經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理體系建設(shè)

經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理體系建設(shè)本文件規(guī)定了經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、運(yùn)行、評價、改本文件可適用于經(jīng)營者開展業(yè)務(wù)的公平競爭合規(guī)管理活動，第三方審核機(jī)構(gòu)對經(jīng)營者開展競爭下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)提供（以下所稱商品注：如果該標(biāo)準(zhǔn)的范圍僅覆蓋組織的某個組成部分，那么最高管理者是指揮和控制組織的這個2組織為確立方針（3.4）和目標(biāo)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)的能影響決策或活動、或受決策或活動影響的自然組織強(qiáng)制性地遵守的需求，以及組織自愿選擇競爭合規(guī)competitionco競爭合規(guī)目標(biāo)compliancemanagemento競爭合規(guī)風(fēng)險competitioncompliance公平競爭合規(guī)管理faircompetitioncomplianceman公平競爭合規(guī)管理部門faircompetitioncompliance注2：在公平競爭合規(guī)管理體系（3.5）建構(gòu)中包括但不限于商品價格以及經(jīng)營者收取的傭金、4注4：獨立指與正在被審核的對象無責(zé)任關(guān)系、無偏注：績效可能與活動、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或組織的管理持續(xù)改進(jìn)continuousimprov4.1領(lǐng)導(dǎo)作用4.1.1建立公平競爭合規(guī)方針最高決策機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)建立公平競爭合規(guī)方針，該d)概述不遵守經(jīng)營者的競爭合規(guī)義務(wù)、方針、過程和流程的后果；4.1.2倡導(dǎo)公平競爭合規(guī)文化經(jīng)營者應(yīng)在其內(nèi)部各個層級建立、維護(hù)并推廣公平競爭合規(guī)文化。對于經(jīng)營者內(nèi)部所要求的共同行為準(zhǔn)則，最高決策機(jī)構(gòu)、最高管理者和各管積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、召開合規(guī)會議、發(fā)布合規(guī)要求等方4.2領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)4.2.1最高決策機(jī)構(gòu)職責(zé)b)對最高管理者運(yùn)行公平競爭合規(guī)管理的情況進(jìn)行監(jiān)督。4.2.2最高管理者的責(zé)任4.2.3崗位、責(zé)任和權(quán)限4.2.3.1公平競爭合規(guī)管理部門經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營規(guī)模、員工人數(shù)等實際情況，建立公平競爭合規(guī)管理部門策咨詢和研究支持。公平競爭合規(guī)管理部門或公平競爭合規(guī)管理負(fù)責(zé)人（以下統(tǒng)稱公平競爭合規(guī)管d)就公平競爭合規(guī)管理工作的落實情況向中高層管理者或最高管理者匯報；e)及時就財務(wù)支出、合同審查和員工考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)出現(xiàn)的競爭合規(guī)風(fēng)險按要求處理，并向g)履行《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)；h)履行反不正當(dāng)競爭相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)；f)就相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)征求專家意見；4.2.3.2中高層管理者的責(zé)任b)持續(xù)推進(jìn)其分管領(lǐng)域內(nèi)的所有員工都遵守經(jīng)營者的競爭合規(guī)理念f)培養(yǎng)員工的競爭合規(guī)意識，g)鼓勵并支持員工對企業(yè)內(nèi)可能違反競爭法相關(guān)規(guī)定的事項進(jìn)行內(nèi)部舉報，并制止任何形式h)根據(jù)要求積極參與競爭合規(guī)相關(guān)事件和問題的處理和解決；4.2.3.3員工要求e)充分了解不符合公平競爭合規(guī)f)充分了解公平競爭合規(guī)管理的內(nèi)部舉報方法和程序；g)發(fā)現(xiàn)有潛在競爭合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)時，依流程及時提請開展競爭合規(guī)風(fēng)險的評估。5.2利益相關(guān)方的需求和期望5.3競爭合規(guī)義務(wù)經(jīng)營者應(yīng)系統(tǒng)識別其產(chǎn)品和服務(wù)過程中所產(chǎn)生的競爭合規(guī)義務(wù)，并評估其對企業(yè)運(yùn)營所產(chǎn)生的a)識別新增及變更的競爭合規(guī)義務(wù)5.4競爭合規(guī)風(fēng)險評估經(jīng)營者應(yīng)基于合規(guī)風(fēng)險評估，識別、分析和評價其合規(guī)風(fēng)險。在進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險識別過程中應(yīng)將合規(guī)義務(wù)與經(jīng)營活動、產(chǎn)品、服務(wù)以及運(yùn)營的相關(guān)方面聯(lián)系起來，并可評估與第三方相關(guān)的合規(guī)風(fēng)合規(guī)風(fēng)險評估應(yīng)定期進(jìn)行，并在經(jīng)營者所處環(huán)境發(fā)生重大變化及其他特殊事項發(fā)生時進(jìn)行再評經(jīng)營者應(yīng)在相關(guān)職能和層級上建立競爭合規(guī)目標(biāo)。