企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)：產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)

權(quán)

現(xiàn)代企業(yè)從工場(chǎng)制、工廠制、現(xiàn)代公司制發(fā)展而來，逐漸演化出諸如私有財(cái)產(chǎn)、誠(chéng)信、契約、交換、貿(mào)易、競(jìng)爭(zhēng)、收獲等行為規(guī)則，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)思想的演進(jìn)始終與企業(yè)行為分析緊密聯(lián)系，科斯的產(chǎn)權(quán)理論研究也是起源于企業(yè)制度考察。如果說科斯、威廉姆森、布坎南、舒爾茨、斯蒂格勒等人的貢獻(xiàn)在于構(gòu)造了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的基本理論體系，那么，進(jìn)入20世紀(jì)60年代特別是20世紀(jì)60年代末以來，另一批學(xué)者則把注意力轉(zhuǎn)向運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論分析各類企業(yè)行為，從而開拓出產(chǎn)權(quán)理論新的發(fā)展趨勢(shì)。第一節(jié)

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵一﹑產(chǎn)權(quán)的定義產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，它包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。從推動(dòng)或促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的角度，對(duì)產(chǎn)權(quán)可作以下概括：首先，產(chǎn)權(quán)是與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的、具有排他性的權(quán)利；其次，產(chǎn)權(quán)是能夠流動(dòng)或可讓渡的權(quán)利；再次，產(chǎn)權(quán)是具有可分性的一種權(quán)利；最后，任何產(chǎn)權(quán)，都必須是有邊界、可計(jì)量的權(quán)利。在實(shí)際工作中，應(yīng)注意將產(chǎn)權(quán)與資產(chǎn)這兩個(gè)概念區(qū)別開。二﹑產(chǎn)權(quán)的類型產(chǎn)權(quán)按照不同的屬性進(jìn)行分類，具有多種表現(xiàn)形式。（一）私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)也稱私人產(chǎn)權(quán),它表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)主體是私人,財(cái)產(chǎn)歸個(gè)人所有,一切與財(cái)產(chǎn)相關(guān)的社會(huì)性權(quán)利均掌握在個(gè)人手中。（二）公共產(chǎn)權(quán)公共產(chǎn)權(quán),表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)主體是公眾,財(cái)產(chǎn)在法律上屬于公眾所有。同私有產(chǎn)權(quán)相比,它的一個(gè)顯著特點(diǎn)是,構(gòu)成公眾的每個(gè)成員,不能擁有任何一項(xiàng)只歸自己的權(quán)利,大家都沒有排他性的使用權(quán)。（三）國(guó)有產(chǎn)權(quán)國(guó)有產(chǎn)權(quán),表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)主體是國(guó)家,財(cái)產(chǎn)在法律上屬于國(guó)家所有。三﹑產(chǎn)權(quán)的功能產(chǎn)權(quán)的功能是指產(chǎn)權(quán)所發(fā)揮的有利作用。產(chǎn)權(quán)最基本的功能，在于明確規(guī)定產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的關(guān)系，以及不同產(chǎn)權(quán)主體相互之間的關(guān)系。一般來說，產(chǎn)權(quán)的主要功能有：1．界定交易界區(qū)。2．規(guī)范交易行為。3．使交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期。4．降低交易費(fèi)用。5．提高資源配置效率。四、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“結(jié)構(gòu)”一詞一般被定義為主體的構(gòu)成及其數(shù)量比例關(guān)系，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也可以理解為產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成及其數(shù)量比例關(guān)系。從擁有權(quán)利的經(jīng)濟(jì)行為主體的不同角度，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以理解為不同性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系在一個(gè)社會(huì)中的構(gòu)成狀況,如私有產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)組成的產(chǎn)權(quán)制度形式；從產(chǎn)權(quán)具體實(shí)現(xiàn)形態(tài)的不同角度，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以理解為產(chǎn)權(quán)不同權(quán)能的構(gòu)成及其數(shù)量比例關(guān)系，如所有權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán)等組成的企業(yè)制度形式。一般認(rèn)為，對(duì)任何特定財(cái)產(chǎn)的完整的產(chǎn)權(quán),都是一組權(quán)利,由不同的權(quán)項(xiàng)組成。從而，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以定義為特定考察范圍內(nèi),產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部權(quán)利構(gòu)成及其相互關(guān)系。第二節(jié)

