國家自然科學基金項目申請書

國家自然科學基金申請書報告正文局部正文報告撰寫提綱：

1．立項依據(jù)與研究內(nèi)容(4000～8000字)：

(1)工程的立項依據(jù)(附主要的參考文獻目錄)

(2)工程的研究內(nèi)容，研究目標，以及擬解決的關鍵問題

(3)擬采取的研究方案及可行性分析

(4)本工程的特色與創(chuàng)新之處

(5)年度研究方案及預期研究結果

2．研究根底與工作條件

(1)工作根底

(2)工作條件

(3)申請人簡歷

(4)承當科研工程情況正文第一局部1．工程的立項依據(jù)立項依據(jù)與研究內(nèi)容中的前3局部是撰寫基金申請書最關鍵的3個局部。這3個局部寫好了，其他各局部就相當于錦上添花。立項依據(jù)應包括工程的研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析。作為根底研究須結合科學研究開展趨勢來論述科學意義；作為應用研究須結合國民經(jīng)濟和社會開展中迫切需要解決的關鍵科學和技術問題來論述其應用前景。這局部應注意以下幾方面主要問題：

(1)既要介紹國外動態(tài)，更要介紹國內(nèi)研究情況不知從何時開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內(nèi)同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內(nèi)研究情況不了書解，就可能會以“不了解國內(nèi)情況”為由，不同意資助該工程。

(2)國內(nèi)情況應包括申請者自己的研究工作不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作?？赡苡械纳暾埲苏J為在研究根底中會介紹，立項據(jù)據(jù)中就不介紹了。這樣就顯得立項依據(jù)不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作根底，以使評議人能比擬全面地了解申請人。

(3)必須說明申請人要從事本項研究的理由有些申請只談及本工程的意義和國內(nèi)外動態(tài)，但沒看介紹申請者本人為什么要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發(fā)現(xiàn)了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個科學問題有什么特殊想法等等。否那么，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。

(4)堅持“有所為，有所不為”的根本國策，填補空白不是立項依據(jù)不少申請人把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金會的目的?？茖W基金是要使我國的根底研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補空白。盡管國家不斷增加對基金會的投入，但研究經(jīng)費依然缺乏，目前在根底研究領域，只可能支持那些有研究根底、有特色或有創(chuàng)新性的申請工程。有人指出，根底研究只能爭第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應該去填補什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個眼，才能在棋盤上占領一塊地盤，否那么，人家下一個子，你也跟著下一個子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經(jīng)濟需要，可以填補某些空白，但做根底研究就不一樣了，填補空白必要性不大，也許可以培養(yǎng)一些年輕人，但根據(jù)目前國家的經(jīng)濟實力還不能夠這么做。

(5)主要參考文獻，包括國內(nèi)、外的關鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻，但太少了也不適宜，容易讓評審人誤認為你了解情況不夠?？傊⒐こ痰囊鞔_，申請理由要充分，立項依據(jù)既不要太科普，又要把關鍵問題交待清楚，能引起評審人的興趣，愿意繼續(xù)讀完你的申請。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請書，那樣的申請才有競爭力。

2，工程的研究內(nèi)容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題這是正文的重點闡述局部，應該注意以下問題：

(1)研究目標應是解決科學問題和學術性問題作為基金工程不是簡單地去做一件具體的事，解決一個非學術性的目標，而是要研究和解決具體事件中的科學問題或學術性問題。以材料為例，很多申請的目標只是研究一種最正確工藝或者使某種材料到達什么具體性能，這類工程屬于開發(fā)性研究，沒提出任何科學問題或學術性問題，不符合根底研究的要求。另外，探索規(guī)律本應該屬于根底研究，但在目前經(jīng)費還比擬緊張的情況下，泛泛地探索什么規(guī)律，而不能很好地論證要了解某個規(guī)律的意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。

(2)研究內(nèi)容要突出重點目前的面上基金工程的強度不算很高，一個基金面上工程只要求解決一兩個科學問題。希望最后的研究結果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評委指出，有的申請內(nèi)容什么都做，好似把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出自高校老師之手。為了把研究內(nèi)容表達得清楚些，可以在每一個研究內(nèi)容下把細節(jié)描述得清楚一點，列出關鍵的細目。以免因“內(nèi)容過多，重點不突出”而招“槍斃”。另外，很多申請分不清研究內(nèi)容和研究方法的關系，把研究方法當作研究內(nèi)容，評審人會認為申請人思路不清，這樣的申請工程是很不理想的。

