C16025課后測(cè)驗(yàn)答案

、單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》融入方為機(jī)構(gòu)的，最近（）管理層或?qū)嶋H控制人存在重大違法違規(guī)行為的，證券公司不得將其列為融入方。6個(gè)月一年兩年三年描述：融入方資質(zhì)您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》最近（）年因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)機(jī)關(guān)處罰的，證券公司不得將其列為標(biāo)的公司。一二三五描述：標(biāo)的公司資質(zhì)您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0、多項(xiàng)選擇題以下屬于證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)禁止性行為的有（）。違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章、《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》及相關(guān)場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則為不符合條件的標(biāo)的股權(quán)提供質(zhì)押式回購(gòu)交易服務(wù)通過(guò)場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢、商業(yè)賄賂或利益輸送為證券公司的股東及與證券公司有關(guān)聯(lián)交易的公司股東提供質(zhì)押式回購(gòu)交易服務(wù)欺詐融入方或損害融入方合法權(quán)益描述：證券公司禁止性行為您的答案：E,B,C,D,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)與融入方簽署場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議，務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少列明（）。交易各方的聲明與保證；交易各方的權(quán)利與義務(wù)標(biāo)的股權(quán)的種類、數(shù)量和金額、折算率上限及回購(gòu)交易期限融入資金的用途；交易方式與交易流程質(zhì)押登記、履約保障、權(quán)益處理、特殊事件處理、違約情形及處理方式標(biāo)的股權(quán)及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍、處置方式、處置所得的償還順序描述：業(yè)務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容您的答案：D,A,B,C,E題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中所涉及的標(biāo)的股權(quán)是指符合下列條件之一的股權(quán)（）。在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的股份有限公司的股票在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司注冊(cè)掛牌的有限責(zé)任公司的股權(quán)在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股份有限公司的股票在符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的有限責(zé)任公司的股權(quán)描述：標(biāo)的股權(quán)范圍您的答案：A,B,D,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0下列選項(xiàng)中不能作為場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)的股權(quán)的有（）。已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)入摘牌程序的股權(quán)無(wú)法在質(zhì)押登記機(jī)構(gòu)完成質(zhì)押手續(xù)的股權(quán)融入方非法取得的股權(quán)描述：標(biāo)的股權(quán)資質(zhì)您的答案：A,D,C,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)證券公司參與場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)從凈資本、風(fēng)控指標(biāo)等方面做出了明確要求。（）描述：證券公司資金融出要求您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》融入方按照約定返款且不存在違約情形的，證券公司與融入方應(yīng)當(dāng)辦理標(biāo)的股權(quán)解除質(zhì)押登記手續(xù)，并按照相關(guān)要求告知標(biāo)的股權(quán)掛牌（注冊(cè)）轉(zhuǎn)讓的交易場(chǎng)所。（）描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》質(zhì)押的標(biāo)的股權(quán)為證券公司推薦掛牌或注冊(cè)轉(zhuǎn)讓的，推薦的證券公司可以不再進(jìn)行盡職調(diào)查。（）描述：業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-盡職調(diào)查您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0根據(jù)《證券公司開(kāi)展場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》