人★2.1.4應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定（16號(hào)第五條本規(guī)定第二條至第四條規(guī)定范圍內(nèi)的項(xiàng)目，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須招標(biāo)：（一）施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400萬(wàn)元人民幣以上；（二）重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上；（三100萬(wàn)元人民幣以上。同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同估算價(jià)合計(jì)達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須招標(biāo)項(xiàng)目法人★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.1.5未按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)（19981650號(hào)修改第八條第八條……建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★2.1.6招標(biāo)文件要求或標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)商以及含有傾向或排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十條第二十條招標(biāo)文件不得要求或標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)商以及含有傾向或排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★2.1.7招標(biāo)人利用劃分標(biāo)段限制、排斥潛在投標(biāo)人或規(guī)避招標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十四條第二十四條招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目劃分標(biāo)段的，應(yīng)當(dāng)遵守招標(biāo)投項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.1.8以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十二條第三十二條……招標(biāo)人有下列行為之一的，屬于以不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人：（一）就同一招標(biāo)項(xiàng)目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息；（二）設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無(wú)關(guān)；（三）依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件或者中標(biāo)條件；（四）對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人采取不同的資格審查或者評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（五）限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商；（六）依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目非法限定潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的所有制形式或者組織形式；（七）以其他不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.1.9排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地招標(biāo)活動(dòng)《關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)水利建設(shè)市場(chǎng)正常秩序的實(shí)施意見(jiàn)》（水建管〔2017〕123號(hào)）第二條第二條規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入（一）規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入務(wù)件。凡取得國(guó)家水利工程建設(shè)相應(yīng)類別資質(zhì)資格許可的各類市場(chǎng)主體（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)主體），均可依法在全國(guó)范圍內(nèi)參與相應(yīng)水利工程建設(shè)。任何部門和單位不得設(shè)置法律法規(guī)之外的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，不得抬高或降低招標(biāo)工程對(duì)應(yīng)的資質(zhì)資格等級(jí)，不得自行設(shè)置或變相設(shè)置從業(yè)人員資格。（二）消除地區(qū)保護(hù)。嚴(yán)禁違法違規(guī)設(shè)置市場(chǎng)壁壘，打破區(qū)域（三）減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)。要加強(qiáng)放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，切實(shí)減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)。各級(jí)水行政主管部門不得以市場(chǎng)準(zhǔn)入違法項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.1.10設(shè)置不合理限制和壁壘影響招投標(biāo)工作《工程項(xiàng)目招投標(biāo)領(lǐng)域營(yíng)商環(huán)境專項(xiàng)整治工作方案》（發(fā)改辦法規(guī)〔2019〕862號(hào)）第二條第二條（二）根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等有關(guān)規(guī)定，清理、排查、糾正在招投標(biāo)法規(guī)政策文件、招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)、資格預(yù)審公告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件以及招投標(biāo)實(shí)踐操作中，對(duì)不同所有制企業(yè)設(shè)置的各類不合理限制和壁壘。重點(diǎn)針對(duì)以下問(wèn)題：違法限定潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的所有制形式或者組織形式，對(duì)不同所有制投標(biāo)人采取不同的資格審查標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)定企業(yè)股東背景、年平均承接項(xiàng)目數(shù)量或者金額、從業(yè)人員、納稅額、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積等規(guī)模條件；設(shè)置超過(guò)項(xiàng)目實(shí)際需沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)設(shè)定投標(biāo)報(bào)名、招標(biāo)文件審查等事前審批或者審核環(huán)節(jié)?！岸嘧C合一”電子證照的，要求必須提供紙質(zhì)證照。12.采用抽簽、搖號(hào)等方式直接確定中標(biāo)候選人。項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.1.11招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人的資格條件要求不合規(guī)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第十八條第十八條招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)中，要求潛在投標(biāo)人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績(jī)情況，并對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；國(guó)家對(duì)投標(biāo)人的資格條件有規(guī)定的，依照其規(guī)定項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.1.12招標(biāo)文件內(nèi)容不完整《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第十九條第十九條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。國(guó)家對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照其規(guī)定在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。