(3)擬解決的關鍵問題要清楚不少工程申請中沒有填寫此項，評議人就很難知道申請人是否了解工程涉及研究的難點，以至難以判斷申請人完本錢工程的可能性。如果申請中難點寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認為申請人缺乏能力完本錢工程。所以，此項必須寫，而且力求寫得準確。針對提出的難點，臺理設計研究方法、技術路線，申請工程就有較大的把握得以完成。

3．擬采取的研究方案及可行性分析這局部包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案及思路表達清楚。

(1)研究方法、技術路線要具體、清晰多數(shù)申請這局部寫得比擬模糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項寫清是非常必要的。過去，我們曾見過一份申請書，這局部寫得相當清楚。用什么方法，對別人的方法進行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗步驟。通信評議結果是3個特優(yōu)、2個優(yōu)，學科評審組一致贊成資助。不過，有些研究工程，喜歡把現(xiàn)代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比方：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結果也不明確。惟一可以稱作優(yōu)點的是可以在經(jīng)費預算中多計算一些實驗費。對于每種分析儀器的用途不明確，或者“殺雞用牛刀”，明明可以用常規(guī)手段，卻偏用不妥當?shù)母呒墐x器，同樣會遭否決。

(2)“剽竊是少數(shù)”，應加強自我保護作為根底研究，原那么上講，應該是不保密的，但隨著科皮開展，對某些明顯有應用前景的內(nèi)容加以適當保護是必要的。作為基金工程的評審人總希望申請者把申請寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請人，特別是那些“小字輩”申請者，認為研究方法、技術路線寫得太詳細了，會被別人剽竊。目前由于各種誤導，導致的各種科技***，確實影響一些人經(jīng)不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數(shù)。我們認為多數(shù)情況下不必擔憂，上面的例子就是例證。當然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會太大。但一些“小字輩”擔憂可能會多一點，由于他們的積累比擬少，‘旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競爭。其實，我們在綜合同行評議意見時，也盡可能采取一些保護措施，不是簡單地看評議人是否同意，統(tǒng)計綜合評價有幾個優(yōu)、幾個良，還要看評審意見的文字中有沒有實質(zhì)性意見，即使有一個人不同意資助，其他4位評議人都認為你的學術思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學科評審組，可能被批準。工程與材料科學部原金屬材料學科自1992年起學科評審組的評審會采用無主審制，也是為了防止一兩個專家會輕易地否認有一定創(chuàng)新思想的工程。另外，確實有“knowhow'~時，應設法加強自我保護。既能把問題說清楚，又不暴露你的“knowhow"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。

(3)要從學術角度提出可行性分析很多申請在可行性分析一節(jié)上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比方：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進的工作條件，單位有國家重點實驗室等等。但更應該從學術角度對研究方案進行可行性分析，突出申請入學術思路方面的好想法，說明你的設計方案、研究方法、技術路線能否實現(xiàn)預期的研究目標。研究隊伍、研究條件和學術思想方面的綜合優(yōu)勢才是基金工程能否取得成果的關鍵，三者缺一不可。

4．本工程的特色與創(chuàng)新之處過去申請表的這一欄，只要求指出創(chuàng)新點。其實，不可能要求每項研究工作總有創(chuàng)新，特別對于延續(xù)的研究工程，前一個工程已有創(chuàng)新了，新工程還要求創(chuàng)新，難度就太大了。現(xiàn)在提特色與創(chuàng)新，相比照擬客觀。一個申請工程能夠有特色和新穎性就相當不錯了。撰寫時，應適當關注以下問題：

(1)防止把“創(chuàng)新”擴大化近些年，創(chuàng)新的概念被炒作得十分厲害。至于創(chuàng)新—詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，[創(chuàng)新]亦作“沏新”，第一個意思是創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；第二個意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity等等。我們認為創(chuàng)新、創(chuàng)造性、革命、革新和更新之間有程度的差異?，F(xiàn)在很多人把innovation解釋為創(chuàng)新，事實上是把創(chuàng)新擴大化了。1958年大躍進時，曾經(jīng)提過的技術革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術創(chuàng)新，因為創(chuàng)新這個名詞太時髦了。由于知識經(jīng)濟(EconomicsBasedonKnowledge)概念的出現(xiàn)(美國基金會有一位官員稱“知識經(jīng)濟是工業(yè)界、市場的事”)，又出現(xiàn)了知識創(chuàng)新的提法。有人在解釋知識創(chuàng)新時用了knowl—edgeinnovation一詞，事實上這里的innovation更接近于

renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創(chuàng)新；《牛津詞典》對創(chuàng)新的英文解釋是makechanges，introducenewthings；Webster'NewDic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認為真正理解創(chuàng)新用英文bringforthnewideas較為適宜，即必須有newideas，否那么，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創(chuàng)新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的“有所創(chuàng)造，有所前進”，就相當不錯了。

