第十一章國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟的干預

13三月2024第十一章國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟的干預教學要求

通過本章的學習，正確理解國家壟斷資本主義的本質(zhì)，認識國家壟斷資本主義的特點，深刻把握現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)和經(jīng)濟運行的特征。2第一節(jié)國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展一、自由競爭的資本主義1．資本主義經(jīng)濟制度歷史演變的三個階段自由競爭的資本主義、私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。2．從資本主義生產(chǎn)方式確立到19世紀70年代是資本主義發(fā)展的自由競爭階段3

3．自由競爭資本主義的基本特征第一，生產(chǎn)資料為資本家私人所占有，資本家既是生產(chǎn)資料的直接所有者，同時也是資本主義生產(chǎn)的直接組織者。第二，在資本主義生產(chǎn)的各個生產(chǎn)部門，都存在著實力不相上下的各種不同的企業(yè)，任何一個企業(yè)都不在該生產(chǎn)部門居于壟斷地位。第三，資本和勞動力的流動非常頻繁，可以毫無障礙地從一個部門轉(zhuǎn)移到另一個部門，從一個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方。4

第四，市場已經(jīng)形成一個廣泛的、有機的體系，主要有商品市場、生產(chǎn)要素市場、房地產(chǎn)市場、貨幣金融市場、資本市場、外貿(mào)外匯市場等，其中商品市場是基礎，其他市場都圍繞著商品市場而運行，發(fā)揮著它們各自的功能。第五，統(tǒng)一的國內(nèi)市場和世界市場都已經(jīng)形成，充分體現(xiàn)出市場的開放性、競爭性、平等性的特點。5

第六，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少，因此，企業(yè)的組織形式也比較簡單，以單個資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。第七，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，只保護私有制和國家安全，不對微觀和宏觀經(jīng)濟活動進行干預，甘為“守夜人”。第八，市場機制發(fā)揮著對經(jīng)濟的全面調(diào)節(jié)的作用。6

4．自由競爭資本主義建立在私人資本所有制和雇傭勞動的基礎上，資本與雇傭勞動之間存在著尖銳的矛盾。7二、私人壟斷資本主義

1．資本主義自由競爭向壟斷發(fā)展的必然規(guī)律19世紀70年代，自由競爭資本主義發(fā)展到了頂峰，開始向壟斷資本主義轉(zhuǎn)變。自由競爭必然會引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段就必然引起壟斷。這就是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。8

2．壟斷組織及常見的形式壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。壟斷聯(lián)合比較常見的形式主要有以下幾種：(1)卡特爾；(2)辛迪加；(3)托拉斯；(4)康采恩。壟斷組織形式不是一成不變的。隨著資本主義生產(chǎn)與資本的進一步集中，壟斷組織形式不斷發(fā)生變化，如跨行業(yè)的混合聯(lián)合公司。這是一種新型的壟斷組織。9壟斷組織的形式特爾卡同類產(chǎn)品辛迪加關(guān)系經(jīng)營獨立性協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量、市場份額和售價生產(chǎn)、商業(yè)和法律關(guān)系經(jīng)營獨立性統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一采購原料同類產(chǎn)品生產(chǎn)、法律托拉斯關(guān)系經(jīng)營獨立性生產(chǎn)有密切聯(lián)系的企業(yè)統(tǒng)一生產(chǎn)，財物、銷售喪失康采恩關(guān)系經(jīng)營獨立性多部門大壟斷企業(yè)為核心形式上混合聯(lián)合公司投資經(jīng)營分散、非長期化異類性10

3．壟斷資本主義的基本特征(1)壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用；(2)在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治；(3)資本輸出有了特別重要的意義；(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成；(5)最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。11

以上這些特征集中體現(xiàn)了壟斷資本主義的實質(zhì)，即壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。12三、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的過程及原因

1．國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義是國家和私人壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。13

2．國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)歷的三個時期：第一，19世紀70年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時期。第二，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家對整個國民經(jīng)濟進行干預和調(diào)節(jié)。第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。14