招標(biāo)項(xiàng)目需要?jiǎng)澐謽?biāo)段、確定工期的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理劃分標(biāo)段、確定工期，并在招標(biāo)文件中載明項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.1.13招標(biāo)人未與被委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面委托合同《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第十四條第十四條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)與被委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面委托合同，合同約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.2招標(biāo)2.2.1招標(biāo)人不具備招標(biāo)主體資格《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第八條第八條招標(biāo)人是依照本法規(guī)定提出招標(biāo)項(xiàng)目、進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其他組織項(xiàng)目法人水行政主管部門★2.2.2應(yīng)公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目，采用邀請(qǐng)招標(biāo)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)十條第十條依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目中，國(guó)家重點(diǎn)水利項(xiàng)目、地方重點(diǎn)水利項(xiàng)目及全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)，但有下列情況之一的，按第十一條的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后可采用邀請(qǐng)招標(biāo)：（一）屬于第三條第二項(xiàng)第4目規(guī)定的項(xiàng)目；（二）項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜，有特殊要求或涉及專利權(quán)保護(hù)，受自然資源或環(huán)境限制，新技術(shù)或技術(shù)規(guī)格事先難以確定的項(xiàng)目；（三）應(yīng)急度汛項(xiàng)目；（四）其它特殊項(xiàng)目項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.2.3依法招標(biāo)采用邀請(qǐng)招標(biāo)的，未按規(guī)定履行批準(zhǔn)手續(xù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)十一條第十一條符合第十條規(guī)定，采用邀請(qǐng)招標(biāo)的，招標(biāo)前招標(biāo)人必須履行下列批準(zhǔn)手續(xù)：（一）國(guó)家重點(diǎn)水利項(xiàng)目經(jīng)水利部初審后，報(bào)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)批準(zhǔn)；其他中央項(xiàng)目報(bào)水利部或其委托的流域管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；（二）地方重點(diǎn)水利項(xiàng)目經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門會(huì)同同級(jí)發(fā)展計(jì)劃行政主管部門審核后，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)；其它地方項(xiàng)目報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門批準(zhǔn)項(xiàng)目法人2.2.4未經(jīng)項(xiàng)目主管部門批準(zhǔn)，項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告編制未進(jìn)行招標(biāo)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)十二條（四）不具備招標(biāo)條件的公益性水利工程建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告項(xiàng)目法人項(xiàng)目主管部門2.2.5未按規(guī)定核準(zhǔn)，招標(biāo)人自行招標(biāo)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)十三條第十三條當(dāng)招標(biāo)人具備以下條件時(shí)，按有關(guān)規(guī)定和管理權(quán)限經(jīng)核準(zhǔn)可自行辦理招標(biāo)事宜：（一）具有項(xiàng)目法人資格（或法人資格）；（二）具有與招標(biāo)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、財(cái)務(wù)和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)力量；（三）具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)的能力；（四）具有從事同類工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)；（五）3名以上專職招標(biāo)業(yè)務(wù)人員；（六）熟悉和掌握招標(biāo)投標(biāo)法律、法規(guī)、規(guī)章項(xiàng)目法人2.2.6采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，招標(biāo)人未按有關(guān)規(guī)定發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)十八條第十八條……采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向3個(gè)以上有投標(biāo)資格的法人或其它組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。投標(biāo)人少于3個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定重新招標(biāo)項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.2.7招標(biāo)公告未在規(guī)定的發(fā)布媒介上發(fā)布《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理（號(hào)）第八條第八條依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告和公示信息應(yīng)當(dāng)在“中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)”或者項(xiàng)目所在地省級(jí)電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱“發(fā)布媒介”）發(fā)布項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★2.2.8擬發(fā)布的招標(biāo)公告和公示信息文本未蓋章、簽名《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理（號(hào)）第十條第十條擬發(fā)布的招標(biāo)公告和公示信息文本應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)人或其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)蓋章，并由主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名。采用數(shù)據(jù)電文形式的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行電子簽名項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.2.9資格預(yù)審公告和招標(biāo)公告載明的信息不全《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理（號(hào)）第五條第五條依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的資格預(yù)審公告和招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（一）招標(biāo)項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、范圍、規(guī)模、資金來(lái)源；（二）投標(biāo)資格能力要求，以及是否接受聯(lián)合體投標(biāo)；（三）獲取資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的時(shí)間、方式；（四）遞交資格預(yù)審文件或投標(biāo)文件的截止時(shí)間、方式；（五）招標(biāo)人及其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（六）采用電子招標(biāo)投標(biāo)方式的，潛在投標(biāo)人訪問(wèn)電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)的網(wǎng)址和方法；（七）其他依法應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.2.10未按規(guī)定的時(shí)間發(fā)售資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第十六條第十六條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)發(fā)售資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件。資5日。招標(biāo)人發(fā)售資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件收取的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)限于補(bǔ)償印刷、郵寄的成本支出，不得以營(yíng)利為目的項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.2.11招標(biāo)人未合理確定提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第十七條第十七條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理確定提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間，自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.2.12資格審查委員會(huì)未按照載明的標(biāo)準(zhǔn)和方法審查資格預(yù)審申請(qǐng)文件《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第十八條第十八條資格預(yù)審應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審文件載明的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行。國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)組建資格審查委員會(huì)審查資格預(yù)審申請(qǐng)文件。