基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案-斃考題

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1.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒有違法記錄

C.對(duì)基金管理公司持有10%以上股權(quán)的非主要股東，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格證的人員達(dá)到法定人數(shù)

2.下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。

I.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

Ⅳ.編制中期和年度基金報(bào)告

A.Ⅱ、Ⅲ

B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.存在以下()情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的100%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

4.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

5.當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以()利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

6.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有()年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.3

C.5

D.10

7.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列()投資或活動(dòng)。

A.承銷證券

B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.上市交易的股票、債券

8.當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

9.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的()個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.1

B.3

C.4

D.6

10.下列不屬于道德特征的是()。

A.差異性

B.繼承性

C.規(guī)范性

D.具體性

11.職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

12.以下屬于欺詐客戶的是()。

A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書等相符合，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

13.專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。

A.持證上崗

B.恪盡職守

C.持續(xù)學(xué)習(xí)

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

14.()是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

A.內(nèi)幕消息

B.