競爭合經(jīng)營者應(yīng)確定并提供建立、實施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)公平競爭合規(guī)管理所需要的經(jīng)營者每年應(yīng)根據(jù)經(jīng)營實際設(shè)置工作專項資金并納入財務(wù)預(yù)算，由公平競爭合規(guī)管理部門集中b)將落實公平競爭合規(guī)管理制度作為可量化的管理指標(biāo)，納入企業(yè)管理的總體框架；并應(yīng)設(shè)有防火墻機(jī)制，避免競爭法律風(fēng)險的跨a)確定在其管理下的員工所需的能夠影響公平競爭b)確保員工在接受適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗的基礎(chǔ)上能勝任工作；經(jīng)營者應(yīng)保存并可隨時調(diào)取使用作為能力證據(jù)的適當(dāng)?shù)奈腶)將遵守經(jīng)營者的競爭合規(guī)義務(wù)、方針、過程和流程作為員工的雇傭條件；b)確保在入職后的適當(dāng)期間內(nèi)，新入職員工能獲得公平競爭合規(guī)方針的內(nèi)容。新入職員工應(yīng)c)對于違反經(jīng)營者競爭合規(guī)義務(wù)、方針、流程和過程的員工，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。經(jīng)營者應(yīng)積極培育競爭合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、召開合規(guī)會議、提供合規(guī)主題培訓(xùn)、開展合規(guī)知識測試等方式，強(qiáng)化合規(guī)意識，樹立守法誠信的價值1)應(yīng)將自身的合規(guī)文化、競爭合規(guī)目標(biāo)和義務(wù)納入溝通內(nèi)容；2)應(yīng)確保所溝通的信息與來源于公平競爭d)對與公平競爭合規(guī)管理相關(guān)的溝通內(nèi)容進(jìn)行回應(yīng)；經(jīng)營者應(yīng)實施控制以管理其競爭合規(guī)義務(wù)和相關(guān)合規(guī)風(fēng)險。應(yīng)對這些控制措施進(jìn)行維護(hù)、定期爭法相關(guān)規(guī)定中規(guī)定的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者可能達(dá)成橫向壟c)組織、協(xié)調(diào)具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者、合作方等，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。a)固定交易相對人向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格，或限定交易經(jīng)營者應(yīng)結(jié)合自身產(chǎn)品和服務(wù)所處的相關(guān)市場，以及市場份額等因素，評估自身在相關(guān)市場的平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等競爭法相關(guān)規(guī)定規(guī)定的經(jīng)營者可能被推定為具有市場支配地位的情可能具有市場支配地位的經(jīng)營者的員工，從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，應(yīng)事先向公平競爭合規(guī)管藥領(lǐng)域的反壟斷指南》等規(guī)定的其他可能構(gòu)成濫用市場支配地經(jīng)營者的員工從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，公平競爭合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)實際情況設(shè)置評估或?qū)廰)與競爭者溝通價格、客戶、營銷策略、市場、技術(shù)算法等可能導(dǎo)致經(jīng)營者與競爭者之間協(xié)b)參加行業(yè)協(xié)會組織的涉及競爭者之間協(xié)同合作、制定行業(yè)費用標(biāo)準(zhǔn)、算法標(biāo)準(zhǔn)等可能影響c)參與有競爭者出席的涉及業(yè)務(wù)溝通的會議。如競爭者在會上提及前述涉及價格等敏感信息e)要求交易相對人在商品價格、數(shù)量、品類等方面向其提供等于或優(yōu)于其他競爭對手的交易經(jīng)營者在實施經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響前，應(yīng)主動開展經(jīng)營者集中申報評估，如達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不未達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者可以自愿進(jìn)行經(jīng)營者集中申報。