資格審查委員會(huì)及其成員應(yīng)當(dāng)遵守招標(biāo)投標(biāo)法和本條例有關(guān)評(píng)標(biāo)委員會(huì)及其成員的規(guī)定項(xiàng)目法人2.2.13招標(biāo)人未及時(shí)向資格預(yù)審申請(qǐng)人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知書(shū)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第十九條第十九條資格預(yù)審結(jié)束后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資格預(yù)審申請(qǐng)人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知書(shū)。未通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人不具有投標(biāo)資格……項(xiàng)目法人2.2.14通過(guò)資格預(yù)審的申3未重新招標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改第十九條第十九條……通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人少于3個(gè)的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)項(xiàng)目法人2.2.15評(píng)標(biāo)委員會(huì)未按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十條第二十條招標(biāo)人采用資格后審辦法對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格審查的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查項(xiàng)目法人2.2.16招標(biāo)人未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件進(jìn)行澄清、修改《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十一條第二十一條招標(biāo)人可以對(duì)已發(fā)出的資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響資格預(yù)審申請(qǐng)文件或者投標(biāo)文件編制的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在提交資格315日前，以書(shū)面形式通知所有獲取資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的項(xiàng)目法人★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注315預(yù)審申請(qǐng)文件或者投標(biāo)文件的截止時(shí)間2.2.17招標(biāo)人未按要求順延資格預(yù)審文件提交時(shí)間或招標(biāo)文件截止時(shí)間《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十一條第二十一條招標(biāo)人可以對(duì)已發(fā)出的資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內(nèi)容可能影響資格預(yù)審申請(qǐng)文件或者投標(biāo)文件編制的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在提交資格315日前，以書(shū)面形式通知所有獲取資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件的315項(xiàng)目法人2.2.18未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的異議作出答復(fù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十二條第二十二條潛在投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人對(duì)資格預(yù)審文件2日前提出；103日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)目法人2.2.19招標(biāo)人對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的異議作出答復(fù)前，未暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十二條第二十二條潛在投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人對(duì)資格預(yù)審文件2日前提出；103日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)目法人2.2.20招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止少于20日《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十四條第二十四條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間；但是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于二十日項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.2.21招標(biāo)人未在招標(biāo)文件中載明投標(biāo)有效期《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十五條第二十五條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明投標(biāo)有效期。投標(biāo)有效期從提交投標(biāo)文件的截止之日起算項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.2.22招標(biāo)人要求提交投標(biāo)保證金的有效期或金額不合規(guī)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十六條第二十六條招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的，投標(biāo)保證金不得超過(guò)招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2%。投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)有效期一致項(xiàng)目法人2.2.23招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價(jià)的，未在招標(biāo)文件明確最高投標(biāo)限價(jià)或最高投標(biāo)限價(jià)的計(jì)算方法《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十七條第二十七條……招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)或者最高投標(biāo)限價(jià)的計(jì)算方法。招標(biāo)人不得規(guī)定最低投標(biāo)限價(jià)項(xiàng)目法人2.2.24招標(biāo)文件規(guī)定最低投標(biāo)限價(jià)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十七條第二十七條……招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)或者最高投標(biāo)限價(jià)的計(jì)算方法。招標(biāo)人不得規(guī)定最低投標(biāo)限價(jià)項(xiàng)目法人★2.2.25招標(biāo)人組織單個(gè)或者部分潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第二十八條第二十八條招標(biāo)人不得組織單個(gè)或者部分潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目法人2.2.26招標(biāo)人終止招標(biāo)的，未及時(shí)發(fā)布公告或通知《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十一條第三十一條招標(biāo)人終止招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告，或者以書(shū)面形式通知被邀請(qǐng)的或者已經(jīng)獲取資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人。已經(jīng)發(fā)售資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件或者已經(jīng)收取投標(biāo)保證金的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還所收取的資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的費(fèi)用，以及所收取的投標(biāo)保證金及銀行同期存款利息項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.3投標(biāo)2.3.1不符合規(guī)定的投標(biāo)人參加投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十六條；《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十四條第二十六條投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件。第三十四條與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個(gè)人，不得參加投標(biāo)。單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)或者未劃分標(biāo)段的同一招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)。違反前兩款規(guī)定的，相關(guān)投標(biāo)均無(wú)效項(xiàng)目法人投標(biāo)人★2.3.2投標(biāo)人撤回已提交的投標(biāo)文件，未在投標(biāo)截止時(shí)間前書(shū)面通知招標(biāo)人《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十五條第三十五條投標(biāo)人撤回已提交的投標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間前書(shū)面通知招標(biāo)人。招標(biāo)人已收取投標(biāo)保證金的，應(yīng)當(dāng)自5日內(nèi)退還。