(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學術思想這里是指申請人要開展的研究工程的特色和新穎的學術思想，而不是泛指的一個新領域的特色，新研究領域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學科開展固有的。因此，申請人必須說明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全說明申請人的研究特色和學術思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當擺設。學術思想的創(chuàng)新是很難的，目前國家財力有限，尚難創(chuàng)造一個完全適合于創(chuàng)新的環(huán)境。另外，市場經(jīng)濟或大或小地沖擊著根底研究，只要你的學術思想有一點新穎性，或者把其他領域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請工程的競爭力。

(3)不要泛泛地談學科交叉學科交叉是學科開展的必然，基金會鼓勵學科交叉，但不等于說你的申請工程屬多學科交叉就算有特色、有創(chuàng)新，就應該給予資助。我們曾經(jīng)討論過學科交叉的概念，大家一致認為：“學科交叉必須對相關學科的開展都有促進作用”。如果你的申請工程屬于學科交叉工程，必須說明交叉點在哪兒?泛泛地說本工程是多學科交叉，但沒有創(chuàng)新、特色，那也不會因此而得到評審專家的認可。

(4)填補國內(nèi)外空白不是特色與創(chuàng)新盡管改革開放20年來，國家經(jīng)濟有較大的開展，但與興旺國家相比，經(jīng)濟實力依然缺乏，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，根底研究可以有所為的，首先應該關注國民經(jīng)濟中急需領域的根底研究和國內(nèi)已經(jīng)有一定研究根底，有可能在世界上占領一席之地的研究領域的根底研究等兩個方面。填補空白屬于新聞宣傳語言，立項依據(jù)一項中已經(jīng)談過填補空白不能作為申請基金工程的依據(jù)，同樣，填補空白也不能算是特色與創(chuàng)新。

(5)創(chuàng)新思想的產(chǎn)生下面把***新日鐵的參事(相當于參謀)杉田清先生在《研究與開發(fā)漫談——獻給青年科技工作者》一書中對創(chuàng)造性思想產(chǎn)生的環(huán)境和創(chuàng)造性研究開發(fā)的條件介紹給大家，也許對撰寫申請書時如何產(chǎn)生創(chuàng)新思路有啟發(fā)作用。其中C的創(chuàng)新性最強，杉田清先生詢問了***國內(nèi)外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點時，不少專家也稱有類似感受。當你把全部精力都關注到自己的研究工作中，有時平時苦思冥想想不出的方法，在睡夢中會找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時，把它記錄下來。做夢有一個特點，當完全睡醒后，夢的細節(jié)就很難回憶起來了。

5．年度研究方案及預期研究結果年度方案中應包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流等的說明。預期研究結果的要求比過去預期成果的要求更為合理，成果是需要經(jīng)過評價的。作為一個面上工程的研究結果，往往還沒有足夠的時間讓同行評價或經(jīng)同行專家驗收，因此，在申請時應該預期一個有水平的研究結果，而不是僅僅追求研究結果的數(shù)量。

(1)研究方案要盡量具體一點便于評審專家了解申請人安排的研究進度是否合理，盡可能詳細撰寫。過去，曾有人表述年度研究方案僅僅用了3句話：第一年繼續(xù)進行文獻調(diào)研，第二年實驗研究，第三年總結并寫出研究報告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調(diào)研都是可以理解的，但申請書已經(jīng)上報，還要花一年時間專門作文獻調(diào)研，難以理解，也許時間多了點，基金會不可能把工程經(jīng)費的40％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻調(diào)研。

(2)預期進展可給出一個大致的設想由于根底研究不同于攻關工程，研究進度是可以根據(jù)研究進展情況進行修改的。通常，真正能出大成果的工程，可能會不斷打破原方案，說明你在研究中有新的發(fā)現(xiàn)。僅僅能按原方案完成的工程，我們稱之為保險工程，一般不會出大成果。預期進展可給出一個大致的設想，也是為了便于評審專家對申請工程能更全面地進行分析。