當(dāng)參與集中的一方經(jīng)營者為初創(chuàng)企業(yè)或新興平臺、參與集中的經(jīng)營者因采取免費或低價模式導(dǎo)致營業(yè)額較低、相關(guān)市場參與集中的經(jīng)營者應(yīng)高度關(guān)注并審慎評估集中是否具有排除、限制競爭8.5濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為風(fēng)險控制經(jīng)營者宜了解《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定所禁止的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力要求經(jīng)營者實施壟斷經(jīng)營者宜對行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限8.6.1經(jīng)營者不應(yīng)實施下列不正當(dāng)競爭b)采用財物或其他手段賄賂交易相對方的工作人員等單位或個人，以謀取交易機(jī)會或競爭優(yōu)c)對其商品的性能、功能、質(zhì)量等作虛假或引人誤解的商業(yè)施的妨礙、破壞其他經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)正常運(yùn)行的行a)建立關(guān)于使用商品名稱、包裝、裝潢等標(biāo)識或名稱的合規(guī)指引c)建立關(guān)于對商品性能、功能、質(zhì)量等進(jìn)行商業(yè)宣傳的合規(guī)指引，f)對外發(fā)布涉及競爭對手的內(nèi)容、信息時需謹(jǐn)慎，包括保留相關(guān)事實依據(jù)，避免發(fā)布虛假或g)加強(qiáng)對用戶投訴渠道建設(shè)，規(guī)范處理投訴舉報程序，及時處置并告知處置結(jié)果；h)平臺經(jīng)營者可通過平臺規(guī)則、技術(shù)手段等，督促平臺內(nèi)經(jīng)營者不應(yīng)實施8.6.1條列舉的行b)承諾遵守要求，并能提供或明示承諾內(nèi)容。g)對實名舉報信息應(yīng)予以核實，對舉報人進(jìn)行反饋；調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨立進(jìn)行，避免有利益沖突。公平競爭合規(guī)管理部門應(yīng)定期向中高層管理者或最高管理者報告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。適宜時，應(yīng)將內(nèi)部調(diào)查結(jié)果與員工考核和任從舉報或其他渠道獲得的不合規(guī)信息，應(yīng)予以必要的調(diào)查。調(diào)查過程應(yīng)確保能公平、公正地作8.10.1義務(wù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)對涉嫌違反競爭法相關(guān)規(guī)定的行為立案并啟動調(diào)查程序時，經(jīng)營者宜立即停止實施相關(guān)行為，主動向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告，如實提供有關(guān)資料或情況，并應(yīng)積極配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，不被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營者，可依據(jù)《反壟斷法》第四十五條，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)）；b)得到充分保護(hù)（例如，避免泄漏機(jī)密、不當(dāng)使用或失去完整性）；9.1監(jiān)視b)適用的監(jiān)視方法，以確保有效的結(jié)果；d)何時對合規(guī)風(fēng)險控制的結(jié)果進(jìn)行專門的分析和評價；9.2.1通則現(xiàn)。合格評定機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開展本標(biāo)準(zhǔn)的合格評定或認(rèn)證前，應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)能力，得到版權(quán)9.2.2方案c)確保將審核結(jié)果和風(fēng)險評估報告給相關(guān)管理者和管理層；壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違法實施經(jīng)營者集中以及不正當(dāng)競爭的風(fēng)險，風(fēng)險管理與保障措施b)與經(jīng)營者所處環(huán)境有關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；c)與公平競爭合規(guī)管理有關(guān)的利益相關(guān)方需要和期望的變化；9.2.4指標(biāo)j)整改措施的落實程度。9.2.5程序b)搜集所必需的相關(guān)回復(fù)和材料并審閱，包括但不限于各類協(xié)議文本、政策文件、通知文件、內(nèi)外部溝通記錄等。如相關(guān)材料數(shù)量較多，可以通過審閱實際使用的相關(guān)模板，選取備訪談交流問題清單，開展相關(guān)訪談工作，進(jìn)一步了解實踐中9.2.6結(jié)果9.2.6.1風(fēng)險等級經(jīng)營者應(yīng)針對審核過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險類型，輸出風(fēng)險點9.2.6.2審核標(biāo)準(zhǔn)部分關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險，可按照一定權(quán)重分別打分。對于關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險指標(biāo)得分以及總分均超過相應(yīng)標(biāo)9.2.6.3調(diào)整建議9.2.6.4獎懲機(jī)制經(jīng)營者應(yīng)建立健全落實公平競爭合規(guī)管理工作的考核及獎懲機(jī)制，宜將考核結(jié)果作為員工及其9.3管理評審9.3.1通則最高決策機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)在策劃的時間間隔內(nèi)組織公平競爭合規(guī)管理體系的評審，以確保9.3.2管理評審輸入b)與經(jīng)營者所處環(huán)境有關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；c)與公平競爭合規(guī)管理有關(guān)的利益相關(guān)方需要和期望的變化；9.3.3管理評審結(jié)果管理評審的結(jié)果應(yīng)包