投標(biāo)截止后投標(biāo)人撤回投標(biāo)文件的，招標(biāo)人可以不退還投標(biāo)保證金投標(biāo)人2.3.3招標(biāo)人未拒收不符合規(guī)定的投標(biāo)文件《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十六條第三十六條未通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人提交的投標(biāo)文件，以及逾期送達(dá)或者不按照招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)并存檔備查項(xiàng)目法人2.3.4招標(biāo)人未載明是否接受聯(lián)合體投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十七條第三十七條招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)中載明是否接受聯(lián)合體投標(biāo)。招標(biāo)人接受聯(lián)合體投標(biāo)并進(jìn)行資格預(yù)審的，聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)提交資格預(yù)審文件前組成。資格預(yù)審后聯(lián)合體增減、更換成員的，其投標(biāo)無(wú)效。聯(lián)合體各方在同一招標(biāo)項(xiàng)目中以自己名義單獨(dú)投標(biāo)或者參加其他聯(lián)合體投標(biāo)的，相關(guān)投標(biāo)無(wú)效項(xiàng)目法人2.3.5投標(biāo)人發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)等重大變化的，未及時(shí)書(shū)面告知招標(biāo)人《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十八條第三十八條投標(biāo)人發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)等重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知招標(biāo)人。投標(biāo)人不再具備資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件或者其投標(biāo)影響招標(biāo)公正性的，其投標(biāo)無(wú)效投標(biāo)人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.3.6投標(biāo)人相互串通投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第三十九條第三十九條……有下列情形之一的，屬于投標(biāo)人相互串通投標(biāo)：（一）投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；（二）投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人；（三）投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)；（四）屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)；（五）投標(biāo)人之間為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取的其他聯(lián)合行動(dòng)投標(biāo)人★2.3.7視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第四十條第四十條有下列情形之一的，視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)：（一）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制；（二）不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜；（三）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理人員為同一人；（四）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異；（五）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；項(xiàng)目法人投標(biāo)人★2.3.8投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第四十二條投標(biāo)人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.3.9投標(biāo)人弄虛作假《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第四十二條第四十二條……投標(biāo)人有下列情形之一的，屬于招標(biāo)投標(biāo)法第三十三條規(guī)定的以其他方式弄虛作假的行為：（一）使用偽造、變?cè)斓脑S可證；（二）提供虛假的財(cái)務(wù)狀況或者業(yè)績(jī)；（三）提供虛假的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員簡(jiǎn)歷、勞動(dòng)關(guān)系證明；（四）提供虛假的信用狀況；（五）其他弄虛作假的行為投標(biāo)人2.3.10投標(biāo)人以低于成本價(jià)的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十三條第三十三條投標(biāo)人不得以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，也不得以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)項(xiàng)目法人投標(biāo)人2.3.11聯(lián)合體成員不具備相應(yīng)的能力和資格條件《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條第三十一條兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定資質(zhì)等級(jí)項(xiàng)目法人聯(lián)合體各方★2.3.12聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方未共同與招標(biāo)人簽訂合同《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條第三十一條……聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任項(xiàng)目法人聯(lián)合體各方2.3.13招標(biāo)人強(qiáng)制投標(biāo)人組成聯(lián)合體投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條第三十一條……招標(biāo)人不得強(qiáng)制投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.3.143重新招標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第二十八條第二十八條投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前，將投標(biāo)文件送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)。招標(biāo)人收到投標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)簽收保存，不得開(kāi)啟。投標(biāo)人少于三個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照本法重新招標(biāo)。在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收項(xiàng)目法人★2.3.15重新招標(biāo)失敗后，招標(biāo)人未經(jīng)批準(zhǔn)即不再進(jìn)行招標(biāo)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦（7號(hào)，2013923號(hào)修改第三十八條第三十八條依法必須進(jìn)行施工招標(biāo)的項(xiàng)目提交投標(biāo)文件的投標(biāo)人少于三個(gè)的，招標(biāo)人在分析招標(biāo)失敗的原因并采取相應(yīng)措施后，應(yīng)當(dāng)依法重新招標(biāo)。重新招標(biāo)后投標(biāo)人仍少于三個(gè)的，屬于必須審批、核準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)原審批部門審批、核準(zhǔn)后可以不再進(jìn)行招標(biāo)；其他工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人可自行決定不再進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目法人★2.4開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)2.4.1開(kāi)標(biāo)時(shí)間與提交投標(biāo)文件截止時(shí)間不一致《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十四條第三十四條開(kāi)標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開(kāi)進(jìn)行……項(xiàng)目法人★2.4.2開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)不是招標(biāo)文件預(yù)先確定的地點(diǎn)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十四條第三十四條……開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)項(xiàng)目法人2.4.3投標(biāo)人少于3的，招標(biāo)人進(jìn)行開(kāi)標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第四十四條第四十四條……投標(biāo)人少于3個(gè)的，不得開(kāi)標(biāo)；招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。