論情事變更原則的適用

論情事變更原則的適用一、情事變更原則概說

情事變更原則是指產(chǎn)生效力的法律行為或其他法律事實的基礎(chǔ)和環(huán)境因不可歸責于當事人的事由，發(fā)生了當事人預(yù)料不到的變更，如果仍然使其發(fā)生原有效力顯失公平時，應(yīng)當使其法律效力相應(yīng)變更的法律規(guī)范。法律為貫徹公平原則，避免一方當事人蒙受不該承擔的損失，另一方當事人意外得到預(yù)料之外的利益，特設(shè)允許變更或解除合同并免除當事人法律責任的一項法律原則。情事變更原則是誠實信用原則的具體運用，目的在于消除合同因不可預(yù)知的情事變更所產(chǎn)生的不公平后果。

在西方國家，情事變更原則是作為對”契約神圣原則”、”契約必須嚴守原則”的補充和限制而發(fā)展起來的。契約嚴守原則在保障合同交易安全方面發(fā)揮了極其重要的作用，在法律上，它通常表現(xiàn)為對合同雙方當事人之間利益的法律形式公平的維護。但是，這一原則并不是合同交易中的萬能規(guī)則，它自身也存在著一些弊端，如在發(fā)生重大情勢變化的特殊情況下，它就很有可能導致合同雙方當事人之間利益的實質(zhì)不公平現(xiàn)象的發(fā)生。因此，將情勢變更原則作為契約嚴守原則的例外加以確立，發(fā)揮其對合同利益形式上的公平與實質(zhì)上的不公平這一沖突現(xiàn)象進行調(diào)和的功能。

一般來說，大陸法系稱其為”情事變更原則”，而英美法系則稱為”合同落空”原則。在德國民法體系中，情事變更原則已經(jīng)有100多年的歷史。在2002年德國債法修訂中，該原則被以”交易基礎(chǔ)的干擾”為標題整合到了德國民法典中，成為該法第313條。

二、條文解析

1、情勢變更原則的涵義

情勢變更原則，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。也即合同成立以后，因與雙方當事人無關(guān)的原因，發(fā)生了社會環(huán)境的異常變動，在這種情況下造成當事人一方遭受重大的損害，這個時候雙方當事人就應(yīng)該重新協(xié)商，如果達不成協(xié)議，受損害的一方可以請求人民法院來解除合同、變更合同。

所謂”情勢”，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實，如戰(zhàn)爭、經(jīng)濟危機、政策調(diào)整等。概念的重點，在”與合同有關(guān)”這個限制上?？陀^事實的發(fā)生與合同無關(guān)或?qū)贤挠绊懮跷ⅲ筒粚儆凇鼻閯荨敝?。關(guān)于情勢的類型，經(jīng)過多年司法實踐，德國法上總結(jié)得較為完整，其類型化可資借鑒。在德國法上”情勢”主要被總結(jié)為以下幾類：

第一，貨幣貶值。在以貨幣作為履行標的的長期雙務(wù)合同中，貨幣貶值是一種影響平衡關(guān)系的常見類型。一戰(zhàn)以后，德國帝國法院（rg）和后來的聯(lián)邦最高法院（bgh）有很多這種類型的判決。

第二，法律變動與行政行為。法律變動通常為當事人所不能預(yù)見，往往會構(gòu)成履行不能或情勢變更。主要有以下幾種情況：其一，征收。其二，稅法的變動。德國最高法院的基本意見是，除非當事人合同。

上述兩個效力的層次是不同的，也就是法院在認定變更或解除合同方面應(yīng)遵循一定的順序。按照合同嚴守的原則，法律優(yōu)先考慮在最大的限度范圍內(nèi)維持原有的合同關(guān)系。因此，如果合同有變更的可能，應(yīng)該首先變更合同，如果變更合同還不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，則考慮解除合同。如果當事人堅持解除合同，而該合同達到司法解釋所認定的”繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的”，法院可以認定直接解除合同。