產(chǎn)權(quán)基本理論

一、產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展及演變（一）古典產(chǎn)權(quán)理論的萌芽古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)權(quán)制度及演變至少指出了六方面特征。第一，他們認(rèn)為作為歷史文明最為進(jìn)步的方式，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度所弘揚(yáng)的自由競(jìng)爭(zhēng)以及在此基礎(chǔ)上的平等、自由、虔誠(chéng)等等權(quán)力和精神，本質(zhì)上是以私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的平等、自由交易為前提的。每一人可以自由平等地并受制度保護(hù)地?fù)碛信潘缘漠a(chǎn)權(quán)，是屬于“天賦人權(quán)”的內(nèi)容，應(yīng)是永恒的自然。第二，以斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把歷史變化的根本原因，把資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)生的根本原因歸結(jié)為財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度的變化。第三，私有財(cái)產(chǎn)利益的增加是激發(fā)個(gè)體積極性最有力的保證，正是私有產(chǎn)權(quán)的存在，才使人們將各自資產(chǎn)投入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以追求最大收益成為可能，因而私有產(chǎn)權(quán)越明晰，競(jìng)爭(zhēng)越充分。第四，私有產(chǎn)權(quán)不僅是對(duì)個(gè)體積極性的根本激勵(lì)，而且是形成和維持社會(huì)秩序的根本動(dòng)力由于人們基于私有產(chǎn)權(quán)規(guī)定的排他性利益，普遍通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)追求私有利益極大化，而這種競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果便是使各類同等資產(chǎn)在不同領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)的收益趨于相同，人們?cè)谥饔^上追求私有利益極大化的同時(shí)，客觀上形成了整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。第五，社會(huì)管理的權(quán)威，即對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的諸方面的管理權(quán)，可以產(chǎn)生于多方面原因，但財(cái)產(chǎn)權(quán)力是一切權(quán)力的基礎(chǔ)。斯密特別從法學(xué)上定義了市場(chǎng)機(jī)制中的私人產(chǎn)權(quán)，指出這種作為社會(huì)權(quán)力基礎(chǔ)的財(cái)產(chǎn)權(quán)力，包括排他性的物權(quán)和人權(quán)。斯密指出正是這種財(cái)產(chǎn)權(quán)利在制度上決定著經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)自由的程度和交易公平的程度；同時(shí)，斯密概括了作為經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利與作為國(guó)家法律界定的財(cái)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家立法及政府司法、行政權(quán)力的關(guān)系；指出經(jīng)濟(jì)上的私人產(chǎn)權(quán)是其它一切權(quán)力存在的基礎(chǔ)，而私人產(chǎn)權(quán)又需要國(guó)家法律制度和行政制度來保護(hù)。第六，斯密已具有用產(chǎn)權(quán)思想來分析公共工程性和公共品的意識(shí)。（二）現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的演進(jìn)在對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的批判中，引發(fā)了許多不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派和經(jīng)濟(jì)理論及相應(yīng)的方法產(chǎn)生?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論便是其中很有代表性的一種。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論主要研究現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)及其結(jié)構(gòu)和安排對(duì)資源配置及使用效率的作用和影響，是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的流派之一。它是20世紀(jì)60年代由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯在對(duì)傳統(tǒng)的西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些根本缺陷進(jìn)行反思、批判和修正的基礎(chǔ)上首先提出，并在20世紀(jì)70年代—80年代由威廉姆森、諾思、舒爾茨、斯蒂格勒、阿爾欽、德姆塞茨和張五常等人豐富和發(fā)展之后逐步形成的。二、科斯定理（一）科斯定理的前提條件：明確產(chǎn)權(quán)和交易成本產(chǎn)權(quán)明確包括兩層含義：一是財(cái)產(chǎn)的歸屬關(guān)系是清楚的，即財(cái)產(chǎn)歸誰所有，誰是財(cái)產(chǎn)的所有者或誰擁有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)是明確的；二是在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)主體明確的情況下產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)過程中不同權(quán)利主體之間的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系是清楚的?？