投標(biāo)人對(duì)開(kāi)標(biāo)有異議的，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提出，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出答復(fù)，并制作記錄項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★2.4.4招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)時(shí)另行制定或修改、補(bǔ)充評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)三十二條第三十二條評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載明，在評(píng)標(biāo)時(shí)不得另行制定或修改、補(bǔ)充任何評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.4.5招標(biāo)人未按規(guī)定拒絕或按無(wú)效標(biāo)處理有關(guān)投標(biāo)文件《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)四十五條第四十五條招標(biāo)人對(duì)有下列情況之一的投標(biāo)文件，可以拒絕或按無(wú)效標(biāo)處理：（一）投標(biāo)文件密封不符合招標(biāo)文件要求的；（二）逾期送達(dá)的；（三）投標(biāo)人法定代表人或授權(quán)代表人未參加開(kāi)標(biāo)會(huì)議的；（四）未按招標(biāo)文件規(guī)定加蓋單位公章和法定代表人（或其授權(quán)人）的簽字（或印鑒）的；（五）招標(biāo)文件規(guī)定不得標(biāo)明投標(biāo)人名稱，但投標(biāo)文件上標(biāo)明投標(biāo)人名稱或有任何可能透露投標(biāo)人名稱的標(biāo)記的；（六）未按招標(biāo)文件要求編寫(xiě)或字跡模糊導(dǎo)致無(wú)法確認(rèn)關(guān)鍵技術(shù)方案、關(guān)鍵工期、關(guān)鍵工程質(zhì)量保證措施、投標(biāo)價(jià)格的；（七）未按規(guī)定交納投標(biāo)保證金的；（八）超出招標(biāo)文件規(guī)定，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定的；（九）投標(biāo)人提供虛假資料的項(xiàng)目法人2.4.6評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成不符合有關(guān)規(guī)定《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十七條；《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第四十六條第三十七條評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。前款專家應(yīng)當(dāng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平……與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)；已經(jīng)進(jìn)入的應(yīng)當(dāng)更換。第四十六條……有關(guān)行政監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的職責(zé)分工，對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的確定方式、評(píng)標(biāo)專家的抽取和評(píng)標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。行政監(jiān)督部門的工作人員不得擔(dān)任本部門負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)行政監(jiān)督部門★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.4.7評(píng)標(biāo)委員會(huì)要求投標(biāo)人作出超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的澄清或說(shuō)明《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)四十八條第四十八條在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容采取書(shū)面方式作出必要的澄清或說(shuō)明，但不得超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)2.4.8評(píng)標(biāo)委員會(huì)未按規(guī)定否決不符合招標(biāo)文件要求的所有投標(biāo)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十二條第四十二條評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)評(píng)審，認(rèn)為所有投標(biāo)都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有投標(biāo)。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的所有投標(biāo)被否決的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照本法重新招標(biāo)項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★2.4.9在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十三條第四十三條在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判項(xiàng)目法人投標(biāo)人2.4.10評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告未如實(shí)記載全部?jī)?nèi)容《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)（7號(hào)，2013923號(hào)修改第四十二條第四十二條評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，并抄送有關(guān)行政監(jiān)督部門。評(píng)標(biāo)報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載以下內(nèi)容：（一）基本情況和數(shù)據(jù)表；（二）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單；（三）開(kāi)標(biāo)記錄；（四）符合要求的投標(biāo)一覽表；（五）否決投標(biāo)的情況說(shuō)明；（六）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)方法或者評(píng)標(biāo)因素一覽表；（七）經(jīng)評(píng)審的價(jià)格或者評(píng)分比較一覽表；（八）經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)人排序；（九）推薦的中標(biāo)候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜；（十）澄清、說(shuō)明、補(bǔ)正事項(xiàng)紀(jì)要項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.4.11招標(biāo)人確定的中標(biāo)人與推薦的中標(biāo)候選人順序不一致，未進(jìn)行合理說(shuō)明《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)五十一條；《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第五十五條第五十一條招標(biāo)人可授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人，也可根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。當(dāng)招標(biāo)人確定的中標(biāo)人與評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)有充足的理由，并按項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)水行政主管部門備案。第五十五條國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。排名第一的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)、因不可抗力不能履行合同、不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金，或者被查實(shí)存在影響中標(biāo)結(jié)果的違法行為等情形，不符合中標(biāo)條件的，招標(biāo)人可以按照評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的中標(biāo)候選人名單排序依次確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人，也可以重新招標(biāo)項(xiàng)目法人2.4.12中標(biāo)候選人公示內(nèi)容不全面《招標(biāo)公告和公示信息發(fā)布管理（號(hào)）第六條第六條依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的中標(biāo)候選人公示應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（一）中標(biāo)候選人排序、名稱、投標(biāo)報(bào)價(jià)、質(zhì)量、工期（交貨期），以及評(píng)標(biāo)情況；（二）中標(biāo)候選人按照招標(biāo)文件要求承諾的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名及其相關(guān)證書(shū)名稱和編號(hào)；（三）中標(biāo)候選人響應(yīng)招標(biāo)文件要求的資格能力條件；（四）提出異議的渠道和方式；（五）招標(biāo)文件規(guī)定公示的其他內(nèi)容。