有學者認為，適用情勢變更產(chǎn)生一種”再交涉義務(wù)”。原合同法草案第77條規(guī)定：”由于國家經(jīng)濟政策、社會經(jīng)濟形勢等客觀情勢發(fā)生巨大變化，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預(yù)見并且不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商……”，受不利益的當事人就合同的內(nèi)容進行重新協(xié)商就是”再交涉”。我們認為，司法解釋雖然沒有規(guī)定此方面的內(nèi)容，但可以肯定的是，由于外界的變化導致合同的基礎(chǔ)發(fā)生重大變更后，當事人進行協(xié)商以期根據(jù)新的情況重新締結(jié)合同，這種行為本身是一種體現(xiàn)誠實信用原則的行為，應(yīng)該值得鼓勵。當然，這種協(xié)商并不是強制性的，是否能夠重新締結(jié)合同也是不確定的，這完全依靠雙方的充分協(xié)商和談判。這是在《合同法解釋（二）》頒布前的情況與分析，2009年《合同法解釋（二）》頒布以后有了完全不同的局面，其中第二十六條明確規(guī)定：合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。這樣既給在經(jīng)濟社會的瞬息萬變的經(jīng)濟活動提供交易原則，也給法官在斷案時提供最直接的法律依據(jù)。

3、情勢變更原則的適用范圍

情勢變更原則的規(guī)定符合國際上合同法律制度的發(fā)展趨勢，但在實踐中一定要慎重適用。由于對情勢變更的認定較為復雜，為了避免在執(zhí)行中對情勢變更的理解不一而出現(xiàn)影響合同履行的情況，情勢需要加以類型化，才能在具體的判斷中得以適用，從而避免對情勢變更的恣意擴大。如上文所述，德國法上的情勢的類型化可資借鑒?？偟卣f來，情勢變更原則主要針對經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟政策的巨大變化，與國家對經(jīng)濟生活干預(yù)有直接關(guān)系，比如價格調(diào)整，經(jīng)濟危機、通貨膨脹，等等。但現(xiàn)實生活中的情勢是復雜多變的，相應(yīng)地，司法實踐應(yīng)根據(jù)具體個案作出合法合理的判斷。以下情形一般可以認定為情勢變更：（1）物價飛漲（需要量化）；（2）合同基礎(chǔ)喪失（如合同標的物滅失）；（3）匯率大幅度變化；（4）國家經(jīng)濟貿(mào)易政策變化。當然，上述只是列舉了可能適用情勢變更原則的典型，具體還應(yīng)結(jié)合個案。情勢的類型化應(yīng)當在案件審判的過程中不斷得到豐富和總結(jié)。

三、結(jié)語

在當今世界經(jīng)濟的動蕩時期，情勢變更原則的適用有著重要的價值。在我國，目前還處于改革開放時期，國家的財政政策、貨幣政策會隨著經(jīng)濟情況的陰晴而發(fā)生劇烈變動，這對于一些重要的經(jīng)濟活動將產(chǎn)生重要的影響；隨著全球經(jīng)濟的一體化和我國加入wto，國際上的政治、經(jīng)濟的劇烈變動也將不可避免地影響到國內(nèi)經(jīng)濟活動的開展；由于整個社會處于高速發(fā)展的環(huán)境中，一些從未發(fā)生過的事件、情況層出不窮，如”非典事件”、”5.12”地震。因此，因為情勢變更而造成合同履行的障礙，應(yīng)該會成為一個不可避免的法律難題。

當代社會更是一個充滿了風險的社會，特別是放置于全球背景來看，各種不穩(wěn)定因素影響著經(jīng)濟環(huán)境的變化；而相對于國內(nèi)來說，我國還處于經(jīng)濟發(fā)展和上升期，國家經(jīng)濟政策的調(diào)整也較為頻繁，加之國內(nèi)外市場的不確定因素的存在，引發(fā)一些經(jīng)濟領(lǐng)域的不平衡。2008年10月以來的全球金融風暴也驗證了我們當代社會的復雜多變性與不可預(yù)見性。這也恰好是情事變更原則入法的大前提和契機。而引入情勢變更原則的價值在于，當合同原有的利益平衡因經(jīng)濟的激烈動蕩而導致不公正結(jié)果時，施以法律的救濟。因此，考慮到經(jīng)濟社會等環(huán)境的變化和司法實踐的需要，情勢變更原則應(yīng)該盡快發(fā)揮其獨特的作用，滿足司法實踐的需要。

參考文獻：

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