扑沟慕灰壮杀臼侵高\(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本，它至少包含兩項(xiàng)內(nèi)容：第一，發(fā)現(xiàn)相關(guān)價(jià)格的成本，即獲得可靠市場(chǎng)信息的成本；第二，談判與履約的成本，市場(chǎng)當(dāng)事人之間是存在沖突的，為克服沖突就要談判；締約并求助于法律，因而，要建立企業(yè)間有效的聯(lián)系就需支付費(fèi)用。（二）科斯定理的構(gòu)成科斯定理由三組定理構(gòu)成，其核心在于交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)系，提出了交易費(fèi)用對(duì)制度安排的影響，為人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中作出關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的決策提供了有效的方法?？扑沟谝欢ɡ恚喝绻灰踪M(fèi)用為零，不管產(chǎn)權(quán)初始如何安排，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致那些財(cái)富最大化的安排，即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕雷托最優(yōu)?？扑沟诙ɡ恚涸诮灰踪M(fèi)用大于零的世界里，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來不同效率的資源配置?？扑沟谌ɡ恚好枋隽诉@種產(chǎn)權(quán)制度的選擇方法，即：如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低。（三）科斯定理的應(yīng)用科斯定理的確把產(chǎn)權(quán)命題與資源配置的有效性有機(jī)地聯(lián)系了起來，從產(chǎn)權(quán)和由此而來的交易成本角度，重新對(duì)資源配置的帕累托有效準(zhǔn)則進(jìn)行反思，重新探討實(shí)現(xiàn)資源配置有效性的條件，把交易成本、社會(huì)成本、產(chǎn)權(quán)及相應(yīng)的法律形式等范疇納入資源配置有效性考察邏輯之中，從而，在解決外部效應(yīng)問題、管理創(chuàng)新及企業(yè)改革等領(lǐng)域具有廣泛的應(yīng)用。經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù)便是要盡可能使社會(huì)成本降低，如果從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上選擇多種制度方式，并比較各種產(chǎn)權(quán)制度安排下的社會(huì)成本，根據(jù)成本原則來確定制度結(jié)構(gòu)，則可以達(dá)到資源配置的帕累托有效。三、超產(chǎn)權(quán)理論超產(chǎn)權(quán)理論是在20世紀(jì)90年代以后興起的一種企業(yè)理論，泰騰郎、馬丁和帕克等學(xué)者通過對(duì)產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行實(shí)證解釋和邏輯演繹，以競(jìng)爭(zhēng)理論為基礎(chǔ)提出的。該理論認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革、利潤(rùn)激勵(lì)只有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的前提下才能發(fā)揮作其刺激經(jīng)營(yíng)者增加努力和投入的作用。要使企業(yè)完善自身制度，基本動(dòng)力是引入競(jìng)爭(zhēng)，變動(dòng)產(chǎn)權(quán)只是改變機(jī)制的一種手段。（一）產(chǎn)權(quán)理論的局限性產(chǎn)權(quán)理論主要解決了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的利益激勵(lì)問題，但沒有涉及精神激勵(lì)。（二）超產(chǎn)權(quán)理論的基本觀點(diǎn)超產(chǎn)權(quán)理論有兩項(xiàng)基本內(nèi)容，一是企業(yè)制度，二是競(jìng)爭(zhēng)理論。企業(yè)制度主要包括信息非對(duì)稱下的合同激勵(lì)機(jī)制理論、信息非對(duì)稱下的經(jīng)理聘選理論、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等。超產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，利潤(rùn)激勵(lì)與經(jīng)營(yíng)者努力投入未必存在必然的正向關(guān)系，利潤(rùn)激勵(lì)只有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的前提條件下，才能發(fā)揮其刺激經(jīng)營(yíng)者增加努力與投入的作用。競(jìng)爭(zhēng)理論主要有四個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)論；二是競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)論；三是競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展論；四是競(jìng)爭(zhēng)信息完善論。（三）超產(chǎn)權(quán)理論的突破1．超產(chǎn)權(quán)理論拓展了產(chǎn)權(quán)理論對(duì)企業(yè)績(jī)效決定因素分析的視野，豐富發(fā)展了產(chǎn)權(quán)理論。2．超產(chǎn)權(quán)理論闡明了自然人私有企業(yè)和公共企業(yè)，孰優(yōu)孰劣的前提條件，尤其是國(guó)有企業(yè)改革獲得成功的先決條件；解釋了今天國(guó)有企業(yè)改革的發(fā)展趨勢(shì)，指出發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)有企業(yè)改革，在由國(guó)有國(guó)營(yíng)向國(guó)有商業(yè)化、公共私有化轉(zhuǎn)化的同時(shí)，更致力于打破壟斷創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)。3．超產(chǎn)權(quán)理論闡明了競(jìng)爭(zhēng)的作用。4．超產(chǎn)權(quán)理論所強(qiáng)調(diào)的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)與治理機(jī)制，比產(chǎn)權(quán)理論在實(shí)證解釋方面更具有內(nèi)在邏輯性，既能解釋私有企業(yè)的成功，也能解釋國(guó)有企業(yè)的不敗，相比之下，產(chǎn)權(quán)理論卻不適用于說明后者。第三節(jié)