依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的中標(biāo)結(jié)果公示應(yīng)當(dāng)載明中標(biāo)人名稱項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)★2.4.13中標(biāo)候選人公示時(shí)間和公示期不符合規(guī)定《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第五十四條第五十四條依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到評(píng)標(biāo)報(bào)告之日起3日內(nèi)公示中標(biāo)候選人，公示期不得少于3日項(xiàng)目法人招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.4.14招標(biāo)人未在公示期間自收到評(píng)標(biāo)結(jié)果3作出答復(fù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第五十四條第五十四條……投標(biāo)人或其他利害關(guān)系人對(duì)依法必須進(jìn)行招3日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)目法人2.4.15招標(biāo)人未在公示期間自收到異議作出答復(fù)前暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第五十四條第五十四條……投標(biāo)人或其他利害關(guān)系人對(duì)依法必須進(jìn)行招3日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)項(xiàng)目法人2.4.16招標(biāo)人認(rèn)為中標(biāo)候選人可能影響其履約能力的，未按規(guī)定由原評(píng)標(biāo)委員會(huì)審查確認(rèn)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第五十六條第五十六條中標(biāo)候選人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生較大變化或者存在違法行為，招標(biāo)人認(rèn)為可能影響其履約能力的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)前由原評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法審查確認(rèn)項(xiàng)目法人2.5合同簽訂2.5.1簽訂合同的主要條款與招標(biāo)文件的內(nèi)容不一致或背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（6132019709號(hào)修改）第五十七條第五十七條招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照招標(biāo)投標(biāo)法和本條例的規(guī)定簽訂書(shū)面合同，合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議項(xiàng)目法人中標(biāo)單位★2.5.2未在規(guī)定時(shí)限簽訂書(shū)面合同《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條第四十六條招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議項(xiàng)目法人中標(biāo)單位★2.5.3招標(biāo)人與候補(bǔ)中標(biāo)人簽訂合同后未按規(guī)定備案《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)五十四條第五十四條當(dāng)確定的中標(biāo)人拒絕簽訂合同時(shí)，招標(biāo)人可與確定的候補(bǔ)中標(biāo)人簽訂合同，并按項(xiàng)目管理權(quán)限向水行政主管部門備案項(xiàng)目法人2.5.4中標(biāo)人向他人轉(zhuǎn)讓或分解轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十八條第四十八條中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項(xiàng)目。中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目法人中標(biāo)單位★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注2.5.5接受分包的人不具備相應(yīng)的資格條件，或者再次分包《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十八條第四十八條……接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)就分包項(xiàng)目向招標(biāo)人負(fù)責(zé)，接受分包的人就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任項(xiàng)目法人分包單位承包單位★2.5.6中標(biāo)人未按合同約定或未經(jīng)招標(biāo)人同非關(guān)鍵性工作分包《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十八條第四十八條……中標(biāo)人按照合同約定或者經(jīng)招標(biāo)人同意，可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成項(xiàng)目法人中標(biāo)單位★2.6行政監(jiān)督及備案2.6.1水行政主管部門未對(duì)招投標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管（14號(hào)八條第八條水行政主管部門依法對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行行政監(jiān)督，內(nèi)容包括：（二）可派員監(jiān)督開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即責(zé)令改正，必要時(shí)可做出包括暫停開(kāi)標(biāo)或評(píng)標(biāo)以及宣布開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)結(jié)果無(wú)效的決定，對(duì)違法的中標(biāo)結(jié)果予以否決水行政主管部門2.6.2招投標(biāo)情況未備案《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十七條第四十七條依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中15項(xiàng)目法人3建設(shè)監(jiān)理制3.1監(jiān)理單位3.1.1監(jiān)理單位無(wú)資質(zhì)或未在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號(hào)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第七條第七條監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照水利部的規(guī)定，取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū)》，在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)項(xiàng)目法人監(jiān)理單位★3.1.2監(jiān)理單位與承包人和設(shè)備材料供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.2條3.1.2 ……不得與承包人以及原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系監(jiān)理單位施工單位供應(yīng)商序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注3.1.3監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號(hào)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第九條第九條監(jiān)理單位不得允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)監(jiān)理單位3.1.4監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.2條3.1.2 ……不得轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)監(jiān)理單位項(xiàng)目法人★3.1.5監(jiān)理單位采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.2條3.1.2 ……不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)監(jiān)理單位3.1.6監(jiān)理單位未按監(jiān)理合同約定組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.3條3.1.3監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備滿足監(jiān)理工作要求的監(jiān)理人員，并根據(jù)工程進(jìn)展情況及時(shí)調(diào)整。更換總工程師和其他主要監(jiān)理人員應(yīng)符合監(jiān)理合同約定監(jiān)理單位項(xiàng)目法人3.1.7監(jiān)理單位未按合同約定配備滿足監(jiān)理工作要求的監(jiān)理人員《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.3條3.1.3監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備滿足監(jiān)理工作要求的監(jiān)理人員，并根據(jù)工程進(jìn)展情況及時(shí)調(diào)整……監(jiān)理單位★3.1.8監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員不符合監(jiān)理合同約定《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.3條3.1.3 ……更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員應(yīng)符合監(jiān)理合同約定監(jiān)理單位項(xiàng)目法人★3.1.9監(jiān)理聯(lián)合體各方未簽訂協(xié)議《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.6條3.1.6兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位可組成監(jiān)理聯(lián)合體，共同承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂協(xié)議，明確各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任。