3．國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的主要原因第一，社會生產(chǎn)力的發(fā)展，要求資本主義生產(chǎn)資料占有形式發(fā)生變化，是國家壟斷資本主義產(chǎn)生的物質(zhì)基礎。。第二，戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復，要求建立國家壟斷資本主義。第三，為克服經(jīng)濟危機，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)展國家壟斷資本主義。第四，國際市場競爭日趨激烈，要求發(fā)展國家壟斷資本主義。15第二節(jié)國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)一、國家壟斷資本主義的形式1．國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式按照其發(fā)揮作用的領(lǐng)域不同，國有企業(yè)可分為以下幾種類型：(1)滿足國家機構(gòu)自身需要的國有企業(yè)。(2)提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)。(3)高科技、高風險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。(4)一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。的形式16

20世紀80年代后，在主要資本主義國家興起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：(1)科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。(2)技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應變能力強，而國有企業(yè)不足以適應這種形勢發(fā)展的需要。17

案例美國目前每年用于研究與開發(fā)的經(jīng)費是2，250億美元。在經(jīng)濟合作和開發(fā)組織（OECD）成員國的研究開發(fā)總投資中，美國所占的比例目前為40%。美國政府投入如此高額的研究開發(fā)經(jīng)費正表明了在現(xiàn)代科技和現(xiàn)代科技社會化發(fā)展條件下國家壟斷資本與私人壟斷資本日趨溶合。18案例分析:知識經(jīng)濟時代，新知識、新技術(shù)在國民經(jīng)濟各部門的應用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是提高一國綜合國力和國際競爭力的重要環(huán)節(jié)?？茖W技術(shù)的研究與開發(fā)的全球化趨勢不可阻擋。因此，發(fā)達資本主義國家的私人壟斷資本客觀上要求國家在社會再生產(chǎn)和國際資本運行中創(chuàng)造更有利的條件和宏觀環(huán)境。各國政府作為“總資本家”以本國壟斷資產(chǎn)階級整體利益和長遠利益出發(fā)，在研究和開發(fā)領(lǐng)域彌補私人壟斷資本之不足，以緩和迅速發(fā)展的生產(chǎn)力與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的尖銳矛盾。

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(3)面對20世紀70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。(4)20世紀70年代，發(fā)達資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預、強調(diào)市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。(5)執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整。資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。20

2．國私共有合營企業(yè)是戰(zhàn)后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式。形成途徑是：(1)國有企業(yè)將一部分股份出售給私人；(2)國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)；(3)國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成；(4)國有企業(yè)對私人企業(yè)進行參股；(5)國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營。21

3．國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程是又一形式。有以下幾種類型：(1)國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，促進了其生產(chǎn)的發(fā)展。(2)國家通過各種形式的津貼和補助，直接間接地資助私人壟斷企業(yè)。(3)國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。22

4．第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調(diào)控和微觀管制為表現(xiàn)形式的國家壟斷資本主義。23二、國家壟斷資本主義的實質(zhì)

國家壟斷資本主義實質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì)。體現(xiàn)在：首先，國有企業(yè)從表面上看是“國有”即“公有”的，但其實質(zhì)仍然是壟斷資本主義所有制，是為私人壟斷資本服務的，為壟斷資本家總體服務。其次，國私共有合營企業(yè)，其實質(zhì)則是通過這種形式，可以使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經(jīng)濟實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。再次，國家通過多種方式參與私人資本的再生產(chǎn)過程這種形式，有利于私人壟斷資本。24第三節(jié)現(xiàn)代資本主義國家對經(jīng)濟的干預和調(diào)節(jié)一、市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預的目標1．發(fā)達資本主義國家對宏觀經(jīng)濟的調(diào)控必要性是由市場調(diào)節(jié)的局限性所決定的。資本主義制度中市場調(diào)節(jié)的局限性主要表現(xiàn)在：第一，外部性問題難以得到解決。第二，市場運行主體行為目標具有短視性。第三，市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性。第四，市場調(diào)節(jié)會造成人們收入分配上的不公平。第五，市場調(diào)節(jié)不能解決社會再生產(chǎn)中的矛盾。25案例內(nèi)容