(3)預期研究結果面上工程總結報告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金工程完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學術論文、科技獎勵(特別是自然科學獎)和人才培養(yǎng)等等。應用成果應以經(jīng)濟、社會效益衡量，但由于基金投入有限，大多數(shù)屬于間接成果。我們也不會把一張白紙上寫上多少經(jīng)濟效益，再加一個公章認為是應用成果。撰寫中應注意：①預期研究結果要與研究目標相吻合不少申請的預期研究結果僅兩行字，比方：完本錢項研究后，在國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文假設干篇，申請專利假設干項，但發(fā)表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時與研究目標的關系也不很明確。②預期研究結果要有力度，有數(shù)量，更重質(zhì)量由于基金會成立初期宣傳上的原因，常有人說科學基金幾千元能出一篇論文，導致很多受資助者單純強調(diào)論文數(shù)?，F(xiàn)在，我們逐漸強調(diào)論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學基金支持的作用。作一個比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點，峰的寬度可以窄一點，也就是說研究結果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學術論文。有一個專家曾自己感覺很滿意地說：“原方案完成6篇論文，現(xiàn)在完成12篇，翻了一番?！蔽覀兊拇饛褪恰叭绻隳馨l(fā)表一篇高水平的論文，也成認你完成了任務?！蹦壳?，科技界普遍追求論文數(shù)量，而無視論文質(zhì)量，在學術篇中將介紹我們對科技論文及其評價方面的一些拙見。③正確理解專利的地位有人間專利是不是成果?當然，你的根底研究成果推廣應用了，申請了假設干項專利，基金會還是給予成認的，但不能把專利作為基金的主要研究結果。我們的觀點，專利只是一種知識產(chǎn)權保護方法，難以判斷基金工程的研究水平，可以作為結題時的輔助結果，申請時不必過分強調(diào)。④擬培養(yǎng)的研究生科學基金有培養(yǎng)人才的任務，但培養(yǎng)多少研究生，往往與工程負責人的研究經(jīng)費多少有關，而研究生的水平是培養(yǎng)人才的關鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用“擬培養(yǎng)研究生假設干名”，似乎意義并不大。正文第二局部研究根底與工作條件

1．工作根底工作根底指與本工程有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績。工作積累和已取得的研究工作成績應該是申請人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導師的工作和成績。過去曾發(fā)現(xiàn)有些申請人把導師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當。對于剛畢業(yè)的研究生，作為基金會和評審專家不會強求他們在新的研究領域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。

2．工作條件工作條件包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的方案與落實情況。到目前為止，基金會面上工程主要資助研究活動的經(jīng)費，原那么上不提供購置設備的費用，目前基金面上工程的資助強度不可能承當那些大設備的費用。如果有人想利用基金的經(jīng)費來購置大額的儀器設備，申請工程就會因研究條件不具備而被否決，但假設添置一些小型設備或者改裝儀器還是可以的。

3．申請人簡歷申請人簡歷包括申請者和工程組主要成員的學歷和研究工作簡歷，近期已發(fā)表與本工程有關的主要論著和獲得學術獎勵情況，及在本工程中承當?shù)娜蝿?。申請者和工程組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請書中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的撰寫要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關論著應提供署名／幀序、論文題目、發(fā)表的刊物以及發(fā)表時間等信息，獲得學術獎勵應注明獲獎人的名次等等?，F(xiàn)在有些學科對這一項的撰寫還有特殊要求，申請人必須認真閱讀工程指南和申請指南。比方：材料科學一處在指南中提出“要求申請者本人和工程組主要成員必須提供過去曾承當?shù)膰易匀豢茖W基金工程所取得的具體研究成果，注明近年來在SCI、殿收錄的和國內(nèi)影響因子前500名學術刊物中發(fā)表論文的情況、論著被國內(nèi)外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學術會議作邀請報告的情況。所提供的根本情況，務必客觀和實事求是，否那么將直接影響申請工程的批準”。我們曾對3年間的申請書進行過統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)有一半人沒有按工程指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀工程指南，就是沒有相應的成績。

4．承當科研工程情況承當科研工程情況是指申請者和工程組主要成員正在承當?shù)目蒲泄こ糖闆r，包括自然科學基金的工程，要注明工程的名稱和編號、經(jīng)費來源、起止年月、負責的內(nèi)容等。為了使評議人能夠了解申請工程與正在承當?shù)钠渌こ痰年P系和區(qū)別，在此欄中應對正在承當工程的研究任務和重點給出簡單說明。對于申請者承當國家自然科學基金資助工程情況，應對其進展或完成情況有稍詳細的說明。否那么，評議專家無法對申請者以前完成和在研工程的執(zhí)行情況進行評價。不要簡單地用“已完成”、“順利進行”表示。最好能注明獲得什么獎勵，發(fā)表多少論文，引用情況如何，培養(yǎng)了幾名研究生，研究生的現(xiàn)狀等等，能讓評議人一目了然。過去的申請書中要求有前一結題工程完成情況，希望新的申請書中依然能夠提供3篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學基金的資助工程，否那么，應附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。正文第三局部經(jīng)費預算根據(jù)2002年面上工程資助情況，平均資助強度已達20萬元；根據(jù)資助一局部高額工程的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會出現(xiàn)“七五”、“八五”期間那種因“申請經(jīng)費過高，無力支持”的原因被否決的情況。當然，申請經(jīng)費確實過高，就另當別論了。由于基金主要是