證券投資學(xué)配套試題B

《證券投資學(xué)》試卷及參考答案（B卷）一、單項(xiàng)選擇題（10分，每題0.5分）1．狹義的有價(jià)證券一般是指（）。A．證據(jù)證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．資本證券2．有價(jià)證券代表的是（）。A．所有權(quán)或債權(quán) B．債權(quán)C．剩余請(qǐng)求權(quán) D．財(cái)產(chǎn)所有權(quán)（）。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．配置資本的功能 C．流動(dòng)性 D．籌資的功能4.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)之間的關(guān)系，哪一個(gè)說法是不正確的（）A.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的前提C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)D.沒有交易的發(fā)行市場(chǎng)，發(fā)行市場(chǎng)就難以生存和發(fā)展5．B股是指（）。A．境外上市外資股 B．境內(nèi)上市外資股C．紐約上市外資股 D．中國(guó)香港上市外資股6．優(yōu)先股的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A．優(yōu)先股股息高于普通股股利 B．優(yōu)先參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)C．優(yōu)先分配公司盈利和剩余資產(chǎn) D．優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票7.關(guān)于股票，下列表述正確的有()。A．股票是一種虛擬資本B．股票屬于物權(quán)證券C．股票屬于債權(quán)證券D．股票是設(shè)權(quán)證券8.債券與股票在發(fā)行主體上有很大的區(qū)別，股票的發(fā)行主體必須是（）。A.虧損企業(yè).盈利企業(yè) C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司9.以低于債券票面價(jià)格發(fā)行的債券是（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.公募債券D.公司債券10.基金的資本總額及持有份數(shù)不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金，是指（）。A.開放式基金 B.封閉式基金 C.契約型基金 D.公司型基金11.依據(jù)信托契約通過發(fā)行受益憑證組建的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.契約型基金 D.公司型基金12.把投資基金分為開放式基金和封閉式基金，其劃分標(biāo)志是（）。A.根據(jù)基金是否可以贖回 B.按其組織形式不同C.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益 D.根據(jù)投資對(duì)象不同13.金融期貨業(yè)務(wù)具有避險(xiǎn)作用的原因主要在于（）。A.具有較高的復(fù)雜性B.期貨市場(chǎng)的盈虧可與現(xiàn)貨市場(chǎng)全部或部分抵消C.具有較高的財(cái)務(wù)杠桿作用D.產(chǎn)品設(shè)計(jì)具有高度的靈活性14.歐式期權(quán)所規(guī)定的行使權(quán)利時(shí)間為（）。A.合約規(guī)定的有效期內(nèi)任何時(shí)候 B.簽訂合同后的兩個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)C.合約到期日之后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日 D.合約規(guī)定的到期日15.網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)方式是指（C）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所16.我國(guó)股票網(wǎng)上發(fā)行方式中，具體類型網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售和（）A.網(wǎng)上發(fā)行 B.網(wǎng)下發(fā)行C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D.公募發(fā)行17.我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行(B)。A.公司制 B.會(huì)員制 C.注冊(cè)制 D.登記制18.一般地，在投資決策過程中，難以把握經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)，并且追求穩(wěn)定收益的投資者應(yīng)選擇的投資行業(yè)是（）。A.增長(zhǎng)性B.周期性C.防御性 D.初創(chuàng)性19.大陽線表示當(dāng)日（）。A.賣方占優(yōu)B.買方占優(yōu)C.買、賣平衡D.無法判斷20.進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，（）是從人的心理因素方面考慮的。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)，并保持趨勢(shì)C.投資者都是理性的 D.歷史會(huì)重演二、多項(xiàng)選擇題（20分）1．以下屬于貨幣證券的有（）。A．支票 B．信用卡 C．銀行本票 D．房產(chǎn)證2．有價(jià)證券按所體現(xiàn)的內(nèi)容分類，包括（）。A．商品證券 B．資本證券 C．基金證券 D．貨幣證券3．以下關(guān)于證券的說法正確的是（）A．商品證券是一種有價(jià)證券B．對(duì)投資者來說，價(jià)格波動(dòng)幅度越大的證券收益越大、風(fēng)險(xiǎn)越小C．資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是資本證券D．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的4．有價(jià)證券按照發(fā)行主體分類，分為（）A．政府證券 B．金融證券 C．公司證券 D．私募證券5．股票價(jià)格指數(shù)可以分為（）等三類。A．上證綜合指數(shù) B．分類指數(shù)C．綜合指數(shù) D．成分指數(shù)6.下列（）可以是我國(guó)證券市場(chǎng)上的投資者。A.個(gè)人 B.商業(yè)銀行 C.保險(xiǎn)公司 D.養(yǎng)老基金7.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。A.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象是有價(jià)證券B.證券市場(chǎng)具有籌資、投資、投機(jī)、保值等多重市場(chǎng)職能C.證券市場(chǎng)的證券價(jià)格是預(yù)期收益的市場(chǎng)貨幣價(jià)格D.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有可預(yù)期性8.股票的性質(zhì)包括()A.有價(jià)證券B.虛擬證券C.證權(quán)證券D.要式證券9.境外上市外資股包括()A.H股B.S股C.N股D.B股10.股票具有的特征包括()A.收益性B.流動(dòng)性C.參與性D.永久性11.歐洲債券指?jìng)哪男┮鼐鶎儆诓煌瑖?guó)家（）A債券發(fā)行人B債券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C債券發(fā)行市場(chǎng)D債券面值幣種12.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是()。A.基金持有人大會(huì)是基金最高權(quán)利機(jī)構(gòu)B.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立13.證券投資基金收益包括()。A.基金管理費(fèi)B.基金買賣股票差價(jià)收入C.基金買賣債券差價(jià)收入D.基金存款利息14.按期權(quán)的交割時(shí)間不同，期權(quán)可以分為（）。A.美式期權(quán) B.歐式期權(quán) C.遠(yuǎn)期期權(quán) D.即期期權(quán)15.根據(jù)委托價(jià)格,證券委托方式可分為()。A.市價(jià)委托 B.定期委托 C.計(jì)算機(jī)委托 D.限價(jià)委托16、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則A、自愿B、有償C、誠(chéng)實(shí)信用D、公平合理17.下列導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)的貨幣政策有（）。A.提高再貼現(xiàn)率 B.在證券市場(chǎng)上回購(gòu)公債C.放松信貸控制 D.降低法定準(zhǔn)備金率18.切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有（）。A.上升方向 B.下降方向C.水平方向 D.垂直向上方向19.股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)依據(jù)時(shí)間長(zhǎng)短可劃分為()A.主要趨勢(shì) B.水平趨勢(shì)C.次要趨勢(shì) D.短暫趨勢(shì)20.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是（）。A.旗形 B.三重底（頂）C.三角形態(tài) D.頭肩底（頂）三、簡(jiǎn)答題（30分，三選二，每題10分）1．如何理解有價(jià)證券的含義？為什么說證券投資的對(duì)象通常只能是有價(jià)證券，特別是有價(jià)資本證券？2．簡(jiǎn)述普通股與優(yōu)先股的聯(lián)系與區(qū)別。3.簡(jiǎn)述開放式基金與封閉式基金的區(qū)別四、論述題（20分，二