企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度

一、企業(yè)制度與產(chǎn)權(quán)企業(yè)制度是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)組織形式和經(jīng)營(yíng)管理制度的總和。企業(yè)制度的核心是產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)組織形式和經(jīng)營(yíng)管理制度是以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的，三者分別構(gòu)成企業(yè)制度的不同層次。企業(yè)組織形式是指企業(yè)財(cái)產(chǎn)及其社會(huì)化大生產(chǎn)的組織狀態(tài)，它表明一個(gè)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)構(gòu)成、內(nèi)部分工協(xié)作與外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的方式。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度是企業(yè)為求得最大效益，在生產(chǎn)管理實(shí)踐活動(dòng)中指定的各種帶有強(qiáng)制性義務(wù)，并能保障一定權(quán)利的各項(xiàng)規(guī)定或條例；是對(duì)企業(yè)管理活動(dòng)的制度安排，包括公司經(jīng)營(yíng)目的和觀念，公司目標(biāo)與戰(zhàn)略，公司的管理組織以及各業(yè)務(wù)職能領(lǐng)域活動(dòng)的規(guī)定；是企業(yè)員工在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必須共同遵守的規(guī)定和準(zhǔn)則的總稱。從產(chǎn)權(quán)角度來看，企業(yè)的各項(xiàng)管理職能是在一定的產(chǎn)權(quán)關(guān)系下履行的，沒有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的約束，管理活動(dòng)無從開展；而企業(yè)的各項(xiàng)管理職能、規(guī)章、制度、機(jī)構(gòu)，往往又都是表現(xiàn)為一種對(duì)于物的，以及由此而形成的人與人之間關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其結(jié)果的責(zé)權(quán)利的合同關(guān)系。企業(yè)兼并、分立、破產(chǎn)、資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化、資產(chǎn)重組等涉及到企業(yè)財(cái)務(wù)管理方面的問題，離不開產(chǎn)權(quán)的界定、流動(dòng)、保全、優(yōu)化。所以，產(chǎn)權(quán)關(guān)系貫穿在企業(yè)管理的全過程。二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演變（一）業(yè)主制產(chǎn)權(quán)制度業(yè)主制這一企業(yè)制度的物質(zhì)載體是小規(guī)模的企業(yè)組織，即通常所說的獨(dú)資企業(yè)。在業(yè)主制企業(yè)中，出資人既是財(cái)產(chǎn)的唯一所有者，又是經(jīng)營(yíng)者。企業(yè)主可以按照自己的意志經(jīng)營(yíng)，并獨(dú)自獲得全部經(jīng)營(yíng)收益。這種企業(yè)形式一般規(guī)模小，經(jīng)營(yíng)靈活。正是這些優(yōu)點(diǎn)，使得業(yè)主制這一古老的企業(yè)制度一直延續(xù)至今。但業(yè)主制也有其缺陷，如資本來源有限，企業(yè)發(fā)展受限制；企業(yè)主要對(duì)企業(yè)的全部債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大；企業(yè)的存在與解散完全取決于企業(yè)主，企業(yè)存續(xù)期限短等。因此業(yè)主制難以適應(yīng)社會(huì)化商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大的要求。（二）合伙制產(chǎn)權(quán)制度合伙制產(chǎn)權(quán)制度是一種由兩個(gè)或兩個(gè)以上的人共同投資，并分享剩余、共同監(jiān)督和管理的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度。合伙企業(yè)的資本由合伙人共同籌集，擴(kuò)大了資金來源；合伙人共同對(duì)企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任，可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)；合伙人共同管理企業(yè)，有助于提高決策能力。業(yè)主制企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，雖然從產(chǎn)權(quán)明晰的角度看有它的優(yōu)點(diǎn)，但由于個(gè)人資金和個(gè)人的投資能力有限。同時(shí)也由于投資者承擔(dān)無限責(zé)任，他也不愿意經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的業(yè)務(wù)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利。合伙制的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)仍存在不足，合伙制企業(yè)一般都局限于較小的合伙范圍，以小規(guī)模企業(yè)居多。（三）公司制產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)代公司制企業(yè)的主要形式是有限責(zé)任公司和股份有限公司。公司制的特點(diǎn)是公司的資本來源廣泛，使大規(guī)模生產(chǎn)成為可能；出資人對(duì)公司只負(fù)有限責(zé)任，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)降低；公司擁有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，保證了企業(yè)決策的獨(dú)立性、連續(xù)性和完整性；所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，為科學(xué)管理奠定了基礎(chǔ)。公司制產(chǎn)權(quán)制度的特征：1．公司制企業(yè)擁有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)。2．公司產(chǎn)權(quán)制度的權(quán)利安排是三權(quán)分離。3．公司制企業(yè)的投資者有限責(zé)任制度。三、現(xiàn)