北交所上市委問詢聚焦公司治理及未來發(fā)展

北交所上市委問詢聚焦公司治理及未來發(fā)展匯報人：文小庫2023-12-20上市委問詢概述公司治理結構及規(guī)范運作行業(yè)定位及未來發(fā)展?jié)摿︼L險因素及應對措施上市委審核關注點及建議目錄上市委問詢概述01問詢目的北交所上市委的問詢主要目的是對公司的治理結構、財務狀況、業(yè)務發(fā)展等方面進行深入了解，以評估公司的合規(guī)性和未來發(fā)展?jié)摿?。問詢流程上市委在審議公司上市申請時，會對公司進行問詢。問詢通常在會議現場進行，由上市委委員提出問題，公司代表回答。問詢結束后，上市委將根據公司回答的情況和其他公開信息，形成審議意見。問詢目的和流程

問詢重點方向公司治理結構上市委將關注公司的治理結構是否健全，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的構成和職責，以及公司內部控制體系的建立和運行情況。財務狀況上市委將詢問公司的財務狀況，包括財務報表、財務指標、關聯交易等方面的情況，以評估公司的財務穩(wěn)健性和合規(guī)性。業(yè)務發(fā)展上市委將關注公司的業(yè)務發(fā)展前景，包括市場競爭力、業(yè)務模式、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的情況，以評估公司的未來發(fā)展?jié)摿屯顿Y價值。問詢對公司的影響上市委的問詢結果可能會影響投資者對公司的估值和信心，從而影響公司的股價和市場表現。因此，公司需要認真對待上市委的問詢，并積極回應和解決相關問題。影響估值和投資者信心上市委的問詢可以幫助公司更好地了解監(jiān)管要求和市場期望，提高信息披露的質量和透明度。提高信息披露質量上市委的問詢可能會發(fā)現公司存在的潛在問題或風險，促使公司及時采取措施加以改進。發(fā)現潛在問題公司治理結構及規(guī)范運作02北交所上市委關注公司治理結構是否健全，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構的設置和職責。上市委要求公司披露前十大股東的持股比例、股權質押情況等，以評估公司的股權穩(wěn)定性和治理水平。公司治理結構及股權結構股權結構公司治理結構內部控制體系北交所上市委要求公司建立完善的內部控制體系，包括財務管理、采購管理、銷售管理等方面的制度。規(guī)范運作情況上市委關注公司是否遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，是否存在違規(guī)行為和不良記錄。內部控制及規(guī)范運作情況董監(jiān)高及關鍵人員履職情況董監(jiān)高履職情況北交所上市委要求公司披露董監(jiān)高的任職經歷、職責范圍、薪酬情況等，以評估其履職能力和獨立性。關鍵人員履職情況上市委關注公司關鍵人員的履職情況，包括核心技術人員、高級管理人員等，以評估其對公司的貢獻和價值。行業(yè)定位及未來發(fā)展?jié)摿?3北交所上市的公司大多屬于新興產業(yè)，如信息技術、生物醫(yī)藥、新能源等，這些行業(yè)正逐漸成為經濟增長的新引擎。行業(yè)定位隨著技術的不斷創(chuàng)新和進步，這些行業(yè)的發(fā)展前景十分廣闊，未來有望繼續(xù)保持快速增長。發(fā)展趨勢行業(yè)定位及發(fā)展趨勢VS北交所上市的公司中，一些具有技術優(yōu)勢和創(chuàng)新能力強的企業(yè)，如擁有核心自主知識產權、技術處于行業(yè)領先地位等，這些公司在市場中具備很強的競爭力。市場地位這些公司在所處行業(yè)中占據一定的市場份額，如一些生物醫(yī)藥公司擁有獨家藥品批號、獨特的治療領域等，在市場中具有較高的市場地位。競爭優(yōu)勢公司競爭優(yōu)勢及市場地位北交所上市的公司大多制定了明確的未來發(fā)展戰(zhàn)略，包括加大研發(fā)投入、拓展市場份額、多元化發(fā)展等，以實現企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。為實現未來發(fā)展戰(zhàn)略，這些公司還會制定具體的規(guī)劃和措施，包括投資新的研發(fā)項目、開展合作等，以確保目標的順利實現。發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃未來發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃風險因素及應對措施04經營風險及市場風險北交所上市公司可能面臨市場競爭加劇、市場需求變化、原材料價格波動等經營風險，從而影響公司的盈利能力。經營風險北交所上市公司可能受到宏觀經濟環(huán)境、政策法規(guī)、市場情緒等因素的影響，導致股價波動和市場風險。市場風險技術風險北交所上市公司可能面臨技術更新換代、技術研發(fā)失敗等技術風險，從而影響公司的競爭力。創(chuàng)新風險北交所上市公司可能面臨創(chuàng)新項目失敗、新產品市場接受度低等創(chuàng)新風險，從而影響公司的未來發(fā)展。技術風險及創(chuàng)新風險競爭風險北交所上市公司可能面臨同行業(yè)競爭對手的競爭壓力，包括價格戰(zhàn)、市場份額爭奪等，從而影響公司的市場份額和盈利能力。要點一要點二行業(yè)風險北交所上市公司可能受到所處行業(yè)的發(fā)展趨勢、政策法規(guī)、市場需求等因素的影響，從而影響公司的未來發(fā)展前景。競爭風險及行業(yè)風險上市委審核關注點及建議05公司治理結構北交所上市委關注公司的治理結構，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的構成和職責，以及公司治理制度的完善程度。內部控制體系上市委還關注公司的內部控制體系，包括財務報告、信息披露、關聯交易等方面的內部控制制度是否健全、有效。未來發(fā)展戰(zhàn)略上市委問詢的重點還包括公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略、市場前景、競爭地位等方面，以評估公司的長期發(fā)展?jié)摿屯顿Y價值。關注點及問詢重點遵守法律法規(guī)信息披露透明合規(guī)經營審核中需注意的事項公司在申請上市過程中必須遵守相關法律法規(guī)，包括公司法、證券法、會計準則等，確保財務報告的真實性、準確性和完整性。公司需要提供清晰、準確的信息披露，包括財務報表、經營情況、重大事項等，以便投資者做出決策。公司需要遵守相關行業(yè)的監(jiān)管要求，包括行業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證監(jiān)會的要求等，確保合規(guī)經營。對公司的建議和展望公司應進一步完善治理結構，提高董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的專業(yè)素養(yǎng)和決策能力，確保公司決策的科學性和有效性。加強內部控制公司應加強內部控制體系的建設，確