證券交易課件

14三月2024證券交易電子證券與投資分析Electronicsecuritiesandinvestmentanalysis

王學(xué)東教授博導(dǎo)教育部電子商務(wù)專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會委員

全國高校電子商務(wù)專業(yè)建設(shè)協(xié)作組常務(wù)理事全國高校電子商務(wù)專業(yè)電子商務(wù)管理指導(dǎo)組組長華中師范大學(xué)信息管理系主任一、網(wǎng)下證券交易流程（一)開設(shè)股票帳戶客戶欲進(jìn)入股市必須先開立股票帳戶，股票帳戶是投資者進(jìn)入市場的通行證，只有擁有它，才能進(jìn)場買賣證券。股票帳戶在深圳又叫股東代碼卡。

電子證券投資與分析實驗（一）

(二)開設(shè)資金帳戶辦理了股票帳戶后還需辦理資金帳戶。磁卡帳戶。目前股票帳戶與資金帳戶功能合二為一的磁卡帳戶也逐漸普及，以便整個資金帳戶聯(lián)網(wǎng)后，就可集中辦理清算工作。電子證券投資與分析實驗（一）(三)客戶填寫委托單客戶在辦妥股票帳戶與資金帳戶后即可進(jìn)入市場買賣，客戶填寫的買賣證券的委托單是客戶與證券商之間確定代理關(guān)系的文件，具有法律效力。委托單一般為二聯(lián)或三聯(lián)，一聯(lián)由證券商審核蓋章確認(rèn)后交由客戶，一聯(lián)由證券商據(jù)以執(zhí)行。買賣成交后，客戶憑委托單前往證券商處辦理清算與交割。如果成交結(jié)果與委托單內(nèi)容不符，客戶可憑委托單向證券商提出交涉，維護(hù)自己的合法權(quán)益。電子證券投資與分析實驗（一）(四)證券商受理委托證券商受理委托包括審查、申報與輸入三個基本環(huán)節(jié)。目前除這種傳統(tǒng)的三個環(huán)節(jié)方式外，還有兩種方式：一是審查、申報、輸入三環(huán)節(jié)一氣呵成，客戶采用自動委托方式輸入電腦，電腦進(jìn)行審查確認(rèn)后，直接進(jìn)入場所內(nèi)計算機(jī)主機(jī)；二是證券商接受委托審查后，直接進(jìn)行電腦輸入。

電子證券投資與分析實驗（一）(五)撮合成交現(xiàn)代證券市場的運作是以交易的自動化和股份清算與過戶的無紙化為特征，電腦撮合集中交易作業(yè)程序是：證券商的買賣申報由終端機(jī)輸入，每一筆委托由委托序號、買賣區(qū)分、證券代碼、委托手續(xù)、委托限價等幾項信息組成。電腦根據(jù)輸入的信息進(jìn)行競價處理(分集合競價和連續(xù)競價)，按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則自動撮合成交。

電子證券投資與分析實驗（一）(六)清算與交割清算是指證券買賣雙方在證券交易所進(jìn)行的證券買賣成交之后，通過證券交易所將證券商之間證券買賣的數(shù)量和金額分別予以抵消，計算應(yīng)收、應(yīng)付證券和應(yīng)付股金的差額的一種程序。目前深市是“集中清算與分散登記”模式，上海股市是“集中清算與集中登記”模式。交割是指投資者與受托證券商就成交的買賣辦理資金與股份清算業(yè)務(wù)的手續(xù)，深滬兩地交易均根據(jù)集中清算凈額交收的原則辦理。

電子證券投資與分析實驗（一）(七)過戶所謂過戶就是辦理清算交割后，將原賣出證券的戶名變更為買入證券的戶名。對于記名證券來講，只有辦妥過戶者是整個交易過程的完成，才表明擁有完整的證券所有權(quán)。目前在兩個證券交易所上市的個人股票通常不需要股民親自去辦理過戶手續(xù)。A股買賣交易即按上述規(guī)程完成。

電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

要進(jìn)行電子證券網(wǎng)上交易，首先必須將你的電腦接入互聯(lián)網(wǎng)并連接到你所開戶的證券公司或營業(yè)部的網(wǎng)站上，下載證券商提供的專門的交易軟件，并將專門的交易軟件安裝在電腦上，然后連接到你所開戶的證券公司或營業(yè)部的主站，最后登錄到營業(yè)部。電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（1）將電腦連接到你所開戶的證券公司或營業(yè)部的網(wǎng)站電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（2）在證券公司或營業(yè)部的網(wǎng)站下載交易軟件證券交易流程

（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（2）在證券公司或營業(yè)部的網(wǎng)站下載交易軟件證券交易流程

（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（３）安裝交易軟件電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（３）安裝交易軟件電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（３）安裝交易軟件電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（４）進(jìn)入網(wǎng)上行情電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（４）進(jìn)入網(wǎng)上行情電子證券投資與分析實驗（一）（二）電子證券網(wǎng)上交易的流程

（５）進(jìn)入交易系