20世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳,車上坐著英國經(jīng)濟學家庇古(A·C·Pigou)。他邊欣賞風光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機車在田間經(jīng)過，機車噴出的火花（當時是蒸汽機）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟的無能為力之處，稱為“市場失靈”。將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟學家喬治·斯蒂格勒(G·j·Stigler)和阿爾欽(A·A·Alchian)同游日本。他們在高速列車（這時已是電氣機車）上見到窗外的禾田，想起了庇古當年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費”。26案例分析

火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實說明了同一件事：市場經(jīng)濟中外部性與市場失靈的關(guān)系。

在庇古所看到的情況下，鐵路公司列車運行對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的損失并不由鐵路公司和客戶承擔，而由既不經(jīng)營列車又不用列車的農(nóng)民承擔，即存在負外部性。在施蒂格勒和阿爾欽所看到的情況下，列車運行在客觀上直到了“稻草人”的作用，給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來好處。但鐵路公司并不能對此收費，利益由與列車運行無關(guān)的農(nóng)民無償獲得。這就存在正外部性。在存在外部性的情況下，價格起不到應有的作用，這就是經(jīng)濟學家所說的市場失靈。解決外部效應問題成為國家調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟的重要內(nèi)容。例如，利用政府力量對造成負外部性的經(jīng)濟主體征稅或者罰款，以提高該產(chǎn)品的私人成本，使社會成本與私人成本相等；或者政府直接限制具有負外部性的產(chǎn)品的產(chǎn)出量，直至禁止它的生產(chǎn)活動。27

2．資本主義國家的宏觀調(diào)控，并不排除市場調(diào)節(jié)，而只是彌補市場調(diào)節(jié)之不足28

3．凱恩斯主義是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家實施宏觀經(jīng)濟調(diào)控的理論基礎凱恩斯認為，單純由市場機制的自發(fā)調(diào)節(jié)不能達到充分就業(yè)，不能保證社會經(jīng)濟的均衡發(fā)展，而必須有國家的經(jīng)濟干預和調(diào)節(jié)。資本主義國家之所以有非自愿失業(yè)而未能達到充分就業(yè)，是因為有效需求不足，社會總需求低于社會總供給?？傂枨蟛蛔悖饕且驗橥顿Y需求不足和消費需求不足。29

投資需求不足，一是因為資本邊際效率即投資的預期利潤率有遞減的趨勢；二是因為利息率的變化又有個最低限度。消費需求不足，是因為消費增量一般低于收入增量，即人們收入增長后消費不按同比例增長，使一部分社會產(chǎn)品不能實現(xiàn)。30

解決問題的措施，只靠市場機制的作用不行，必須實行國家的調(diào)節(jié)。政策主張主要是由國家進行需求管理，即由國家設法刺激和擴大總需求。其中，重點是刺激和擴大投資需求。因為按照他的乘數(shù)原理，投資增加可以使國民收入成倍增長。收入增長，消費需求就增加，投資也會增加，而投資增加，又會引起國民收入的進一步增長，這樣，就可以達到社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。31

4．發(fā)達資本主義國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標主要是：(1)謀求國民經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。(2)實現(xiàn)充分就業(yè)。(3)謀求穩(wěn)定的國民經(jīng)濟增長率。(4)平抑經(jīng)濟波動，防止經(jīng)濟蕭條或衰退。(5)穩(wěn)定物價，防止和抑制通貨膨脹。(6)謀求公平與效率，改善國民福利。32

所有這些目標的實質(zhì)，從根本上說，無非是協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟利益關(guān)系，緩和社會經(jīng)濟矛盾和階級矛盾，以維護資本主義制度和壟斷資產(chǎn)階級的統(tǒng)治。33二、國家干預調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段

1．財政政策

財政政策的調(diào)節(jié)，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務的采購以及對社會成員的轉(zhuǎn)移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。在多數(shù)情況下，采取“逆經(jīng)濟風向行事”的調(diào)節(jié)方式。34

2．貨幣政策貨幣政策的調(diào)節(jié)，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。貨幣政策的工具主要有：利率、法定準備金率、再貼現(xiàn)率、公開市場業(yè)務等。35

