CARA NC Report Form-SGG審核不符合項(xiàng)回復(fù)標(biāo)準(zhǔn)模板OK

ToBeCompletedByTheCBAuditor由認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員填寫(xiě)NCHeader不符合項(xiàng)標(biāo)題NCNo.NC編號(hào)NCIdentificationNo.不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)號(hào)Standard標(biāo)準(zhǔn)Classication分類(lèi)DueDateMax.60Days截止日期上限60人日StatementofNon-conformity不符合聲明StandardClause標(biāo)準(zhǔn)條款Requirement要求ObjectiveEvidences客觀證據(jù)JustificationforClassification分類(lèi)理由Nonconformityobservedinprocess

過(guò)程中觀察到的不符合項(xiàng)Auditor'sName審核員名字AuditClosingMeetingDate末次會(huì)議日期Signature簽字

ThisdocumentisvalidwithoutasignatureToCompletedbyTheOrganization由組織填寫(xiě)Correction(Containment)action,includingtimingandresponsibleperson:

糾正(遏制)措施，包括時(shí)間安排和負(fù)責(zé)人1.問(wèn)題應(yīng)立即得到糾正，與要求不一致的已發(fā)生情形(狀態(tài))應(yīng)立即恢復(fù)正常或更好的狀態(tài)；

2.問(wèn)題應(yīng)立即得到遏制，采取措施阻止與要求不一致的情形/事件繼續(xù)發(fā)生，至少要切斷可能影響顧客的風(fēng)險(xiǎn)；

3.由于問(wèn)題導(dǎo)致的(可能)影響需要評(píng)估，并對(duì)已經(jīng)導(dǎo)致的影響/后果采取消除/補(bǔ)救措施，特別是對(duì)顧客的影響，要追溯并得到妥善處理。Evidenceofimplementation實(shí)施的證據(jù)為了由于附件太多太大導(dǎo)致報(bào)告無(wú)法通過(guò)郵件傳遞，所以請(qǐng)?jiān)诖肆谐鲎C據(jù)清單及名稱(chēng)，證據(jù)請(qǐng)按照每個(gè)不符合項(xiàng)通過(guò)郵件傳遞給審核組長(zhǎng)。Rootcauseanalysis根本原因分析采用分析方法的目的在于研究問(wèn)題與原因之間的發(fā)生機(jī)理和失效途徑，使得找出問(wèn)題的根本原因成為可能；

分析過(guò)程就是要展現(xiàn)出從問(wèn)題的發(fā)生原因到問(wèn)題之間的發(fā)生機(jī)理和失效途徑，特別是從管理系統(tǒng)的角度得出問(wèn)題與根本原因之間的邏輯關(guān)系，這一點(diǎn)是研究得出問(wèn)題的系統(tǒng)性根本原因的前提；

8D很好地規(guī)范了問(wèn)題解決的基本步驟，頭腦風(fēng)暴將會(huì)激發(fā)團(tuán)隊(duì)的智慧，這兩種方法都有助于問(wèn)題的解決。

在使用有效分析方法來(lái)研究根本原因的過(guò)程之中，利用8D和頭腦風(fēng)暴將有助于發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的智慧和問(wèn)題解決的有效性；但是脫離了原因分析方法和過(guò)程的8D和頭腦風(fēng)暴法對(duì)于問(wèn)題的原因分析不可能會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)上的幫助。

采用5Why分析方法將有助于理清問(wèn)題產(chǎn)生的機(jī)理和得出問(wèn)題的根本原因；

其它有助于分析得出問(wèn)題根本原因的方法同樣是可以接受的，如

-魚(yú)骨圖的使用有助于排除問(wèn)題的產(chǎn)生特定因素、然后再利用5Why方法研究具體的根本原因

-失效鏈可以對(duì)問(wèn)題產(chǎn)生進(jìn)行溯源研究，得出問(wèn)題產(chǎn)生的區(qū)域/層次/范疇，然后再利用5Why方法研究具體的根本原因DoestherootcauseimpactothersimilarprocessesorNoproducts?