聯(lián)合體的資質(zhì)等級(jí)應(yīng)按同一專業(yè)資質(zhì)等級(jí)較低的一方確定監(jiān)理單位3.1.10監(jiān)理聯(lián)合體各方未共同與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.6條3.1.6 ……聯(lián)合體各方應(yīng)共同與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任監(jiān)理單位項(xiàng)目法人序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注3.2監(jiān)理機(jī)構(gòu)及監(jiān)理人員3.2.1監(jiān)理機(jī)構(gòu)未在監(jiān)理合同授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.2.1條3.2.1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在監(jiān)理合同授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)監(jiān)理單位3.2.2現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)未制定與監(jiān)理工作內(nèi)容相適應(yīng)的工作制度《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.2.3條3.2.3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定與監(jiān)理工作內(nèi)容相適應(yīng)的工作制度監(jiān)理單位3.2.3水利工程施工監(jiān)理人員未按有關(guān)規(guī)定持證上崗《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.1條3.3.1 水利工程施工監(jiān)理人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定持證上崗監(jiān)理單位★3.2.4總監(jiān)理工程師不具有監(jiān)理工程師職業(yè)高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號(hào)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第十條第十條……總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)理工程師職業(yè)資格，總監(jiān)理工程師還應(yīng)當(dāng)具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱項(xiàng)目法人監(jiān)理單位★3.2.5監(jiān)理人員同時(shí)在兩個(gè)及以上監(jiān)理單位注冊(cè)、執(zhí)業(yè)或從業(yè)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.2條3.3.2監(jiān)理人員應(yīng)遵守以下規(guī)則：7只能同時(shí)在一個(gè)監(jiān)理單位注冊(cè)、執(zhí)業(yè)或從業(yè)監(jiān)理單位★3.2.6總監(jiān)理工程師未履行主持編制監(jiān)理規(guī)劃、制定監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作制度、審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則職責(zé)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.3水利工程施工監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。總監(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理單位的義務(wù)，主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：1主持編制監(jiān)理規(guī)劃，制定監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作制度，審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則監(jiān)理單位★3.2.7總監(jiān)理工程師未主持審查承包人提出的分包項(xiàng)目和分包人，或未報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.3水利工程施工監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理單位的義務(wù)，主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：4主持審查承包人提出的分包項(xiàng)目和分包人，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)監(jiān)理單位序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注3.2.8總監(jiān)理工程師未主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持設(shè)計(jì)交底《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.3水利工程施工監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理單位的義務(wù)，主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：8主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持設(shè)計(jì)交底；組織核查并簽發(fā)施工圖紙監(jiān)理單位3.2.9總監(jiān)理工程師未組織核查并簽發(fā)施工圖紙《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.38主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持設(shè)計(jì)交底；組織核查并簽發(fā)施工圖紙監(jiān)理單位★3.2.10總監(jiān)理工程師未審批承包人提交的專項(xiàng)施工方案、度汛方案和災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.3水利工程施工監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理單位的義務(wù)，主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：6審批承包人按有關(guān)安全規(guī)定和合同要求提交的專項(xiàng)施工方案、度汛方案和災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案項(xiàng)目法人監(jiān)理單位★3.2.11總監(jiān)理工程師未主持第一次監(jiān)理工地會(huì)議《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.3水利工程施工監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理單位的義務(wù)，主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：9主持第一次監(jiān)理工地會(huì)議，主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持監(jiān)理例會(huì)和監(jiān)理專題會(huì)議監(jiān)理單位3.2.12總監(jiān)理工程師未組織編寫(xiě)并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理專題報(bào)告和監(jiān)理工作報(bào)告《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.3.3條3.3.3水利工程施工監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)責(zé)全面履行監(jiān)理合同中約定的監(jiān)理單位的義務(wù)，主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)：19組織編寫(xiě)并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理專題報(bào)告和監(jiān)理工作報(bào)告；組織整理監(jiān)理檔案資料監(jiān)理單位★3.3監(jiān)理工作程序、方法和制度序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注3.3.1未按要求編制監(jiān)理規(guī)劃《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》288201第4.1.3A.1.4條、附錄A.1.5條4.1.3編制監(jiān)理規(guī)劃。重大變更等對(duì)監(jiān)理工作要求的改變進(jìn)行修訂監(jiān)理單位★3.3.2監(jiān)理機(jī)構(gòu)編制的監(jiān)理規(guī)劃依據(jù)不完整《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄A.2節(jié)A.2 監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容1總則（5）監(jiān)理主要依據(jù)。列出開(kāi)展監(jiān)理工作所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章，國(guó)家及部門頒發(fā)的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件和有關(guān)合同文件、設(shè)計(jì)文件等的名稱、文號(hào)等監(jiān)理單位3.3.3監(jiān)理機(jī)構(gòu)編制的監(jiān)理規(guī)劃中無(wú)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制計(jì)劃或不完善《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄A.2節(jié)A.2 監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容12監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制計(jì)劃監(jiān)理實(shí)施細(xì)則文件清單。