利率是指一定時期內(nèi)利息額同存入或貸出本金的比率。法定存款準備金比率，是指由法律所規(guī)定的商業(yè)銀行存入中央銀行的存款在商業(yè)銀行存款總額中所占的比例。36

再貼現(xiàn)率是指商業(yè)銀行向中央銀行借款時支付的利息率。公開市場業(yè)務是指，在公開市場上中央銀行賣出或買進政府債券，以調(diào)節(jié)貨幣供應量。37

3．產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產(chǎn)業(yè)，限制哪些產(chǎn)業(yè)，以促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理化和組織合理化的政策。它通過規(guī)劃經(jīng)濟目標政策，完善要素流動市場政策、產(chǎn)業(yè)標準和技術(shù)進步政策、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)政策和企業(yè)集團政策等一系列具體政策，在宏觀上有重點地推動和協(xié)調(diào)國民經(jīng)濟發(fā)展，并通過市場機制的作用引導企業(yè)的發(fā)展方向，使之符合經(jīng)濟社會發(fā)展的目標。產(chǎn)業(yè)政策的作用是，引導并保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，并通過結(jié)構(gòu)合理化進而促進國民經(jīng)濟總量平衡的實現(xiàn)。38

4．收入政策收入政策的調(diào)節(jié)，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業(yè)上升和經(jīng)濟衰退。39三、現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟模式

1．美國市場經(jīng)濟模式美國市場經(jīng)濟模式是一種有調(diào)節(jié)的市場模式，政府主要采用財政、貨幣及法制手段干預和管制經(jīng)濟，政府十分注重運用法律規(guī)范、建立和健全經(jīng)濟秩序，為企業(yè)的經(jīng)營和政府對經(jīng)濟的管理訂立行為準則。40案例

1929年－1933年美國出現(xiàn)了大蕭條。其主要表現(xiàn)是：一是產(chǎn)量和物價大幅度下降。1929年中期，美國無論是制造業(yè)，還是建設業(yè)，都在大幅度減少。從1929年到1934年，美國GDP是呈下降趨勢的，從1929年的3147億美元下降到1934年的2394億美元，5年期間下降了24％。而消費價格指數(shù)在蕭條期間也一直呈下降趨勢，1933年的GPI與1929年相比下降了24．6％。二是股市爆跌。在1929年9月到1932年6月期間，股市爆跌85％。股市崩潰只是大蕭條的一個重要表現(xiàn)。隨后，證券市場終于走向下跌。經(jīng)過9月份逐步下跌和10月初局部上升之后，到10月末，證券市場陷入了混亂。10月24日，即著名的“黑色星期四”那天，證券交易額達1300萬股，證券市場一天之內(nèi)蒙受的損失開創(chuàng)了歷史最高記錄。三是畸高的失業(yè)率。大蕭條帶來大量失業(yè)。1929－1933年，GNP下降近于30％，失業(yè)率從3％升至25％。從1931年－1940年的10年間，失業(yè)率平均為18．8％，其范圍從1937年底的14．3％到1933年高達24％之間?，F(xiàn)在國際上通常將12％的失業(yè)率作為臨界線，因而大蕭條時期持續(xù)10年之久接近20％的失業(yè)率確實稱得上奇高的失業(yè)率41案例分析

大蕭條徹底暴露了市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)的缺陷，據(jù)此，凱恩斯倡導國家干預經(jīng)濟，摒棄自由市場經(jīng)濟理論，并提出國家調(diào)節(jié)社會總需求的政策主張，如指出應用擴張性的財政政策對抗需求不足，而貨幣政策不重要。而弗里德曼提出了不同意見，弗里德曼認為。對于大蕭條美聯(lián)儲的政策負有重大責任。在大蕭條時期，一些銀行出現(xiàn)倒閉，非常有可能引發(fā)連鎖反應，美聯(lián)儲本應及時干預，恢復公眾的信心，但美聯(lián)儲偏偏默許了銀行的倒閉，未采取任何強有力的行動，終于釀