根本原因是否會(huì)影響其他類(lèi)似的流程或產(chǎn)品？FORMCHECKBOXYes是FORMCHECKBOXNo否請(qǐng)?jiān)u估問(wèn)題的根本原因是否會(huì)影響其他類(lèi)似的流程或者產(chǎn)品？如果選擇是，則在系統(tǒng)性糾正措施部分輸入與“類(lèi)似過(guò)程或產(chǎn)品”相關(guān)的措施請(qǐng)說(shuō)明根本原因如何影響/不影響其他過(guò)程？請(qǐng)定義根本原因如何影響（是）或不影響（否）其他過(guò)程的原因。RootCauseResult原因分析結(jié)果最終分析出來(lái)的問(wèn)題根本原因是什么？Systemiccorrectiveactions,includingtimingandresponsibleperson系統(tǒng)性糾正措施，包括時(shí)間安排和負(fù)責(zé)人針對(duì)上述研究得出的根本原因，采取糾正措施消除問(wèn)題的根本原因，以防止問(wèn)題的再次發(fā)生或在其它區(qū)域發(fā)生；

要防止其它過(guò)程/產(chǎn)品的類(lèi)似問(wèn)題發(fā)生的可能性；

有效的糾正措施是指具體的行動(dòng)計(jì)劃，使得當(dāng)前的管理系統(tǒng)/管理方法發(fā)生變更以期待能消除問(wèn)題根本原因，從而使得問(wèn)題得到有效解決；

問(wèn)題在組織內(nèi)溝通、糾正措施培訓(xùn)、文件化修訂僅僅是實(shí)施問(wèn)題解決的開(kāi)始，要確保實(shí)施這些行動(dòng)計(jì)劃(糾正措施)得到有效執(zhí)行，并能夠驗(yàn)證其有效性；

如何能確保有效的行動(dòng)計(jì)劃能夠得到持續(xù)地實(shí)施并保持其結(jié)果的有效性？這也是糾正措施的關(guān)鍵內(nèi)容之一。Evidenceofimplementation實(shí)施的證據(jù)為了由于附件太多太大導(dǎo)致報(bào)告無(wú)法通過(guò)郵件傳遞，所以請(qǐng)?jiān)诖肆谐鲎C據(jù)清單，證據(jù)請(qǐng)按照每個(gè)不符合項(xiàng)通過(guò)郵件傳遞給審核組長(zhǎng)。

列出的證據(jù)文件名稱(chēng)，并附帶說(shuō)明證據(jù)所能夠證實(shí)的內(nèi)容，可以如下表述：

附件一：修訂的XXX程序版本B3，增加了APQP小組成員對(duì)于CSR的培訓(xùn)要求

附件二：修訂了ＸＸＸＸ程序版本C2，增加了產(chǎn)品壽命失效模式的研究

附件三：APQP小組參加CSR的培訓(xùn)，簽到表

附件四：更新項(xiàng)目XX的P-FMEA，增加了產(chǎn)品壽命失效的研究；

附件五：更新項(xiàng)目XX的控制計(jì)劃，增加產(chǎn)品壽命測(cè)試項(xiàng)目和測(cè)試頻率；

附件六：核查了其他類(lèi)似所有5個(gè)機(jī)種的產(chǎn)品，見(jiàn)核查清單和問(wèn)題點(diǎn)

附件七：執(zhí)行了針對(duì)問(wèn)題原因的糾正措施之后，列出新的證據(jù)證實(shí)問(wèn)題已經(jīng)得到解決。Actiontakentoverifyeffectiveimplementationofcorrectiveactions采取措施驗(yàn)證糾正措施的有效實(shí)施企業(yè)可以通過(guò)以下途徑或獲取具體證據(jù)來(lái)驗(yàn)證：

-遏制/糾正是有效的：與要求不一致的情形已立即得到恢復(fù)、問(wèn)題影響已評(píng)估、采取的消除/補(bǔ)救措施是有效的；

-根本原因得到有效的研究，并確定該問(wèn)題的根本原因已經(jīng)找到；

-糾正措施是針對(duì)問(wèn)題根本原因的而策劃制定的，對(duì)于消除根本原因是可行的；

-每一項(xiàng)糾正措施計(jì)劃都得到了有效的執(zhí)行/實(shí)施，實(shí)施的證據(jù)是充分的；

-糾正措施計(jì)劃的結(jié)果是問(wèn)題已經(jīng)得到了解決，要驗(yàn)證問(wèn)題得到解決后的證據(jù)；

-過(guò)程/系統(tǒng)的控制能力/績(jī)效水平是否得到提高？

-過(guò)程/系統(tǒng)的控制能力得到改善的驗(yàn)證

-過(guò)程/系統(tǒng)的績(jī)效提高的驗(yàn)證，包括內(nèi)部績(jī)效和顧客反饋結(jié)果；

-需要問(wèn)題解決前后的數(shù)據(jù)/狀態(tài)的對(duì)比及其結(jié)果Organization‘sRespr