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制工作計(jì)劃監(jiān)理單位★3.3.4監(jiān)理規(guī)劃未經(jīng)監(jiān)理單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》288—2014）2.0.11條、附錄A.1.4條2.0.11……在監(jiān)理單位與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同之后，由總監(jiān)理工程師主持編制，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，用以指導(dǎo)監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃可參照附錄A編制。附錄A.1.4條監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合承包人報(bào)批的施工組織設(shè)計(jì)、施工總進(jìn)度計(jì)劃編制，并報(bào)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施監(jiān)理單位★3.3.5未在專業(yè)工程施工前或?qū)I(yè)工作開(kāi)始前編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄B.1.1條B.1.1在施工措施計(jì)劃批準(zhǔn)后、專業(yè)工程（或作業(yè)交叉特別復(fù)雜的專項(xiàng)工程）施工前或?qū)I(yè)工作開(kāi)始前，負(fù)責(zé)相應(yīng)工作的監(jiān)理工程師應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)監(jiān)理人員編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并報(bào)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)監(jiān)理單位★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注3.3.6監(jiān)理機(jī)構(gòu)編制的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則依據(jù)不完整《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄B.1.6條B.1.6 時(shí)，應(yīng)寫(xiě)明報(bào)告、報(bào)表所采用的格式監(jiān)理單位3.3.7監(jiān)理機(jī)構(gòu)未編制專業(yè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，或內(nèi)容不完整《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄B.2.1條B.2.1專業(yè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。專業(yè)工程主要指施工導(dǎo)（截）流工程、土石方明挖、地下洞室開(kāi)挖、支護(hù)工程、鉆孔和灌漿工程、地基及基礎(chǔ)處理工程、土石方填筑工程、混凝土工程、砌體工程、疏浚及吹填工程、屋面和地面建筑工程、壓力鋼管制造和安裝、鋼結(jié)構(gòu)的制作和安裝、鋼閘門及啟閉機(jī)安裝、預(yù)埋件埋設(shè)、機(jī)電設(shè)備安裝、工程安全監(jiān)測(cè)等，專業(yè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制應(yīng)包括下列內(nèi)容：適用范圍。編制依據(jù)。專業(yè)工程特點(diǎn)。專業(yè)工程開(kāi)工條件檢查?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作內(nèi)容、程序和控制要點(diǎn)。檢查和檢驗(yàn)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和工作要求。一般應(yīng)包括：巡視、檢查要點(diǎn)；旁站監(jiān)理的范圍（包括部位和工序）、內(nèi)容、控制要點(diǎn)和記錄；檢測(cè)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)要求，跟蹤檢測(cè)和平行檢測(cè)的數(shù)量和要求。資料和質(zhì)量評(píng)定工作要求。采用的表式清單監(jiān)理單位★3.3.8監(jiān)理機(jī)構(gòu)未編制專業(yè)工作監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，或內(nèi)容不完整《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄B.2.2條B.2.2專業(yè)工作監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。專業(yè)工作主要指測(cè)量、地質(zhì)、試驗(yàn)、檢測(cè)（跟蹤檢測(cè)和平行檢測(cè)）、施工圖紙核查與簽發(fā)、工程驗(yàn)收、計(jì)量支付、信息管理等工作，可根據(jù)專業(yè)工作特點(diǎn)單獨(dú)編制。根據(jù)監(jiān)理工作需要，也可增加有關(guān)專業(yè)工作的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，如進(jìn)度控制、變更、索賠等。專業(yè)工作監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制應(yīng)包括下列內(nèi)容：1適用范圍。監(jiān)理單位★序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注編制依據(jù)。專業(yè)工作特點(diǎn)和控制要點(diǎn)。監(jiān)理工作內(nèi)容、技術(shù)要求和程序。采用的表式清單3.3.9監(jiān)理機(jī)構(gòu)未編制原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備進(jìn)場(chǎng)核驗(yàn)和驗(yàn)收監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，或內(nèi)容不完整《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄B.2.4條B.2.4適用范圍。編制依據(jù)。檢查、檢測(cè)、驗(yàn)收的特點(diǎn)。進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)程序。工程設(shè)備交貨驗(yàn)收的內(nèi)容和要求。檢驗(yàn)資料和報(bào)告。采用的表式清單監(jiān)理單位★3.3.10監(jiān)理機(jī)構(gòu)編寫(xiě)的監(jiān)理月報(bào)未全面反映當(dāng)月的監(jiān)理工作情況《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄D.2節(jié)、附錄D.1.2條D.2 監(jiān)理月報(bào)的主要內(nèi)容本月工程施工概況工程質(zhì)量控制情況工程進(jìn)度控制情況工程資金控制情況施工安全監(jiān)理情況文明施工監(jiān)理情況合同管理的其他工作情況監(jiān)理機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況監(jiān)理工作小結(jié)存在問(wèn)題及有關(guān)建議監(jiān)理單位序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注下月工作安排監(jiān)理大事記附表表格宜采用附錄E中施工監(jiān)理工作常用表格格式。附錄3.3.11監(jiān)理機(jī)構(gòu)未在每月固定時(shí)間報(bào)送監(jiān)理月報(bào)《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第6.8.5條6.8.5 ……監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每月的固定時(shí)間，向發(fā)包人、監(jiān)理單位報(bào)送監(jiān)理月報(bào)監(jiān)理單位3.3.12監(jiān)理專題報(bào)告的主要內(nèi)容不完善《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄D.3.1條D.3.1 用于匯報(bào)專題事件實(shí)施情況的監(jiān)理專題報(bào)告主要包括下列內(nèi)容：事件描述事件分析事件發(fā)生的原因及責(zé)任分析。事件對(duì)工程質(zhì)量影響分析。事件對(duì)施工進(jìn)度影響分析。事件對(duì)工程資金影響分析。事件對(duì)工程安全影響分析。3事件處理承包人對(duì)事件處理的意見(jiàn)。發(fā)包人對(duì)事件處理的意見(jiàn)。設(shè)代機(jī)構(gòu)對(duì)事件處理的意見(jiàn)。其他單位或部門對(duì)事件處理的意見(jiàn)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)事件處理的意見(jiàn)。事件最后處理方案和結(jié)果（如果為中期報(bào)告，應(yīng)描述截至目前為止事件處理的現(xiàn)狀）。4對(duì)策與措施為避免此類事件再次發(fā)生或其他影響合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)事件的發(fā)生，監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出的意見(jiàn)和建議監(jiān)理單位序號(hào)問(wèn)題描述相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容或條款責(zé)任主體備注3.3.13監(jiān)理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)記錄不全《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》288201第4.21.3.2JL26JL27JL334.2.1 E.3.2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)常用表格目錄見(jiàn)表E.3.2。表JL26 旁站監(jiān)理值班記錄表JL27 監(jiān)理巡視記錄表JL33 監(jiān)理日記監(jiān)理單位3.3.14現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員未及時(shí)、準(zhǔn)確完成監(jiān)理日記、日志《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》288—2014）6.8.5JL346.8.5 ……現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確完成監(jiān)理日記。由監(jiān)理機(jī)構(gòu)指定專人按照規(guī)定格式與內(nèi)容填寫(xiě)