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(一)操作風(fēng)險的特征

操作風(fēng)險與其他類型的風(fēng)險不同。它涌現(xiàn)的緣由在于它不是管理未知事項，而且處理已確定的程序。在企業(yè)面臨的全部風(fēng)險類型中，操作風(fēng)險是最便于管理的，它并不涉及任何對于將來事項的推想。

(二)操作風(fēng)險的源頭

1.缺乏規(guī)定程序

2.雇員缺乏培訓(xùn)

3.疏忽

操作風(fēng)險的一大成因被稱為“疏忽”，是指某人在執(zhí)行任務(wù)時并未將留意力放在這件工作上。

4.設(shè)備及軟件維護不足或已報廢

5.缺乏職業(yè)道德和存在舞弊意識

6.不妥當?shù)耐獍才?/p>

不妥當?shù)耐獍才艑o法為企業(yè)帶來所需的專長，或者援助其實現(xiàn)商業(yè)目標。

二、應(yīng)對操作風(fēng)險的立場【熟識】

(一)管理操作風(fēng)險需要的條件

管理操作風(fēng)險需要具備關(guān)于流程、系統(tǒng)和人員的'知識，以及確保職責(zé)和程序的明確規(guī)定、記錄以及遵守規(guī)定。操作損失并不總是只發(fā)生在具有大量或者繁復(fù)業(yè)務(wù)的企業(yè)中。

(二)操作風(fēng)險的評估

典型的操作風(fēng)險計量方法

員工方面空缺職位數(shù)量、絕對數(shù)量及百分比、有職位空缺的期間、缺席員工的平均人數(shù)及最多人數(shù)、加班水同等。

運作方面已利用的容量的百分比、掌握界限被突破的實例、系統(tǒng)失效的次數(shù)、系統(tǒng)運作結(jié)束時未被處理的項目數(shù)量、交易量、平均處理時間、最優(yōu)點理時間、生產(chǎn)力水平、員工流淌、每千次處理中發(fā)生差錯的數(shù)量等。

舞弊舞弊或舞弊未遂實例的數(shù)量和價值、破壞安全系統(tǒng)未遂的次數(shù)。

風(fēng)險的自我評估管理層對企業(yè)內(nèi)的不同層級采納不同的調(diào)查問卷，要求每個人完成一系列的綜合問題，以對其負責(zé)的領(lǐng)域進行自我評估。

(三)應(yīng)對操作風(fēng)險

管理操作風(fēng)險最為普遍采納的方法是：

1.設(shè)立流程、程序和政策

流程和程序有助于確保一個企業(yè)的政策得以實施，政策和程序的整理歸檔可以減削管理時間并且為雇員提供策略支持。

2.在公司內(nèi)實施正式的內(nèi)部掌握系統(tǒng)

3.防止錯誤和欺詐

4.培訓(xùn)和管理雇員

5.技術(shù)和系統(tǒng)

6.外包安排

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